回歸純科學(xué)還是走向綜合？

陳志

【摘要】基礎(chǔ)研究本質(zhì)上說是一個(gè)科技政策概念，源頭是科學(xué)，基本屬性被認(rèn)為是純科學(xué)，但是其最初使用卻具有強(qiáng)烈的應(yīng)用傾向。從“純科學(xué)”“應(yīng)用科學(xué)”二分法對(duì)應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)椤盎A(chǔ)研究”“應(yīng)用研究”二分法是科技政策意義上的語義轉(zhuǎn)化，也是基礎(chǔ)研究概念向純科學(xué)的回歸。雖然布什的思想不斷受到挑戰(zhàn)，基礎(chǔ)研究判斷標(biāo)準(zhǔn)更加多元化，范圍不斷擴(kuò)大，更多人認(rèn)為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)的關(guān)系像一個(gè)生態(tài)系統(tǒng)，但是線性模型并沒有被完全顛覆。長(zhǎng)期以來，我國(guó)基礎(chǔ)研究的應(yīng)用導(dǎo)向更加明顯，應(yīng)用基礎(chǔ)研究等本應(yīng)屬于應(yīng)用研究范疇的概念也很早被引入政策實(shí)踐?！白杂商剿黝惢A(chǔ)研究”和“目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究”兩分法的提出標(biāo)志著我國(guó)在法律上正式將應(yīng)用基礎(chǔ)研究納入基礎(chǔ)研究范疇。新發(fā)展階段，我國(guó)基礎(chǔ)研究需要堅(jiān)持“兩條腿走路”，在強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略需求、提升基礎(chǔ)研究組織效率的基礎(chǔ)上，要重視和加強(qiáng)對(duì)自由探索類基礎(chǔ)研究的支持。

【關(guān)鍵詞】基礎(chǔ)研究? 純科學(xué)? 應(yīng)用基礎(chǔ)研究? 自由探索? 目標(biāo)導(dǎo)向

【中圖分類號(hào)】F124/G322? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2023.09.002

基礎(chǔ)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭，是所有技術(shù)問題的總機(jī)關(guān)。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的迫切要求，是建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的必由之路?！碑?dāng)前基礎(chǔ)研究已經(jīng)成為科技政策的焦點(diǎn)，成為科技工作的重要事項(xiàng)。但是基礎(chǔ)研究這一概念從誕生之日起，內(nèi)涵就發(fā)生著諸多變化，在不同制度環(huán)境、文化背景下，各個(gè)國(guó)家政府、科學(xué)家、企業(yè)家、工程師等相關(guān)主體的認(rèn)識(shí)都不一樣，而且還不斷變化與反復(fù)。作為科技政策的重要概念和術(shù)語，它一開始與純科學(xué)、基本研究、好奇心驅(qū)動(dòng)的科學(xué)研究、基礎(chǔ)性研究等緊密相關(guān)。隨著含義、范圍的不斷豐富與拓展，基礎(chǔ)研究的邊界又涉及或擴(kuò)大到定向基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究、目標(biāo)導(dǎo)向基礎(chǔ)研究等概念。同時(shí)，科學(xué)研究本身的規(guī)律與趨勢(shì)也在發(fā)生變化，特別是近年來，科學(xué)技術(shù)深度融合，很難區(qū)分什么是以興趣為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，什么是以應(yīng)用或目標(biāo)為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，更多政府把諸多技術(shù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)問題納入基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。大科學(xué)時(shí)代對(duì)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的需求和依賴程度大大提升，實(shí)際上這也對(duì)基礎(chǔ)研究的支持范圍和組織方式造成了影響。一時(shí)間，概念理解的差異、理論與統(tǒng)計(jì)之間的鴻溝、支持范圍與正當(dāng)性的拉扯，造成了基礎(chǔ)研究政策及科學(xué)政策一定程度上的混亂。本文并不試圖界定新發(fā)展階段基礎(chǔ)研究概念之本身。基礎(chǔ)研究作為政策性概念，我們更應(yīng)該超越概念之糾纏，去審視建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)目標(biāo)下，政府與社會(huì)需要針對(duì)哪些基礎(chǔ)研究活動(dòng)（包括很難與基礎(chǔ)研究完全區(qū)分的應(yīng)用研究）進(jìn)行補(bǔ)強(qiáng)，形成什么樣的組織與治理體系去實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)下的科學(xué)突破。

