宋夏之間： 西夏蕃部附宋研究

李潔

【摘要】 “推拉理論”認(rèn)為遷移行為發(fā)生的原因是遷出地與遷入地的推力和拉力共同作用的結(jié)果。西夏蕃部附宋是一種人口遷移行為。對西夏而言，不足的自然環(huán)境和統(tǒng)治者的殘暴是推力，讓蕃部逃離西夏；蕃部附宋途中被抓獲的風(fēng)險(xiǎn)和嚴(yán)酷的懲罰是讓其不敢冒險(xiǎn)的拉力。對宋而言，招撫西夏推行的賜金賜田賜爵等措施是吸引西夏蕃部的拉力；而蕃漢之間的矛盾和北宋為防止西夏蕃部復(fù)叛而推行的納質(zhì)政策是讓蕃部猶豫的推力。

【關(guān)鍵詞】推拉理論；西夏；北宋；蕃部歸附

【中圖分類號】K244? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A? ? ? ? ? ?【文章編號】2096-8264（2023）07-0053-03

【DOI】10.20024/j.cnki.CN42-1911/I.2023.07.016

咸平六年（1003）春，李繼遷收復(fù)故土，但其野心繼續(xù)膨脹，制定“西掠吐蕃健馬，北收回鶻銳兵，然后長驅(qū)南牧”[1]86的戰(zhàn)略方針，導(dǎo)致宋夏之間摩擦不斷，北宋朝廷為了制約李繼遷的夏州政權(quán)發(fā)展提出“以夷制夷”政策，采取一系列措施招誘西夏蕃部，蕃部成為北宋御夏的重要力量。本文探討的“西夏蕃部”是李繼遷政權(quán)統(tǒng)治下的黨項(xiàng)人和李元昊立國之后的黨項(xiàng)族首領(lǐng)及其族人。

西夏蕃部歸附宋廷的行為是一種人口遷移行為，“推拉理論”（Push and Pull Theory）是研究人口流動(dòng)的重要理論之一。遷移的推力拉力理論認(rèn)為，遷移行為發(fā)生的原因是遷出地與遷入地的推力（或稱排斥力）（push factors）和拉力（或稱吸引力） （pull factors）共同作用的結(jié)果[2]48。本文試用人口學(xué)理論中的“推拉理論”研究西夏蕃部向宋歸附行為。

在西夏蕃部歸附問題中，已有的研究成果有杜建錄《宋夏對峙與沿邊蕃部》[3]一文介紹了宋初沿邊蕃部情況，分析了北宋的撫蕃政策，認(rèn)為宋夏之間依靠武力爭奪蕃部。佟建榮《宋夏緣邊叛服蕃部考》[4]一文中，根據(jù)《長編》《西夏書事?？贰段飨臅滦ＷC》《元史》等文獻(xiàn)分別考證了叛夏附宋的蕃部和叛宋附夏的蕃部。佟建榮的另一篇文章《宋夏沿邊蕃部人口流動(dòng)考論》[5]通過對歸宋蕃部的分析得出宋夏沿邊蕃部人口流動(dòng)兩大特點(diǎn)和宋夏沿邊蕃部人口流動(dòng)的三大影響。林雅琴《“紹圣開邊”與西夏緣邊及其境內(nèi)“首領(lǐng)”的歸附》[6]探討了紹圣開邊時(shí)期西夏緣邊及其境內(nèi)“首領(lǐng)”歸附的相關(guān)情況。此外，學(xué)位論文《宋朝“歸來人”政策研究》[7]，以宋朝對歸明人及歸正人的政策為突破口，總結(jié)出宋朝“歸來人”政策的特點(diǎn)和規(guī)律，并深度剖析歸來人對宋朝社會(huì)造成的影響。

一、西夏之推力和拉力

西夏作為蕃部遷出地，經(jīng)濟(jì)水平與北宋相比較落后，并且西夏統(tǒng)治者多殘暴，為了鞏固統(tǒng)治不擇手段，使蕃部人民多有怨言，這成為蕃部附宋的推力。蕃部在歸附北宋的路途中常被收到消息的西夏官員抓返，并受到懲罰，甚至殺害，這是西夏蕃部在歸附宋朝方面的拉力。

