圖書館實施受控數(shù)字借閱服務(wù)模式的探討

吳樹功

摘要： 從受控數(shù)字借閱服務(wù)模式的起源與發(fā)展出發(fā)，簡單分析了圖書館實施受控數(shù)字借閱服務(wù)模式的必要性以及目前所存在的困境和局限，重點分析了受控數(shù)字借閱服務(wù)模式的技術(shù)構(gòu)建體系，并對其未來的技術(shù)發(fā)展提出了一定的展望，幫助圖書館緊跟信息數(shù)據(jù)時代的發(fā)展，適應(yīng)讀者需求，擴大受眾群體，促進知識共享，充分發(fā)揮其社會公共文化教育功能。

關(guān)鍵詞： 受控數(shù)字借閱 技術(shù) 圖書館 版權(quán)

中圖分類號： G252.3 文獻標識碼： A 文章編號： 1672-3791（2023）24-0206-04

在現(xiàn)代城市文明發(fā)展成熟階段，傳統(tǒng)的圖書借閱模式已經(jīng)無法滿足人們?nèi)找嬖鲩L的文化需求，圖書館的數(shù)字化建設(shè)已經(jīng)成為了圖書館未來發(fā)展的主流方向。目前，受控數(shù)字借閱是一種新興的數(shù)字圖書館借閱模式，已經(jīng)在國外獲得了廣泛的傳播發(fā)展，如美國的各大圖書館都出現(xiàn)了工作模式的巨大變化。實施受控數(shù)字借閱是圖書館提供在線服務(wù)的首選并產(chǎn)生了極佳的效果，因而受到了世界各個國家的行業(yè)關(guān)注，以期達到圖書館的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

受控數(shù)字借閱是指將實體圖書通過數(shù)字化技術(shù)進行處理，然后向公眾出借的是電子副本而非實體書版本。受控數(shù)字借閱要求圖書館對出借的圖書數(shù)量進行控制，本質(zhì)上而言，受控數(shù)字服務(wù)也需要同實體圖書一樣處于可控的狀態(tài)，在特定時間內(nèi)一份電子副本只能向一個讀者借出，并且具有一定的借閱時間。從理論上該模式具有極大的公共文化價值，但實際上受控數(shù)字借閱模式仍存在很多模糊狀態(tài)。本文研究了受控數(shù)字借閱相關(guān)的技術(shù)構(gòu)建體系，希望能夠針對性地為圖書館實施數(shù)字借閱提供一定的參考［1］。

1 受控數(shù)字借閱服務(wù)模式的起源與發(fā)展

1.1 受控數(shù)字借閱模式的起源

受控數(shù)字借閱（Controlled Digital Lending，CDL）模式，起源于美國，杰弗里在2010 年6 月提出了基本設(shè)想。在2011 年由美國喬治城大學(xué)法律圖書館的館長進行了推廣并付諸實踐，加州大學(xué)伯克利分校圖書館首席數(shù)學(xué)學(xué)術(shù)官認為受控數(shù)字借閱模式有望徹底改變讀者獲取和利用館藏資料的方式。圖書館實施受控數(shù)字借閱服務(wù)模式必須要滿足三大核心要求：首先借出的圖書必須為圖書館合法擁有；其次圖書館必須維持“擁有與借出”的比例，保證借出的書本數(shù)量不超過圖書館所擁有的數(shù)量；最后要采用數(shù)字版權(quán)管理控制借出的電子副本，保證電子副本不能被復(fù)制編輯，控制電子副本的數(shù)量。目前，受控數(shù)字模式的運行僅限于非營利性的圖書館，并不產(chǎn)生經(jīng)濟效益，主要服務(wù)于文化傳播和共享，是圖書館借閱服務(wù)在信息化社會的運行方式，并不增加圖書館紙質(zhì)書籍庫存，又擴大了借閱群體。

