我國檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)研究文獻(xiàn)綜述

張佳

摘 要：檔案學(xué)界在檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一主題下發(fā)表了大量高質(zhì)量的理論研究成果，本文通過對(duì)近年中國知網(wǎng)收錄的檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)分析，并結(jié)合CiteSpace軟件繪制知識(shí)圖譜，梳理并總結(jié)檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢，為未來檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究與相關(guān)工作的開展提供參考。

關(guān)鍵詞：檔案；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；著作權(quán)

1 數(shù)據(jù)來源

本研究以中國知網(wǎng)三大數(shù)據(jù)庫為檢索范圍，以“檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)+檔案著作權(quán)+檔案版權(quán)”作為主題進(jìn)行檢索，得到相關(guān)文獻(xiàn)共720篇（檢索時(shí)間為2023年1月）。為將研究對(duì)象范圍確定在影響力較大、發(fā)文質(zhì)量較高的重要期刊，在期刊來源類別選項(xiàng)中限定北大核心和CSSCI，并通過閱讀文獻(xiàn)摘要的方式對(duì)文章進(jìn)行基本內(nèi)容篩查，最終得到281篇與主題直接相關(guān)的文獻(xiàn)。

2 文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析

2.1 發(fā)表年份分析

我國收錄在重要期刊的檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)文獻(xiàn)最早發(fā)布于1992年，源自期刊《檔案與建設(shè)》，作者李珍以科技檔案利用與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為主題進(jìn)行討論，闡述了科技檔案利用的法律依據(jù)以及科技檔案利用中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的具體內(nèi)涵[1]，自此以后學(xué)界逐步開始針對(duì)檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一主題進(jìn)行研究。自1998年起，相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量開始快速增長，在2005年和2006年達(dá)到峰值，重要期刊年度發(fā)文量達(dá)到22篇。2012年以后發(fā)文量呈下降趨勢，近五年始終沒有明顯回升，說明在核心期刊中針對(duì)檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的研究熱度在逐漸降低。

2.2 發(fā)文作者分析

對(duì)檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)文獻(xiàn)的發(fā)文作者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得到281篇文獻(xiàn)的作者共292人，發(fā)文量最高的作者王毓慧發(fā)表的檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)文獻(xiàn)有6篇，其次是鄧達(dá)宏、連志英和楊利華，發(fā)文量均為5篇。由普賴斯定律可知，核心著者候選人的最低發(fā)文量m≈0.749，其中Nmax是發(fā)文量最多的作者發(fā)表的文獻(xiàn)數(shù)量[2]，即發(fā)文量大于等于m的作者為該領(lǐng)域核心作者。已知發(fā)文量最高的作者王毓慧發(fā)表文獻(xiàn)數(shù)量為6篇，將Nmax=6代入公式得m≈1.83篇，最大的臨近整數(shù)為2，所以發(fā)文量2篇及以上的作者為檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究的核心作者。經(jīng)統(tǒng)計(jì)共有38位作者為核心作者，占總作者數(shù)的13.01%，核心作者所發(fā)表的文獻(xiàn)共108篇，占總發(fā)文量的36.99%。由此結(jié)果可知，研究成果分布不符合普賴斯定律所講的半數(shù)文獻(xiàn)由核心作者所著，雖然經(jīng)計(jì)算發(fā)文量2篇及以上即為核心作者，但僅發(fā)表1篇文獻(xiàn)的學(xué)者占更大比重，多數(shù)學(xué)者都是淺嘗輒止，只有少部分學(xué)者持續(xù)深入研究并發(fā)表高質(zhì)量文章。

2.3 學(xué)科分布分析

將選定樣本文獻(xiàn)的所在學(xué)科進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得到餅狀圖如圖2所示?？梢钥吹秸急茸畲蟮膶W(xué)科為檔案與博物館的研究，占總數(shù)的47.52%，可見檔案本專業(yè)對(duì)于檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究數(shù)量是最多的。樣本文獻(xiàn)中涉及的學(xué)科廣泛，經(jīng)濟(jì)、醫(yī)藥、建筑和船舶等多學(xué)科都對(duì)檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行過一定研究。各法學(xué)學(xué)科對(duì)于檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究內(nèi)容也很豐富，如民商法、行政法和經(jīng)濟(jì)法等，討論國家關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律規(guī)定、各領(lǐng)域在向社會(huì)傳播檔案信息和提供檔案利用時(shí)的法律控制問題以及加強(qiáng)檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的舉措[3]。