（一）西夏之推力——不足的自然環(huán)境和殘暴的統(tǒng)治者

1.不足的自然環(huán)境

最初，黨項(xiàng)族北遷后，散布于陜、甘黃土高原地區(qū)。夏州政權(quán)形成后，人們的居住地相對集中。到11世紀(jì)初西夏立國時(shí)，其東部、南部是黃土高原；北部是蒙古高原的鄂爾多斯和阿拉善高原，這里以沙漠為主，間有草原；西部是青藏高原的北緣，祁連山是河西走廊的屏障。這中間有富饒的河套平原，有河西走廊的綠洲[8]21?？梢哉f，西夏境內(nèi)地形地貌多種多樣。但適合耕種的土地卻很少，呂大忠有言：“夏國賴以為生者，河南膏腴之地，東則橫山，西則天都、馬銜山一帶，其余多不堪耕牧?！盵9]11129由于耕地不多，為了種更多的糧食，西夏沿邊的人民就在北宋的土地上開墾種植，就有了“侵耕”事件發(fā)生，宋夏間最尖銳的是“河西侵耕事件”。諒祚繼位之后，西夏政權(quán)被其母的兄弟沒藏訛龐掌握，他知道河西是一塊富庶之地，默認(rèn)西夏人的侵耕行為，還強(qiáng)占了河西之地的收成。西夏逐漸把這塊地當(dāng)作自己所有，以至“游騎直至城下，或過河?xùn)|，往來自若”[1]244-245。

氣候變化對西夏農(nóng)業(yè)發(fā)展也是一種打擊。竺可楨根據(jù)宋代的梅花詩考證出“在十一世紀(jì)初，華北已經(jīng)不知有梅”[10]175，說明在這一時(shí)期氣候逐漸在變寒冷。莊綽的《雞肋集》記載過“陜西沿邊地苦寒，種麥周歲始熟，以故黏齒不可食”[11]58，反映出陜西因氣溫低導(dǎo)致糧食產(chǎn)量低且口感差，比陜西更偏北的西夏的糧食生產(chǎn)情況只會(huì)更嚴(yán)峻。在耕地面積狹小和氣候寒冷的條件下，西夏的糧食產(chǎn)量不夠，在滿足了上層社會(huì)的需要后，西夏底層普通百姓只有外出挖野菜果腹，“春食鼓子蔓、咸蓬子，夏食蓯蓉苗、小蕪荑，秋食席雞子、地葉黃、登相草，冬則殺蔥、野韭、拒霜、灰條子、白蒿、咸松子以為歲計(jì)” [12]603。若是遇到災(zāi)荒，餓殍載道，百姓生活更是苦上加苦，實(shí)在走投無路的西夏百姓只有“鬻子女于遼國、西蕃以為食”[1]370?？梢娢飨膰鴥?nèi)的糧食產(chǎn)量無法保障人民的溫飽，迫使他們出此下策。

2.統(tǒng)治者的殘暴

早期黨項(xiàng)人為了爭奪資源相互廝殺，后來逐漸穩(wěn)定下來，發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，但其身上的暴虐性格還未褪盡。許多蕃部首領(lǐng)就因無法忍受西夏統(tǒng)治者的殘暴而選擇歸附北宋。咸平六年（1003）十一月，李繼遷的部下突陣指揮使劉赟等就因?yàn)槔^遷殘虐，率領(lǐng)部眾歸附[9]1216。景德元年（1004）四月，率領(lǐng)族人歸附的康奴族睹移等，說李繼遷殘忍，讓他們生活在水深火熱之中，見北宋下詔書招撫，全都爭看詔書，沒有一人不痛哭流涕[9]1233，慶幸能夠逃離李繼遷的殘暴統(tǒng)治。

