高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率評價及影響因素分析
——基于SBM-Tobit模型

羅志紅,陶 晶

(東華理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,江西 南昌 330013)

2020年,我國明確提出“碳達(dá)峰”和“碳中和”目標(biāo),引發(fā)一場廣泛而又深刻的綠色工業(yè)革命。2021年,《“十四五”工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃》要求全面提升綠色制造水平,促進(jìn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方式綠色低碳轉(zhuǎn)型;2022年,黨的二十大報告提出實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵在于綠色化、低碳化發(fā)展。隨著我國對于經(jīng)濟(jì)社會綠色發(fā)展的關(guān)注與要求逐步升級,技術(shù)密集、環(huán)境友好的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為建設(shè)主戰(zhàn)場。國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)顯示,面對復(fù)雜的國際環(huán)境以及疫情反復(fù)打擊的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍保持著穩(wěn)定增長態(tài)勢。2022年1—10月,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值同比增長8.7%,投資額同比增長23.6%,成為引領(lǐng)工業(yè)增長的中堅力量[1]。如何利用宏觀政策帶來的發(fā)展契機(jī),高效推進(jìn)綠色創(chuàng)新,率先實現(xiàn)綠色低碳轉(zhuǎn)型,是目前高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要任務(wù)。研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率,分析效率影響因素,對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)把握發(fā)展機(jī)遇、高效應(yīng)對投資高潮、實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型有著一定的現(xiàn)實意義。

目前,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的研究成果較為豐富,汪傳旭[2]將環(huán)境因素納入評價指標(biāo)體系,對比了是否考慮非期望產(chǎn)出的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率表現(xiàn)。范德成[3]基于創(chuàng)新價值鏈理念,并考慮共享資源對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響進(jìn)行兩階段綠色創(chuàng)新效率測算,發(fā)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新在成果轉(zhuǎn)化效率上存在明顯不足。王偉[4]認(rèn)為金融環(huán)境、研發(fā)強(qiáng)度和勞動力素質(zhì)能夠顯著提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。李健[5]發(fā)現(xiàn)研發(fā)強(qiáng)度、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、勞動者素質(zhì)正向影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新,政府支持與市場競爭抑制綠色創(chuàng)新效率。董會忠[6]在進(jìn)行影響因素分析時發(fā)現(xiàn),同一因素對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新不同階段的影響方向存在差異?？梢钥闯霾煌A段的影響因素具有差異性,這個結(jié)論也在楊嶸[7]的研究中得以證實。

目前,學(xué)者們基于不同的“綠色技術(shù)創(chuàng)新”概念理解展開研究[8-10],重視效率測算的模型設(shè)計和評價指標(biāo)體系構(gòu)建,將創(chuàng)新價值鏈理念充分運(yùn)用在效率測算過程中。本研究認(rèn)為,既然在分析效率表現(xiàn)時引入創(chuàng)新價值鏈理念進(jìn)行階段劃分,充分說明了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動是一場接力賽,每個階段就像“具有個體差異的接力運(yùn)動員”,所受內(nèi)外界影響力度不盡相同。有的影響因素在科技研發(fā)階段意義非凡,有的則在成果轉(zhuǎn)化階段備受關(guān)注。基于此,本研究試圖將創(chuàng)新價值鏈理念延續(xù)到影響因素分析過程中,根據(jù)不同階段的主要特點(diǎn)與階段任務(wù)選擇影響因素,不僅可以豐富高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新研究內(nèi)容,還能為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展提供更具針對性的建議。

一、研究方法

本研究以創(chuàng)新價值鏈理論為指導(dǎo),將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動劃分為科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個連續(xù)性階段。借鑒李勝楠[11]的做法,以DMU階段效率值為坐標(biāo),以其到原點(diǎn)的距離作為整體階段的效率值。整體效率的計算公式如式(1)所示。

(1)

