新型舉國(guó)體制中的政府與市場(chǎng)

【摘要】構(gòu)建與完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制，是我國(guó)應(yīng)對(duì)國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)和新科技革命挑戰(zhàn)的新型制度安排。新型舉國(guó)體制堅(jiān)持社會(huì)主義基本制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合，既充分發(fā)揮政府職能，又尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，政府與市場(chǎng)在創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新動(dòng)力、創(chuàng)新組織等方面的作用都得到強(qiáng)化。為了充分發(fā)揮新型舉國(guó)體制在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中的作用，仍需正確處理政府與市場(chǎng)關(guān)系，從多個(gè)方面完善新型舉國(guó)體制。

【關(guān)鍵詞】新型舉國(guó)體制? 關(guān)鍵核心技術(shù)? 政府? 市場(chǎng)

【中圖分類號(hào)】F724? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2023.01.003

改革開放以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，科技水平顯著提升。但是由于我國(guó)開始從事現(xiàn)代科技活動(dòng)的時(shí)間較短，科技創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國(guó)家仍有較大差距，一些關(guān)鍵核心技術(shù)仍然沒有完全掌握。在日趨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，核心技術(shù)成為一國(guó)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來源，且無法通過市場(chǎng)交換獲得。因此，只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能真正掌握競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，而探尋新發(fā)展階段的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)模式、尋求破解我國(guó)科技發(fā)展難題的路徑，已成為建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的重要任務(wù)。

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，政府與市場(chǎng)都是配置資源的手段，如何正確處理政府與市場(chǎng)關(guān)系，既是經(jīng)濟(jì)理論的焦點(diǎn)，也是發(fā)展政策的核心。對(duì)于中國(guó)這個(gè)后發(fā)轉(zhuǎn)型國(guó)家而言，正確處理政府與市場(chǎng)關(guān)系，更是科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重中之重。構(gòu)建與完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制，既是中國(guó)自身科技發(fā)展實(shí)踐的需要，也是中國(guó)對(duì)這一世界性難題的探索與回應(yīng)。新型舉國(guó)體制是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的舉國(guó)體制，必須堅(jiān)持社會(huì)主義基本制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合，既充分發(fā)揮政府職能，又尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，協(xié)同發(fā)揮政府與市場(chǎng)在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中的作用，在集中力量辦大事和充分釋放市場(chǎng)活力中把握新型舉國(guó)體制這一制度優(yōu)勢(shì)。

新型舉國(guó)體制“新”在何處？

從新中國(guó)成立初期到改革開放之前，我國(guó)重大科技發(fā)展一直采用以行政命令方式在全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)一配置各類資源的舉國(guó)體制。這種組織制度和運(yùn)行機(jī)制適應(yīng)了我國(guó)在國(guó)家建設(shè)初期資源匱乏、資金短缺、工業(yè)基礎(chǔ)薄弱、優(yōu)秀人力資本短缺的初始條件，充分發(fā)揮了國(guó)家的資源動(dòng)員優(yōu)勢(shì)和集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì)，并取得了“兩彈一星”和人工合成胰島素等重大科技成就。但是傳統(tǒng)舉國(guó)體制在取得顯著成效的同時(shí)，也存在一些不足，主要體現(xiàn)為過于依靠政府力量調(diào)配資源，為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)從無到有的突破，忽略了市場(chǎng)盈利能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)市場(chǎng)需求和變化不夠敏感，加劇了科技與經(jīng)濟(jì)的脫節(jié)。[1]

改革開放之后，我國(guó)逐漸確立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，形成了市場(chǎng)導(dǎo)向、分散化的創(chuàng)新布局，企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。隨著國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，我國(guó)各類創(chuàng)新主體自主創(chuàng)新能力不足的問題逐漸凸顯。特別是在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，如果繼續(xù)采取分散的、各自為戰(zhàn)的創(chuàng)新組織模式，我國(guó)將無法應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)壟斷和新一輪科技革命的挑戰(zhàn)。因此，黨的十九屆四中全會(huì)審議通過的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度 推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》，提出“構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制”。2022年，中央深改委第二十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制的意見》，會(huì)議指出“健全關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制，要把政府、市場(chǎng)、社會(huì)有機(jī)結(jié)合起來”。

由于舉國(guó)體制會(huì)打破經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行的常規(guī)狀態(tài)，其應(yīng)用對(duì)象必須對(duì)國(guó)家穩(wěn)定和發(fā)展具有至關(guān)重要的戰(zhàn)略意義，并且不違背經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)律，如此才具有合理性。中央文件將新型舉國(guó)體制的適用范圍限定為“關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)”，對(duì)新型舉國(guó)體制的理解要從辨析關(guān)鍵核心技術(shù)的性質(zhì)開始。一方面，由于關(guān)鍵核心技術(shù)的應(yīng)用范圍較廣，具有很強(qiáng)的外部性，因此，在一國(guó)范圍內(nèi)具有公共產(chǎn)品的特征；但是，由于關(guān)鍵核心技術(shù)事關(guān)國(guó)家科技、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的安全和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，能夠確保一國(guó)在一定時(shí)間內(nèi)的領(lǐng)先地位，很難跨國(guó)流動(dòng)，因而，又具有一定的壟斷性。上述兩個(gè)特征決定了關(guān)鍵核心技術(shù)的開發(fā)是政府的責(zé)任。另一方面，不同于傳統(tǒng)舉國(guó)體制下技術(shù)攻關(guān)不直接面向市場(chǎng)、創(chuàng)新主體主要為科研機(jī)構(gòu)、主要依靠政府財(cái)政投入的創(chuàng)新模式，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的關(guān)鍵核心技術(shù)大多是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，需要直接面向市場(chǎng)，創(chuàng)新主體除了高校、科研院所之外，還包括企業(yè)，創(chuàng)新投入除了政府資金外，還要引導(dǎo)社會(huì)資金。由此可見，新型舉國(guó)體制是引入了市場(chǎng)機(jī)制的舉國(guó)體制，具有顯著的市場(chǎng)特征?？傮w而言，由于關(guān)鍵核心技術(shù)的復(fù)雜性，政府和市場(chǎng)機(jī)制都難以獨(dú)立發(fā)揮作用，需要政府動(dòng)員和調(diào)配全國(guó)力量，以國(guó)家意志的戰(zhàn)略使命作為共同體的行動(dòng)指南，形成大規(guī)模社會(huì)協(xié)作，將傳統(tǒng)的科學(xué)準(zhǔn)則、政治邏輯和經(jīng)濟(jì)利益之間的沖突內(nèi)化到共同體的協(xié)商框架中，從而激發(fā)全社會(huì)的創(chuàng)新潛力，完成既定的戰(zhàn)略目標(biāo)。[2]