西夏立國主李元昊也是一個(gè)殘暴之人。他經(jīng)常劫掠北宋邊境，殺掠居住在邊界的百姓，使百姓人心惶惶，其母族人山喜企圖謀殺他，但事情敗露，李元昊不僅酖殺其母，還將山喜所有族人沉河[9]2704。在其晚年，他還武斷地殺了功臣。在李元昊娶了沒移皆山的女兒后，他在天都山營建宮殿給沒移氏居住。李元昊的行為招致李元昊皇后所在野利族人的不滿，野利族埋怨：“吾嫁女二十年，止故居，而得沒移女，乃修內(nèi)”，李元昊知道此話后非常生氣。恰巧這時(shí)有人告發(fā)野利遇乞兄弟要趁寧令哥娶妻時(shí)作亂，李元昊遂即把遇乞等人殺了。后來，野利皇后在李元昊面前哭訴自己兄弟無罪，李元昊也非常后悔，下令尋找野利家族遺口[9]3901。足以可見，李元昊在西夏國內(nèi)的專權(quán)獨(dú)裁，殘暴無仁，他還頻頻對周邊國家用兵，絲毫不考慮其國內(nèi)人民生活狀況和其他周邊民族的生死。

（二）西夏之拉力——艱難的歸附路

西夏蕃部在歸附北宋的途中并非一帆風(fēng)順，若只身歸附和相約幾人歸附行動(dòng)起來會(huì)比較方便，也不容易引起西夏方面的警覺，成功投宋的概率會(huì)大大增加。但是有些歸附的蕃部是幾十人歸附，甚至舉族而來，拖家?guī)Э?、攜帶孳畜，如咸平六年（1002），“河西蕃部教練使李榮等率屬歸順”[9]1145。又元符元年（1098），“西蕃大首領(lǐng)李訛口移將妻男并人戶約千人、牛羊草畜等歸”[9]11784。在蕃部歸附途中，西夏方面會(huì)派人追捕。李德明曾派兵追逐過投北宋的蕃部，雖然他沒有踏入北宋境內(nèi)，但是他的行為還是引起北宋方面的警覺，玢寧環(huán)慶都部署孫全昭令張崇貴戒嚴(yán)李德明，禁止李德明因追捕蕃部而過境[9]1432。有些企圖歸宋的蕃部首領(lǐng)如果沒有被北宋接納，只得重回西夏，但重返西夏的蕃部首領(lǐng)，將被從原來生活的土地上遷到另外的地方拘禁起來，至親骨肉甚至?xí)獾酵罋⒁宰鲬土P[9]7605。

關(guān)于處置叛逃之人，西夏法典《天盛改舊新定律令》有明確的規(guī)定：“諸人議逃，已行者造意以劍斬殺，各同謀者發(fā)往不同地守邊城無期徒刑，做十三年苦役。主、從犯一樣，自己妻子、兒女當(dāng)連坐，當(dāng)入牧農(nóng)主中。其父母者，當(dāng)視逃者總數(shù)，系百人以內(nèi)，則不連坐，系百人以上，則同居不同居一樣，當(dāng)因子連坐，人牧農(nóng)主中，應(yīng)無期服役。”[13]116針對有議逃卻未來得及實(shí)施的情況，“主意絞殺，從犯遷居異地，當(dāng)持守邊地城中無期徒刑，做十二年苦役。造意從一律家門勿連坐”[13]115。一旦叛逃，不僅是逃人被斬殺，家人也會(huì)被連坐。西夏為了抓捕逃人，專門設(shè)“捕告賞”[13]274鼓勵(lì)鄉(xiāng)里鄰居相互監(jiān)督、舉報(bào)、追捕叛逃之人。叛逃者所屬的大小首領(lǐng)、正軍、遷溜檢校邊管、近鄰等知有人叛逃而不追或沒有全力追捕，也會(huì)受到徒一年的懲罰[13]279。若要從西夏成功逃至北宋，從計(jì)劃到實(shí)施所冒風(fēng)險(xiǎn)極大，押上的不僅是個(gè)人的性命，還有全家人的生死。況且，這一路上的重重困難和層層嚴(yán)格管控就足以讓人畏而退卻。

