防范企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險的“濱江經(jīng)驗”

李遼

近年來，企業(yè)及企業(yè)家涉嫌刑事犯罪的案件數(shù)量較大幅度增長。企業(yè)一旦涉及刑事法律風(fēng)險會受到巨大影響，甚至遭遇“滅頂之災(zāi)”；同時侵犯企業(yè)利益的案件也在高發(fā)，嚴重影響企業(yè)的正常經(jīng)營，進而影響整個國民經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展。如何將涉企刑事犯罪風(fēng)險防范從事后、事中提到事前，不僅是企業(yè)面對的難題，也是新時代新經(jīng)濟環(huán)境下，公安機關(guān)面臨的新任務(wù)和新使命。

浙江省杭州市公安局濱江分局（下稱“濱江分局”）較早將企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)與公安工作相結(jié)合，探索如何從以刑事打擊為主走向“服防打治”并舉，對涉企犯罪從注重事后懲罰轉(zhuǎn)向事前預(yù)防，從注重規(guī)制企業(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)企業(yè)的工作模式，牽頭組建了全國首家縣級企業(yè)刑事合規(guī)促進會，取得了一定成效。5月3日，《法人》記者與濱江分局經(jīng)偵大隊大隊長陳麗霞就該局探索開展的企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)進行了對話。

搭建合規(guī)主題的社團組織

“授人以魚，不如授人以漁。”濱江分局通過分析研判企業(yè)涉及刑事案件的風(fēng)險點，為企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)提供工作方法論。

《法人》：濱江分局目前開展的企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)是如何一步步探索出來的？

陳麗霞：2017年，我們初涉企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)。轄區(qū)內(nèi)某企業(yè)到經(jīng)偵大隊報案，稱有員工和代理商內(nèi)外勾結(jié)，在公司內(nèi)部審批流程中偽造憑證，將產(chǎn)品銷往未經(jīng)授權(quán)的目的地國家，從中謀取暴利。接到報案后，濱江分局以“非國家工作人員受賄罪”立案偵查、鎖定證據(jù)并將嫌疑人繩之以法，企業(yè)也免于被他國制裁。

要讓企業(yè)擺脫法律風(fēng)險，應(yīng)該從企業(yè)內(nèi)部筑起“防護網(wǎng)”，從事后合規(guī)、事中合規(guī)走向事前合規(guī)，可以充分發(fā)揮公安部門風(fēng)險防范指導(dǎo)職能，幫助企業(yè)在經(jīng)營過程中預(yù)防管理風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和法律風(fēng)險等，達到合規(guī)經(jīng)營、安全經(jīng)營和穩(wěn)步發(fā)展的目的。

剛開始，濱江分局從企業(yè)刑事風(fēng)險防范的角度入手開展工作，分析了近年來基層公安機關(guān)對企業(yè)刑事風(fēng)險防范工作的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)一些明顯短板：一是舉措單一化，治標不治本。企業(yè)受到不法侵害后，公安民警上門開展“以案為鑒”的警示教育，只注重“表”，不注重“本”。二是維度碎片化，未形成系統(tǒng)性的風(fēng)險識別能力。因為企業(yè)風(fēng)險治理專業(yè)性很強，公安民警的綜合業(yè)務(wù)能力尚未“跨界”到企業(yè)管理專業(yè)，對其中的風(fēng)險認知程度不高。三是組織無序化，未形成完整、長效的工作機制。我們指導(dǎo)企業(yè)開展刑事風(fēng)險防范工作是任務(wù)驅(qū)動型，缺乏專業(yè)的組織機構(gòu)，導(dǎo)致工作無法落地。

隨著對合規(guī)的理解不斷深入，濱江分局逐漸認識到，企業(yè)刑事風(fēng)險防范工作的目標就是加強企業(yè)經(jīng)營管理能力，達到風(fēng)險預(yù)防的目的。在企業(yè)內(nèi)部，合規(guī)管理與風(fēng)險防范對標，合規(guī)引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展?；诖?，分局以“合規(guī)”為切入點，將合規(guī)與公安機關(guān)防范職能融合，構(gòu)建了融合合規(guī)元素的企業(yè)刑事風(fēng)險防范業(yè)務(wù)。