1.2 受控數(shù)字借閱的發(fā)展

受控數(shù)字借閱模式順應(yīng)了數(shù)據(jù)時代的發(fā)展，解決了人們的現(xiàn)代化需求，降低了時間成本，受到各大圖書館及用戶的強烈歡迎。2019 年，杜克大學(xué)圖書館首先進行了數(shù)字化借閱模式的探索與實踐。在2020 年，斯坦福大學(xué)圖書館成立了受控數(shù)字借閱小組研發(fā)相關(guān)部署。同年卡耐基梅隆大學(xué)圖書館使用受控數(shù)字借閱模式改變了常規(guī)的實體教材的參考文獻閱讀方式。2021年，加州理工學(xué)院圖書館正式開發(fā)了數(shù)字借閱系統(tǒng)，幫助教師和學(xué)生在疫情期間遠程正常進行學(xué)習(xí)和工作。同時加州大學(xué)圣地亞哥分校主管在疫情期間也啟動了受控數(shù)字借閱服務(wù)，此項服務(wù)可以幫助該校師生在線獲得七校圖書館52% 的印刷書籍［2］。

2 圖書館實施受控數(shù)字借閱服務(wù)模式的必要性及困境

2.1 圖書館實施受控數(shù)字借閱模式的必要性

受控數(shù)字借閱模式更加突出其“受控”二字，不管是在書籍數(shù)量的流動上，還是在版權(quán)的管控上面，都與實體書差別較小，可以有效地維護版權(quán)人的利益，通過受控數(shù)字借閱能夠讓讀者更加方便快捷地接觸到圖書館內(nèi)的資料。

圖書館本身具有保存文獻資料的作用，在社會教育上占重要地位。在互聯(lián)網(wǎng)時代的高速發(fā)展下，圖書館應(yīng)該緊跟互聯(lián)網(wǎng)潮流充分發(fā)揮其社會教育的功能，協(xié)同學(xué)校、政府等部門進行知識普及。但是，由于版權(quán)的嚴格限制，圖書館目前仍以實體書借閱的模式為主。數(shù)字化的進程落后于時代，不利于圖書館發(fā)揮其社會功能。

紙質(zhì)書相對來說不易保存，在流通狀態(tài)下極容易出現(xiàn)損壞的情況，尤其對于絕版圖書來說，以電子副本的形式來取代實體書進行保存流通是非常必要的。同時受控數(shù)字借閱可以突破物理限制，進行遠程圖書借閱，節(jié)省了時間成本。

受控數(shù)字借閱可以將紙質(zhì)書籍轉(zhuǎn)化為數(shù)字書籍。對于視覺殘障人士而言，數(shù)字格式更容易被讀取或轉(zhuǎn)化為盲文。在市場機制下出版商不愿意為此付出大量成本，因此受控數(shù)字借閱在公益層面也具有更高的價值。圖書館本身就有進行社會教化的功能，保障社會群體具有公平地享受文化的權(quán)利，傳統(tǒng)的圖書館借閱模式卻并沒有為特殊群體帶來足夠便捷的服務(wù)，受控數(shù)字借閱能夠讓圖書館與社會公共服務(wù)緊密結(jié)合起來為特殊群體的閱讀提供大量的支持。

2.2 圖書館實施受控數(shù)字借閱的困境

2.2.1 版權(quán)層面

當前關(guān)于受控數(shù)字借閱模式的法律法規(guī)尚未明確。目前美國出版商協(xié)會雖然公開聲明受控數(shù)字借閱服務(wù)是符合版權(quán)使用的合法范圍，但仍有大量的反對者認為其超出了正常范圍。反對者不僅包含各大出版商，還包括全美作家聯(lián)盟。2019 年全美作家聯(lián)盟公開聲明受控數(shù)字借閱服務(wù)侵犯了版權(quán)和作者權(quán)益［3］。受控數(shù)字借閱服務(wù)模式提供的圖書大概分為三類：一是當前絕版的作品；二是當前流通的作品但沒有圖書館專用的電子版本；三是當前流通的作品且有圖書館專用版本。反對派主要認為當前圖書館對受控數(shù)字借閱模式的使用不僅局限在絕版的作品上。數(shù)字發(fā)行使得作品的傳播更加方便，也更容易出現(xiàn)盜版，對市場產(chǎn)生負面影響。但是數(shù)字盜版的鑒定具有一定的困難，大量的書籍版權(quán)人無法聯(lián)系，較難獲得數(shù)字化同意書，這對圖書館資源數(shù)字化的進程也產(chǎn)生了一定的影響。