概念起源：從萌芽到經(jīng)典兩分法

基礎(chǔ)研究最核心的基因或者說概念的源頭是科學(xué)，可以追溯到古希臘。古希臘被認(rèn)為是近代科學(xué)的搖籃，其自然哲學(xué)為現(xiàn)代科學(xué)鋪平了道路。古希臘人不僅希望建立一種完美知識(shí)體系，更把對(duì)知識(shí)的推崇推向了脫離世俗的境界，變成純粹的“為學(xué)術(shù)而學(xué)術(shù)”。追求對(duì)自然的理解和認(rèn)識(shí)，被認(rèn)為是光榮而神圣的事業(yè)，實(shí)際應(yīng)用則處于次要地位，這是希臘科學(xué)思想的典型特征，也是基礎(chǔ)研究基本屬性“純科學(xué)”特征的來源?？茖W(xué)（science）一詞最早見于14世紀(jì)，最初的含義是“知識(shí)”。隨著17世紀(jì)科學(xué)革命的發(fā)生，科學(xué)概念的內(nèi)涵從古希臘“亞里士多德”式轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代“培根”式，變?yōu)椤皩?duì)自然做一種基于實(shí)驗(yàn)方法的理論研究”，至此，科學(xué)形成了以數(shù)學(xué)語言與實(shí)驗(yàn)方法為主要支柱的近代學(xué)科框架?；诓煌瑖?guó)家國(guó)情和科學(xué)共同體的具體需要，科學(xué)本身的內(nèi)涵開始發(fā)生變化。

17世紀(jì)，歐洲各國(guó)學(xué)者對(duì)各自學(xué)科的“純粹性”和“實(shí)用性”開始區(qū)分，例如“純數(shù)學(xué)”（pure mathematics）和“混合數(shù)學(xué)”（mix mathematics），這被認(rèn)為是先后由數(shù)學(xué)家阿德里安·范·羅門（Adriaan van Roomen）在1602年、英國(guó)哲學(xué)家弗朗西斯·培根（Francis Bacon）在1605年進(jìn)行劃分的。在18世紀(jì)晚期，康德賦予自然科學(xué)“純科學(xué)”的地位，他認(rèn)為自然科學(xué)是基于對(duì)自然界的“先驗(yàn)”概念化。最終在19世紀(jì)早期，“純科學(xué)”（先驗(yàn)的，必然、不可改變的真理）與“應(yīng)用科學(xué)”（依賴于經(jīng)驗(yàn)證明，是有條件的）被明確劃分，這種二分法一開始就不僅是學(xué)科發(fā)展的需要，而更多的代表了一種科學(xué)的等級(jí)化，即“純科學(xué)領(lǐng)先于應(yīng)用科學(xué)”。標(biāo)志性人物是塞繆爾·泰勒·柯爾律治（Samuel Taylor Coleridge），他在編纂《大都會(huì)百科全書》時(shí)受到康德先驗(yàn)哲學(xué)的啟發(fā)，正式引入并確立了這個(gè)二分法（Kaldewey et al.， 2018， pp. 38-42）。這為后續(xù)概念的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

作為科技政策概念的形成：從應(yīng)用到回歸純科學(xué)

19世紀(jì)后，伴隨著科學(xué)活動(dòng)越來越建制化，科學(xué)的組織性、體制化進(jìn)一步加強(qiáng)，出現(xiàn)了“產(chǎn)業(yè)研究”（industrial research）等新詞匯，政府、科學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界都非常關(guān)注探索知識(shí)的活動(dòng)，開始用“研究”（research）來代替“科學(xué)”（science）。作為身份的象征，純科學(xué)被用來描述科學(xué)家所進(jìn)行的工作，位于科學(xué)活動(dòng)等級(jí)的頂端，反映了一種純潔和高貴的感覺，這讓從事日益重要的產(chǎn)業(yè)和工程領(lǐng)域研究的人員難以接受，并逐步引入替代術(shù)語“基本”（fundamental）和“基礎(chǔ)”（basic），以避免因?yàn)槠溲芯肯鄬?duì)于純科學(xué)可能的不純潔的含義而遭到貶低。在19世紀(jì)初，美國(guó)的媒體和雜志上出現(xiàn)了“fundamental research”，德國(guó)也出現(xiàn)了“Grundla-genforschung”，這都是基礎(chǔ)（本）研究的意思。相關(guān)概念的提出在美國(guó)最初出現(xiàn)在農(nóng)藝學(xué)中，指的是解決育種過程中所存在的一些植物生理學(xué)方面的基本問題；德國(guó)是在數(shù)學(xué)領(lǐng)域提出的，指的是數(shù)學(xué)邏輯問題的一些基本證據(jù)（Kaldewey et al.， 2018， pp. 13-17）。非常明顯，此時(shí)基礎(chǔ)研究概念與純科學(xué)并不對(duì)應(yīng)。

