四方動(dòng)態(tài)博弈視角下的重大基礎(chǔ)工程監(jiān)管策略研究

任 峰,徐 韋,張 桓

(1.華北電力大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理系,河北 保定 071003;2.武漢大學(xué) 測(cè)繪學(xué)院,湖北 武漢 430079)

0 引 言

重大基礎(chǔ)工程(以下簡(jiǎn)稱重大工程)是對(duì)改善民生、促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和保障國(guó)家安全等具有重要影響的大型公共工程[1].重大工程具有建設(shè)周期長(zhǎng)、投資大、技術(shù)復(fù)雜、項(xiàng)目協(xié)調(diào)難度大等特點(diǎn),在建設(shè)過(guò)程中常存在費(fèi)用超支、工期拖延、質(zhì)量缺陷等不容忽視的嚴(yán)重問(wèn)題[2].Flyvbjerg等[3],Cantarelli等[4]對(duì)涉及14個(gè)國(guó)家的210個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在成本方面并沒(méi)有達(dá)到預(yù)期效果,超支是一種全球現(xiàn)象,管理不善的基礎(chǔ)設(shè)施可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)和金融問(wèn)題,也將損害社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福利;Love等[5]研究發(fā)現(xiàn)在澳大利亞,由于項(xiàng)目治理不善和設(shè)計(jì)錯(cuò)誤,一些大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目經(jīng)歷了嚴(yán)重的超支和相當(dāng)大的延誤,且并未因技術(shù)進(jìn)步而得到改善;135個(gè)新興國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的 4 000 多個(gè)世行投資項(xiàng)目數(shù)據(jù)顯示,大約60%的項(xiàng)目至少延誤了一年,延誤在各個(gè)國(guó)家、部門和時(shí)間都很常見(jiàn),時(shí)間和成本超支之間存在正相關(guān)且穩(wěn)健的關(guān)系[6];佛山市軌道交通透水坍塌、無(wú)錫高架橋側(cè)翻等重大事故的發(fā)生也映射出相關(guān)責(zé)任主體監(jiān)管責(zé)任的缺失.因此,如何實(shí)現(xiàn)重大工程項(xiàng)目目標(biāo)、提升項(xiàng)目績(jī)效已成為值得思考的重要問(wèn)題.

重大工程涉及諸多專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域,過(guò)去的實(shí)踐表明,完全依靠業(yè)主自身力量難以保證優(yōu)質(zhì)工程的產(chǎn)出,單純依靠行政手段雖然取得了局部成績(jī),但工程管理整體績(jī)效較差,常常伴隨著項(xiàng)目目標(biāo)的失控[7-8].近年來(lái),國(guó)家相關(guān)部委多次發(fā)文明確,要在房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域“建立全過(guò)程工程咨詢服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同體系”,全過(guò)程咨詢是一種提供包括投資咨詢、招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)等一站式服務(wù)的項(xiàng)目管理模式.重大工程建設(shè)引進(jìn)外部專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)在國(guó)外已得到了成功應(yīng)用,例如倫敦希斯羅機(jī)場(chǎng)、英國(guó)油氣田的建設(shè)[9-11].隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)主要矛盾的變化,PPP項(xiàng)目、工程總承包和全過(guò)程工程咨詢等組織平衡了政府和市場(chǎng)二元作用關(guān)系,也在介入重大工程中也取得了良好的效果,例如港珠澳大橋、北京新機(jī)場(chǎng)等重大工程都是成功案例.可見(jiàn),專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)介入重大工程對(duì)改善項(xiàng)目管理水平,實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)具有重要的作用[6].但重大工程的參與方不僅包括政府和市場(chǎng),也包括公眾、社會(huì)媒體、特定的社會(huì)組織等.Li等[12]研究發(fā)現(xiàn)公眾參與公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)管控過(guò)程有助于項(xiàng)目的成功實(shí)施,發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的公眾參與通常包括整個(gè)項(xiàng)目周期.曲國(guó)華等[13]研究表明公眾參與監(jiān)督能對(duì)企業(yè)起到威懾作用,還能在一定程度上節(jié)約社會(huì)成本.公眾參與監(jiān)督成本低廉,能彌補(bǔ)政府決策的局限性,通過(guò)引導(dǎo)社會(huì)輿論,激發(fā)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任,從而提升工程績(jī)效[14].