《法人》：找到切入點后，你們以何為抓手？

陳麗霞：在杭州市濱江區(qū)，上市企業(yè)多達68家，數(shù)字經(jīng)濟、生命健康、人工智能、智慧安防等產(chǎn)業(yè)發(fā)達，眾多頭部企業(yè)的合規(guī)建設(shè)水平領(lǐng)先，合規(guī)、法務(wù)、內(nèi)審、內(nèi)控等專業(yè)人才較多。2020年8月，濱江分局充分利用這些資源，牽頭組建了杭州市濱江區(qū)企業(yè)刑事合規(guī)促進會（下稱“促進會”），吸納轄區(qū)內(nèi)頭部企業(yè)為成員單位，將其作為濱江分局企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的抓手，目前共有成員單位64家。

九成以上成員單位刑事案件“零發(fā)生”

濱江分局構(gòu)建了一種現(xiàn)代化社會綜合治理體系下的企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險防范新格局，公安機關(guān)主導(dǎo)、多跨協(xié)同、社會參與，切實當(dāng)好企業(yè)發(fā)展的“服務(wù)員”“護航員”。

《法人》：促進會成立后開展了哪些工作？

陳麗霞：自成立以來，促進會積極開展合規(guī)交流建設(shè)、合規(guī)人才培養(yǎng)、合規(guī)課題研究、合規(guī)幫扶指導(dǎo)和合規(guī)組織培訓(xùn)等工作，建立了合規(guī)基礎(chǔ)建設(shè)工作委員會，為成員單位開展幫扶工作，促進企業(yè)刑事合規(guī)建設(shè)。2021年，促進會帶領(lǐng)成員單位到騰訊和中興通訊考察學(xué)習(xí)，回來后組織開展了“回頭看、向前行”討論會，成員單位互相分享考察心得；2022年，成功對轄區(qū)內(nèi)一家企業(yè)進行了合規(guī)幫扶；2023年，組織成員單位前往北京對新華三北京研發(fā)中心、戴姆勒、小米、京東等企業(yè)進行考察學(xué)習(xí)。

2022年以來，還組織了多場監(jiān)察、內(nèi)審內(nèi)控專項交流活動，場場爆滿，甚至要臨時加座。原因很簡單，一些企業(yè)，合規(guī)、法務(wù)、監(jiān)察、審計等風(fēng)險治理工作人員較少，往往一個部門就一個工作人員，絕大多數(shù)情況下，這些工作人員都是自己埋頭做事，但正確與否并不確定。交流會為這些工作人員提供了溝通的機會。

充分利用了轄區(qū)內(nèi)頭部企業(yè)的合規(guī)資源，從中物色了一批優(yōu)秀的風(fēng)險治理人員，并邀請中國人民公安大學(xué)及多位精英律師加入專家智庫，為合規(guī)幫扶、防范指導(dǎo)提供專業(yè)支撐。

2023年4月1日，濱江分局攜促進會“企業(yè)刑事合規(guī)與經(jīng)偵工作模式創(chuàng)新”科研課題項目組成員赴北京，與中國人民公安大學(xué)就“企業(yè)刑事合規(guī)與經(jīng)偵工作模式創(chuàng)新”三方合作科研課題進行簽約，進一步深化了公安與院校、企業(yè)的合作交流。

《法人》：工作成效如何？

陳麗霞：截至目前，通過促進會，濱江分局經(jīng)偵大隊已累計實地走訪轄區(qū)內(nèi)企業(yè)49次，為企業(yè)答疑解惑340余次，幫助企業(yè)分析研判風(fēng)險隱患45個，組織開展培訓(xùn)座談、警示教育等活動20余次，收集整理合規(guī)領(lǐng)域問題需求42條，幫助企業(yè)解決30余條，有力提升了轄區(qū)內(nèi)企業(yè)合規(guī)建設(shè)水平。2022年以來，促進會90%以上的成員單位實現(xiàn)了刑事案件“零發(fā)生”，切實保障了轄區(qū)企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