基礎(chǔ)研究成為政策性概念幾乎同時(shí)發(fā)生在20世紀(jì)初的英國(guó)和美國(guó)。美國(guó)農(nóng)業(yè)部（Department of Agriculture）當(dāng)時(shí)在科學(xué)研究中舉足輕重，1915年，美國(guó)國(guó)會(huì)就美國(guó)農(nóng)業(yè)部的預(yù)算問題舉行了聽證會(huì)，首次將“基礎(chǔ)”（basic）和“研究”這兩個(gè)詞串聯(lián)起來，用來描述農(nóng)業(yè)部的職能。1916年英國(guó)成立科學(xué)和工業(yè)研究部，意涵基礎(chǔ)研究主要目的是為了更好地促進(jìn)工業(yè)研究（Pielke， 2012， pp. 343-345）。顯然，此時(shí)的基礎(chǔ)研究仍然并非指純科學(xué)，更不是“為了學(xué)術(shù)而學(xué)術(shù)”，而是指服務(wù)于具體目標(biāo)的基礎(chǔ)工作。

從“純科學(xué)”“應(yīng)用科學(xué)”二分法正式轉(zhuǎn)變?yōu)椤盎A(chǔ)研究”“應(yīng)用研究”二分法是科技政策意義上的語義轉(zhuǎn)化，其標(biāo)志是1945年萬尼瓦爾·布什（Vannevar Bush）的開創(chuàng)性報(bào)告《科學(xué)：無盡的前沿》。由于在第一次世界大戰(zhàn)中，科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)對(duì)國(guó)家發(fā)展和軍事應(yīng)用的重要性凸顯，美國(guó)成立了國(guó)家研究委員會(huì)，開始從國(guó)家層面對(duì)科學(xué)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)和支持。二戰(zhàn)期間，美國(guó)在很短時(shí)間內(nèi)實(shí)施了“曼哈頓計(jì)劃”等代表性項(xiàng)目，基礎(chǔ)研究快速轉(zhuǎn)化為應(yīng)用，取得了巨大的成功。但是二戰(zhàn)后美國(guó)科學(xué)界認(rèn)為，如果研究人員將自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)完全與社會(huì)需求掛鉤，科學(xué)知識(shí)就會(huì)枯竭和短缺。同時(shí)，在二戰(zhàn)即將結(jié)束的時(shí)候，時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)羅斯福想要保留戰(zhàn)時(shí)科學(xué)技術(shù)的偉大成就并將其用于和平用途。在這些背景下，布什基于二戰(zhàn)時(shí)期推動(dòng)國(guó)防科技研究發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，在1945年6月將《科學(xué)：無盡的前沿》提交給了繼任的杜魯門總統(tǒng)。該報(bào)告將基礎(chǔ)研究定義為“一般知識(shí)以及對(duì)自然及其規(guī)律的理解”，同時(shí)從四個(gè)方面闡釋了國(guó)家支持基礎(chǔ)研究的正當(dāng)性：一是支持自然科學(xué)領(lǐng)域的年輕人；二是通過醫(yī)學(xué)研究改善公共衛(wèi)生；三是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)保障；四是長(zhǎng)期支持民用基礎(chǔ)研究保障國(guó)家安全。同時(shí)，報(bào)告提出了兩個(gè)信條：其一，基礎(chǔ)研究不考慮實(shí)用目的；其二，基礎(chǔ)研究是技術(shù)的引路人。隨后即誕生了最廣為人接受的線性模型：基礎(chǔ)研究-應(yīng)用研究-產(chǎn)品開發(fā)。該報(bào)告直接促成了美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金的建立，使得基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的分類合法化。布什進(jìn)一步解釋道，他決定使用“基礎(chǔ)研究”（basic research）而不是“基本研究”（fundamental research）這個(gè)短語，是因?yàn)榍罢咴谡卧捳Z中具有更強(qiáng)的可塑性。其隱含之意是基礎(chǔ)研究的優(yōu)勢(shì)在于“基礎(chǔ)”一詞的隱喻，“基礎(chǔ)研究”可以為科學(xué)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展奠定基石。某種意義上，基礎(chǔ)研究這個(gè)術(shù)語不僅是一個(gè)標(biāo)簽，還具有社會(huì)功能，比如，定義自我形象和保護(hù)科學(xué)自治（Calvert， 2006， pp. 199-202）。

認(rèn)識(shí)論與目的論的綜合：從線性到象限與循環(huán)

布什將基礎(chǔ)研究與實(shí)際或技術(shù)應(yīng)用的動(dòng)機(jī)分離開來，基礎(chǔ)研究概念從工業(yè)研究轉(zhuǎn)向了自然科學(xué)的學(xué)術(shù)世界，實(shí)現(xiàn)了回歸純科學(xué)。但布什的思想隨后不斷受到挑戰(zhàn)。隨著二戰(zhàn)和冷戰(zhàn)的結(jié)束，基礎(chǔ)研究對(duì)國(guó)家、社會(huì)發(fā)展的作用沒有戰(zhàn)時(shí)那么直接和明顯，之前由于軍事需求對(duì)一些重要學(xué)科的資助也開始下降。經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈要求科學(xué)更快地為經(jīng)濟(jì)服務(wù)，這導(dǎo)致國(guó)家對(duì)技術(shù)的支持持續(xù)增加。隨著學(xué)者對(duì)科研活動(dòng)規(guī)律的進(jìn)一步認(rèn)知，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究二分法遭到了很多學(xué)者的批評(píng)。Rosenberg（1991， p. 335）認(rèn)為：“將基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究二分的做法極其武斷。這基于研究人員的動(dòng)機(jī)或目標(biāo)，但這種區(qū)分常常并沒有用處或者啟發(fā)性。”