2.2.2 利益層面

信息數(shù)據(jù)時代的到來，人們閱讀相關(guān)的圖書不再需要購買或借閱實體書籍，直接通過電子化書籍即可獲得相關(guān)信息，打破了傳統(tǒng)的出版生態(tài)系統(tǒng)，直接觸及了出版商、版權(quán)人以及平臺中間商的相關(guān)利益［4］。盡管圖書館會采用相關(guān)的技術(shù)措施去控制受控數(shù)字借閱，但仍無法徹底地規(guī)避盜版風(fēng)險，影響了正常的書籍交易，損害了相關(guān)利益人在數(shù)字文獻市場上的利益獲取。同時由于數(shù)字化的圖書文獻不易受到損壞且不會出現(xiàn)丟失的情況，這使得圖書館購買圖書文獻的頻率大大下降，也在一定程度上影響了紙質(zhì)書籍的正常銷售，給出版商版權(quán)人以及平臺中間商，造成經(jīng)濟損失。

3 受控數(shù)字借閱服務(wù)模式的技術(shù)構(gòu)建體系

3.1 館藏資源數(shù)字化

絕大多數(shù)的館長都認為對數(shù)字服務(wù)的投資將長期持續(xù)下去。圖書館的數(shù)字化轉(zhuǎn)型不僅僅是形勢所迫，更是大勢所趨，數(shù)字技術(shù)的出現(xiàn)本身就對讀者的閱讀行為產(chǎn)生了巨大影響。

在館藏資源的數(shù)字化轉(zhuǎn)型方面，需要實施長期戰(zhàn)略規(guī)劃，確定具體的數(shù)字化加工順序以及呈現(xiàn)方式。例如：館藏資源除了常見的書籍報刊外，還包含地圖、圖片以及研究視頻等不同類型；資源內(nèi)容除了普通書籍、經(jīng)典教材外，還包括絕版書籍、古籍等。根據(jù)其重要程度以及稀缺性來進行數(shù)字化戰(zhàn)略規(guī)劃。

在資源數(shù)字化的基礎(chǔ)上加強數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，例如提供研究工具平臺、提供文獻資料總結(jié)、開發(fā)虛擬實驗室、參與學(xué)術(shù)項目等，都可以讓圖書館的資源與服務(wù)更深入、更契合地融入學(xué)習(xí)研究中。同時可以針對不同的讀者群體提供無障礙閱讀機會，比如制作加大字號的數(shù)字副本、制作有聲讀物等不同方式。

3.2 數(shù)字挖掘技術(shù)

在圖書館館藏資源數(shù)字化的前提下，讀者如何更快更好地找到需要的書籍是圖書館行業(yè)人員需要考慮的重要問題。數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)就是在原有的圖書館管理系統(tǒng)上，采用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)分析數(shù)據(jù)庫中已有的資源數(shù)據(jù)，按照一定的邏輯進行自動查詢搜索，進而得到需要的信息。

受控數(shù)字借閱服務(wù)模式依托于一個巨大的信息平臺，對各項館藏信息、現(xiàn)有的文獻圖書流動狀態(tài)以及讀者的信息都有詳細記錄。使用數(shù)字挖掘技術(shù)對整個數(shù)字借閱平臺的數(shù)據(jù)庫進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計，可以更大化地增加文獻利用率。數(shù)字挖掘技術(shù)更加具有個性化特點，可以滿足不同類型的讀者的要求，并根據(jù)數(shù)據(jù)反饋合理調(diào)整書籍的流通借閱率，優(yōu)化圖書館資源使用情況，幫助圖書館更好地為讀者提供服務(wù)。

3.3 數(shù)字版權(quán)管理技術(shù)體系

受控數(shù)字借閱模式可以被圖書館進行合理使用的一大原因就在于其“受控”。通過數(shù)字版權(quán)管理技術(shù)可以對借出的圖書進行技術(shù)控制，防止其被復(fù)制、編輯、導(dǎo)出以及到借閱期截止日文件自動失效［5］。想要將受控數(shù)字借閱模式付諸實施，必須將數(shù)字版權(quán)管理技術(shù)納入圖書館借閱系統(tǒng)，對數(shù)字副本具有完全控制的技術(shù)能力和解決方案，保證總借出量小于等于數(shù)字副本加實體書的總量。數(shù)字版權(quán)管理技術(shù)體系大多是技術(shù)公司與圖書館通過合作的模式來進行。