博弈論是研究項(xiàng)目監(jiān)管的有效工具,已有不少學(xué)者運(yùn)用博弈理論對(duì)如何治理和監(jiān)管項(xiàng)目做了充分的研究,并獲得了不少研究成果.烏云娜等[15]通過(guò)構(gòu)建政府與代建方的博弈模型對(duì)尋租問(wèn)題進(jìn)行了研究,提出了規(guī)避代建方尋租行為的建議;樂(lè)云等[7]研究了業(yè)主和咨詢方學(xué)習(xí)演化機(jī)制,揭示了在重大工程管理中外部咨詢機(jī)構(gòu)和業(yè)主的行為策略對(duì)雙方合作學(xué)習(xí)的影響.馮群等[16]基于國(guó)家、 政府安監(jiān)部門、建筑企業(yè)三方主體之間的尋租演化博弈模型,提出應(yīng)對(duì)權(quán)力尋租的相關(guān)措施;劉宏等[17]基于動(dòng)態(tài)博弈理論構(gòu)建了投資方與政府部門的演化博弈模型,為降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、提高項(xiàng)目收益提供了建議;陸如霞等[18]聚焦環(huán)保PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)監(jiān)管問(wèn)題,探索公眾參與下的各主體策略的選擇,為公私合作監(jiān)管、PPP項(xiàng)目規(guī)范運(yùn)行提出了針對(duì)性的建議.

不同主體間的行為策略選擇不是一蹴而就的,需要在演化過(guò)程中達(dá)到最終穩(wěn)定,因此使用博弈理論來(lái)研究不同行為主體之間的行為策略選擇是十分合適的[13].現(xiàn)有文獻(xiàn)研究多以兩方或三方主體為研究對(duì)象進(jìn)行演化博弈分析,研究主要集中在如何促進(jìn)履約、提升質(zhì)量等方面.為此,本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上,在重大工程中引入全過(guò)程咨詢和公眾監(jiān)督,構(gòu)建政府、全過(guò)程咨詢方、施工方、公眾四方演化博弈模型,分析四方主體行為策略對(duì)彼此態(tài)度的影響,利用雅克比矩陣對(duì)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的四方策略均衡點(diǎn)進(jìn)行穩(wěn)定性分析,并利用Matlab進(jìn)行了仿真,驗(yàn)證模型的合理性.在當(dāng)前大力推行全過(guò)程工程咨詢的背景下,本研究不僅有助于優(yōu)化重大工程項(xiàng)目監(jiān)管體系,確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),也能為四方主體實(shí)現(xiàn)價(jià)值共創(chuàng)、合作共贏提供啟示.

1 博弈模型假設(shè)與構(gòu)建

1.1 模型假設(shè)

假設(shè)1假定對(duì)重大工程項(xiàng)目的成本、工期、質(zhì)量、安全等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)取決于政府監(jiān)管部門的監(jiān)管力度以及全過(guò)程咨詢方、施工方的參與行為,公眾可以對(duì)三方的行為進(jìn)行監(jiān)督.四方均是有限理性的參與主體,都遵循效益最大化原則,其策略選擇隨時(shí)間逐漸演化穩(wěn)定于最優(yōu)[19].

假設(shè)2政府監(jiān)管部門可以對(duì)全過(guò)程咨詢方和施工方進(jìn)行監(jiān)管,嚴(yán)格監(jiān)管的概率為g,寬松監(jiān)管的概率為1-g;全過(guò)程咨詢方以a的概率積極介入項(xiàng)目建設(shè),以1-a的概率選擇一般介入;施工方履約優(yōu)質(zhì)施工的概率為c,違規(guī)施工的概率為1-c;公眾對(duì)三方消極行為以p的概率選擇吹哨,也可能以1-p的概率選擇沉默.g、a、c、p分別表示四方參與主體策略選擇,且g、a、c、p∈[0,1].