式(1)中,S為整體效率,S1為科技研發(fā)效率,S2為成果轉(zhuǎn)化效率。

1.SBM模型

Tone[12]提出的SBM模型能夠彌補(bǔ)傳統(tǒng)DEA模型測算結(jié)果存在的誤差,模型引入非期望產(chǎn)出,便于考察技術(shù)創(chuàng)新的“綠色性”,模型表達(dá)式如式(2)所示。

(2)

式(2)中,E*為決策單元高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率,s為投入產(chǎn)出的松弛變量,λ為權(quán)重向量。

2.Tobit模型

SBM模型測算出來的效率值的取值范圍為[0,1],已然不適合用傳統(tǒng)OLS模型進(jìn)行估計,Tobit模型能夠更好地適配SBM模型測算結(jié)果,進(jìn)行效率的影響因素分析。模型基本形式如式(3)所示。

(3)

二、指標(biāo)設(shè)計與數(shù)據(jù)來源

1.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率評價體系

本研究參考已有文獻(xiàn)[13-15],遵循指標(biāo)選取原則構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新評價指標(biāo)體系。科技研發(fā)階段的目標(biāo)是研發(fā)新技術(shù),指標(biāo)選取應(yīng)圍繞技術(shù)研發(fā)展開。R&D全時當(dāng)量是研發(fā)活動使用的勞動力指標(biāo),R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)是開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品投入的財力指標(biāo),專利申請數(shù)和有效發(fā)明專利數(shù)是研發(fā)成果的量化體現(xiàn)。對于R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出進(jìn)行存量處理,本研究借鑒陳宇峰[16]等人做法,采用永續(xù)盤存法,以2009年為基期進(jìn)行存量轉(zhuǎn)換。計算公式如式(4)所示。

(4)

式(4)中,Kit為i地區(qū)第t時期R&D資本存量;δ是折舊率;Ii(t-1)為名義R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出,Pi(t-1)是價格指數(shù),參考李勝楠[11]的做法,確定“價格指數(shù)=居民消費(fèi)價格指數(shù)×對應(yīng)權(quán)重+固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)×對應(yīng)權(quán)重”;g是幾何平均增長率,參考Griliches[17],取15%。

成果轉(zhuǎn)化階段的主要任務(wù)是將創(chuàng)新成果實體化和經(jīng)濟(jì)化,是科技研發(fā)階段的存續(xù)檢驗。相比較專利申請數(shù),有效發(fā)明專利在產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)和市場競爭上更具代表性,因此,選取有效發(fā)明專利數(shù)作為技術(shù)投入。技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出和能源消耗總量作為資金投入與能源投入。產(chǎn)出方面以技術(shù)創(chuàng)新取得的經(jīng)濟(jì)利益作為期望產(chǎn)出指標(biāo),即新產(chǎn)品銷售收入,該指標(biāo)對以2009年為基期的生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)進(jìn)行平減處理。以環(huán)境污染綜合指數(shù)作為非期望產(chǎn)出指標(biāo),該指數(shù)是工業(yè)廢水總量、工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)煙塵排放量根據(jù)熵值法計算所得[18]。最終構(gòu)建的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系如表1所示。

表1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出指標(biāo)

2.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素

在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素的選擇上,充分延續(xù)了創(chuàng)新價值鏈理念,加入了對創(chuàng)新階段的任務(wù)理解,并結(jié)合以往研究成果[7,18-22],構(gòu)建的影響因素指標(biāo)如表2所示。

表2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素

創(chuàng)新依靠高素質(zhì)人才,生產(chǎn)依靠高素質(zhì)勞動力,因此,勞動力素質(zhì)始終是綠色技術(shù)創(chuàng)新活動能否有效開展的決定性因素?！靶鼙颂丶僭O(shè)”認(rèn)為,企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新之間緊密聯(lián)系,企業(yè)規(guī)模關(guān)乎企業(yè)資源擁有情況和風(fēng)險抵御能力,同時在規(guī)模擴(kuò)大時形成的規(guī)模效益對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率必然產(chǎn)生深刻影響。通常對外開放水平與引進(jìn)國內(nèi)外先進(jìn)的研發(fā)技術(shù)和管理技術(shù)的機(jī)會成正比,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)通過對外開放進(jìn)行技術(shù)改造和管理升級,也便于開拓海外市場。合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中重工業(yè)比重較低,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨的環(huán)境治理成本相對較少,有利于技術(shù)創(chuàng)新活動的綠色性建設(shè)。政府支持是保護(hù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“騎士”,不僅提供直接的經(jīng)濟(jì)支持和發(fā)展特權(quán),還利用政策對企業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行引導(dǎo)。上述因素對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響貫穿兩個子階段,可作為整體效率的影響因素指標(biāo)。