目前在國外圖書館常用的數(shù)字版權(quán)管理軟件有Occams Reader、Adobe DRM、Google Driver 等，在國內(nèi)很多圖書館利用的是readium 軟件來控制圖書數(shù)字副本的借閱。目前此軟件是已經(jīng)發(fā)展比較成熟的軟件，專為數(shù)字借閱開發(fā)，有較多的版權(quán)管理保護措施，用戶需要輸入賬戶密碼進行登錄，實名注冊有助于跟蹤回訪，并且在觸發(fā)侵權(quán)風(fēng)險的時候可以快速鎖定侵權(quán)人。

近年來有一款新開發(fā)的移動端數(shù)字版權(quán)管理軟件——云借閱，是通過二維碼技術(shù)、云服務(wù)技術(shù)與移動互聯(lián)網(wǎng)相結(jié)合，將數(shù)字出版與圖書館書刊借閱相結(jié)合構(gòu)建的一個移動端數(shù)字書刊閱讀軟件。除了能夠打破空間限制，進行數(shù)字圖書的借閱等請求擴大閱讀群體，提高使用頻率，還可以進行機構(gòu)資源授權(quán)及管理功能，并認證個人身份信息，控制讀者的借閱數(shù)量以及借閱時間，有效對版權(quán)進行保護。

數(shù)字版權(quán)管理是從數(shù)字副本到閱讀終端保護再到侵權(quán)鎖定全流程版權(quán)保護技術(shù)體系，更加注重數(shù)字副本的安全性、用戶的使用權(quán)限等方面，但仍然缺少一定的安全機制，比如部分軟件在用戶使用安卓端獲取root 權(quán)限后就可以繞過保護機制進行非法的圖書文獻竊取。因此，只有不斷創(chuàng)新數(shù)字版權(quán)管理技術(shù)體系才能夠保障受控數(shù)字借閱的安全性。

4 實施受控數(shù)字借閱服務(wù)模式的展望

4.1 數(shù)字孿生技術(shù)

為了更加精準地提供文獻知識服務(wù)，優(yōu)化館藏資源，可以利用數(shù)字孿生技術(shù)建立虛擬文獻資源系統(tǒng)，給受控數(shù)字借閱模式增加可視化分析功能。讀者的所有借閱行為都可以形成交互信息，通過數(shù)據(jù)分析改進受控數(shù)據(jù)借閱模式，實現(xiàn)個性化服務(wù)推送，并提供一定的決策輔助作用。交互處理不僅僅通過讀者的借閱查詢等簡單行為進行，還包括網(wǎng)頁停留時間、點擊次數(shù)、搜索的關(guān)鍵詞等數(shù)據(jù)共同進行分析，通過相應(yīng)的特征數(shù)據(jù)，去發(fā)現(xiàn)讀者感興趣的領(lǐng)域，完善用戶畫像，實現(xiàn)閱讀的精準服務(wù)，從被動服務(wù)轉(zhuǎn)向主動服務(wù)。

數(shù)字孿生技術(shù)是通過在虛擬現(xiàn)實環(huán)境中構(gòu)建數(shù)字孿生模型，實時監(jiān)控運行數(shù)據(jù)，并不斷地測試及優(yōu)化。相比之下，傳統(tǒng)的受控數(shù)字借閱平臺，大量的借閱數(shù)據(jù)沉淀在系統(tǒng)中得不到充分的分析，對館藏資源的調(diào)整以及圖書采購的支撐輔助功能沒有得到充分利用。通過數(shù)字孿生技術(shù)，可以準確、快速地統(tǒng)計出讀者的借閱頻率和集中度，使圖書館管理者快速、準確地了解到圖書文獻的流通情況，不僅可以為讀者提供相關(guān)的信息服務(wù)，改變服務(wù)形式，還可以為下一年度的采購提供科學(xué)合理的理論依據(jù)，完善圖書館館藏資源。