假設(shè)3政府嚴(yán)格監(jiān)管項(xiàng)目建設(shè)所需額外成本為Cg,全過(guò)程咨詢方、施工方作為項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際參與者,任何一方的行為偏差都可能導(dǎo)致項(xiàng)目目標(biāo)的失控,當(dāng)全過(guò)程咨詢方積極介入項(xiàng)目管控且施工方優(yōu)質(zhì)施工有利于項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),提升政府社會(huì)公信力[20-21],給政府方帶來(lái)的收益為Rg,政府給予兩方的獎(jiǎng)勵(lì)(如企業(yè)聲譽(yù)、信用評(píng)級(jí)提升等)[22-23]分別為Ra和Rc;反之,給政府方帶來(lái)的損失為L(zhǎng)g1,政府對(duì)兩方的懲罰(如違約金、信用評(píng)級(jí)處罰等)分別為Fa和Fc.當(dāng)政府寬松監(jiān)管公眾選擇吹哨時(shí),其將會(huì)受到上級(jí)主管部門的追責(zé),設(shè)行政處罰額為L(zhǎng)g2.當(dāng)政府寬松監(jiān)管時(shí),難以發(fā)現(xiàn)雙方相關(guān)違規(guī)違約行為,政府監(jiān)管部門不做獎(jiǎng)懲.

假設(shè)5當(dāng)全過(guò)程咨詢方及施工方都選擇積極行為有利于民生工程的交付使用,帶給公眾的收益為SP,反之,損失為L(zhǎng)P.公眾選擇吹哨所需成本為Cp,公眾選擇吹哨并且當(dāng)全過(guò)程咨詢方或施工方的消極行為被政府處罰時(shí),從兩方所支付的罰款轉(zhuǎn)移支付給公眾作為獎(jiǎng)勵(lì),公償系數(shù)為1-α,但此時(shí)政府監(jiān)管部門寬松監(jiān)管被上級(jí)政府追責(zé)時(shí),則由公眾全部受償,如果公眾選擇沉默將不會(huì)受到獎(jiǎng)勵(lì).

1.2 模型構(gòu)建

基于以上假設(shè)和參數(shù)設(shè)定,可以得到四方博弈模型的收益矩陣,如表1所示.

表1 四方博弈支付矩陣Tab.1 The payoff matrix of quadripartite game

續(xù)表1

2 各博弈主體策略穩(wěn)定性分析

2.1 政府監(jiān)管部門策略穩(wěn)定性分析

政府監(jiān)管部門采取“嚴(yán)格監(jiān)管”和“寬松監(jiān)管”行為的期望收益分別為E1和E2:

E1=acpA1+ac(1-p)A2+ap(1-c)A3+a(1-c)(1-p)A4+cp(1-a)A5+

c(1-a)(1-p)A6+p(1-a)(1-c)A7+(1-a)(1-c)(1-p)A8

(1)

E2=acpA9+ac(1-p)A10+ap(1-c)A11+a(1-c)(1-p)A12+cp(1-a)A13+

c(1-a)(1-p)A14+p(1-a)(1-c)A15+(1-a)(1-c)(1-p)A16

(2)

政府監(jiān)管部門方的平均收益為:

根據(jù)馬爾薩斯動(dòng)態(tài)方程,可得政府監(jiān)管部門監(jiān)管策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:

式中:

φ(a,c,p)=Fa-Cg+Fc+αDa+αDc+pLg2-αaDa-αcDc-acFa-acFc

其一階導(dǎo)數(shù)為:

F′(g)=(1-2g)φ(a,c,p)

(5)

可見(jiàn),政府監(jiān)管部門是否選擇嚴(yán)格監(jiān)管取決于政府選擇不同監(jiān)管策略的成本和收益以及其他三方策略選擇的概率.

由微分方程穩(wěn)定性定理,政府監(jiān)管部門選擇嚴(yán)格監(jiān)管處于穩(wěn)定狀態(tài)必須滿足:F(g)=0且F′(g)<0.

命題1當(dāng)ap1時(shí),政府監(jiān)管部門的穩(wěn)定策略是嚴(yán)格監(jiān)管;當(dāng)a>a1,c>c1,p

證明?φ(a,c,p)/?a<0,故φ(a,c,p)為關(guān)于a的減函數(shù),當(dāng)a>a1時(shí),φ(a,c,p)<0,F(g)|g=0=0且F′(g)|g=0<0,則g=0具有穩(wěn)定性;當(dāng)a0,F(g)|g=1=0且F′(g)|g=1<0,則g=1具有穩(wěn)定性;當(dāng)a=a1時(shí),F(g)=0且F′(g)=0,無(wú)法確定政府方的穩(wěn)定策略.由?φ(a,c,p)/?c<0,?φ(a,c,p)/?p>0,同理可證臨界值c1和p1對(duì)策略穩(wěn)定性的影響.