科技研發(fā)階段以技術(shù)研發(fā)為主,該階段的重要問題為是否進(jìn)行技術(shù)研發(fā),有沒有財力進(jìn)行技術(shù)研發(fā)。當(dāng)一個地區(qū)創(chuàng)新氛圍濃厚的時候,市場上會涌現(xiàn)出大量優(yōu)質(zhì)商品,企業(yè)會為了搶占市場自發(fā)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)。目前,我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新主要有自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新兩種方式,其中依靠改造國外先進(jìn)技術(shù)的模仿創(chuàng)新是重要內(nèi)容。企業(yè)研發(fā)需要積極融資和政府支持以保障資金鏈安全,那么融資環(huán)境與政府支持力度對于科技研發(fā)階段的資金保障十分重要。因此,選取金融環(huán)境、政府支持力度代表高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資金投入的影響因素,創(chuàng)新氛圍和對外開放水平代表技術(shù)投入的影響因素。

成果轉(zhuǎn)化階段以產(chǎn)業(yè)化和市場化為主。按照環(huán)境庫茲涅次曲線假說,人均收入水平提升會促使人們越來越重視環(huán)境問題,偏好消費(fèi)綠色性產(chǎn)品。市場開辟需要兼顧國際國內(nèi)兩大平臺,綠色產(chǎn)業(yè)化建設(shè)會受到政府的調(diào)控,表現(xiàn)在環(huán)境規(guī)制的約束與財政支出的補(bǔ)貼。因此,選用對外開放水平及地區(qū)發(fā)展水平作為商品市場化建設(shè)的影響因素,選擇環(huán)境規(guī)制和科技創(chuàng)新激勵力度作為科研成果綠色產(chǎn)業(yè)化的影響因素。

3.數(shù)據(jù)來源

本文的研究對象為中國28個省份(港澳臺、青海、新疆及西藏因數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重而剔除),研究時期為2009—2019年。所需數(shù)據(jù)來自《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》,對于部分缺失值,采用線性插值法予以補(bǔ)充。

三、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率實證分析

我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)動向具有明顯的政策導(dǎo)向性,結(jié)合投入產(chǎn)出原始數(shù)據(jù)和政策實施情況,發(fā)現(xiàn)在新政策和發(fā)展重點(diǎn)向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚焦時,產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出動態(tài)會發(fā)生相應(yīng)變化。因此,本研究依照政策變化情況將樣本時期一分為三,既有利于細(xì)化分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率表現(xiàn)情況,又有利于體現(xiàn)效率變化與宏觀環(huán)境之間的對應(yīng)關(guān)系,尤其是政策實施的導(dǎo)向性。時期一為2009—2012年,黨的十七大提出建設(shè)生態(tài)文明、提倡節(jié)約能源和保護(hù)環(huán)境,要求調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),綠色發(fā)展步入萌芽時期。時期二為2013—2015年,習(xí)近平總書記在2013年博鰲論壇中已明確提出經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展理念,通過相關(guān)政策對企業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行調(diào)控,綠色發(fā)展步入政策建設(shè)時期。時期三為2016—2019年,“十三五”規(guī)劃提出五大發(fā)展理念,綠色發(fā)展的戰(zhàn)略地位上升到前所未有的高度,正式進(jìn)入全面發(fā)展時期。

根據(jù)Matlab軟件效率測算結(jié)果,2009—2019年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率變化趨勢和效率表現(xiàn)情況如圖1和表3所示。其中S1代表科技研發(fā)效率,S2表示成果轉(zhuǎn)化效率,SA表示整體效率。