從現(xiàn)實(shí)看，二戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)和科技強(qiáng)國(guó)的地位更加牢固，自然也成為全世界科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新政策的主要參照物。1963年，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)布了第一版《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》（Frascati Manual），在第一版手冊(cè)中，雖然沒有明確定義科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（Research and Development，簡(jiǎn)稱R&D），但給定了基礎(chǔ)研究的大概范疇。在OECD及該手冊(cè)的影響下，線性模型更加根深蒂固，并且實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化。變化出現(xiàn)在1970年，《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》第二版中區(qū)分了“純基礎(chǔ)研究”和“定向基礎(chǔ)研究”，指出前者通常是出于研究者的科學(xué)興趣，多出現(xiàn)在大學(xué)和部分非營(yíng)利機(jī)構(gòu)或政府實(shí)驗(yàn)室；后者通常是研究者所在機(jī)構(gòu)將研究者的工作定向于當(dāng)前或潛在的科學(xué)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)領(lǐng)域。在1976年第三版手冊(cè)中，基礎(chǔ)研究被明確定義為“一種實(shí)驗(yàn)性或理論性的工作，主要是為了獲取關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理的新知識(shí)，不預(yù)設(shè)任何特定的應(yīng)用或使用目的”，自此，后續(xù)每一版《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》均延續(xù)了這一定義。這個(gè)定義首先采取了認(rèn)識(shí)論標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)又進(jìn)一步發(fā)展了布什信條的目的動(dòng)機(jī)標(biāo)準(zhǔn)，但強(qiáng)調(diào)不設(shè)“特定”目的。1981年的《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》只強(qiáng)調(diào)了“定向基礎(chǔ)研究”一詞，指出這類研究定向于或針對(duì)某些廣泛領(lǐng)域。直到1994年，第五版手冊(cè)再次明確區(qū)分了“純基礎(chǔ)研究”和“定向基礎(chǔ)研究”，指出前者不追求長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)或社會(huì)效益，也不謀求將成果應(yīng)用于實(shí)際問題或把成果轉(zhuǎn)移到負(fù)責(zé)應(yīng)用的部門；后者則期望為探索解決已知的或未來的可能性問題奠定基礎(chǔ)。在后續(xù)版本中，這一界定基本沿用至今（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織，2020，第29、35～36頁）。然而直至目前，這一分類僅限于概念上的區(qū)分，在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)上尚不具備可行性。因?yàn)檫@個(gè)定義存在不少難點(diǎn)，例如“特定的應(yīng)用目的”中的“特定”有多種理解，某項(xiàng)研究針對(duì)人體健康，那么是否所有的人體研究都不是基礎(chǔ)研究？還是針對(duì)于某種具體疾病的研究才不是基礎(chǔ)研究呢？

1997年，司托克斯（Donald E. Stokes）在其著作《基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新：巴斯德象限》中，提出了最具啟發(fā)性和影響力的科學(xué)研究二維象限模型。他認(rèn)為，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的關(guān)系并不是非此即彼的對(duì)立關(guān)系，它們之間存在某種交錯(cuò)關(guān)系。他依據(jù)科學(xué)研究的求知屬性和應(yīng)用屬性將科學(xué)研究劃分為４類，提出了著名的巴斯德象限，該象限的研究活動(dòng)實(shí)現(xiàn)了應(yīng)用目標(biāo)與科學(xué)認(rèn)知目標(biāo)的結(jié)合，指由應(yīng)用而激發(fā)的基礎(chǔ)研究。這實(shí)際上以研究動(dòng)機(jī)為分類標(biāo)準(zhǔn)，在原有的“基礎(chǔ)研究”和“應(yīng)用研究”之間插入了新的類別。雖然未能從本質(zhì)上揭示科學(xué)（發(fā)現(xiàn)）和技術(shù)（發(fā)明）的內(nèi)在邏輯，但卻較完美地彌補(bǔ)或縮小了理論和現(xiàn)實(shí)的鴻溝，直接撼動(dòng)了線性模型的地位。