二、北宋之推力和拉力

北宋為了在宋夏戰(zhàn)爭中保持優(yōu)勢，推行了“以蕃制蕃”的政策，他們將蕃部作為北宋邊界的屏障和宋夏戰(zhàn)爭中的向?qū)?。為了招撫蕃部，北宋向蕃部賜爵賜金賜田，這成為北宋招誘西夏蕃部的拉力。但是西夏在宋夏關(guān)系中不斷戰(zhàn)和，反復(fù)無常，在北宋看來是“戎狄之性本無?！盵9]793 “本無仁義” [9]1115“尤難為信”“常有翻覆之情”[9]2984。北宋為了更好地控制蕃部，要求蕃部首領(lǐng)選一個(gè)親人安置到北宋設(shè)置的“納質(zhì)院”中。“納質(zhì)院”就是西夏歸附蕃部過程中的北宋方面的推力。

（一）北宋之拉力——賜爵賜金賜田

北宋“羈縻屬羌以為藩籬”[9]2913，使之成為“邊垂之屏翰”[14]9617，也將歸附的西夏蕃部當(dāng)作向?qū)?。為達(dá)到目的，北宋接連不斷地以優(yōu)惠措施招誘西夏蕃部。咸平五年（1002），李繼遷部下指揮使臥浪己等四十六人來附。詔補(bǔ)軍主，賜袍帶、茶彩，令石州給田處之[9]1111。同年八月，河西蕃部指揮使拽浪南山等四百余人來歸，北宋賜袍帶、茶彩、口糧[9]1148。咸平六年（1003），蕃部葉市族羅埋等持李繼遷偽署牒，帥其族百余帳來歸。北宋下詔封羅埋為本族指揮使，啰胡為軍使[9]1181。北宋賞賜歸附的蕃部首領(lǐng)帛、袍帶、彩茶，賜口糧給蕃人，賜土地安置他們，給歸附的蕃族首領(lǐng)封官。為了招誘更多的蕃部歸宋，北宋政府還“詔諸路各置招撫蕃落司”[9]3122。

北宋招誘的蕃部在抵御西夏中發(fā)揮了巨大作用。咸平五年（1002），咩逋族開道使、費(fèi)州刺史泥埋數(shù)與遷戰(zhàn)斗有勞，授錦州團(tuán)練使[9]1122。咸平六年（1033）四月，“李繼遷入寇，蕃官慶香、癿儂慶等族相與角斗”，北宋為嘉獎(jiǎng)其功勞，“以所獲與之，仍加賜賚，第給寨兵緡錢，以慶香領(lǐng)順州刺史、本族都首領(lǐng)，癿儂慶領(lǐng)羅州刺史，余遷秩有差”[9]1188。慶歷五年（1045）閏五月，“丙午，鄜延經(jīng)略司言索干九族巡檢、右班殿直李延遇子德明累擊西賊有功，乞補(bǔ)殿侍，從之”[9]3778。治平三年（1066）九月，夏國主諒祚率步騎數(shù)萬攻圍大順三日，蕃官趙明與官兵合擊之[9]5062。在御夏之戰(zhàn)中，處處都有蕃部的身影，北宋也毫不吝嗇地封賞御夏有功的蕃人，歸附的西夏蕃部保衛(wèi)了北宋邊境的安全，也補(bǔ)充了北宋軍隊(duì)的力量，名副其實(shí)地成為北宋邊陲屏障。

（二）北宋之推力——蕃漢矛盾和置“納質(zhì)院”