圖1 2009—2019年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率變化趨勢圖

表3 2009—2019年中國各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率

由圖1可知,整體上,樣本期間我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新整體效率增長緩慢,與生產(chǎn)前沿差距較大,說明盡管歷經(jīng)多年發(fā)展,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新初見成效,但在發(fā)展中可能存在“頑疾”。分階段看,科技研發(fā)階段與成果轉(zhuǎn)化階段的波動情況呈現(xiàn)對稱狀態(tài),階段差異較大,科技研發(fā)效率波動情況與整體效率基本一致。一方面,說明由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)缺乏核心競爭力,創(chuàng)新成果經(jīng)濟(jì)效益受損;另一方面,說明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的弱點(diǎn)是綠色產(chǎn)業(yè)化和市場化建設(shè),一直存在“科技”和“經(jīng)濟(jì)”分割成“兩張皮”的問題。整體效率提升的主要驅(qū)動力來自科技研發(fā)效率,“頑疾”是成果轉(zhuǎn)化效率,促進(jìn)兩階段均衡發(fā)展才是效率提升的有效途徑。

通過圖1的細(xì)分時期可以看出,2009—2012年,科技研發(fā)效率呈“V”型增長,成果轉(zhuǎn)化效率呈倒“V”型下降?？赡艿脑蚴?歷經(jīng)2008年全球性金融危機(jī),高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也出現(xiàn)短暫蕭條,主要體現(xiàn)在資金投入和產(chǎn)品銷量上。由于研發(fā)活動時間跨度長,金融危機(jī)對兩階段效率的影響分別在2009年和2010年顯露出來。得益于黨的十七大提倡自主創(chuàng)新、重視生態(tài)文明、加快實現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的宏觀政策,在經(jīng)濟(jì)回溫后迅速實現(xiàn)創(chuàng)新效率提升。2013—2015年,兩階段效率幾乎沒有增長變化?？赡艿脑蚴?2013—2015年,綠色發(fā)展是大勢所趨,生產(chǎn)集約化和清潔低碳化是產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo),伴隨“穩(wěn)中求進(jìn)”的主基調(diào),高技術(shù)產(chǎn)業(yè)謹(jǐn)慎進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。2016—2019年,兩階段效率明顯增長,差異逐漸加大。可能的原因是:2016—2019年,中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”,發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是順應(yīng)時代潮流的必然選擇,因而在這期間科技研發(fā)效率提升較快。同時,伴隨著經(jīng)濟(jì)下行壓力,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)面臨著國際國內(nèi)兩大考驗,即國際“綠色工業(yè)革命”的開展與貿(mào)易保護(hù)主義抬頭、國內(nèi)綠色產(chǎn)品供給與消費(fèi)者偏好間的矛盾,使得兩階段之間的差距逐步拉大。

根據(jù)表3可知,在樣本年間,實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新有效的只有天津、江蘇、河南與廣東四個省份,其中廣東省兩階段效率表現(xiàn)最為均衡。而從地域角度上看,東部地區(qū)效率遙遙領(lǐng)先,中部地區(qū)效率進(jìn)步最大,西部地區(qū)出現(xiàn)輕微回落,地區(qū)差異現(xiàn)象較為顯著。可能的原因是,東部地區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢明顯、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)扎實、科技人才匯集、科研底蘊(yùn)深厚,同時通過對外開放,對國外先進(jìn)技術(shù)和成功經(jīng)驗進(jìn)行本土化改造吸收,促使本地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)水平和市場化建設(shè)取得了巨大進(jìn)步。環(huán)境庫茲涅次曲線假說中提到,經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)民眾環(huán)境保護(hù)意識更重,產(chǎn)業(yè)會更注重創(chuàng)新活動的綠色性,并且對于污染治理難度大的產(chǎn)業(yè)類型或環(huán)節(jié),通過綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)中西部轉(zhuǎn)移這兩項措施進(jìn)行效率優(yōu)化。中部地區(qū)地理位置優(yōu)越,基礎(chǔ)設(shè)施完善,經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)扎實,通過吸收學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗,發(fā)揮集聚效益,建設(shè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有后發(fā)優(yōu)勢。但地區(qū)處理環(huán)境污染能力普遍較弱,成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)極易到達(dá)上限,效率提升速度整體上呈放緩狀態(tài)。西部地區(qū)資源豐富,太陽能、風(fēng)能等清潔能源儲量驚人,西部大開發(fā)戰(zhàn)略也為該地吸收了不少高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展資源,加之四川、重慶兩地在高校建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上具有一定優(yōu)勢,拔高了西部地區(qū)效率均值。但西部地區(qū)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新受阻太大,一是產(chǎn)業(yè)化程度低,二是區(qū)位條件不利于成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè),三是脆弱的生態(tài)環(huán)境導(dǎo)致企業(yè)環(huán)境治理成本高昂,因此,西部地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率在增長速度和效率表現(xiàn)上都遜色于其他兩個地區(qū)。

