對數(shù)據(jù)要素的幾點認(rèn)識

杜小勇

專家視角

對數(shù)據(jù)要素的幾點認(rèn)識

杜小勇

中國人民大學(xué)信息學(xué)院，北京 100872，E-mail: duyong@ruc.edu.cn

2023年3月10日，十四屆全國人大一次會議表決批準(zhǔn)了《國務(wù)院機構(gòu)改革方案》（以下簡稱《改革方案》），其中組建國家數(shù)據(jù)局令人矚目，也是這次機構(gòu)職責(zé)優(yōu)化調(diào)整的重點領(lǐng)域之一。新組建的國家數(shù)據(jù)局將負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)，統(tǒng)籌數(shù)據(jù)資源整合共享和開發(fā)利用，統(tǒng)籌推進(jìn)數(shù)字中國、數(shù)字經(jīng)濟、數(shù)字社會規(guī)劃和建設(shè)等。根據(jù)這個方案，中央網(wǎng)絡(luò)安全與信息化委員會辦公室承擔(dān)的研究擬訂數(shù)字中國方案、協(xié)調(diào)推動公共服務(wù)和社會治理信息化、協(xié)調(diào)促進(jìn)智慧城市建設(shè)、協(xié)調(diào)國家重要信息資源開發(fā)利用與共享、推動信息資源跨行業(yè)跨部門互聯(lián)互通等職責(zé)，國家發(fā)展和改革委員會承擔(dān)的統(tǒng)籌推進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展、組織實施國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、推進(jìn)數(shù)據(jù)要素基礎(chǔ)制度建設(shè)、推進(jìn)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施布局建設(shè)等職責(zé)劃入國家數(shù)據(jù)局。

組建國家數(shù)據(jù)局是為了更好地發(fā)揮數(shù)據(jù)要素的基礎(chǔ)資源作用和創(chuàng)新引擎作用而整合優(yōu)化中央層面相關(guān)職能的必然路徑，有其背后的理論邏輯和現(xiàn)實考量。以下從三個方面進(jìn)行分析。

1 成立國家數(shù)據(jù)局是對數(shù)據(jù)價值認(rèn)識深化的必然結(jié)果

2010年前后，大數(shù)據(jù)作為一類技術(shù)出現(xiàn)在Gartner曲線上。2012年被認(rèn)為是我國大數(shù)據(jù)的元年，中國計算機學(xué)會等學(xué)術(shù)組織都在這一年成立了大數(shù)據(jù)專家委員會。在過去的十多年中，對大數(shù)據(jù)價值的認(rèn)識，經(jīng)歷了三個階段。

第一個階段，大數(shù)據(jù)是作為科學(xué)研究的新范式被公眾所接受的。2009年，微軟研究院為了紀(jì)念偉大的計算機科學(xué)家、圖靈獎獲得者、也曾是微軟研究院的首席科學(xué)家吉姆·格雷博士出版了《第四科學(xué)范式：數(shù)據(jù)密集型科學(xué)發(fā)現(xiàn)》，將大數(shù)據(jù)作為繼科學(xué)觀察、邏輯推理、計算機模擬之后的第四種科學(xué)研究范式。書中介紹了用大數(shù)據(jù)重新定義科學(xué)學(xué)科，包括天文學(xué)、環(huán)境科學(xué)、生命科學(xué)等等。按照這種科學(xué)范式，研究起始于數(shù)據(jù)的收集，通過開發(fā)數(shù)據(jù)工具實現(xiàn)對數(shù)據(jù)的分析，獲得科學(xué)的洞察。這種研究范式盡管不能替代傳統(tǒng)的科學(xué)研究范式，但是突破了個體研究者的能力局限，在許多科學(xué)領(lǐng)域取得了矚目的成果。大數(shù)據(jù)的價值被廣泛認(rèn)知。

