港航工程施工企業(yè)招投標風(fēng)險控制的幾點思考

王天祥

為了能充分發(fā)揮港口的重要位置優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，體現(xiàn)最大化經(jīng)濟價值，我國的港口一般都會建設(shè)在江河水流湍急、風(fēng)高浪大的地方。這些位置因為水的深度夠大，可以停放更大規(guī)模的船只。同時，水位變動明顯，可以利用漲落潮的動能，減少能量消耗。往往這樣的最佳位置也伴隨著施工難度攀升、造價成本升高等風(fēng)險，因此，投標方需要全方位的對港航施工現(xiàn)場復(fù)雜程度、市場上的同行報價平均水平和建筑材料的市場波動等因素進行調(diào)查，充分考慮到可變風(fēng)險因素的基礎(chǔ)上進行投標報價，這樣才能實現(xiàn)利益最大化。本文將以我國南部地區(qū)的某港航工程項目招投標情況為案例，對其基本情況進行表述，分析其呈現(xiàn)出來的特點、存在的風(fēng)險因素，并分享對應(yīng)策略的方法，希望能對港航工程招投標領(lǐng)域起到一點啟示作用。

一、招投標風(fēng)險控制的意義

1.提高規(guī)范化水平。項目管理的目的是為了保證項目的順利實施，如果在招投標過程中某一環(huán)節(jié)出現(xiàn)紕漏，造成項目施工受阻，影響規(guī)定驗收時間，后果難以想象。實施風(fēng)險控制的目的就是通過采取一系列措施，嚴格規(guī)范推進程序，保證項目溝通順暢。對比一般工程項目，港口航道項目由于涉及海陸間作業(yè)，地形條件更加復(fù)雜，從而建設(shè)周期更長，施工環(huán)節(jié)更繁瑣，風(fēng)險更難預(yù)測。為此，我們要加強對招投標的風(fēng)險控制，在項目風(fēng)險預(yù)判、精準識別等方面進行科學(xué)化操作，提高招投標管理工作的規(guī)范化水平，才能真正做到風(fēng)險管理與控制。除此以外，風(fēng)險控制還能提高項目的科學(xué)化水平和系統(tǒng)化水平，這是因為隨著各種小紕漏的不斷修正和改進，項目整體能夠正?；七M的概率就會大大提高，對于項目的科學(xué)運行和系統(tǒng)提升都有很大的幫助。

2.實現(xiàn)利益最大化。對招投標實施風(fēng)險控制是指管理者憑借自身的經(jīng)驗和借鑒其他項目案例，將所有可以預(yù)測的風(fēng)險因素提前進行規(guī)劃列舉，并提出具體可操作的解決辦法和控制措施，最大化的將風(fēng)險因素控制在可以解決的范圍內(nèi)，給企業(yè)留出足夠的應(yīng)對空間和時間，爭取在事故發(fā)生前就消滅殆盡，或者至少在發(fā)生時能以最快的速度及時解決，為企業(yè)減少應(yīng)對危機產(chǎn)生的支出，以達到為企業(yè)節(jié)省開支的目的。項目只有高質(zhì)量的快速完成，才能為企業(yè)帶來最大的經(jīng)濟利益。在風(fēng)險管理的過程中，因為要給風(fēng)險控制留出必要的準備金，看似是給企業(yè)增加了財政支出，實則不然，這種風(fēng)險準備金只是為了應(yīng)對突發(fā)狀況提前做的資金預(yù)留，并不是實際產(chǎn)生的財務(wù)支出。風(fēng)險化解在未來從而保證項目順利實施才是風(fēng)險管理的最優(yōu)方案，因此為了能夠給企業(yè)帶來最大化的經(jīng)濟利益，采取風(fēng)險控制是非常有必要的。

二、港航項目案例情況簡介

該港航工程項目建設(shè)的內(nèi)容主要有：在原有工程基礎(chǔ)上，建設(shè)5萬噸級別泊位1處，重力式沉箱總噸位為11×2200噸。整個碼頭的涉及總長度為255米，頂面標準高度為7.6米。招標方給出的標書建設(shè)內(nèi)容為碼頭、道路、物品堆放場地、停泊調(diào)頭水域及相關(guān)水電配套設(shè)施等，給出的總建設(shè)工期為650天。工程要在規(guī)定時間內(nèi)全部交付，并保證工程質(zhì)量等級達到合格標準。工程采用經(jīng)過評審的最低投標價中標法形式中標，資格后審方法審查招標資格，港航工程建設(shè)資金采取建設(shè)單位自主籌備的方法進行。