為了進(jìn)一步掌握中國各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)兩階段綠色技術(shù)創(chuàng)新效率表現(xiàn)情況,以兩階段效率均值為劃分依據(jù),將28個省份劃分為四個類型,分區(qū)及年度變化情況見表4所示。

表4 2009—2019年中國各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率分區(qū)

根據(jù)表4可知,第一類是高研發(fā)高轉(zhuǎn)化型,兩階段效率表現(xiàn)優(yōu)于全國水平,屬于相對有效地區(qū)。主要由東部地區(qū)省份構(gòu)成,數(shù)量上呈現(xiàn)增長趨勢,其中北京、廣東在樣本年間表現(xiàn)比較穩(wěn)定,江西厚積薄發(fā),成功晉升為一類省份。第二類是低研發(fā)高轉(zhuǎn)化型,典型特征是發(fā)展不均衡,主要分布在東部地區(qū)。這類省份在成果轉(zhuǎn)化階段取得的成功經(jīng)驗,對提升全國性成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)有著一定的借鑒意義。在樣本年間,這類省份的科技研發(fā)效率正向均值線靠近,有望在以后年度突破局限,實現(xiàn)均衡發(fā)展。第三類是高研發(fā)低轉(zhuǎn)化型,受成果轉(zhuǎn)化效率掣肘,屬于單邊高效型。作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)短板問題,成果轉(zhuǎn)化低效也會反作用于科技研發(fā)效率,所以在樣本年間,第三類省份的變動主要以橫向變動為主,難以突破均值線實現(xiàn)雙邊高效。主要有安徽、四川、廣西等中西部地區(qū)省份,受益于政府支持和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,在科技研發(fā)方面有所成就,但在產(chǎn)業(yè)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)環(huán)境、生態(tài)環(huán)境的適配性上存在缺陷,難以實現(xiàn)綠色產(chǎn)業(yè)化和商品市場化。第四類是低研發(fā)低轉(zhuǎn)化型,兩階段效率值均低于全國水平,屬于相對無效地區(qū)。這類省份的顯著特點(diǎn)是基礎(chǔ)設(shè)施不完善、人才流失嚴(yán)重、環(huán)境治理成本高昂,諸如寧夏、甘肅等省份。雙低型省份也有像河北省經(jīng)濟(jì)條件和生態(tài)條件相對較好的地區(qū),但其發(fā)展受周邊發(fā)達(dá)地區(qū)“虹吸”效應(yīng)影響,綠色技術(shù)創(chuàng)新效率難以提升。總的來說,達(dá)到相對有效狀態(tài)的省份數(shù)量極少,相對無效的省份占大多數(shù),部分省份實現(xiàn)類型突破,比如河南、江西兩地研發(fā)轉(zhuǎn)化雙邊進(jìn)步,天津、湖南和內(nèi)蒙古等地橫向降級。