對于圖書館珍藏古籍的數(shù)據(jù)化來講，傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)化模式僅是文字及圖片的掃描，極大地浪費了資料的珍貴性。通過三維數(shù)字孿生技術(shù)，可以將古籍及相關(guān)珍貴藏品通過三維數(shù)字化進行復(fù)原，將簡單的數(shù)字化變?yōu)槿S的立體資源，提高珍貴資源的利用率。

數(shù)字孿生技術(shù)可以幫助受控數(shù)字借閱服務(wù)模式更加智能化、科學(xué)化以及精準化，可以準確地分析讀者的需求，實現(xiàn)個性化服務(wù)推送，提高資源利用率，調(diào)整館內(nèi)資源結(jié)構(gòu)。同時在數(shù)據(jù)可視化分析的基礎(chǔ)上幫助進行科學(xué)決策，為數(shù)字化圖書館向智慧化圖書館的發(fā)展奠定技術(shù)基礎(chǔ)。

4.2 跨館資源共享

通過受控數(shù)字借閱的館際互借模式實現(xiàn)不同圖書館間的資源共享。目前，大多數(shù)高校圖書館的數(shù)字副本皆僅供本校師生使用。受控數(shù)字借閱服務(wù)合作組織一直在積極倡導(dǎo)各大圖書館利用其進行館際互借，在國外已有近40 家機構(gòu)簽署了館際互借聲明［6］，主要集中在美國。我國圖書館也可以利用此模式來實現(xiàn)不同地區(qū)不同高校甚至不同國家之間的資源共享。目前Occams 閱讀器是專門支持圖書館之間電子書借閱的閱讀器，管理員將電子書、數(shù)據(jù)庫以及課程資料上傳到系統(tǒng)中，然后將其轉(zhuǎn)換成Occams 閱讀器格式，用戶通過系統(tǒng)進行借閱，內(nèi)含數(shù)字版權(quán)管理系統(tǒng)僅提供視圖訪問權(quán)限［7］。受控數(shù)字借閱模式在當前法律上是否具有足夠的可行性，仍需要進一步的確定，但是進行跨館資源共享互借，將多個圖書館聯(lián)合起來可以最大化地利用館藏資源，最高效地進行學(xué)習(xí)研究。

5 結(jié)語

受控數(shù)字借閱模式是對傳統(tǒng)書籍借閱模式的重大變革，圖書館作為非營利性機構(gòu)，為在數(shù)據(jù)時代擁有一席之地，就需要尋求技術(shù)手段滿足讀者的新需求。由于新冠疫情的推動，受控數(shù)字借閱模式已成為國內(nèi)外各大圖書館數(shù)字化進程的首要方式，具有巨大的價值。但是該數(shù)字借閱模式在國內(nèi)仍具有一定的法律及版權(quán)風(fēng)險，并且會受到出版機構(gòu)等利益相關(guān)人的反對，目前該模式在我國暫不支持大規(guī)模展開。但是圖書館實行受控數(shù)字借閱模式并非完全不可行。通過技術(shù)嚴格保障受控數(shù)字借閱模式的“受控”環(huán)節(jié)是讓圖書館合理使用受控數(shù)字借閱模式的底層要求。

目前，國內(nèi)對受控數(shù)字借閱服務(wù)模式的實施案例并不豐富，因此本文內(nèi)所使用的案例大多借鑒國外實踐。雖然其服務(wù)模式仍存在爭議，但仍可以為國內(nèi)圖書館的實施提供一定的參考。目前來看，大多是以館藏資源數(shù)字化、數(shù)字挖掘技術(shù)以及數(shù)字版權(quán)管理技術(shù)三大技術(shù)體系共同構(gòu)建借閱服務(wù)體系，實現(xiàn)基礎(chǔ)的遠程數(shù)字化借閱功能。圖書館方應(yīng)認真建立相關(guān)的保護措施來實施受控數(shù)字借閱模式，逐漸幫助其在法律層面內(nèi)實行。期望在未來受控數(shù)字借閱服務(wù)模式可以通過數(shù)字孿生技術(shù)以及跨館資源共享等技術(shù)的進一步發(fā)展，在國內(nèi)各個類型的圖書館廣泛開展，有更多的實踐案例支持研究，為圖書館實施受控數(shù)字借閱服務(wù)模式提供足夠的理論基礎(chǔ)。

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