命題1表明:在重大工程建設(shè)過(guò)程中,若全過(guò)程咨詢方積極介入項(xiàng)目管控及施工方優(yōu)質(zhì)施工概率的降低,社會(huì)公眾選擇吹哨概率增加,為規(guī)避因此導(dǎo)致社會(huì)的損失及上級(jí)政府的問(wèn)責(zé),政府監(jiān)管部門會(huì)從寬松監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)閲?yán)格監(jiān)管;反之,政府監(jiān)管部門將從嚴(yán)格監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)閷捤杀O(jiān)管.

根據(jù)命題1,繪制政府監(jiān)管策略選擇的相位圖,如圖1所示.

(a)p=p1 (b)p>p1 (c)p

由圖1可知,Vg0和Vg1部分的體積分別為政府嚴(yán)格監(jiān)管和寬松監(jiān)管的概率,計(jì)算得:

Vg0=1-(αDa+cFc+cFa+2αcDc-2Fa-2Fc+2Cg-2αDa-2αDc/2Lg2)

(7)

推論1當(dāng)政府監(jiān)管部門對(duì)全過(guò)程咨詢方和施工方消極行為所收繳的違約金及罰款的增加,政府監(jiān)管部門選擇嚴(yán)格監(jiān)管策略;當(dāng)政府監(jiān)管部門選擇嚴(yán)格監(jiān)管成本的增加、上級(jí)政府發(fā)現(xiàn)其寬松監(jiān)管所施加的行政處罰的減少將導(dǎo)致政府部門選擇寬松監(jiān)管策略.

證明由政府監(jiān)管部門選擇嚴(yán)格監(jiān)管的概率Vg0,對(duì)Da、Dc、Fa、Fc、Cg、Lg2求一階偏導(dǎo)數(shù)得:?Vg0/?Da>0,?Vg0/?Dc>0,?Vg0/?Fa>0,?Vg0/?Fc>0,?Vg0/?Cg<0,?Vg0/?Lg2>0,證畢.

2.2 全過(guò)程咨詢方策略穩(wěn)定性分析

全過(guò)程咨詢方選擇“積極介入”和“一般介入”行為的期望收益分別為E3和E4:

E3=gcpB1+gc(1-p)B2+gp(1-c)B3+g(1-c)(1-p)B4+cp(1-g)B9+

c(1-g)(1-p)B10+p(1-g)(1-c)B11+(1-g)(1-c)(1-p)B12

(8)

E4=gcpB5+gc(1-p)B6+gp(1-c)B7+g(1-c)(1-p)B8+cp(1-g)B13+

c(1-g)(1-p)B14+p(1-g)(1-c)B15+(1-g)(1-c)(1-p)B16

(9)

全過(guò)程咨詢方的平均收益為:

根據(jù)馬爾薩斯動(dòng)態(tài)方程,可得全過(guò)程咨詢方的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:

式中:

其一階導(dǎo)數(shù)為:

F′(a)=(1-2a)φ(g,c,p)

(12)

由微分方程穩(wěn)定性定理,全過(guò)程咨詢方選擇積極管控處于穩(wěn)定狀態(tài)必須滿足:F(a)=0且F′(a)<0.

命題2當(dāng)g>g1,c>c2,p>p2時(shí),全過(guò)程咨詢方的穩(wěn)定策略是實(shí)施積極管控;當(dāng)g

命題2表明:在重大工程建設(shè)過(guò)程中,若政府監(jiān)管部門積極監(jiān)管、施工方優(yōu)質(zhì)施工、社會(huì)公眾選擇吹哨概率的增加,全過(guò)程咨詢方積極介入項(xiàng)目管控的概率隨之增加;反之,全過(guò)程咨詢方將從積極管控轉(zhuǎn)變?yōu)橐话愎芸?

根據(jù)命題2,繪制全過(guò)程咨詢方策略選擇的相位圖,如圖2所示.

(a)g=g1 (b)g>g1 (c)g

由圖2可知,Va0和Va1部分的體積分別為全過(guò)程咨詢方一般介入和積極介入的概率,計(jì)算得:

(13)

推論2當(dāng)全過(guò)程咨詢方積極介入項(xiàng)目管控的成本增加,所獲政府獎(jiǎng)勵(lì)的減少,全過(guò)程咨詢方選擇一般介入;一般管控下整改成本的增加,政府罰款的增加,短期收益的減少,全過(guò)程咨詢方選擇積極介入,證明過(guò)程與政府策略穩(wěn)定性分析類似.