3 可視化分析

3.1 作者合作分析

知識(shí)圖譜可以清晰地展示在檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究領(lǐng)域不同作者的影響力和學(xué)者間的合作程度，在CiteSpace軟件中進(jìn)行選定文獻(xiàn)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化與輸入，得到我國檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)研究作者知識(shí)圖譜如圖3所示。圖中文字大小代表作者的核心程度，節(jié)點(diǎn)間不同顏色的連線代表作者在不同的年份期間的相關(guān)性。將全部作者均顯示在知識(shí)圖譜中時(shí)，絕大多數(shù)為單獨(dú)節(jié)點(diǎn)，各作者之間合作網(wǎng)絡(luò)并不密集，合作發(fā)表的文章共60篇，僅占樣本總量的21.35%。通過連線顏色可以看出作者間的合作年份都比較早，近年來的合作發(fā)文寥寥無幾，并且作者間多次合作的情況極少。綜上所述，可以判斷從事本領(lǐng)域研究的作者并未形成較具規(guī)模的合作集群。

3.2 關(guān)鍵詞分析

在CiteSpace軟件中進(jìn)行關(guān)鍵詞分析，主題聚類詞來源為標(biāo)題、摘要、系索詞與標(biāo)示符，閾值選擇原始設(shè)定，選擇最小生成樹算法和合并網(wǎng)絡(luò)視圖。設(shè)置完成后進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析進(jìn)入可視化界面，待計(jì)算完成進(jìn)行布局調(diào)整，得到我國檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)研究關(guān)鍵詞知識(shí)圖譜如圖4所示。其中節(jié)點(diǎn)的大小代表該關(guān)鍵詞相關(guān)的論文發(fā)表數(shù)量的多少，節(jié)點(diǎn)間不同顏色的連線代表不同關(guān)鍵詞在不同的年份期間的相關(guān)性。

通過圖譜可以看出兩個(gè)最大的節(jié)點(diǎn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)和檔案館，兩者具有類似特點(diǎn)，即研究開始時(shí)間早，但是近年來的研究數(shù)量很少?？梢酝茢鄬?duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身以及檔案館工作中涉及檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究已經(jīng)趨于成熟，所以近幾年較少提及。著作權(quán)也屬于較為核心的節(jié)點(diǎn)，節(jié)點(diǎn)的顏色豐富，證明著作權(quán)這一關(guān)鍵詞從該領(lǐng)域研究前期就有出現(xiàn)，貫穿于檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究的全程，始終是本領(lǐng)域研究的核心要素之一。

在CiteSpace中進(jìn)行關(guān)鍵詞核心度計(jì)算，并將頻次前10位的關(guān)鍵詞進(jìn)行降序排列得到表2。通常來講中心性超過0.1的節(jié)點(diǎn)為中心節(jié)點(diǎn)，本研究中的中心節(jié)點(diǎn)數(shù)量較少，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)（0.48）、檔案館（0.53）、著作權(quán)（0.23）、檔案管理（0.15）、檔案（0.14）和檔案利用（0.12）。中心節(jié)點(diǎn)即表示在該領(lǐng)域具有較大的核心程度，是檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)研究的關(guān)鍵主題。

4 關(guān)鍵詞聚類分析

在CiteSpace中將得到的關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類分析，得到少數(shù)民族檔案研究關(guān)鍵詞聚類圖譜如圖5所示，其中相同顏色的節(jié)點(diǎn)屬于同一個(gè)聚類，同樣是較大的節(jié)點(diǎn)核心程度較高。

通過了解各聚類內(nèi)包含的關(guān)鍵詞與對(duì)應(yīng)的相關(guān)文獻(xiàn)，可將檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域研究的重點(diǎn)主題進(jìn)行整合，明確當(dāng)前處于核心地位的研究內(nèi)容，掌握檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)有研究的大致分類情況。將包含10個(gè)以上關(guān)鍵詞的主要聚類進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并按照各聚類包含的關(guān)鍵詞數(shù)量進(jìn)行降序排列，得到各聚類具體內(nèi)容如表3所示，其中，聚類序號(hào)數(shù)字越小代表這一聚類中所包含的關(guān)鍵詞越多。