第二個階段，大數(shù)據(jù)是作為賦能工具對傳統(tǒng)的工業(yè)和商業(yè)、以及政府管理和社會生活等各個方面產(chǎn)生影響，帶來巨大的變革。大數(shù)據(jù)猶如血液流淌在信息系統(tǒng)中，促進(jìn)了社會經(jīng)濟系統(tǒng)效率的提高。2015年9月5日，國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要的通知》，2017年12月習(xí)近平總書記在十九屆中央政治局第二次集體學(xué)習(xí)時，就實施國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略進(jìn)行了布局。大數(shù)據(jù)正式成為國家戰(zhàn)略，在國家層面開始大力推動政府部門數(shù)據(jù)共享，穩(wěn)步推動公共數(shù)據(jù)資源開放，統(tǒng)籌規(guī)劃大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。在政府領(lǐng)域，以解決民生堵點問題為抓手的各種惠民項目（如“最多跑一次”）的推出與實施，有效地推動了公共數(shù)據(jù)的共享?！皵?shù)字化轉(zhuǎn)型”成為這個階段的最顯著的特征。

第三階段，大數(shù)據(jù)是作為生產(chǎn)要素參與經(jīng)濟活動和價值分配。這是一次重大的理論創(chuàng)新，體現(xiàn)了黨和政府對數(shù)據(jù)價值認(rèn)識的進(jìn)一步深化。2020年3月30日，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》，首次把數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素寫入中央文件，數(shù)據(jù)作為一種新型生產(chǎn)要素，正在加速融入我國經(jīng)濟價值創(chuàng)造體系，重塑經(jīng)濟運行的生產(chǎn)、流通、分配、消費等各環(huán)節(jié)。《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》中提出要打造數(shù)字經(jīng)濟新優(yōu)勢，迎接數(shù)字時代，激活數(shù)據(jù)要素潛能。以數(shù)字化轉(zhuǎn)型整體驅(qū)動生產(chǎn)方式、生活方式和治理方式變革。2023年先后發(fā)布的數(shù)字中國頂層設(shè)計和數(shù)據(jù)要素基礎(chǔ)制度（簡稱“數(shù)據(jù)二十條”）更是將數(shù)據(jù)要素推到了一個新高度。

由此可見，大數(shù)據(jù)從科學(xué)研究的新范式，到數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能各行各業(yè)，再到數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素，體現(xiàn)了我們對數(shù)據(jù)價值認(rèn)識的不斷深化。當(dāng)然，并不是說大數(shù)據(jù)作為科學(xué)研究范式已經(jīng)過時了，更不是說數(shù)字化轉(zhuǎn)型已經(jīng)完成了，而是說人們對數(shù)據(jù)的認(rèn)識越來越深入了。在這樣的背景下，成立國家數(shù)據(jù)局是很自然的選擇。