2.3 施工方策略穩(wěn)定性分析

施工方采取“優(yōu)質(zhì)施工”和“違規(guī)施工”行為的期望收益分別為E5和E6:

E5=gapC1+ga(1-p)C2+gp(1-a)C5+g(1-a)(1-p)C6+ap(1-g)C9+

a(1-g)(1-p)C10+p(1-g)(1-a)C13+(1-g)(1-a)(1-p)C14

(15)

E6=gapC3+ga(1-p)C4+gp(1-a)C7+g(1-a)(1-p)C8+ap(1-g)C11+

a(1-g)(1-p)C12+p(1-g)(1-a)C15+(1-g)(1-a)(1-p)C16

(16)

施工方平均收益為:

根據(jù)馬爾薩斯動(dòng)態(tài)方程,可得施工方的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:

式中:

其一階導(dǎo)數(shù)為:

F′(c)=(1-2c)χ(g,a,p)

(19)

由微分方程穩(wěn)定性定理,施工方選擇優(yōu)質(zhì)施工處于穩(wěn)定狀態(tài)必須滿足:F(c)=0且F′(c)<0.

命題3當(dāng)g>g2,a>a2,p>p3時(shí),施工方的穩(wěn)定策略是履約施工;當(dāng)g

命題3表明:在重大工程建設(shè)過(guò)程中,若政府監(jiān)管部門積極監(jiān)管、全過(guò)程咨詢方積極介入、社會(huì)公眾選擇吹哨概率的增加,施工方優(yōu)質(zhì)施工的概率隨之增加;反之,施工方將從優(yōu)質(zhì)施工轉(zhuǎn)變?yōu)檫`約施工.

根據(jù)命題3,繪制施工方策略選擇的相位圖,如圖3所示.

(a)g=g2 (b)g>g2 (c)g

由圖3可知,Vc0和Vc1部分的體積分別為施工方違規(guī)施工和優(yōu)質(zhì)施工的概率,計(jì)算得:

(20)

推論3當(dāng)施工方積極介入項(xiàng)目管控的成本增加,所獲的政府獎(jiǎng)勵(lì)的減少,施工方選擇違規(guī)施工;違規(guī)施工下整改成本的增加,政府的處罰及違約金的增加,短期利益的減少,施工方選擇履約優(yōu)質(zhì)施工,證明過(guò)程與政府策略穩(wěn)定性分析類似.

2.4 公眾策略穩(wěn)定性分析

公眾采取“吹哨”和“沉默”行為的期望收益分別為E7和E8:

E7=gacD1+ga(1-c)D3+gc(1-a)D5+g(1-a)(1-c)D7+ac(1-g)D9+

a(1-g)(1-c)D11+c(1-g)(1-a)D13+(1-g)(1-a)(1-c)D15

(22)

E8=gacD2+ga(1-c)D4+gc(1-a)D6+g(1-a)(1-c)D8+ac(1-g)D10+

a(1-g)(1-c)D12+c(1-g)(1-a)D14+(1-g)(1-a)(1-c)D16

(23)

公眾平均收益為:

根據(jù)馬爾薩斯動(dòng)態(tài)方程,可得公眾的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程及一階導(dǎo)數(shù)為:

式中:

ψ(g,a,c)=(1-gα)[(1-a)Da+(1-c)Dc]-Cp

其一階導(dǎo)數(shù)為:

F′(p)=(1-2p)ψ(g,a,c)

(26)

可見(jiàn),影響公眾策略選擇的主要因素包括其選擇吹哨的成本Cp、對(duì)全過(guò)程咨詢方及施工方的罰款Da、Dc及其他三方的策略選擇概率.

由微分方程穩(wěn)定性定理,公眾選擇吹哨處于穩(wěn)定狀態(tài)必須滿足:F(p)=0且F′(p)<0.

命題4當(dāng)ga3,c>c3時(shí),公眾的穩(wěn)定策略是吹哨;當(dāng)g>g3,a

命題4表明:在重大工程建設(shè)過(guò)程中,若全過(guò)程咨詢方積極介入、施工方優(yōu)質(zhì)施工的概率增加,政府嚴(yán)格監(jiān)管的概率下降,公眾的策略選擇吹哨;反之,公眾將從選擇吹哨轉(zhuǎn)變?yōu)槌聊?

根據(jù)命題4,繪制公眾策略選擇的相位圖,如圖4所示.