四、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素

本研究根據(jù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動階段性特點(diǎn)選取影響因素進(jìn)行Tobit回歸分析。借助Stata15.0測算數(shù)據(jù)結(jié)果。其中,整體效率的影響因素分析結(jié)果如表5所示,科技研發(fā)效率影響因素分析結(jié)果如表6所示,成果轉(zhuǎn)化效率影響因素分析結(jié)果如表7所示。

表5 中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新整體效率影響因素分析結(jié)果

表6 中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)效率影響因素分析結(jié)果

表7 中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果效率影響因素分析結(jié)果

表5結(jié)果顯示,勞動力素質(zhì)、企業(yè)規(guī)模正向影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和政府支持力度負(fù)向影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新,分別在1%、5%或10%的顯著性水平上通過檢驗。說明這些影響因素中,勞動力素質(zhì)代表有效參與創(chuàng)新的人員質(zhì)量,科研人員是研發(fā)活動開展的核心所在,也代表著產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實力,能夠正向促進(jìn)效率提升;企業(yè)規(guī)模大小對于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益尤為重要,對于效率提升也有正向影響;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的省份,往往工業(yè)占比大,環(huán)境污染的負(fù)外部性強(qiáng),會抑制綠色創(chuàng)新效率提升;政府支持力度越強(qiáng),意味著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)大部分來源于政府補(bǔ)助,產(chǎn)業(yè)不具備研發(fā)實力或不愿意進(jìn)行自主研發(fā),一定程度上抑制了綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的提升在于自主創(chuàng)新,不能只單純依靠對外開放進(jìn)行模仿創(chuàng)新,需要培育基礎(chǔ)技術(shù)、掌握核心技術(shù),才能在國際市場上盤踞一席之地。綜上,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體效率提升的驅(qū)動力在于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)內(nèi)部條件,降低對政府的依賴性。

表6結(jié)果顯示,金融環(huán)境和創(chuàng)新氛圍顯著正向影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)效率,并通過了1%的顯著性水平檢驗,政府支持和對外開放水平負(fù)向影響科技研發(fā)效率,但并未通過顯著性水平檢驗。表明金融環(huán)境越好的地區(qū)越便于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)獲取外部資金幫助,一定程度上了拓寬了融資渠道,為研發(fā)資金安全上了一把加強(qiáng)鎖。創(chuàng)新氛圍濃厚的地區(qū)同業(yè)競爭激勵,提高了產(chǎn)業(yè)研發(fā)主動性,從而提升當(dāng)?shù)匦?。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新要不能過度依靠政府,自發(fā)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新而不是依靠政策導(dǎo)向才能促進(jìn)效率提升。從對外開放水平對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)效率起抑制作用可以看出,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)需要重點(diǎn)依靠自主創(chuàng)新和本土市場,不能過度依賴國外技術(shù)和國際市場,以往依靠以量取勝的老式發(fā)展道路已經(jīng)行不通了,必須堅持自主研發(fā),沉下心來搞基礎(chǔ)技術(shù)研究才能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。

表7結(jié)果顯示,地區(qū)發(fā)展水平、對外開放水平和科技創(chuàng)新激勵力度能夠顯著正向影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率,分別在1%和10%的水平上顯著,環(huán)境規(guī)制負(fù)向影響成果轉(zhuǎn)化效率,但未通過顯著性水平檢驗。表明地區(qū)發(fā)展水平作為整體財力的象征,一方面,促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化建設(shè),另一方面,刺激居民進(jìn)行綠色產(chǎn)品消費(fèi),從供求角度提升成果轉(zhuǎn)化效率。與科技研發(fā)階段不同,對外開放水平越高的地區(qū),便于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)憑借價格優(yōu)勢開拓海外市場,提升創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化。當(dāng)?shù)胤秸畬茖W(xué)技術(shù)的創(chuàng)新激勵力度越大時,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)獲得的科研成果生產(chǎn)和市場化建設(shè)的紅利越大,能夠有效降低生產(chǎn)成本,提高成果轉(zhuǎn)化效率。環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)格的地方,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)越需要使用大量資金來降低生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染,或為超額排放行為付出代價,使得經(jīng)濟(jì)效益降低,抑制成果轉(zhuǎn)化效率提升。