三、常見的港航工程存在的風(fēng)險因素

1.技術(shù)風(fēng)險。①設(shè)計方案中存在的風(fēng)險。既然是采取招投標方式競標，過程中必然存在多家企業(yè)同時競爭，就會帶來多種不同類型的設(shè)計方案選擇，受到多方因素影響，設(shè)計方案會受到影響。設(shè)計方案的多寡對企業(yè)來說意義不同，從招標方考慮，設(shè)計方案越多可供選擇的范圍越大，但從投標方來考慮，多一份設(shè)計方案就意味著多一份成本支出。②報價環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險。為了能盡快中標，部分企業(yè)不顧長遠利益考慮，采取急功近利、弄虛作假，惡意低價、欺騙的方式，胡亂報價，惡意報價。無底線無下限的報價，會給企業(yè)帶來利益與名譽雙重受損的風(fēng)險。③在定標階段存在的風(fēng)險。為了能夠最終中標，很多實力較弱的企業(yè)或者資質(zhì)不夠的企業(yè)會采取壓低于成本價的方式報價，最終在港航工程建設(shè)階段為了能夠攫取利潤，不得不在工程質(zhì)量上做手腳，使用質(zhì)量欠佳的建筑材料，壓低支出成本，從而造成工程質(zhì)量堪憂。另外，隨著國家政策調(diào)整、外部市場競爭等不確定因素的增加，也會使得招投標工作產(chǎn)生不確定風(fēng)險。另外，還要預(yù)防諸如新冠肺炎疫情這種極端特殊情況帶來的延期風(fēng)險。

2.環(huán)境風(fēng)險。環(huán)境分為自然風(fēng)險和人為風(fēng)險。第一種是自然風(fēng)險，例如在招投標環(huán)節(jié)，突然發(fā)作山洪、臺風(fēng)、連續(xù)暴雨、冰凍等災(zāi)害，這類風(fēng)險統(tǒng)稱為自然風(fēng)險，也可以認為是由不可抗力引發(fā)的風(fēng)險。第二種是人為風(fēng)險，例如突然爆發(fā)的疫情、國家政策調(diào)整、建設(shè)技術(shù)參數(shù)標準變更等，由于人的參與活動引發(fā)的風(fēng)險。港航項目遇到新冠疫情爆發(fā)的突發(fā)災(zāi)害，導(dǎo)致整體工期延期，這就是由于國內(nèi)外大環(huán)境改變帶來的風(fēng)險。無論是哪種風(fēng)險都會給招投標工作帶來影響，需要我們提前考慮周全，及早預(yù)防。

3.合同風(fēng)險。為了保障雙方的權(quán)益和義務(wù)，在招投標結(jié)束后，雙方必須基于法定程序簽訂工程合同。合同是雙方約定內(nèi)容的體現(xiàn)，這其中也伴隨著一定的風(fēng)險，比如虛假報價中標在一段時間后才被發(fā)現(xiàn)，如何處理；又比如工程建設(shè)到一半，投資方跑路如何規(guī)避等，如果出現(xiàn)任何一方違反合同的規(guī)定，不履行義務(wù)，要承擔(dān)的責(zé)任是否已經(jīng)列入合同條款之中。因此，為了有效規(guī)避合同帶來的風(fēng)險，這需要工作人員對合同內(nèi)容進行嚴格把關(guān)。所列舉的案例采取了綜合單價包干合同的方式。如果競標成功，施工將按照甲方要求的圖紙要求進行工作，單價是固定不變的，其最終的綜合單價是以工程量來按實結(jié)算。工程提交15%的預(yù)付款，完成一個月計算一個月的進度款，工程尾款在工程審核通過后的30天內(nèi)結(jié)算，這些都需要在合同里明確標記出來。

四、招投標風(fēng)險控制的幾點建議

1.風(fēng)險預(yù)測科學(xué)前置。提前做好風(fēng)險控制預(yù)判和措施，是對項目的最大的負責(zé)，風(fēng)控管理者萬不可抱有僥幸心理草草了事。如何進行前置規(guī)劃，筆者認為有以下兩點注意。一是要全面把控風(fēng)險因素。千里之堤潰于蟻穴，項目管理的任何一個環(huán)節(jié)都有可能成為阿喀琉斯之踵，成為擊碎巨人的關(guān)鍵點，因此我們在進行風(fēng)險梳理的過程中，不但要對某些重點環(huán)節(jié)進行風(fēng)險把控，對于其他環(huán)節(jié)也要做好風(fēng)險預(yù)判，最大限度分離出風(fēng)險因素，并提出合理化的解決方案。二是提升風(fēng)控管理者工作的積極性。在很多案例中我們發(fā)現(xiàn)很多項目在出現(xiàn)問題時才會想到風(fēng)控人員，甚至把責(zé)任都推給風(fēng)控管理者，認為是他沒有盡到工作職責(zé)，殊不知很多的項目在整個招投標環(huán)節(jié)都沒有對風(fēng)險控制重視，只把風(fēng)控工作當(dāng)作組建材料的一個工具。風(fēng)控工作形同虛設(shè)，或者從來不允許他們出入施工現(xiàn)場，這是對風(fēng)控工作的極度不重視，也是對風(fēng)控管理者的不尊重，因此風(fēng)控管理者消極心態(tài)也就能夠理解了。