(a)c=c3 (b)c>c3 (c)c

由圖4可知,Vp0和Vp1部分的體積分別為公眾選擇沉默和選擇吹哨的概率,計(jì)算得:

Vp1=[(1-a)Da+αCpln(1-α)]/Dc

(28)

推論4當(dāng)全過(guò)程咨詢方及施工方違約成本增加,公眾選擇吹哨,公眾參與成本增加,公眾選擇沉默,證明過(guò)程與政府策略穩(wěn)定性分析類似.

3 策略組合演化穩(wěn)定分析

根據(jù)李雅普諾夫穩(wěn)定性理論,若雅克比矩陣的所有特征值均具有負(fù)實(shí)部,則該均衡點(diǎn)為漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn);若雅克比矩陣的特征值至少有一個(gè)正實(shí)部,則均衡點(diǎn)為不穩(wěn)定點(diǎn).因此,構(gòu)建雅克比矩陣并求解特征值,通過(guò)分析特征值來(lái)判斷演化博弈系統(tǒng)在平衡點(diǎn)的穩(wěn)定性[19,24].根據(jù)各方主體的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程,得到四方演化博弈系統(tǒng)的雅克比矩陣為:

對(duì)四方博弈中的16種策略均衡點(diǎn)進(jìn)行穩(wěn)定性分析,如表2所示.

由表2可知:在政府嚴(yán)格監(jiān)管下,存在三種可能的穩(wěn)定狀態(tài),即穩(wěn)定點(diǎn)(1,1,0,0)、(1,0,1,0)、(1,0,0,0),在此種情況下政府監(jiān)管成本小于從企業(yè)取得的罰款、違約金及繳納的寬松監(jiān)管的罰款之和,即嚴(yán)格監(jiān)管的相對(duì)凈收益大于0,政府監(jiān)管部門傾向于嚴(yán)格監(jiān)管;但當(dāng)企業(yè)消極行為下的非法短期收益與整改成本及繳納的罰款、違約金之差大于積極行為下獲得的政府獎(jiǎng)勵(lì)與其成本之差,或企業(yè)積極行為下的成本大于整改成本及繳納的違約金與非法短期收益之差,即積極行為下的相對(duì)凈收益小于0,企業(yè)傾向于選擇消極行為.在這種情形下的長(zhǎng)期演化過(guò)程中,全過(guò)程咨詢方或施工方即使最初選擇積極行為,最終也會(huì)在利益最大化下選擇趨利避害,作為參與項(xiàng)目的重要組織,任何一方的行為偏差都難以保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn).因此,推動(dòng)全過(guò)程咨詢方及施工方向積極行為轉(zhuǎn)變需著力于兩個(gè)方面:一是政府監(jiān)管部門加大獎(jiǎng)懲力度;二是企業(yè)加強(qiáng)科學(xué)管理以降低企業(yè)積極參與成本.

表2 復(fù)制動(dòng)態(tài)系統(tǒng)均衡點(diǎn)漸進(jìn)穩(wěn)定性分析

在政府寬松監(jiān)管下,存在四種可能的穩(wěn)定狀態(tài),即穩(wěn)定點(diǎn)(0,1,0,1)、(0,0,1,1)、(0,0,0,1)、(0,0,0,0),在此種情況下政府監(jiān)管成本大于從企業(yè)取得的罰款、違約金及繳納的寬松監(jiān)管的罰款之和,即嚴(yán)格監(jiān)管的相對(duì)凈收益小于0,政府監(jiān)管部門傾向于寬松監(jiān)管;企業(yè)消極行為下的非法短期收益與整改成本及繳納的罰款、違約金之差大于積極行為下獲得的政府獎(jiǎng)勵(lì)與其成本之差,或企業(yè)積極行為下的成本大于整改成本及繳納的違約金與非法短期收益之差,即積極行為下的相對(duì)凈收益小于0,企業(yè)傾向于選擇消極行為,反之,傾向于選擇積極行為;當(dāng)公眾吹哨的成本小于能夠從政府監(jiān)管部門獲得的補(bǔ)償時(shí),即吹哨相對(duì)凈收益大于0,公眾傾向于吹哨,反之,傾向于不參與.在(0,1,0,1)、(0,0,1,1)、(0,0,0,1)情形之下,即使全過(guò)程咨詢方和施工方要考慮因公眾吹哨帶來(lái)的損失,但因政府監(jiān)管部門寬松監(jiān)管,但在長(zhǎng)期的演化過(guò)程中,也會(huì)在利益最大化的驅(qū)使下選擇消極的行為策略;在(0,0,0,0)情形之下,政府監(jiān)管部門寬松監(jiān)管,全過(guò)程咨詢方一般介入,施工方違規(guī)施工,公眾選擇沉默,形成無(wú)為而治的局面,將導(dǎo)致項(xiàng)目目標(biāo)的偏離,公共財(cái)產(chǎn)的損失.因此,推動(dòng)政府監(jiān)管部門和公眾行為策略的轉(zhuǎn)變需著力于兩個(gè)方面:一是政府監(jiān)管部門完善監(jiān)管體制,強(qiáng)化監(jiān)管職責(zé),提高監(jiān)管效率,降低監(jiān)管成本,上級(jí)政府加大其對(duì)消極行為的追責(zé);二是形成常態(tài)化的公眾參與補(bǔ)償機(jī)制,加大有獎(jiǎng)舉報(bào)力度,提高公眾參與監(jiān)督的概率.