結(jié)語

本研究利用SBM-Tobit模型測算了我國28個省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2009—2019年綠色技術(shù)創(chuàng)新效率及影響因素,得出的主要結(jié)論如下。

第一,綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測算結(jié)果表明,2009—2019年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率緩慢上升,存在較大提升空間;效率提升的主要驅(qū)動力來自于科技研發(fā)階段,兩階段效率發(fā)展差異明顯,擺脫“科技”和“經(jīng)濟(jì)”兩張皮現(xiàn)象是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)取得突破性進(jìn)展的關(guān)鍵;受政策及其他宏觀因素影響,效率波動情況出現(xiàn)時段性特征;區(qū)域上發(fā)展不均衡問題凸顯,東部地區(qū)效率表現(xiàn)優(yōu)于其他兩個地區(qū),中部地區(qū)效率進(jìn)步最大,西部地區(qū)出現(xiàn)效率輕微回落勢頭。

第二,影響因素實證分析結(jié)果表明,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素中,勞動力素質(zhì)、企業(yè)規(guī)模起正向促進(jìn)作用,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府支持力度起抑制作用,效率提升源動力在于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)內(nèi)部條件?？萍佳邪l(fā)階段影響因素中,當(dāng)?shù)亟鹑诃h(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境正向影響研發(fā)效率,效率提升得益于資金環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化,受制于過度依賴政府資金和外來技術(shù)。成果轉(zhuǎn)化階段影響中,地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與對外開放水平高的地區(qū)有利于成果轉(zhuǎn)化平臺的搭建,體現(xiàn)在內(nèi)需和外貿(mào)兩個方面,政府行為中的政策激勵和環(huán)境規(guī)制,只有促使產(chǎn)業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)效益時,才能促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化效率提升。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新工作重心在于優(yōu)化內(nèi)部發(fā)展條件進(jìn)行自主創(chuàng)新,金融、創(chuàng)新氛圍、創(chuàng)新支持等激勵性因素對于階段效率提升有重要幫助,對外開放的目的是提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力以獲得海外市場份額,實現(xiàn)中國技術(shù)“走出去”。

根據(jù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率表現(xiàn)情況及影響因素,可采取如下對策進(jìn)行專項提升。

一是促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。充分發(fā)揮東部地區(qū)示范作用,通過技術(shù)和知識溢出效益,幫助中部與西部地區(qū)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新;國家可在政策上為建設(shè)中部、西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供更多保障;積極實施人才引進(jìn)戰(zhàn)略,提升地區(qū)研發(fā)水平;注重中部地區(qū)與西部地區(qū)成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè);加強(qiáng)區(qū)域協(xié)作,促進(jìn)資金、技術(shù)、商品在區(qū)域間自由流通,讓中部地區(qū)與西部地區(qū)在交流中實現(xiàn)效率提升。

二是提升自主創(chuàng)新水平。增強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新意識,走出“復(fù)刻”“同款”陷阱,提升產(chǎn)品競爭力;政府應(yīng)該為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供政策福利,積極引導(dǎo)良性競爭,解決高技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資問題,可建立基金項目資助技術(shù)型企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新。

三是挖掘市場需求。充分發(fā)揮市場導(dǎo)向作用,培育科技研發(fā)工作人員的市場意識,充分做好市場調(diào)研與可行性分析,重視科技成果綠色生產(chǎn),加強(qiáng)市場推廣與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化。加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),建立高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科研商品全國性交易平臺,降低地理區(qū)位條件對商品流通的限制,實現(xiàn)科研成果跨區(qū)域轉(zhuǎn)化。

四是發(fā)揮多方合作效益。依據(jù)重分類結(jié)果,甄別不同省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況,根據(jù)地域特點(diǎn)和行業(yè)發(fā)展面臨的瓶頸問題作出調(diào)整。同時,可以采取“對角幫扶”措施,加強(qiáng)“互補(bǔ)性”省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)合作,建設(shè)跨省份產(chǎn)學(xué)研合作平臺。