當(dāng)代科學(xué)技術(shù)各領(lǐng)域高度關(guān)聯(lián)、互相交叉，客觀上呈現(xiàn)綜合性、整體性和融合性的特點(diǎn)。簡(jiǎn)單化地將基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和產(chǎn)品開發(fā)劃分隔絕，已然與客觀規(guī)律相悖。很多學(xué)者進(jìn)一步對(duì)線性模型進(jìn)行了反思與突破。美國(guó)學(xué)者文卡特希·那拉亞那穆提（VenKatesh Narayanamurti）等人于2016年出版重要著作《發(fā)明與發(fā)現(xiàn)：反思無止境的前沿》，對(duì)線性科研模式作了深入批判，批判主要有：布什將純科學(xué)等同于基礎(chǔ)研究，忽略了工程研究這一重要元素；線性模型對(duì)特定的因果方向進(jìn)行了假設(shè)，基礎(chǔ)研究總是優(yōu)先于應(yīng)用研究，然而，現(xiàn)實(shí)并不總是支持這一點(diǎn)，例如，瓦特在熱力學(xué)定律被確立之前發(fā)明了蒸汽機(jī)；線性模型阻礙綜合性的跨學(xué)科研究，等等。在此基礎(chǔ)上，他們界定了研究與開發(fā)，提出“發(fā)明-發(fā)現(xiàn)循環(huán)模型”，認(rèn)為不應(yīng)該區(qū)分基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，而應(yīng)該區(qū)分研究和開發(fā)，其中研究又包括發(fā)現(xiàn)和發(fā)明。應(yīng)該秉持廣義的“研究”概念，因?yàn)檠芯咳藛T能夠同時(shí)開展理論和實(shí)踐研究，即在研究原型裝置的同時(shí)，對(duì)其基本性質(zhì)進(jìn)行探索。知識(shí)生產(chǎn)同時(shí)來自于發(fā)明和發(fā)現(xiàn)，發(fā)明和發(fā)現(xiàn)的相互循環(huán)將這兩方面的知識(shí)生產(chǎn)統(tǒng)一為一個(gè)整體（文卡特?！つ抢瓉喣悄绿岬龋?018，第28、69～70頁）。

總體來看，基礎(chǔ)研究概念經(jīng)歷了從純科學(xué)的回歸后，學(xué)界對(duì)其理解更加綜合、多元。一方面，在Calvert（2006， pp. 251-260）的代表性研究中，一線科學(xué)家和科技政策制定者在界定基礎(chǔ)研究時(shí)，其背后主要有6個(gè)方面的標(biāo)準(zhǔn)或考慮維度，其中最常用的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是基于認(rèn)識(shí)論和目的論。從認(rèn)識(shí)論角度看，基礎(chǔ)研究被認(rèn)為是生產(chǎn)某種類型知識(shí)的活動(dòng)。在目的論方面卻存在一定的分歧，主要原因在于目的通常比較主觀，研究者的目的與資助者的目的常常有所區(qū)別，不同研究者的研究目的也存在差異。當(dāng)然，也有很多學(xué)者認(rèn)為，與實(shí)際應(yīng)用存在一定甚至是較遠(yuǎn)的距離也是判斷基礎(chǔ)研究的重要標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，基礎(chǔ)研究本身在一定程度上變成了“元概念”，研究者對(duì)其進(jìn)行了語義疊加。例如，阿儒涵等（2022，第326～335頁）認(rèn)為戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究（strategic basic research）與國(guó)家戰(zhàn)略需求明確掛鉤，既可以是科學(xué)共同體“自下而上”以好奇心驅(qū)動(dòng)，也可以是國(guó)家“自上而下”前瞻布局組織實(shí)施的研究。這種“戰(zhàn)略性”實(shí)際上也成為支持政府資助基礎(chǔ)研究合法性的理論基礎(chǔ)之一。

我國(guó)基礎(chǔ)研究概念的發(fā)展：從綜合到中國(guó)式“二分法”

我國(guó)古代科學(xué)取得了輝煌的成就，近代以來，科學(xué)體制化不斷推進(jìn)，彼時(shí)，中國(guó)學(xué)者基本都沿用“科學(xué)研究”一詞。新中國(guó)成立后，基礎(chǔ)研究開始起步，“努力發(fā)展自然科學(xué)，以服務(wù)于工業(yè)農(nóng)業(yè)和國(guó)防的建設(shè)”被寫入《中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議共同綱領(lǐng)》。1956年，毛澤東同志發(fā)出了“向科學(xué)進(jìn)軍”的號(hào)召，新中國(guó)第一個(gè)中長(zhǎng)期科技規(guī)劃——《1956-1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃》得以制定公布。該規(guī)劃擬定了57項(xiàng)重大任務(wù)，專門將“自然科學(xué)中若干重要的基本理論問題”設(shè)立為一項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，規(guī)劃開展“短期內(nèi)不能在生產(chǎn)上廣泛應(yīng)用，但是具有重大科學(xué)價(jià)值”的研究項(xiàng)目。這在一定程度上綜合了“認(rèn)識(shí)論”和“距離論”的屬性。很快，我國(guó)科技政策研究者接受了國(guó)際上通行的“基礎(chǔ)研究”概念和線性模型。但是考慮到我國(guó)當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況和國(guó)內(nèi)外環(huán)境，我國(guó)學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)該把科學(xué)研究劃分為四類，即基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和推廣研究，其中“應(yīng)用基礎(chǔ)研究”特點(diǎn)是“進(jìn)可攻，退可守”（劉立，2022，第96～99頁）。這個(gè)分類很快被應(yīng)用到中國(guó)科學(xué)院相關(guān)文件。同時(shí)，這被認(rèn)為是我國(guó)較早提出了“應(yīng)用基礎(chǔ)研究”概念，但與巴斯德象限指代的“應(yīng)用激發(fā)的基礎(chǔ)研究”有明顯的區(qū)別。