新型舉國(guó)體制是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的制度創(chuàng)新，是我國(guó)集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì)、超大規(guī)模的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中決定性作用，以及更好發(fā)揮政府作用的結(jié)合。[3]與傳統(tǒng)舉國(guó)體制相比，新型舉國(guó)體制的一個(gè)重要特征是實(shí)現(xiàn)有效市場(chǎng)和有為政府有機(jī)結(jié)合，這是新型舉國(guó)體制中“新”的最重要體現(xiàn)。如何理順新型舉國(guó)體制中政府與市場(chǎng)的關(guān)系，成為健全新型舉國(guó)體制的重中之重。

不同理論視角的政府與市場(chǎng)關(guān)系

政府與市場(chǎng)關(guān)系是經(jīng)濟(jì)理論與政策界的經(jīng)典話題。從經(jīng)濟(jì)思想史來看，經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)政策演進(jìn)的基本邏輯是圍繞政府與市場(chǎng)的關(guān)系而展開的。但是，在理論的演進(jìn)過程中，不同流派的學(xué)者們對(duì)政府與市場(chǎng)的關(guān)系各執(zhí)一詞，甚至形成了對(duì)立觀點(diǎn)。從各國(guó)實(shí)踐來看，政府與市場(chǎng)關(guān)系不斷搖擺，二者在配置資源方面都不是萬能的，始終存在政府失靈或市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象。只注重市場(chǎng)而忽視政府的作用，或過度注重政府而忽視市場(chǎng)的力量，都可能導(dǎo)致發(fā)展戰(zhàn)略失敗。因此，需要在政府與市場(chǎng)之間保持適當(dāng)平衡，但這種平衡在各個(gè)國(guó)家的不同時(shí)期和不同發(fā)展階段各不相同，沒有一個(gè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。因此，習(xí)近平總書記在闡釋這一問題時(shí)指出，政府與市場(chǎng)的關(guān)系是一道“經(jīng)濟(jì)學(xué)上的世界性難題”。[4]新型舉國(guó)體制的構(gòu)建和完善，首先要在理論上厘清政府與市場(chǎng)關(guān)系的學(xué)理和機(jī)制。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的重大進(jìn)步通常帶有鮮明的時(shí)代烙印，一些著名的經(jīng)濟(jì)理論都是為解釋特定時(shí)代的重大經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象而提出的。如市場(chǎng)派學(xué)者認(rèn)為，市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用，政府應(yīng)限定于“市場(chǎng)失靈”領(lǐng)域發(fā)揮作用，甚至不發(fā)揮作用。例如，亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中提出，利用“看不見的手”可以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)自發(fā)配置資源，政府只是扮演“守夜人”角色。而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)描述了一個(gè)在若干嚴(yán)格假設(shè)前提下的充分市場(chǎng)（完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)），可以自動(dòng)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)出清。20世紀(jì)80年代，新自由主義更是宣揚(yáng)市場(chǎng)能夠自動(dòng)解決任何經(jīng)濟(jì)問題，進(jìn)而完成資源的優(yōu)化配置。然而，現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總是在信息不充分、各種不完全競(jìng)爭(zhēng)、機(jī)會(huì)主義、交易成本、市場(chǎng)外部性、以及市場(chǎng)失靈等多重狀態(tài)下運(yùn)行的。[5]因此，基于效率導(dǎo)向的自由市場(chǎng)難以完全達(dá)到社會(huì)資源配置的最優(yōu)狀態(tài)。

與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所描述的自發(fā)調(diào)節(jié)的市場(chǎng)體系相反，李斯特指出，亞當(dāng)·斯密的市場(chǎng)分工理論忽視了分工主體之間的協(xié)調(diào)與合作，而且英國(guó)自身崛起依靠的并不是斯密宣揚(yáng)的自由市場(chǎng)，而是各種政府保護(hù)。[6]馬克思和恩格斯深入研究了資本主義經(jīng)濟(jì)的資源配置機(jī)制，揭示了資本主義市場(chǎng)的本質(zhì)和無政府主義的弊端，指出它對(duì)人類社會(huì)財(cái)富造成極大的浪費(fèi)和滋生兩極分化的致命缺陷。[7]特別是1929年西方國(guó)家陷入大蕭條后，自由主義理論對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)束手無策，凱恩斯的政府干預(yù)理論登上了歷史舞臺(tái)，并在西方確立了重要地位，直到20世紀(jì)70年代“滯脹”危機(jī)出現(xiàn)后才逐漸式微。蘇東國(guó)家和其他后發(fā)國(guó)家的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在20世紀(jì)80年代遭遇危機(jī)，使人們對(duì)政府配置資源的方式產(chǎn)生懷疑，致使新自由主義大行其道。然而，在經(jīng)歷了2008年金融危機(jī)后，全球又開始反思新自由主義的危害。[8]

在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)譜系中，無論是自斯密以來的經(jīng)濟(jì)自由主義傳統(tǒng)，還是凱恩斯以來的國(guó)家干預(yù)主義傳統(tǒng)，都存在“二元對(duì)立論”的傾向。[9]例如，以美國(guó)為代表的西方國(guó)家在實(shí)現(xiàn)工業(yè)化后，極力宣揚(yáng)自由市場(chǎng)理論，認(rèn)為后發(fā)國(guó)家政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)破壞了市場(chǎng)規(guī)則。在全球化時(shí)代，一般競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品確實(shí)是“造不如買，買不如租”，但是主流經(jīng)濟(jì)理論沒有告訴我們應(yīng)該如何塑造國(guó)家戰(zhàn)略領(lǐng)域的能力。而發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的趕超理論為后發(fā)國(guó)家政府干預(yù)提供了理論基礎(chǔ)。因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家沒有完善的市場(chǎng)制度，也沒有足夠的市場(chǎng)規(guī)模，所以需要國(guó)家發(fā)揮引導(dǎo)作用，通過關(guān)稅保護(hù)、產(chǎn)業(yè)政策、創(chuàng)新政策、政府采購(gòu)等手段促進(jìn)科技創(chuàng)新，提高生產(chǎn)力。日本和韓國(guó)正是通過貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策等方式幫助國(guó)內(nèi)企業(yè)在特定領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)追趕?；诖?，西方政治經(jīng)濟(jì)學(xué)界形成了“發(fā)展型國(guó)家”理論，即認(rèn)為發(fā)展型國(guó)家通過制度化的方式將其發(fā)展戰(zhàn)略滲透并落實(shí)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之中。[10]即使是歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，雖然建立了高度發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但是國(guó)家也從未袖手旁觀，反而更加緊密地“嵌入”創(chuàng)新系統(tǒng)中，通過與企業(yè)密切合作實(shí)現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)先。[11]