1.蕃漢矛盾

北宋雖以經(jīng)濟(jì)誘惑和政治恩賜招撫西夏蕃部，但是由于北宋社會(huì)的長期輕視少數(shù)民族的觀念，邊界漢官對歸附的西夏蕃部常有輕視之意，導(dǎo)致邊界藩漢之間存在著矛盾。官職上，北宋封蕃部“大首領(lǐng)為都軍主，百帳已上為軍主，都虞候、指揮使、副指揮使、軍使、副兵馬使。以功次補(bǔ)者為刺史、諸衛(wèi)將軍、諸司使、副使、承制、崇班、供奉官至殿侍。其充本族巡檢者，俸同正員，添支錢十五千，米麪傔馬有差。為刺史、諸衛(wèi)將軍，請給同蕃官例。首領(lǐng)補(bǔ)軍職者，月俸錢自三千至三百，又歲給冬服綿袍凡七種，紫綾二種。十將而下皆給土田”[9]3144。北宋給蕃部首領(lǐng)賜官爵俸祿，但“蕃、漢官非相統(tǒng)轄者，并依官序相壓。其城寨等管轄蕃官，即依舊在本轄漢官之下。詔依兵部所乞。契勘諸路蕃官，不系官職高卑，久例并在漢官之下”[9]9091，換言之，北宋會(huì)給蕃部首領(lǐng)封官授爵，發(fā)放俸祿，但蕃官的官級無法超越漢官，權(quán)力始終由漢官掌握。漢官會(huì)仗著自己高人一等欺壓蕃人。如“知環(huán)州翟繼恩擅配州界熟戶和買糧草，因縱人入諸族帳催督。羌人愚鄙，初不知糧草數(shù)目，催督者恣為奸欺，誅求數(shù)倍，小不如意，則鞭撻隨之”[9]2383。北宋邊界官員對蕃人的歧視、欺壓、殘忍對待，使得“諸族帳皆怨恨思亂”[9]2383，邊界秩序不穩(wěn)，嚴(yán)重地會(huì)引起西夏蕃部歸附而又復(fù)叛。

2.置“納質(zhì)院”

納質(zhì)院是北宋與蕃部“既經(jīng)和解，所在慮其復(fù)叛”[15]8559而置。天禧元年（1017）七月，北宋詔府州置納質(zhì)院[15]9698。但顧吉辰認(rèn)為，北宋在西北地區(qū)設(shè)置納質(zhì)院可追溯到北宋初年[16]39。早在乾德初，劉熙古“移秦州。州境所接多寇患，熙古至，諭以朝廷恩信，取蕃部酋豪子弟為質(zhì)，邊鄙以寧”[14]9100。顧吉辰認(rèn)為既然劉熙古將蕃部子弟納為質(zhì)子，一定會(huì)有一個(gè)專門的機(jī)構(gòu)收納教育這些蕃部弟子，那么機(jī)構(gòu)就是納質(zhì)院[16]40。在納質(zhì)院的蕃部子弟需得皇帝開恩才能被釋放，所以有的質(zhì)子從“壯年禁錮至白首”[15]8559，在納質(zhì)院度過一生。如果遇到桀驁不馴，難以管理的質(zhì)子，則遷至其他地方。如，“伊特古者，族望最大，兇狠多謀……請配隸遠(yuǎn)處軍籍”[9]1510。

三、結(jié)語

宋夏戰(zhàn)爭起，北宋千方百計(jì)想制御西夏，“以蕃制蕃”政策提出，無疑是給北宋提供了對夏政策新思路?！巴评碚摗鼻逦胤治龀鏊蜗臓庌须p方的優(yōu)劣。西夏相對落后的經(jīng)濟(jì)，讓其人民在困境中掙扎，北宋的招撫政策正好能夠解決其生活困難。即使選擇附宋會(huì)有骨肉分離的痛苦，但與一大群族人的生死相比，質(zhì)子顯得微不足道。北宋招撫西夏蕃部，雖然在經(jīng)濟(jì)上受到損失，但獲得了土地、人口、情報(bào)信息，在宋夏之爭中增加了實(shí)力。西夏蕃部從夏遷至北宋一定程度上也促進(jìn)了蕃漢之間的經(jīng)濟(jì)文化交流，加強(qiáng)了漢族與少數(shù)民族之間的融合。

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作者簡介：

李潔，女，漢族，重慶璧山人，重慶師范大學(xué)碩士研究生，研究方向：中國古代史。