2 成立國家數(shù)據(jù)局是為了更好地釋放數(shù)據(jù)價值

釋放數(shù)據(jù)價值關(guān)鍵在培育數(shù)據(jù)要素市場，而數(shù)據(jù)要素市場的繁榮需要一個可持續(xù)的、健康發(fā)展的數(shù)商生態(tài)來支撐。筆者曾從數(shù)據(jù)價值鏈的視角，厘清了數(shù)據(jù)價值釋放需要具備的基本活動和輔助活動，構(gòu)建了數(shù)商生態(tài)的主體模型和職能。數(shù)據(jù)價值創(chuàng)造的基本活動主要包括數(shù)據(jù)資源化生產(chǎn)、數(shù)據(jù)服務(wù)化開發(fā)、以及數(shù)據(jù)價值化利用，這三者之間并不一定是線性或單向的關(guān)系，例如，在數(shù)據(jù)服務(wù)化開發(fā)的過程中，可能會發(fā)現(xiàn)缺少一些必要的數(shù)據(jù)資源，從而觸發(fā)新的數(shù)據(jù)資源化生產(chǎn)的活動，在數(shù)據(jù)價值化利用過程中可能發(fā)現(xiàn)新的數(shù)據(jù)服務(wù)需求，從而催生新的數(shù)據(jù)服務(wù)化開發(fā)活動，等等。數(shù)據(jù)價值創(chuàng)造的輔助活動是圍繞上述基本活動而展開的，雖然這些輔助活動不是直接以創(chuàng)造數(shù)據(jù)價值為目的，但是能夠降低價值創(chuàng)造過程的成本與風(fēng)險。輔助活動至少可以包括技術(shù)賦能、風(fēng)險管控和價值分配三個方面。例如，在數(shù)據(jù)服務(wù)開發(fā)過程中，風(fēng)險幾乎是必要存在的。特別是級聯(lián)風(fēng)險更具有破壞性。因此，級聯(lián)風(fēng)險的隔離就顯得非常重要。我們需要有一些中介機構(gòu)，對數(shù)據(jù)服務(wù)開發(fā)進(jìn)行風(fēng)險評估，幫助識別潛在的風(fēng)險，并為風(fēng)險兜底，這樣可以降低數(shù)據(jù)服務(wù)開發(fā)商的風(fēng)險成本，提高整個價值鏈應(yīng)對風(fēng)險的彈性。

釋放數(shù)據(jù)價值還需要處理好與數(shù)據(jù)安全的關(guān)系。一般認(rèn)為釋放數(shù)據(jù)價值必然帶來數(shù)據(jù)安全問題，我們的研究表明這兩者是數(shù)據(jù)要素對立統(tǒng)一的兩個方面。一方面，數(shù)據(jù)的使用會帶來數(shù)據(jù)安全的隱患，無視數(shù)據(jù)安全底線會帶來系統(tǒng)性風(fēng)險，但過度的數(shù)據(jù)保護(hù)會傷害數(shù)據(jù)價值的釋放。這體現(xiàn)為日益嚴(yán)峻的數(shù)據(jù)危機。另一方面，良好的數(shù)據(jù)保護(hù)會促進(jìn)數(shù)據(jù)價值的釋放，而數(shù)據(jù)的充分使用，也有利于數(shù)據(jù)的安全保護(hù)。這體現(xiàn)為數(shù)據(jù)價值的可持續(xù)發(fā)揮和整體社會效益的最大化。

數(shù)據(jù)作為一種新型生產(chǎn)要素，對于我們都是一個新生事物，對其本質(zhì)和規(guī)律的認(rèn)識還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，我們需要在實踐中探索其本質(zhì)規(guī)律。政府要創(chuàng)新體制、明確安全底線，積極引導(dǎo)數(shù)據(jù)要素市場以有效應(yīng)對數(shù)據(jù)危機，同時又要定好位，為實踐和探索留足空間。企業(yè)要充分發(fā)揮企業(yè)家的創(chuàng)新精神，勇于探索。要把握機會、創(chuàng)造數(shù)據(jù)價值，更要正視數(shù)據(jù)危機日益嚴(yán)峻的現(xiàn)實，牢記社會責(zé)任感，樹立牢靠的企業(yè)責(zé)任意識和自律意識，從生態(tài)共創(chuàng)的視角，壓實數(shù)據(jù)治理的責(zé)任，積極參與治理規(guī)范的塑造，遵紀(jì)守法不違規(guī)。此外，還要引導(dǎo)各種社會力量來參與數(shù)據(jù)要素的治理，共同營造發(fā)揮數(shù)據(jù)要素價值的健康生態(tài)。

無疑，成立國家數(shù)據(jù)局，可以促進(jìn)數(shù)據(jù)價值的釋放，統(tǒng)籌發(fā)展與安全的關(guān)系，減少內(nèi)部消耗，有利于數(shù)字經(jīng)濟健康有序發(fā)展。

3 成立國家數(shù)據(jù)局可以更系統(tǒng)地推動構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度