在西方主流經(jīng)濟(jì)理論和政策語境下，市場(chǎng)作用是默認(rèn)的前提，但是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并不把西方推崇的自由市場(chǎng)作為默認(rèn)背景與調(diào)配資源的全部力量。[12]利用國(guó)家力量將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自發(fā)性引導(dǎo)向國(guó)家發(fā)展目標(biāo)，既是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，也是中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯要義。在改革開放40多年的理論創(chuàng)新和實(shí)踐創(chuàng)新中，我國(guó)對(duì)政府與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)不斷深化。從早期提出有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)，到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；市場(chǎng)在資源配置中的作用從基礎(chǔ)性到?jīng)Q定性，同時(shí)要更好發(fā)揮政府作用，凸顯了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的方向，明晰了政府與市場(chǎng)各自發(fā)揮作用的邊界。這一定位拋棄了市場(chǎng)與政府的二元對(duì)立，表明政府和市場(chǎng)“兩只手”在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中都不可或缺。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，既要激發(fā)市場(chǎng)和社會(huì)的活力，又要限制和調(diào)節(jié)資本過度逐利性；既要克服和破除過去政府的大包大攬，又要更好發(fā)揮政府統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，促進(jìn)市場(chǎng)配置和政府調(diào)控的有效結(jié)合，這也是我國(guó)構(gòu)建新型舉國(guó)體制的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

政府與市場(chǎng)在科技創(chuàng)新中的一般作用

政府與市場(chǎng)都是資源配置的重要手段，在科技創(chuàng)新中也不例外。一般而言，在市場(chǎng)供給有效的領(lǐng)域須尊重市場(chǎng)配置資源的決定性作用，在市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域則應(yīng)發(fā)揮好政府的作用。在科技創(chuàng)新中，市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)為“對(duì)技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇和各類創(chuàng)新資源配置的導(dǎo)向作用”[13]；政府側(cè)重于自上而下發(fā)揮引導(dǎo)作用，通過規(guī)劃、計(jì)劃、補(bǔ)貼、采購(gòu)等方式，配置創(chuàng)新資源，保障重要領(lǐng)域所需，并為市場(chǎng)主體創(chuàng)造良好環(huán)境。[14]

市場(chǎng)在科技創(chuàng)新中的基礎(chǔ)作用。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)為爭(zhēng)奪資源和市場(chǎng)而展開各種競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)。市場(chǎng)通過價(jià)格機(jī)制反映資源稀缺性，通過競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，迫使企業(yè)不斷改進(jìn)生產(chǎn)工藝、提高生產(chǎn)效率、創(chuàng)新組織制度、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷變化和發(fā)展。[15]正如熊彼特所說，創(chuàng)新是一種動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)替代過程，競(jìng)爭(zhēng)不僅是優(yōu)勝劣汰，而且競(jìng)爭(zhēng)本身就是一個(gè)創(chuàng)新和演化過程，是以創(chuàng)造性破壞為特征的內(nèi)生增長(zhǎng)的核心要素之一。[16]鮑莫爾也認(rèn)為，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是一部能量巨大的增長(zhǎng)發(fā)動(dòng)機(jī)，如果沒有企業(yè)競(jìng)相生產(chǎn)出更好的產(chǎn)品，那么經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會(huì)非常緩慢。[17]因此，企業(yè)為追求超額利潤(rùn)而展開的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是創(chuàng)新的微觀基礎(chǔ)。

工業(yè)革命后，主要國(guó)家創(chuàng)新越來越活躍，背后的動(dòng)力要?dú)w功于日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力。早期的創(chuàng)新活動(dòng)比較簡(jiǎn)單，大部分發(fā)明是對(duì)已有工藝和產(chǎn)品的增量改進(jìn)。因此，很多技術(shù)創(chuàng)新是由工匠和發(fā)明家獨(dú)立完成的，如第一次工業(yè)革命時(shí)期的紡織機(jī)、以及瓦特對(duì)蒸汽機(jī)的改進(jìn)等。到第二次工業(yè)革命時(shí)期，隨著技術(shù)復(fù)雜性的提高，創(chuàng)新活動(dòng)需要巨額的研發(fā)經(jīng)費(fèi)、復(fù)雜的儀器設(shè)備和高度的組織性。企業(yè)為了提高創(chuàng)新效率開始設(shè)立工業(yè)實(shí)驗(yàn)室，雇傭科學(xué)家進(jìn)行有組織的研究工作，如德國(guó)的拜耳、巴斯夫等公司，美國(guó)的通用電氣、AT&T等公司。這次創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)變，催生了大量劃時(shí)代的新技術(shù)和新產(chǎn)品。

科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的互動(dòng)關(guān)系表明，科技創(chuàng)新要滿足市場(chǎng)需要才能取得重大突破，才能在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮驅(qū)動(dòng)作用。正如恩格斯所言：“社會(huì)一旦有技術(shù)上的需要，這種需要就會(huì)比十所大學(xué)更能把科學(xué)推向前進(jìn)?！盵18]一般而言，高校和科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新活動(dòng)不是為了直接滿足市場(chǎng)需求，因此，對(duì)市場(chǎng)需求變化的響應(yīng)不夠靈敏。而企業(yè)作為市場(chǎng)的微觀主體，能在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中敏銳捕捉市場(chǎng)需求的變化，不斷改進(jìn)和完善工藝設(shè)備，把科學(xué)知識(shí)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為滿足市場(chǎng)需要的產(chǎn)品。企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)和模仿會(huì)促進(jìn)新技術(shù)的擴(kuò)散和傳播，引領(lǐng)全社會(huì)的創(chuàng)新。因此，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，確立企業(yè)創(chuàng)新主體地位至關(guān)重要。

政府在科技創(chuàng)新中的引導(dǎo)作用。盡管市場(chǎng)在科技創(chuàng)新中發(fā)揮了重要作用，但是純粹的市場(chǎng)機(jī)制也有明顯的不足之處。因?yàn)樽鳛槭袌?chǎng)信號(hào)的價(jià)格波動(dòng)只反映短期的供給需求狀況，卻無法反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期變化的結(jié)構(gòu)性問題。而企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中為了追求經(jīng)濟(jì)收益，往往對(duì)社會(huì)和環(huán)境問題視而不見，可能陷入次優(yōu)的、路徑依賴的技術(shù)方向并自我強(qiáng)化。而且企業(yè)因市場(chǎng)導(dǎo)向并無動(dòng)力直接關(guān)注基礎(chǔ)性創(chuàng)新，需要以政府力量對(duì)基礎(chǔ)研究和推動(dòng)公共品發(fā)展的科研活動(dòng)提供支持。此外，還有很多周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、難度高的戰(zhàn)略性科技活動(dòng)，因?yàn)槎唐趦?nèi)難有收益，企業(yè)一般也不愿意投入。但是這類科技活動(dòng)又與提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力密切相關(guān)，因此，政府需要在科技創(chuàng)新中彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，引導(dǎo)市場(chǎng)主體有意識(shí)、有組織地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，由政府承擔(dān)技術(shù)性能和商業(yè)前景不明的創(chuàng)新成本。一般而言，風(fēng)險(xiǎn)越高，投入越大，越需要政府力量介入。