4.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)聚類中，包含科研檔案、對(duì)策、檔案局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)權(quán)保護(hù)等57個(gè)關(guān)鍵詞，是最核心的聚類，對(duì)應(yīng)的文獻(xiàn)主題可以總結(jié)為在檔案工作不同環(huán)節(jié)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)原則與對(duì)策。學(xué)者張藏云和劉楠提出了檔案數(shù)字化管理過程中面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)問題，提出從檔案自身的管理出發(fā)，建立更高效的版權(quán)管理體系，在檔案數(shù)字化對(duì)應(yīng)的平臺(tái)建立收費(fèi)體系。使用權(quán)限設(shè)置上屏蔽不法復(fù)制盜版，網(wǎng)絡(luò)傳播的過程中使用加密技術(shù)，另外還提出使用數(shù)字水印，多方位避免檔案信息被非法復(fù)制盜用情況的發(fā)生，以求解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的隱患[4]。這篇論文發(fā)表于2011年，雖距今已有十余年，但清晰地分析了檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)在數(shù)字化過程中存在的隱患以及防范的思路，對(duì)后續(xù)研究具有重要指導(dǎo)意義。而中國政法大學(xué)的學(xué)者王改嬌根據(jù)新修訂的《檔案法》討論當(dāng)前檔案利用實(shí)踐部門面臨的各類困境，以及在新修訂的檔案法實(shí)施之后，該怎樣加大規(guī)范力度，提出從國家層面來看檔案利用過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的設(shè)計(jì)[5]。這篇論文的時(shí)代特征鮮明，根據(jù)新法律闡述新背景下檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)面臨的問題并提出解決方案。

4.2 匯編作品

在匯編作品這一聚類中包含的關(guān)鍵詞有匯編作品、檔案編研、署名權(quán)、《著作權(quán)法》和檔案數(shù)字化等共42個(gè)，其主題體現(xiàn)在檔案編研作品中涉及的署名權(quán)、著作權(quán)以及其他法律規(guī)定的內(nèi)容。學(xué)者鄭慧和張卓群在文章中梳理了“一帶一路”跨國合作之中檔案編研工作在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面存在的問題，探討在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略激勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)跨國合作檔案編研創(chuàng)新與市場化的保護(hù)路徑，促進(jìn)創(chuàng)新性編研成果與市場對(duì)接的實(shí)現(xiàn)進(jìn)程[6]。包含這一聚類的關(guān)鍵詞所屬論文多為對(duì)檔案編研成果作品的著作權(quán)歸屬與保護(hù)問題的研究。2019年全國人大常委會(huì)委員審議檔案法修訂草案時(shí)建議開發(fā)利用檔案須加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，這一問題是在未來檔案開發(fā)利用工作中始終需要重視的問題。

4.3 保護(hù)期

保護(hù)期這一聚類當(dāng)中，包含發(fā)表權(quán)、保護(hù)、科技檔案、檔案利用和非法人單位等共39個(gè)關(guān)鍵詞，研究主題可以總結(jié)為對(duì)各類檔案在開發(fā)利用過程中涉及的著作權(quán)保護(hù)問題。較具代表性的學(xué)者霍振禮和時(shí)元第在1996年發(fā)表的《論科技檔案的著作權(quán)及其保護(hù)》一文梳理了科技檔案的著作的綜合性、職務(wù)作品性和作者群體性的特點(diǎn)，討論科技檔案著作權(quán)的歸屬問題，以及不同情況下科技檔案作品的權(quán)力歸屬劃分和保護(hù)期[7]。雖然這篇論文發(fā)表的時(shí)間很早，但是對(duì)于檔案作品相關(guān)權(quán)利劃分的研究具有重要的借鑒意義。

4.4 口述檔案

在口述檔案這一聚類中，共有口述、口述檔案、口述歷史、數(shù)字化權(quán)和檔案信息網(wǎng)站等36個(gè)關(guān)鍵詞，研究口述檔案這一特定類型的檔案在歸屬與使用上涉及的版權(quán)問題。其中有針對(duì)口述檔案所有權(quán)的研究，通過對(duì)實(shí)際案例中的所有權(quán)進(jìn)行權(quán)能分析，總結(jié)口述檔案的歸屬問題[8]。另外還有學(xué)者討論口述檔案的著作權(quán)在不同階段需要注重保護(hù)的內(nèi)容與特點(diǎn)，以及在未來口述檔案收集與利用過程中需要注意的法律問題和注意事項(xiàng)[9]。由此可以證明口述檔案這一珍貴檔案資源的收集、整理、保管和利用各個(gè)流程屬于檔案實(shí)踐的重要領(lǐng)域之一，該類檔案所涉及的權(quán)利問題日漸受到重視。