2022年12月19日，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》（俗稱“數(shù)據(jù)二十條”），提出了構(gòu)建包括數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)、流通交易、收益分配和要素治理等四大方面數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度。這為大數(shù)據(jù)的價值釋放開辟了新的空間。但是，我們必須對構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的困難性有充分的認(rèn)識，這方面的工作才剛剛開始，存在諸多難題和挑戰(zhàn)。

首先是數(shù)據(jù)資源分類體系。類比于自然資源（例如土地），需要構(gòu)建資源目錄，對資源做到心中有數(shù)。但是，對于數(shù)據(jù)資源如何構(gòu)建資源目錄？目前文獻(xiàn)和實踐中一般分為個人數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)和公共數(shù)據(jù)，這樣的分類還不能滿足實踐的需要。例如，有些平臺企業(yè)，事實上承擔(dān)了一定的公共事務(wù)，這部分公共事務(wù)所涉及的數(shù)據(jù)顯然具有公共數(shù)據(jù)的屬性。再比如，企業(yè)數(shù)據(jù)中也有大量的個人數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)資源分類是數(shù)據(jù)要素化過程中必須解決的一個難題。

其次是技術(shù)支撐體系。數(shù)據(jù)有關(guān)制度需要有合適的技術(shù)支撐才能落地，比如如何標(biāo)識數(shù)據(jù)，如何為數(shù)據(jù)定價，如何確保數(shù)據(jù)擁有方的利益等等，如果沒有合適技術(shù)的支撐，有些關(guān)于數(shù)據(jù)的制度就是一紙空文。所以，我們在推動數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度制定的過程中，所提出的概念、要求等應(yīng)充分考慮技術(shù)的可行性。

第三是數(shù)據(jù)治理體系。數(shù)據(jù)要素不能像一些自然資源一樣，完全由政府管理，而是要引進(jìn)多方治理的概念，開展數(shù)據(jù)治理。梅宏院士主編的《數(shù)據(jù)治理之論》提出了數(shù)據(jù)治理的一個三維框架，即從治理主體看，包括國家、行業(yè)和組織三個層次；從治理的內(nèi)容看，包括資產(chǎn)地位的確立、管理體制機制、開放與共享、以及安全與隱私保護(hù)四個維度；從治理工具看，包括支撐技術(shù)、制度法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和應(yīng)用實踐等四個方面。圍繞這個框架存在大量的科學(xué)問題還沒有答案，還有大量的研究工作需要展開。

第四是數(shù)據(jù)要素化體系。從數(shù)據(jù)資源化到數(shù)據(jù)資產(chǎn)化到數(shù)據(jù)資本化，是釋放數(shù)據(jù)價值的三個階段。每一個階段都有很多的基礎(chǔ)性課題需要研究和突破。在數(shù)據(jù)資源化階段，要解決數(shù)據(jù)的標(biāo)識問題、連接問題、以及互操作問題，還要解決數(shù)據(jù)的質(zhì)量問題等。只有具有一定的條件下數(shù)據(jù)才能成為資源，才具有價值，并不是所有的原始數(shù)據(jù)都是具有價值的。在數(shù)據(jù)資產(chǎn)化階段，包括了產(chǎn)品化和商品化，要對數(shù)據(jù)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的描述，要研究其定價的機制和利益分配的機制等。在數(shù)據(jù)資本化階段，包括了數(shù)據(jù)證券化以及相關(guān)的一系列問題。目前在全國各地出現(xiàn)了一批數(shù)據(jù)交易所，這些數(shù)據(jù)交易所就是數(shù)據(jù)資本化的一個重要設(shè)施。

這些問題都需要我們從理論和實踐兩個維度上去探索和解決。我國的新型舉國體制，要求有這樣一個國家局來做頂層設(shè)計，一體化推動。

Preliminary Exploration of Data Factors

10.19788/j.issn.2096-6369.230104

杜小勇

中國人民大學(xué)校長助理/教授

教育部數(shù)據(jù)工程與知識工程重點實驗室主任