雖然在不同國(guó)家的創(chuàng)新模式中，政府扮演的角色不盡相同，但都存在著或明或暗的國(guó)家力量。國(guó)家的功能被認(rèn)為是“鼓勵(lì)科技活動(dòng)的形成，并影響社會(huì)各部門對(duì)科技的判斷、理解和需求”[19]。即使在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，科技創(chuàng)新活動(dòng)也不會(huì)完全交由市場(chǎng)完成。實(shí)際上，在許多關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)的背后是國(guó)家對(duì)科技事業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)，只有跨過最初的風(fēng)險(xiǎn)階段之后，這些技術(shù)才由企業(yè)部門整合，成為突破性的創(chuàng)新。馬祖卡托強(qiáng)調(diào)，在科技創(chuàng)新過程中，政府通過“塑造”市場(chǎng)和制度，能發(fā)揮更大的市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)作用，而不是由市場(chǎng)自我驅(qū)動(dòng)。微軟、蘋果等科技巨頭，就是在這種政策推動(dòng)下出現(xiàn)的。例如，蘋果手機(jī)中的很多關(guān)鍵技術(shù)都來自美國(guó)國(guó)家力量的推動(dòng)，因特網(wǎng)來自美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）組建的阿帕網(wǎng)，全球定位系統(tǒng)（GPS）源自美國(guó)軍工項(xiàng)目，觸屏技術(shù)由美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）和中央情報(bào)局資助，智能語音助手Siri的技術(shù)是DARPA人工智能項(xiàng)目的副產(chǎn)品。[20]如果忽略政府作用，很多科技企業(yè)就不會(huì)產(chǎn)生。

此外，科技創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)制度環(huán)境極為敏感，需要建立一套完整的創(chuàng)新體系為創(chuàng)新活動(dòng)提供保障，創(chuàng)新體系的效能直接影響科技創(chuàng)新的績(jī)效，因?yàn)楹芏嗲把乜萍己蛣?chuàng)新活動(dòng)需要依靠超大規(guī)模的資本投入和團(tuán)隊(duì)協(xié)作才能完成。這樣的創(chuàng)新已經(jīng)不再是幾家企業(yè)、幾所大學(xué)、幾個(gè)科研機(jī)構(gòu)能夠承擔(dān)的了，而是需要一套高效率的組織體系來加以支撐和運(yùn)轉(zhuǎn)。[21]創(chuàng)新系統(tǒng)不僅難以自發(fā)形成，其運(yùn)行也常常出現(xiàn)失靈。政府在創(chuàng)新中的作用不再局限于彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈和“創(chuàng)造市場(chǎng)”，還要深深嵌入系統(tǒng)之中，進(jìn)行制度建構(gòu)、跨部門協(xié)調(diào)、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、促進(jìn)知識(shí)擴(kuò)散、糾正“系統(tǒng)失靈”等活動(dòng)。如果說市場(chǎng)失靈針對(duì)的是資源配置問題，那么資源生成或者資源創(chuàng)造，就需要政府發(fā)揮關(guān)鍵作用。[22]正如凱恩斯所言，對(duì)政府來說，“重要的不是做那些有人已經(jīng)在做的事，而是去做那些目前根本無人去做的事”[23]。

新型舉國(guó)體制中的政府與市場(chǎng)

新型舉國(guó)體制下的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，與一般的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)既有聯(lián)系又有區(qū)別，政府與市場(chǎng)在其中的作用也有所不同。政府不僅彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，市場(chǎng)不僅促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，政府與市場(chǎng)的作用以及二者的關(guān)系都將得到強(qiáng)化。新型舉國(guó)體制有效發(fā)揮作用的重要前提是政府與市場(chǎng)的關(guān)系是否清晰，即能否讓市場(chǎng)與政府在新型舉國(guó)體制運(yùn)行過程中相互協(xié)同與耦合，避免因?yàn)閷?shí)施后發(fā)趕超戰(zhàn)略而產(chǎn)生資源錯(cuò)配，影響新型舉國(guó)體制的效率。

新型舉國(guó)體制中的市場(chǎng)作用。從技術(shù)特征看，大部分關(guān)鍵核心技術(shù)是產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域最前沿的工藝、核心器件、關(guān)鍵裝備和系統(tǒng)，具有很強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)共性特征和市場(chǎng)應(yīng)用性。關(guān)鍵核心技術(shù)的突破不但可以大幅提升生產(chǎn)率，也能增強(qiáng)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力。在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)過程中，為了防止出現(xiàn)傳統(tǒng)舉國(guó)體制下先由科研機(jī)構(gòu)開發(fā)技術(shù)，再把成果轉(zhuǎn)化到企業(yè)中的低效模式，這種技術(shù)開發(fā)應(yīng)通過“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的方式來進(jìn)行。國(guó)家對(duì)這些技術(shù)識(shí)別與布局后，還要充分依靠市場(chǎng)主體的敏銳性和活躍性。企業(yè)在新型舉國(guó)體制中發(fā)揮重要作用，是技術(shù)進(jìn)步客觀規(guī)律的要求。特別是在當(dāng)前新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革中，很多關(guān)鍵核心技術(shù)具有發(fā)展方向高度不確定性特征，很難依靠計(jì)劃給出理想的方向指引，而只能更多依靠市場(chǎng)的磨合、淘汰和糾錯(cuò)來判斷創(chuàng)新的方向，無法按確定方向追趕。[24]這種技術(shù)創(chuàng)新需要在企業(yè)參與下靈敏調(diào)整。

從創(chuàng)新主體看，關(guān)鍵核心技術(shù)突破既需要高校和科研機(jī)構(gòu)等主體開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，還要引導(dǎo)企業(yè)參與關(guān)鍵核心技術(shù)開發(fā)，進(jìn)行更大范圍的知識(shí)共享與技術(shù)轉(zhuǎn)移，提高資源的利用效率，如此才能體現(xiàn)“新型”舉國(guó)體制的特征。因?yàn)槠髽I(yè)具有較高的組織靈活性，更能敏銳地發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)新需求，觸發(fā)關(guān)鍵核心技術(shù)的突破性創(chuàng)新，從而構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的創(chuàng)新模式。當(dāng)然，并非所有企業(yè)都有能力和意愿參與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，只有創(chuàng)新能力出眾的科技領(lǐng)軍企業(yè)才能成為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的市場(chǎng)主體。大型企業(yè)經(jīng)過長(zhǎng)期的經(jīng)營(yíng)已經(jīng)確立了一定的市場(chǎng)地位，具有較為完善的研發(fā)和管理體系，有能力與高校和科研院所進(jìn)行資源對(duì)接，共同承接國(guó)家重大研究計(jì)劃，也有能力進(jìn)行大規(guī)模的技術(shù)整合，從而避免傳統(tǒng)舉國(guó)體制下“科技經(jīng)濟(jì)兩張皮”問題。[25]近年來，我國(guó)涌現(xiàn)出一批知名創(chuàng)新型企業(yè)和科技領(lǐng)軍企業(yè)，在各自行業(yè)中具有較強(qiáng)的號(hào)召力和示范引導(dǎo)作用，能在很大程度上決定行業(yè)的創(chuàng)新方向，也能在新型舉國(guó)體制中發(fā)揮更大的作用。