4.5 檔案部門

在檔案部門聚類當(dāng)中，有檔案部門、檔案知識(shí)服務(wù)、檔案工作、利用者和立法問題等共27個(gè)關(guān)鍵詞，主要研究主題集中于檔案部門在日常工作業(yè)務(wù)中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。武漢大學(xué)信息管理學(xué)院的學(xué)者就檔案工作中的著作權(quán)問題開展研究，探討檔案工作與著作權(quán)保護(hù)之間的關(guān)系，分析檔案的公布權(quán)屬、公布時(shí)限和公布形式，提出完善相關(guān)檔案相關(guān)法律法規(guī)、注重檔案著作權(quán)的保護(hù)所運(yùn)用的技術(shù)手段，還有怎樣將檔案工作中涉及的權(quán)利問題與國際學(xué)術(shù)界達(dá)到協(xié)調(diào)統(tǒng)一， 實(shí)現(xiàn)信息資源的最大效益[10]。

4.6 檔案管理

在檔案管理這一聚類當(dāng)中，包含的關(guān)鍵詞有：檔案材料、公務(wù)活動(dòng)、文件材料、檔案管理和專利檔案等，涉及文獻(xiàn)的主題可概括為在檔案管理過程中，各類檔案材料涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)等問題的研究。在《檔案管理活動(dòng)中的著作權(quán)問題研究》一文中就這一問題展開了較為全面的研究，首先概述了在檔案管理過程中涉及著作權(quán)的原因，接著梳理了檔案所屬權(quán)與著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的聯(lián)系、作品檔案公布權(quán)與從著作權(quán)意義上來講的發(fā)表權(quán)之間的關(guān)系等易混淆且難區(qū)分的關(guān)系，提出各項(xiàng)權(quán)利在檔案開發(fā)利用工作進(jìn)程中的保護(hù)措施，以及侵權(quán)行為界定和應(yīng)負(fù)法律責(zé)任的分析[11]。

4.7 專利權(quán)

專利權(quán)聚類中包括專利權(quán)、科技檔案、商業(yè)秘密、檔案文獻(xiàn)、檔案利用和專用權(quán)等共18個(gè)關(guān)鍵詞，該聚類中包含的文章有對(duì)專利檔案規(guī)范化管理與開發(fā)利用的研究，還有檔案公布流程中涉及專利權(quán)部分的分析。專利是企業(yè)最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)專利技術(shù)的研發(fā)、轉(zhuǎn)讓和成果轉(zhuǎn)化對(duì)企業(yè)良好發(fā)展及取得經(jīng)濟(jì)效益的具有非常重要的影響作用[12]。專利檔案應(yīng)采用規(guī)范化、制度化的管理，企業(yè)專利檔案是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的載體，專利檔案管理的規(guī)范化與開發(fā)利用的水平直接影響著企業(yè)未來的發(fā)展。

4.8 版權(quán)保護(hù)

在版權(quán)保護(hù)聚類當(dāng)中，共有包含版權(quán)保護(hù)、網(wǎng)站、法律手段、政府網(wǎng)站和法律價(jià)值在內(nèi)的16個(gè)關(guān)鍵詞，主要論文主題可概括為在信息化平臺(tái)發(fā)展的背景下，數(shù)字檔案資源和檔案文獻(xiàn)數(shù)字化過程中的版權(quán)認(rèn)定與保護(hù)問題。檔案領(lǐng)域著名學(xué)者祁天嬌與張寧在2018年發(fā)表了《數(shù)字檔案資源版權(quán)問題芻議》，其中選取了美國《版權(quán)法 （1976） 》第108條的最新修訂作為主要案例進(jìn)行分析，對(duì)法律原文、美國版權(quán)局修訂征求意見稿和美國檔案領(lǐng)域?qū)τ谶@一問題的學(xué)術(shù)反饋進(jìn)行了文本分析，結(jié)合美國檔案界對(duì)于數(shù)字檔案資源版權(quán)法律修訂的問題，思考數(shù)字環(huán)境之下，我國在檔案版權(quán)保護(hù)的立法需求和在實(shí)踐過程中可能面臨的挑戰(zhàn)[13]，為完善我國數(shù)字版權(quán)立法與數(shù)字檔案平臺(tái)建設(shè)發(fā)展提供借鑒。

5? 結(jié)語

本研究以中國知網(wǎng)收錄的北大核心和CSSCI期刊中檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)文獻(xiàn)為研究對(duì)象，通過文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析、可視化分析與聚類分析總結(jié)出檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究領(lǐng)域的核心熱點(diǎn)。在新技術(shù)賦能檔案管理與開發(fā)利用的背景下，未來的研究應(yīng)聚焦于檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)在媒體平臺(tái)更多元、數(shù)字技術(shù)更先進(jìn)的今天所面臨的問題及解決對(duì)策，為檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供理論支持。

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作者簡介：張佳，黑龍江大學(xué)圖書情報(bào)專業(yè)碩士研究生，研究方向?yàn)闄n案管理。