2.通過轉(zhuǎn)移風(fēng)險減少企業(yè)損失。將企業(yè)在施工中可能存在的風(fēng)險，以事先報價中聲明的方式或者簽訂合同中載明等方式轉(zhuǎn)移到其他環(huán)節(jié)，有效避免因為不可控因素造成的施工風(fēng)險。這也是在港航工程招投標過程中，最常采用的風(fēng)險防控方法之一。這樣做的目的是，積極主動作為，改變出現(xiàn)風(fēng)險時的被動挨打局面。同時也能有效降低企業(yè)在之后正式施工中產(chǎn)生問題，無法明確責(zé)任主體的風(fēng)險。又比如，在施工過程中出現(xiàn)突發(fā)情況，引發(fā)施工難度增大，帶來工期延誤的風(fēng)險等，都要通過風(fēng)險轉(zhuǎn)移來化解。此外，需要加強風(fēng)險識別意識，嚴格遵循風(fēng)險識別流程，為減少企業(yè)損失奠定基礎(chǔ)。

3.通過規(guī)避風(fēng)險增加中標勝算。在港航工程招投標領(lǐng)域也必須要考慮到規(guī)避風(fēng)險的策略，例如報價存在風(fēng)險是業(yè)界共識，為了能將對自己的傷害降到最低，又能提高中標成功率。我們需要對工程報價進行提前干預(yù)，通過合法正規(guī)渠道收集到對企業(yè)報價有力的信息，充分研究的基礎(chǔ)上，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險問題提前做好安排，這樣才能提高中標的勝算。

4.弱化不可避免的風(fēng)險。風(fēng)險是和收益成正比的，高風(fēng)險帶來高收益，低風(fēng)險產(chǎn)生低收益。要想獲得高額利益，一些風(fēng)險就沒辦法避免。這種情況下，盲目忽略風(fēng)險是不可取的態(tài)度，我們要做的是采取一切有效的措施，盡量弱化掉這些高風(fēng)險帶來的潛在危險。比如為了彌補新冠肺炎疫情影響產(chǎn)生的工期延誤，很多施工方都會采取不過分追求工程質(zhì)量的辦法來追趕工期，這就會對工程質(zhì)量存在把關(guān)不嚴的可能。針對這種情況，我們在招投標環(huán)節(jié)就要在進行考量，不要為了中標而盲目競標。

5.減少企業(yè)損失的影響因素。在整個港航工程各個環(huán)節(jié)，都會存在影響企業(yè)利益的因素，這些因素會導(dǎo)致企業(yè)利益受損。例如盲目報價帶來的預(yù)算虧損，工程延期造成的損失，尾款結(jié)算不及時造成的工資拖欠等，不僅影響企業(yè)的資金流轉(zhuǎn)，也會給企業(yè)形象帶來負面影響。因此必須要對損失進行評估，盡量減少影響企業(yè)損失的因素，做到及時止損。

6.明確項目招標負責(zé)人責(zé)任。為了保證招投標過程有序進行，企業(yè)必須選擇具有豐富競標經(jīng)驗的項目負責(zé)人。一位豐富經(jīng)驗的項目負責(zé)人，不僅可以在現(xiàn)場出現(xiàn)突發(fā)狀況時靈活處置，有效規(guī)避招投標過程中產(chǎn)生的各種風(fēng)險，還可以提振團隊士氣，為競標成功貢獻出寶貴的經(jīng)驗。