從創(chuàng)新資源看，市場(chǎng)既是資源配置的平臺(tái)和機(jī)制，本身又是一種特殊的稀缺資源，二者都是新型舉國(guó)體制和關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。一方面，社會(huì)多渠道投入機(jī)制可以為新型舉國(guó)體制的運(yùn)行注入源頭活水，各參與主體依據(jù)自身資源稟賦和功能定位，有利于形成多元主體有機(jī)互動(dòng)、深度融合、有效協(xié)作的強(qiáng)大合力。[26]例如，我國(guó)實(shí)施的探月工程向社會(huì)開放，鼓勵(lì)社會(huì)資本和企業(yè)參與嫦娥四號(hào)任務(wù)，對(duì)于打破行業(yè)壁壘、有效降低工程成本、提高投資效益具有重要意義。[27]另一方面，從市場(chǎng)資源來看，大規(guī)模市場(chǎng)可以為關(guān)鍵技術(shù)提供不同的應(yīng)用場(chǎng)景，刺激科技產(chǎn)品的升級(jí)換代，形成更多的物質(zhì)激勵(lì)和更廣闊的試驗(yàn)場(chǎng)。[28]新型舉國(guó)體制正是充分利用國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源的優(yōu)勢(shì)，以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體，國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)，從而推動(dòng)形成關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的有效組織體制。

從創(chuàng)新動(dòng)力看，市場(chǎng)機(jī)制是新型舉國(guó)體制的重要特征，決定著創(chuàng)新投入的方向與效率，是“新型”舉國(guó)體制的重要體現(xiàn)。首先，在重大技術(shù)項(xiàng)目的調(diào)查論證階段，市場(chǎng)發(fā)揮著重要指示作用，重大項(xiàng)目的立項(xiàng)應(yīng)充分考慮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中有潛力、有需求的技術(shù)領(lǐng)域，以市場(chǎng)前景為根據(jù)，制定重大技術(shù)的主要目標(biāo)。[29]其次，市場(chǎng)機(jī)制是創(chuàng)新投入效率的檢驗(yàn)器。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，只有需求導(dǎo)向、技術(shù)鏈和價(jià)值鏈并重、科技成果和投入產(chǎn)出效益兼顧的技術(shù)創(chuàng)新，才能生存和發(fā)展壯大，也只有在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中勝出的技術(shù)才能塑造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。再次，市場(chǎng)淘汰機(jī)制是創(chuàng)新方向篩選的甄別器。在各種創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)的情景下，市場(chǎng)通過優(yōu)勝劣汰的篩選，甄別出具有市場(chǎng)前景的創(chuàng)新項(xiàng)目，保證了創(chuàng)新方向服務(wù)于國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、國(guó)家安全戰(zhàn)略和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要。[30]以產(chǎn)品市場(chǎng)和客戶市場(chǎng)為導(dǎo)向的新型舉國(guó)體制，能實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)從注重目標(biāo)完成向目標(biāo)與效益并重、投入與產(chǎn)出平衡的巨大轉(zhuǎn)變。

從創(chuàng)新發(fā)展看，市場(chǎng)的主要作用除了為關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新提供方向，還在于形成技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)規(guī)模的良性循環(huán)。新型舉國(guó)體制下的關(guān)鍵核心技術(shù)需要在市場(chǎng)中高效率轉(zhuǎn)化，涉及中間產(chǎn)品試驗(yàn)、成果檢驗(yàn)與迭代創(chuàng)新、與國(guó)外企業(yè)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)博弈等一系列復(fù)雜的市場(chǎng)行為，只能依靠以企業(yè)為主體的市場(chǎng)力量。[31]正是因?yàn)橛幸幌盗行碌闹贫劝才?，關(guān)鍵核心技術(shù)的成果才能“外溢”到市場(chǎng)之中，因此，市場(chǎng)收益機(jī)制是激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力的最大動(dòng)力。一方面，市場(chǎng)中創(chuàng)新的壟斷收益會(huì)不斷激發(fā)和釋放科技主體的創(chuàng)新活力；另一方面，收益示范效應(yīng)會(huì)推動(dòng)更多的資源向有效創(chuàng)新項(xiàng)目聚集，進(jìn)而推動(dòng)創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)。[32]當(dāng)新型舉國(guó)體制運(yùn)行目標(biāo)從國(guó)家安全向國(guó)家優(yōu)勢(shì)、從技術(shù)突破向原始創(chuàng)新演變時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制就是不可或缺的重要因素?？萍紕?chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間形成良性循環(huán)，也是新型舉國(guó)體制的特征之一。

新型舉國(guó)體制中的政府作用。從技術(shù)特征看，由于關(guān)鍵核心技術(shù)不是單項(xiàng)技術(shù)，而是復(fù)雜的技術(shù)系統(tǒng)，其創(chuàng)新活動(dòng)不僅包括科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)，還有工業(yè)生產(chǎn)，涉及多學(xué)科、多領(lǐng)域的知識(shí)，以及多部門、多主體的參與。因此，需要建立高效的合作機(jī)制，以增強(qiáng)人才、知識(shí)、信息的交流，減少資源流動(dòng)的成本。在如此復(fù)雜的活動(dòng)中，一般的創(chuàng)新主體沒有能力統(tǒng)籌各種創(chuàng)新力量，實(shí)施動(dòng)員的主體必須要有足夠的政治權(quán)威，這個(gè)角色只能由政府承擔(dān)。例如，與二戰(zhàn)前主要依靠企業(yè)自發(fā)創(chuàng)新的模式不同，自二戰(zhàn)以來，隨著科技活動(dòng)日益復(fù)雜化，以及國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新的重視，很多重大技術(shù)的突破都是在國(guó)家戰(zhàn)略布局下取得的，如美國(guó)的曼哈頓計(jì)劃、阿波羅計(jì)劃、半導(dǎo)體研發(fā)計(jì)劃、國(guó)家納米技術(shù)計(jì)劃，以及日本的“超大規(guī)模集成電路”等?？梢姡词故俏鞣桨l(fā)達(dá)國(guó)家，重大科技任務(wù)也是在國(guó)家戰(zhàn)略背景下布局和實(shí)施的，這一規(guī)律不因國(guó)體、政體、經(jīng)濟(jì)體制的差異而有所區(qū)別。