目前，《企業(yè)合規(guī)建設(shè)成熟度評價指引》正在申報團體標準中，《企業(yè)刑事風(fēng)險防范基本規(guī)范》也已經(jīng)系統(tǒng)性成形。這兩個文件作用意義都非常大，不但讓企業(yè)完善合規(guī)體系有了可對照可測評的依據(jù)，也幫助我們警務(wù)工作人員拓寬了業(yè)務(wù)范疇和能力。我們依據(jù)這兩個文件，能夠?qū)爡^(qū)內(nèi)的企業(yè)開展較為專業(yè)的刑事風(fēng)險防范指導(dǎo)工作，完善公安機關(guān)防范職能體系。每次在破案后，我們第一時間進行案件復(fù)盤，對照《企業(yè)合規(guī)建設(shè)成熟度評價指引》《企業(yè)刑事風(fēng)險防范基礎(chǔ)規(guī)范》，分析企業(yè)管理漏洞，制作開具“企業(yè)刑事風(fēng)險防范指導(dǎo)建議函”，為企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)提供方法論。目前，共開具“建議函”15份，分析研判風(fēng)險隱患45個，提出指導(dǎo)建議55條。

另外，依靠基層警力資源，利用公安部“大走訪”工作機制，在轄區(qū)企業(yè)開展企業(yè)刑事風(fēng)險防范知識普及?，F(xiàn)在公安民警具備了一定的企業(yè)刑事風(fēng)險指導(dǎo)能力，入企時，不僅去企業(yè)安保部開展“防火防盜防騙”等社會治安防范工作，還與企業(yè)負責(zé)合規(guī)、內(nèi)控、審計、法務(wù)、監(jiān)察等部門工作人員深入開展關(guān)于風(fēng)險防范工作的溝通交流和幫扶指導(dǎo)。走訪中，當(dāng)企業(yè)提出風(fēng)險預(yù)防需求時，我們主導(dǎo)開發(fā)的“11087企業(yè)合規(guī)評測”小程序可以為企業(yè)開展合規(guī)“快檢”，精準刻畫企業(yè)“合規(guī)畫像”，形成一企一檔，為企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)指引方向；當(dāng)企業(yè)提出反舞弊、商業(yè)秘密、數(shù)據(jù)安全等專項合規(guī)風(fēng)險預(yù)防需求時，我們會予以精準服務(wù)。

共同尋找合規(guī)“最優(yōu)解”

企業(yè)在促進會這個平臺上共同研討，找到“最優(yōu)解”，再反哺企業(yè)自身，濱江區(qū)企業(yè)的合規(guī)建設(shè)氛圍就此被帶動了起來。

《法人》：剛開始企業(yè)是什么態(tài)度？后來是否發(fā)生了變化？

陳麗霞：促進會剛成立時，由于沒有經(jīng)驗可以參考，我們處于摸索狀態(tài)。一些企業(yè)看到是公安在搭臺，就加入了促進會。但因為企業(yè)間存在競爭關(guān)系，會員之間極少互動。隨著工作推進，情況逐漸改善。幾次培訓(xùn)、研討、交流、走訪活動后，企業(yè)體會到了我們的用心，也覺得活動與企業(yè)痛點深度契合，漸漸卸下了防備心，開始暢所欲言，將各行業(yè)在合規(guī)建設(shè)、風(fēng)險防范等方面的先進經(jīng)驗匯聚到促進會。

經(jīng)過幾年的工作，轄區(qū)內(nèi)企業(yè)都表示，公司內(nèi)部合規(guī)意識普遍提高，企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險防范能力得到加強。我印象最深的有兩件事。第一件是：在偵破一起職務(wù)侵占案后，我們對案件背后的企業(yè)管理漏洞、風(fēng)險隱患予以復(fù)盤，并制作“建議函”提交給企業(yè)，該企業(yè)的風(fēng)險治理工作人員說，這個建議函為他在企業(yè)內(nèi)部推進合規(guī)風(fēng)險治理帶來極大便利。第二件是：我們受邀給外地企業(yè)講課，有企業(yè)希望也給他們發(fā)一份合規(guī)“建議函”。這讓我很意外，也很驚喜。其實，我們的建議函是站在服務(wù)企業(yè)的角度給出的一份建議，并不是執(zhí)法管理，它能獲得企業(yè)高度認可，既是一種肯定和鼓勵，也時刻提醒我們在企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險防范的業(yè)務(wù)上還要更深入、更精進。

（責(zé)編惠寧寧）