1978年全國(guó)科學(xué)大會(huì)提出實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化的關(guān)鍵是實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化，這是我國(guó)基礎(chǔ)研究的又一個(gè)起點(diǎn)。1985年，《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》提出，“在大力推進(jìn)技術(shù)開發(fā)工作的同時(shí)，加強(qiáng)應(yīng)用研究，并使基礎(chǔ)研究工作得以穩(wěn)定地持續(xù)發(fā)展”。1986年，我國(guó)成立國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)，提出“支持基礎(chǔ)研究，堅(jiān)持自由探索，發(fā)揮導(dǎo)向作用”。1989年，全國(guó)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作會(huì)議召開，會(huì)議正式提出了“基礎(chǔ)性研究”的概念：“基礎(chǔ)性研究是獲得新知識(shí)，促進(jìn)科學(xué)自身發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展提供后勁的源泉”，包括基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。同時(shí)，會(huì)議進(jìn)一步提出，“基礎(chǔ)性研究覆蓋的學(xué)科劃分為7個(gè)基礎(chǔ)學(xué)科和8個(gè)含有基礎(chǔ)性研究工作的應(yīng)用科學(xué)”（國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)，1990，第75頁）。很明顯，無論從具體的語義表達(dá)，還是基于布什信條，應(yīng)用基礎(chǔ)研究都是應(yīng)用研究。此后的諸多政策文件中，雖然發(fā)生了不少將“基礎(chǔ)研究”和“基礎(chǔ)性研究”混用和替用的情況，但是總體上基本沿用了基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究這個(gè)分類。例如，1995年《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》再次提出，“基礎(chǔ)性研究的使命是探索自然界的規(guī)律、追求新的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明、積累科學(xué)知識(shí)、創(chuàng)新新的學(xué)說，為認(rèn)識(shí)世界、改造世界提供理論和方法”。但是應(yīng)用基礎(chǔ)研究到底是否屬于基礎(chǔ)研究在學(xué)界并未取得共識(shí)，這意味著在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究之間的中間地帶，應(yīng)用基礎(chǔ)研究到底偏向哪側(cè)，沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。一些科學(xué)家認(rèn)為，應(yīng)用基礎(chǔ)研究屬于基礎(chǔ)研究，但是并沒有提出明確的界限，在實(shí)際解釋時(shí)又偏向應(yīng)用研究。因此，更多的科技政策研究論文、政策文件中都明確或用例證的方法將應(yīng)用基礎(chǔ)研究劃分到應(yīng)用研究。趙平和盧耀祖（1997，第16～18頁）認(rèn)為，應(yīng)用基礎(chǔ)研究指有確定實(shí)際應(yīng)用目的的技術(shù)基礎(chǔ)理論研究，屬于應(yīng)用研究范疇，應(yīng)用基礎(chǔ)研究不應(yīng)該是獨(dú)立概念。中國(guó)獨(dú)特的“基礎(chǔ)性研究”和“應(yīng)用基礎(chǔ)研究”概念充分反映了我國(guó)長(zhǎng)期以來對(duì)應(yīng)用的強(qiáng)調(diào)，以及新中國(guó)成立以后我國(guó)研發(fā)投入更多偏向服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要的現(xiàn)實(shí)。

2000年后，作為科技政策概念，基礎(chǔ)性研究慢慢淡出爭(zhēng)論熱點(diǎn)，但是基礎(chǔ)研究的范圍卻再次擴(kuò)大了。2001年，科學(xué)技術(shù)部、教育部、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)五部門聯(lián)合起草并印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)研究工作的若干意見》中指出：“我國(guó)基礎(chǔ)研究工作包括三個(gè)方面：以認(rèn)識(shí)自然現(xiàn)象、揭示客觀規(guī)律為主要目的的探索性研究工作；以解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展以及科學(xué)自身發(fā)展提出的重大科學(xué)問題為目的的定向性研究工作；對(duì)基本科學(xué)數(shù)據(jù)、資料和信息系統(tǒng)地進(jìn)行考察、采集、鑒定，并進(jìn)行評(píng)價(jià)和綜合分析，以探索基本規(guī)律的基礎(chǔ)性工作?！逼渲?，探索性研究工作指的是OECD意義上的“基礎(chǔ)研究”，至此，定向性研究工作取代了應(yīng)用基礎(chǔ)研究。