從創(chuàng)新主體看，雖然市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿?，但是僅靠市場(chǎng)機(jī)制不能自動(dòng)帶來關(guān)鍵核心技術(shù)的重大突破。[33]由于市場(chǎng)的高度分散性和企業(yè)的短期利益導(dǎo)向性，很難通過單純的市場(chǎng)機(jī)制形成協(xié)同攻關(guān)。而政府的職能定位并不是追求短期的財(cái)務(wù)收益，而是特定技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和主導(dǎo)權(quán)。政府（特別是中央政府）作為唯一有能力在全國(guó)范圍內(nèi)調(diào)動(dòng)各類資源的主體，必然是國(guó)家意志的重要載體，特別是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和科研機(jī)構(gòu)等戰(zhàn)略科技力量，能夠突破企業(yè)的短期利益和經(jīng)濟(jì)理性約束。[34]政府基于對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)戰(zhàn)略價(jià)值的認(rèn)知和決策，以可信的政治承諾作為重大項(xiàng)目的啟動(dòng)機(jī)制和驅(qū)動(dòng)力。[35]明確的國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)使政府各部門聚焦于前瞻性和基礎(chǔ)性的創(chuàng)新突破，從而使政府得以與各種市場(chǎng)主體共同構(gòu)建從科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)開發(fā)、先導(dǎo)性應(yīng)用，最后逐步過渡到產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新的全鏈條。

從創(chuàng)新資源看，市場(chǎng)在新型舉國(guó)體制中發(fā)揮作用并不意味著科技資源的配置完全依賴市場(chǎng)。因?yàn)槲覈?guó)在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域?qū)儆诤蟀l(fā)追趕國(guó)家，若完全按市場(chǎng)規(guī)則分配資源，將難以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)資源集中攻關(guān)。實(shí)踐證明，市場(chǎng)機(jī)制有其自身無法克服的局限，如果完全依賴市場(chǎng)，將導(dǎo)致部分經(jīng)濟(jì)收益暫時(shí)不高但投入巨大、回報(bào)周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高且容易失敗的關(guān)鍵核心技術(shù)難以獲得企業(yè)支持，特別是尚未取得任何回報(bào)的基礎(chǔ)研究可能被忽視。為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展必須攻克的關(guān)鍵核心技術(shù)，迫切要求政府介入其中，根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，科學(xué)合理地進(jìn)行戰(zhàn)略布局，而不是對(duì)其“放任自流”。[36]在核心技術(shù)攻關(guān)中，需要政府充分調(diào)動(dòng)和組織產(chǎn)業(yè)界和科學(xué)界的力量，統(tǒng)籌整合創(chuàng)新資源，為關(guān)鍵核心技術(shù)突破提供指導(dǎo)，通過聯(lián)合攻關(guān)實(shí)現(xiàn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的重大變革。

從創(chuàng)新組織看，當(dāng)重大技術(shù)攻關(guān)任務(wù)超出了現(xiàn)有運(yùn)行體制的能力范圍，或現(xiàn)有運(yùn)行體制的組織分工可能導(dǎo)致效率低下時(shí)，就需要超越現(xiàn)行組織體系，設(shè)立重要機(jī)構(gòu)，在更大范圍內(nèi)動(dòng)員和協(xié)調(diào)資源，如成立中央級(jí)別的專門機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)跨部門的決策和領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)集成，否則就會(huì)遇到部門分割導(dǎo)致的決策“分散”問題。[37]作為重大科技創(chuàng)新活動(dòng)的組織者，政府可以在頂層設(shè)計(jì)、組織、運(yùn)行和評(píng)價(jià)技術(shù)社會(huì)試驗(yàn)、技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)應(yīng)用中發(fā)揮主導(dǎo)作用，在此過程中需要形成高效的組織架構(gòu)、政策體系和治理方式。這種共識(shí)導(dǎo)向的戰(zhàn)略目標(biāo)越明確，創(chuàng)新主體突破各自為政的邊界和短期經(jīng)濟(jì)理性的凝聚力越強(qiáng)。[38]當(dāng)代重大技術(shù)任務(wù)的特性發(fā)生了變化，對(duì)組織機(jī)構(gòu)的要求也會(huì)相應(yīng)發(fā)生變化。其中一個(gè)重大變化是組織機(jī)構(gòu)必須更多地直接面對(duì)市場(chǎng)，并以更開放的方式動(dòng)員全社會(huì)的力量。

從創(chuàng)新動(dòng)力看，由于重大任務(wù)的要求超出了當(dāng)前的國(guó)家能力，按照現(xiàn)有的模式運(yùn)行無法滿足任務(wù)需求。因此，關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的新型舉國(guó)體制不僅需要關(guān)注“既定資源的靜態(tài)配置”，更重要的是新資源的動(dòng)態(tài)創(chuàng)造，超越國(guó)家現(xiàn)有能力邊界，創(chuàng)造應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的新資源和能力。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，任務(wù)壓力也是全面帶動(dòng)基礎(chǔ)研究和技術(shù)開發(fā)的動(dòng)力，任務(wù)成果也必然以新知識(shí)、新產(chǎn)品等形態(tài)呈現(xiàn)。[39]引領(lǐng)性創(chuàng)新就是對(duì)新型舉國(guó)體制的有益指引，對(duì)國(guó)家作用的認(rèn)識(shí)開始超出傳統(tǒng)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的局限。在引領(lǐng)性創(chuàng)新中，國(guó)家作用不只是創(chuàng)新平臺(tái)和制度供給，還要關(guān)注面向未來的創(chuàng)新規(guī)劃，突出“引領(lǐng)”作用。[40]例如，DARPA通過挑戰(zhàn)賽的模式聯(lián)動(dòng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、軍方和工業(yè)界代表，利用全國(guó)甚至全球的研發(fā)力量，在網(wǎng)絡(luò)、通信、智能、設(shè)計(jì)制造、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域取得眾多顛覆性創(chuàng)新成果，為美國(guó)在尖端技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位提供了保障。[41]

政府與市場(chǎng)在新型舉國(guó)體制中的互動(dòng)。新型舉國(guó)體制是中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)模式的有機(jī)結(jié)合，是發(fā)揮中國(guó)特色社會(huì)主義制度優(yōu)越性的創(chuàng)新性制度安排，其核心是建立一套政府與市場(chǎng)有機(jī)結(jié)合且良性互動(dòng)的獨(dú)特治理機(jī)制，兼顧市場(chǎng)決定資源配置和更好發(fā)揮政府作用。在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中，政府、企業(yè)以及社會(huì)組織擁有不同的目標(biāo)導(dǎo)向和比較優(yōu)勢(shì)，容易在創(chuàng)新過程中產(chǎn)生利益沖突。新型舉國(guó)體制可以使政府與市場(chǎng)主體對(duì)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)形成共識(shí)，由政府主導(dǎo)建立跨領(lǐng)域、跨部門的合作機(jī)制，完成新型舉國(guó)體制的建構(gòu)。在國(guó)家戰(zhàn)略指引下，各參與者基于共同目標(biāo)、溝通機(jī)制和互信承諾劃分權(quán)責(zé)，建立有效的激勵(lì)約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)政府與市場(chǎng)互補(bǔ)，解決傳統(tǒng)舉國(guó)體制和自由市場(chǎng)中的創(chuàng)新資源錯(cuò)配、使用效率過低等問題，使成本收益權(quán)衡得以優(yōu)化，從而增強(qiáng)新型舉國(guó)體制的正當(dāng)性。