7.增強防范風(fēng)險意識。提高風(fēng)險防范意識是一個負責(zé)任的技術(shù)人員必須具備的素質(zhì)。一般來說，港航工程建設(shè)量巨大，建設(shè)過程非一朝一夕就能完成的，其中任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)紕漏都會影響整個工程的質(zhì)量水平。以筆者所列舉的案例來看，該工程在真正建設(shè)過程中，可能會出現(xiàn)同時存在多家企業(yè)共同建設(shè)的情況。超大規(guī)模的建設(shè)施工團隊同時作業(yè)，風(fēng)險系數(shù)將會翻倍增加，為了不影響工程質(zhì)量，我們采取了分段施工的方法，即把工程分為若干標段，每一標段內(nèi)存在1-2家施工隊工作，盡量弱化風(fēng)險因素。劃分施工標段需要進行充分的思考，既要保證工程進度，又能盡量減少企業(yè)必要的支出，還要考慮到施工隊的時間安排。這是一個工程施工再設(shè)計的過程，筆者認為對設(shè)計環(huán)節(jié)的把控，才是減少風(fēng)險影響的最佳時間。我們可以邀請經(jīng)驗豐富的項目負責(zé)人或者工程師溝通交流獲取信息，也可以通過先進的科學(xué)技術(shù)手段進行查驗校正，從而有效避免風(fēng)險問題發(fā)生。

8.增強風(fēng)險控制力度。在實際招投標工作中，我們會面臨各種環(huán)境因素帶來的風(fēng)險，需要及時制定出行之有效的風(fēng)險管理流程（如圖所示）。對于不可控的自然環(huán)境風(fēng)險，例如港航常遇到的臺風(fēng)、持續(xù)暴雨等，需要做的就是提前做好充分考慮的應(yīng)急方案，制定應(yīng)急措施，防范化解掉風(fēng)險，或者盡量將風(fēng)險進行轉(zhuǎn)移到其他環(huán)節(jié)去，對于正在面臨的風(fēng)險，則考慮對風(fēng)險進行弱化，減少對企業(yè)的沖擊。對于人為可控因素盡量增強對其的控制力度，例如將后期工程施工中存在的風(fēng)險通過轉(zhuǎn)移的方法，提前到報價環(huán)節(jié)里面，減少后期的成本壓力。除了施工存在的風(fēng)險，還要面臨建筑材料市場上出現(xiàn)的波動，尤其是現(xiàn)在全球經(jīng)濟下行壓力較大的情況下，國際國內(nèi)建材市場的價格出現(xiàn)了大范圍的震蕩，因此需要將這些風(fēng)險因素也要考慮其中，通過綜合評估選擇合適的中標企業(yè)。

9.提高信息化管理水平。隨著科學(xué)技術(shù)手段的不斷升級，傳統(tǒng)依靠風(fēng)控管理者經(jīng)驗判斷的時代逐漸落后，管理者如果不能有效借助現(xiàn)代化的信息技術(shù)設(shè)備解決問題，將會大大降低工作效率，不適應(yīng)現(xiàn)代社會快速化推進的步伐。在招投標工作中，我們可以深刻的體會到現(xiàn)代化信息技術(shù)的歷害之處，且不說風(fēng)控管理，招標者報價一出，投標者可以利用先進的信息處理設(shè)備迅速判斷出報價是否合理。再說到風(fēng)險控制工作，電子設(shè)備有效存儲經(jīng)驗者的知識儲備，幫助管理者減少大腦存儲負擔(dān)。同時，人工智能方便信息檢索與查詢，幫助管理者及時了解行業(yè)最新動態(tài)。另外，區(qū)塊鏈技術(shù)有效復(fù)制運用業(yè)界最新管理方法等，凡此種種都是對工程實施最大化風(fēng)險控制所必不可少的手段。因此，風(fēng)控管理者應(yīng)積極調(diào)整心態(tài)，努力以敞開的懷抱迎接信息化帶來的諸多便利，為項目風(fēng)控管理增添更有力的抓手。信息化手段不止對企業(yè)有利，對項目的監(jiān)督者也提供了極大的便利，在現(xiàn)代社會人力成本逐漸昂貴的背景下，如果利用現(xiàn)代監(jiān)控設(shè)備對項目進行全程監(jiān)督管理，極大地減少了人工支出成本，而且還避免了因疏忽大意帶來的風(fēng)險因素，可以說信息化水平高低是區(qū)別于傳統(tǒng)和現(xiàn)代化項目管理的最大因素。

五、結(jié)語

港口是所有沿海沿江城市發(fā)展的重要經(jīng)濟命脈，港航工程建設(shè)質(zhì)量事關(guān)到城市發(fā)展、國計民生的大事，必須高度重視。為了將港航工程的招投標環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險降到最低，我們必須采取審慎嚴謹?shù)膽B(tài)度，綜合利用多種措施來防范化解重大風(fēng)險，為港航工程的順利實施保駕護航。

（作者單位：中國港灣工程有限責(zé)任公司）