雖然在理論和具體實(shí)際運(yùn)用上，我國(guó)基礎(chǔ)研究概念與國(guó)際主流相比范圍更大、更加綜合，但是這些分類在數(shù)據(jù)分類和統(tǒng)計(jì)上卻難以歸集。因此，我國(guó)的科技統(tǒng)計(jì)還是以《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》為基礎(chǔ)，引入了OECD的R&D概念，在基礎(chǔ)研究方面也以《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》的定義為標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，我國(guó)財(cái)政預(yù)算中財(cái)政科目設(shè)置上只有“科學(xué)技術(shù)支出”，而沒有“R&D支出”，財(cái)政預(yù)算中的“基礎(chǔ)研究”并不等同于統(tǒng)計(jì)意義上的基礎(chǔ)研究，因此無法通過財(cái)政撥款得出政府對(duì)基礎(chǔ)研究的撥款情況。受此限制，我國(guó)基礎(chǔ)研究統(tǒng)計(jì)是通過自下而上的R&D支出調(diào)查進(jìn)行的。在具體統(tǒng)計(jì)方法上，我國(guó)對(duì)規(guī)模以上企業(yè)進(jìn)行全面調(diào)查，對(duì)規(guī)模以下企業(yè)進(jìn)行抽樣調(diào)查，包括基礎(chǔ)研究在內(nèi)的R&D數(shù)據(jù)已被納入OECD數(shù)據(jù)庫(kù)，與全球具備了一致性和可比性。

“十三五”以來，我國(guó)基礎(chǔ)研究概念的綜合化走向了中國(guó)式的二分法。《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》中將基礎(chǔ)研究劃分為“自由探索類基礎(chǔ)研究”和“目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究”，前者指代的是OECD的“純基礎(chǔ)研究”，而針對(duì)后者，規(guī)劃明確指出是：“面向我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的關(guān)鍵科學(xué)問題、國(guó)際科學(xué)研究發(fā)展前沿領(lǐng)域以及未來可能產(chǎn)生變革性技術(shù)的科學(xué)基礎(chǔ)，統(tǒng)籌優(yōu)勢(shì)科研隊(duì)伍、國(guó)家科研基地平臺(tái)和重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，超前投入、強(qiáng)化部署目標(biāo)導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究?！痹谀繕?biāo)導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究具體任務(wù)部署中，面向國(guó)家重大戰(zhàn)略任務(wù)部署的基礎(chǔ)研究包括“農(nóng)業(yè)生物遺傳改良和可持續(xù)發(fā)展”“新材料設(shè)計(jì)與制備新原理和新方法”“極端環(huán)境條件下的制造”“重大工程復(fù)雜系統(tǒng)的災(zāi)變形成及預(yù)測(cè)”等9項(xiàng)任務(wù)；戰(zhàn)略性、前瞻性重大科學(xué)問題包括“納米科技”“物質(zhì)深層次結(jié)構(gòu)和宇宙大尺度物理研究”“核心數(shù)學(xué)及應(yīng)用數(shù)學(xué)”“磁約束核聚變能發(fā)展”等13項(xiàng)任務(wù)。可以看出，目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究實(shí)際上包含了OECD的“定向基礎(chǔ)研究”和我國(guó)政策語境下的“應(yīng)用基礎(chǔ)研究”。隨后，這個(gè)新的二分法在2018年《國(guó)務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》中被進(jìn)一步確立，并被正式列入2021年12月修訂通過的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》。

近年來，科學(xué)技術(shù)交叉融合加快，知識(shí)體系復(fù)雜化、巨型化，很多基礎(chǔ)研究問題的開展，越來越依賴更多的技巧、昂貴的科研設(shè)備和龐大的研究團(tuán)隊(duì)，基礎(chǔ)研究進(jìn)入“大科學(xué)”時(shí)代，“有組織”的基礎(chǔ)研究也因此被提上了日程（葉玉江，2022）。何傳啟（1997，第90～93頁）認(rèn)為，基礎(chǔ)研究可以分為自由探索式基礎(chǔ)研究、有組織的基礎(chǔ)研究等。萬勁波等（2021）提出“有組織的基礎(chǔ)研究”是一種新的基礎(chǔ)研究組織框架，并進(jìn)一步從承擔(dān)主體的角度區(qū)分了“有組織的基礎(chǔ)研究”，認(rèn)為必須引導(dǎo)基礎(chǔ)研究主體分工協(xié)作，從而實(shí)現(xiàn)目標(biāo)導(dǎo)向與自由探索有機(jī)結(jié)合。