在新型舉國(guó)體制中，有效市場(chǎng)與有為政府既要在科技創(chuàng)新中形成明確的分工定位，又要在此基礎(chǔ)上有序協(xié)作，實(shí)現(xiàn)有機(jī)結(jié)合。從有為政府出發(fā)，政府要在頂層設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略規(guī)劃、政策供給等方面積極作為，在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中發(fā)揮決策者、啟動(dòng)者、協(xié)調(diào)者和評(píng)估者的作用，利用各種政策手段為新型舉國(guó)體制指明方向和集聚資源。從有效市場(chǎng)出發(fā)，要堅(jiān)持讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，充分發(fā)揮市場(chǎng)在新型舉國(guó)體制中的資源配置效益最優(yōu)化的優(yōu)勢(shì)，調(diào)動(dòng)各類市場(chǎng)主體的參與積極性，激發(fā)企業(yè)持續(xù)投入研發(fā)和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)生動(dòng)力。[42]同時(shí)，政府要為市場(chǎng)運(yùn)行創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好環(huán)境；市場(chǎng)主體通過自下而上的探索推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，形成“政府—市場(chǎng)”有機(jī)協(xié)作的強(qiáng)大合力。在新型舉國(guó)體制中，國(guó)家通過集中優(yōu)勢(shì)資源賦能各類創(chuàng)新主體，在實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的同時(shí)，滿足各方參與者的經(jīng)濟(jì)效益，從而保證創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)相容。政府重點(diǎn)關(guān)注是否形成國(guó)家重大使命對(duì)應(yīng)的工業(yè)技術(shù)產(chǎn)品，通過提供產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新所需的公共品，為更多企業(yè)進(jìn)入降低門檻、提供條件，將實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)軌道、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的選擇權(quán)交予市場(chǎng)。[43]例如，20世紀(jì)70年代中期，面對(duì)美國(guó)在集成電路領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，日本通產(chǎn)省提出以企業(yè)間聯(lián)合研發(fā)模式為主的超大規(guī)模集成電路計(jì)劃（簡(jiǎn)稱VLSI計(jì)劃）。政府推動(dòng)多個(gè)具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的民間企業(yè)與公共科研院所合作成立“研究組合”，共同進(jìn)行10～20年內(nèi)有實(shí)用化可能的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，最終實(shí)現(xiàn)日本在集成電路領(lǐng)域的趕超。由于這一模式的有效性，美國(guó)在80年代也組建了類似的半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟（SEMATECH），回應(yīng)日本的挑戰(zhàn)。

完善新型舉國(guó)體制的政策啟示

新型舉國(guó)體制是有機(jī)融合政府與市場(chǎng)的科技攻關(guān)組織方式，是我國(guó)科技創(chuàng)新治理機(jī)制的重大變革，是應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和新科技革命挑戰(zhàn)的有效制度安排。為了充分發(fā)揮新型舉國(guó)體制在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中的作用，需要正確處理政府與市場(chǎng)關(guān)系，不斷完善新型舉國(guó)體制。

一是明確新型舉國(guó)體制的應(yīng)用范圍。新型舉國(guó)體制發(fā)揮作用的范圍應(yīng)該是事關(guān)國(guó)家安全、長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)的重大領(lǐng)域，包括投資巨大、帶動(dòng)效應(yīng)強(qiáng)、擴(kuò)散效應(yīng)強(qiáng)的重大戰(zhàn)略產(chǎn)品、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程，而不能將其泛化到所有技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。其他適宜分散式創(chuàng)新的項(xiàng)目仍應(yīng)尊重各類創(chuàng)新主體的自主行為，更多運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制和相應(yīng)的激勵(lì)手段，構(gòu)建多元化創(chuàng)新生態(tài)。

二是加強(qiáng)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)。在事關(guān)國(guó)家安全和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的領(lǐng)域強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，加快推進(jìn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)，增強(qiáng)國(guó)家戰(zhàn)略領(lǐng)域核心競(jìng)爭(zhēng)力和保障能力。穩(wěn)定支持一批肩負(fù)國(guó)家使命的國(guó)立科研機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)，加快落實(shí)科研評(píng)價(jià)改革，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向的科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新。加快建設(shè)高水平研究型大學(xué)，為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)培養(yǎng)高素質(zhì)人才。

三是發(fā)揮企業(yè)和市場(chǎng)的重要作用。優(yōu)化市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，激發(fā)企業(yè)內(nèi)生創(chuàng)新動(dòng)力。支持科技領(lǐng)軍企業(yè)牽頭國(guó)家各類重大科研項(xiàng)目，支持有條件的企業(yè)開展基礎(chǔ)性、前沿性研究。建立以科技領(lǐng)軍企業(yè)為核心，高校、院所、用戶等多主體廣泛參與的創(chuàng)新聯(lián)合體，開展關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同攻關(guān)，提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)集成能力和自主創(chuàng)新能力。

四是提升科技創(chuàng)新治理效能。在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域建立中央級(jí)科技宏觀決策機(jī)構(gòu)和協(xié)調(diào)機(jī)制，在資源配置中建立跨領(lǐng)域、跨部門的統(tǒng)籌機(jī)制，在項(xiàng)目攻關(guān)中探索高效研發(fā)組織機(jī)制、評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制和監(jiān)管機(jī)制，廣泛吸引有能力的社會(huì)力量參與國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)。建立與國(guó)際規(guī)則和市場(chǎng)機(jī)制接軌的產(chǎn)業(yè)政策和創(chuàng)新生態(tài)，為開展國(guó)際科技合作營(yíng)造良好制度環(huán)境。

（本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展的機(jī)制與對(duì)策研究”和中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院前沿探索項(xiàng)目“創(chuàng)新發(fā)展的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)分別為：18ZDA101、E2X1341Z01）

注釋

[1]眭紀(jì)剛、文皓：《制度優(yōu)勢(shì)結(jié)合市場(chǎng)機(jī)制 探索構(gòu)建新型舉國(guó)體制》，《科技日?qǐng)?bào)》，2019年12月6日，第5版。