2023年2月，習(xí)近平總書記在中共中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)：“要強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，有組織推進(jìn)戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究、前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究、市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究，注重發(fā)揮國(guó)家實(shí)驗(yàn)室引領(lǐng)作用、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)建制化組織作用、高水平研究型大學(xué)主力軍作用和科技領(lǐng)軍企業(yè)‘出題人、‘答題人、‘閱卷人作用?！边@為新發(fā)展階段依托國(guó)家戰(zhàn)略科技力量推進(jìn)“有組織的基礎(chǔ)研究”提供了基本遵循。當(dāng)然，將習(xí)近平總書記的指示落到實(shí)處，還需要進(jìn)一步推動(dòng)科學(xué)政策理論和實(shí)踐創(chuàng)新。無論是中國(guó)，還是歐盟、英國(guó)、美國(guó)、日本等國(guó)家或地區(qū)，在有組織推進(jìn)基礎(chǔ)研究特別是大科學(xué)工程方面已經(jīng)積累了一定經(jīng)驗(yàn)，但在基礎(chǔ)研究的資源配置和組織管理方面還有不少問題需要解決。例如，在戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究、市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究中，如何克服科學(xué)家、企業(yè)科研人員天然存在的文化差異，如何解決不同主體利益分配中極易出現(xiàn)的“搭便車”問題，這在美國(guó)戰(zhàn)時(shí)科學(xué)研究與發(fā)展局（Office of Scientific Research and Development，簡(jiǎn)稱OSRD）的研發(fā)項(xiàng)目、日本第五代計(jì)算機(jī)項(xiàng)目（Odagiri et al.， 1997， pp. 192-193）涉及到的基礎(chǔ)研究組織問題上，已經(jīng)顯露無疑。

結(jié)論與啟示

基礎(chǔ)研究概念從誕生之日起至今，其內(nèi)涵發(fā)生了諸多變化。歸根結(jié)底，基礎(chǔ)研究是一個(gè)政策性概念和詞匯，因此其演變體現(xiàn)了制度的差異化，這種制度的差異化還隱含了科學(xué)文化、科學(xué)共同體慣例等非正式制度的區(qū)別，所以各國(guó)以及不同科技創(chuàng)新主體對(duì)其理解與界定時(shí)所表現(xiàn)出的沖突、模糊和混亂，也就變得順理成章了?；A(chǔ)研究源自“純科學(xué)”，作為科技政策詞匯，其誕生卻帶有強(qiáng)烈的應(yīng)用傾向。布什的“二分法”及線性模型很大程度上是純科學(xué)的回歸，雖然現(xiàn)在其基于線性模型的認(rèn)識(shí)與分類遭受很多批評(píng)，但至今還沒有被更嚴(yán)謹(jǐn)、更符合當(dāng)下科學(xué)發(fā)展現(xiàn)實(shí)需要的概念體系所完全替代，特別是在統(tǒng)計(jì)層面。從各國(guó)政府實(shí)踐看，主要大國(guó)不再執(zhí)著基礎(chǔ)研究必須是純科學(xué)，都從專注于探索客觀現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理的“認(rèn)識(shí)取向”向“認(rèn)識(shí)取向”與“應(yīng)用取向”并重轉(zhuǎn)化，從專注于創(chuàng)造新知識(shí)的“生產(chǎn)導(dǎo)向”向“生產(chǎn)導(dǎo)向”與“擴(kuò)散導(dǎo)向”并重轉(zhuǎn)化。我國(guó)更是如此，自由探索和目標(biāo)導(dǎo)向這一中國(guó)式“二分法”體現(xiàn)了更多的國(guó)家意志，已經(jīng)包含了應(yīng)用基礎(chǔ)研究，實(shí)際上應(yīng)該是應(yīng)用研究的一部分。從未來發(fā)展看，我國(guó)需要針對(duì)不同類型基礎(chǔ)研究分類施策，特別是在探索完善“兩條腿”走路的中國(guó)特色基礎(chǔ)研究道路時(shí)，不能偏廢自由探索類基礎(chǔ)研究這條“支撐腿”。針對(duì)自由探索類基礎(chǔ)研究，需要從教育和人才抓起，涵養(yǎng)適度寬松、包容失敗的科學(xué)文化，弘揚(yáng)尊重科學(xué)、求真崇善的創(chuàng)新精神，改革評(píng)價(jià)和激勵(lì)制度，大力支持長(zhǎng)周期、探索性、原創(chuàng)性研究。針對(duì)目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究，需要加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的治理體系建設(shè)，在有組織、體系化攻關(guān)時(shí)提升組織效率，還要防范有組織研究中必然存在的合謀與壟斷難題，而這在傳統(tǒng)的科學(xué)政策議題中是不常見的。

（本文系科技部研究任務(wù)“基礎(chǔ)研究規(guī)律與工作體系研究”的階段性成果）

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責(zé) 編∕桂 琰