[2][19]張成崗、王宇航：《后常規(guī)科學(xué)視域下的新型舉國(guó)體制與科技治理現(xiàn)代化》，《云南社會(huì)科學(xué)》，2022年第4期。

[3]唐亞林、郝文強(qiáng)：《新型舉國(guó)體制：歷史演變、時(shí)代特征與模式構(gòu)建》，《華東理工大學(xué)學(xué)報(bào)》，2021年第4期。

[4]中共中央文獻(xiàn)研究室編：《習(xí)近平關(guān)于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)論述摘編》，北京：中央文獻(xiàn)出版社，2017年，第64頁(yè)。

[5]金碚：《試論經(jīng)濟(jì)學(xué)的域觀范式——兼議經(jīng)濟(jì)學(xué)中國(guó)學(xué)派研究》，《管理世界》，2019年第2期。

[6]弗里德里?！だ钏固兀骸墩谓?jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》，陳萬煦譯，北京：商務(wù)印書館，2012年，第149～150頁(yè)。

[7]《馬克思恩格斯選集》第三卷，北京：人民出版社，1995年，第646頁(yè)。

[8]參見鮑達(dá)民、戴索·霍維斯、馬蒂亞斯·基平：《反思資本主義：構(gòu)建可持續(xù)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)》，劉曉梅、白竹嵐、王洪榮譯，北京：商務(wù)印書館，2018年；于爾根·科卡、馬塞爾·范德林登：《資本主義：全球化時(shí)代的反思》，于留振譯，北京：商務(wù)印書館，2018年；大衛(wèi)·M.科茲：《新自由資本主義的興衰成敗》，劉仁營(yíng)、劉元琪譯，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2020年。

[9]包煒杰、周文：《政府與市場(chǎng)關(guān)系的演變和突破——兼論中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家主體性》，《學(xué)術(shù)研究》，2020年第11期。

[10]參見查默斯·約翰遜：《通產(chǎn)省與日本奇跡》，李雯雯譯，長(zhǎng)春：吉林出版集團(tuán)，2010年；禹貞恩：《發(fā)展型國(guó)家》，曹海軍譯，長(zhǎng)春：吉林出版集團(tuán)，2008年。

[11]F. Block and M. Keller， State of Innovation： The U.S. Government's Role in Technology Development， London： Routledge， 2010.

[12]張正清、王娜：《構(gòu)建以技術(shù)社會(huì)實(shí)驗(yàn)為導(dǎo)向的新型舉國(guó)體制》，《云南社會(huì)科學(xué)》，2022年第4期。

[13]《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，2015年3月23日，http：//www.gov.cn/xinwen/2015-03/23/content_2837629.htm。

[14]蘇竣：《公共科技政策導(dǎo)論》，北京：科學(xué)出版社，2014年，第32～34頁(yè)。

[15]眭紀(jì)剛、劉影：《創(chuàng)新發(fā)展中的競(jìng)爭(zhēng)與壟斷》，《中國(guó)軟科學(xué)》，2018年第9期。

[16]熊彼特：《資本主義、社會(huì)主義和民主》，楊中秋譯，北京：電子工業(yè)出版社，2013年，第73～75頁(yè)。

[17]鮑莫爾：《創(chuàng)新：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡》，北京：中信出版社，2016年，第XI頁(yè)。

[18]《馬克思恩格斯選集》第四卷，北京：人民出版社，1995年，第648頁(yè)。

[20]瑪麗安娜·馬祖卡托：《創(chuàng)新型政府》，李磊、束東新、程單劍譯，北京：中信出版社，2019年，第108～110頁(yè)。

[21]雷少華：《超越地緣政治——產(chǎn)業(yè)政策與大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2019年第5期。

[22][28][39]崔文彥：《科技創(chuàng)新的新型舉國(guó)體制：理論邏輯與歷史經(jīng)驗(yàn)》，碩士學(xué)位論文，蘭州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，2022年，第8、27、23頁(yè)。

[23]J. M. Keynes， "The End of Laissez–Faire，" The Journal of Political Economy， 1928， no. 1.

[24][30][32]鐘惠波：《新型科技舉國(guó)體制：社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的資源與關(guān)系模式》，《社會(huì)主義研究》，2021年第5期。

[25]廉思秋、高山行、舒成利、郝志陽(yáng)：《新型舉國(guó)體制下構(gòu)建觸發(fā)中國(guó)高新技術(shù)突破的“扇形”模式研究》，《中國(guó)科技論壇》，2021年第11期。

[26][42]唐皇鳳、徐植：《新型舉國(guó)體制的科學(xué)內(nèi)涵、獨(dú)特優(yōu)勢(shì)與運(yùn)行機(jī)制優(yōu)化》，《新疆師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》，2023年第1期。

[27]眭紀(jì)剛：《完善新型舉國(guó)體制、加快核心技術(shù)攻關(guān)》，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)報(bào)告》，2022年第6期。

[29]蘇錚、李麗：《發(fā)揮新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)解決裝備“卡脖子”問題的研究》，《制造技術(shù)與機(jī)床》，2021年第1期。

[31]馬大明：《加快制度創(chuàng)新 推進(jìn)央企在新型舉國(guó)體制中更好發(fā)揮主導(dǎo)作用》，《國(guó)資報(bào)告》，2022年第4期。

[33]貝爾實(shí)驗(yàn)室雖然是企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)，但是其眾多創(chuàng)新成果是在高度組織化的企業(yè)內(nèi)而非原子化的市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)的，而且政府資助和采購(gòu)對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮了重要作用。

[34][43]封凱棟：《新型舉國(guó)體制中的政府與市場(chǎng)關(guān)系》，《中國(guó)科技論壇》，2022年第10期。

[35][38]胡穎廉：《舉國(guó)協(xié)同：新型舉國(guó)體制的制度解釋》，《中共中央黨校（國(guó)家行政學(xué)院）學(xué)報(bào)》，2021年第6期。

[36]黃欣榮、陳仕偉：《關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的新型舉國(guó)體制：目標(biāo)、機(jī)制與模式》，《新疆師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》，2023年第1期。

[37]路風(fēng)、何鵬宇：《舉國(guó)體制與重大突破——以特殊機(jī)構(gòu)執(zhí)行和完成重大任務(wù)的歷史經(jīng)驗(yàn)及啟示》，《管理世界》，2021年第7期。

[40]陳勁：《引領(lǐng)性創(chuàng)新：突破關(guān)鍵核心技術(shù)的重要范式——評(píng)〈引領(lǐng)性創(chuàng)新：一種創(chuàng)新管理新范式〉系列研究成果》，《創(chuàng)新科技》，2022年第2期。

[41]劉寶林、荊象新、鎖興文、于洋：《DARPA持續(xù)推動(dòng)科技創(chuàng)新的挑戰(zhàn)賽模式分析》，《科技導(dǎo)報(bào)》，2018年第4期。

責(zé) 編／陳璐穎