4 仿真分析

首先,為驗(yàn)證政府監(jiān)管部門監(jiān)管成本及行政處罰對(duì)各方主體策略選擇的影響,設(shè)Cg={14,10,6},Lg2={2,4,6},四方博弈主體策略演化過(guò)程及結(jié)果如圖5(a)～圖5(c)所示.

由圖5(a)～圖5(c)可知,政府選擇嚴(yán)格監(jiān)管的初始概率為0.5,隨著其嚴(yán)格監(jiān)管成本的減少,以及寬松監(jiān)管下行政處罰的增加,政府選擇積極監(jiān)管的概率逐漸上升,最終穩(wěn)定于1.此時(shí),全過(guò)程咨詢方和施工方消極行為下的非法短期收益與整改成本及繳納的罰款、違約金之差大于積極行為下獲得的政府獎(jiǎng)勵(lì)與其成本之差;公眾吹哨的成本小于能夠從政府監(jiān)管部門獲得的補(bǔ)償,因此,三方積極行為策略的概率隨時(shí)間逐漸演化為0.因此,當(dāng)政府監(jiān)管部門降低監(jiān)管成本,上級(jí)政府加大其對(duì)消極行為的追責(zé)有利于促進(jìn)政府監(jiān)管策略的積極演化.

其次,政府監(jiān)管部門監(jiān)管成本及行政處罰在上述的取值下,為驗(yàn)證全過(guò)程咨詢方和施工方積極行為下的成本、可獲得獎(jiǎng)勵(lì)以及消極行為下處罰及違約金對(duì)各方主體策略選擇的影響,設(shè)Ra、Rc={4,5,8},Ca、Cc={8,6,5},Da、Dc={2,3,5},Fa、Fc={4,5,8}.四方博弈主體策略演化過(guò)程及結(jié)果如圖5(d)～圖5(f)所示.

圖5(d)～圖5(f)表明,隨著全過(guò)程咨詢方和施工方積極行為策略成本的降低,以及政府監(jiān)管部門對(duì)其不同行為選擇下獎(jiǎng)懲的增加,即當(dāng)兩者積極行為下獲得的政府獎(jiǎng)勵(lì)與其成本之差大于消極行為下的非法短期收益與整改成本及繳納的罰款、違約金之差時(shí),雙方積極參與項(xiàng)目管理和建設(shè)的概率逐漸從初始概率0.5演化并穩(wěn)定于1;隨著政府監(jiān)管部門對(duì)全過(guò)程咨詢方和施工方消極行為處罰額的增加,當(dāng)從中轉(zhuǎn)移支付的獎(jiǎng)勵(lì)金額大于公眾吹哨的成本,公眾吹哨概率最終也逐漸演化并穩(wěn)定于1.

(a) (b) (c)

(d) (e) (f)圖5 政府監(jiān)管成本及行政處罰(a)-(c)、企業(yè)成本及政府監(jiān)管部門獎(jiǎng)懲(d)-(f)分別對(duì)各方策略演化的影響Fig.5 The impact of government supervision costs and administrative penalties (a)-(c), enterprises’ behavioral cost and the government regulator’ rewards and punishments (d)-(f) for the strategies evolution of all parties

綜上可見(jiàn),仿真分析與各方策略穩(wěn)定性分析結(jié)論一致且具有有效性,對(duì)重大工程監(jiān)管具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義.

5 結(jié) 論

當(dāng)前,國(guó)家大力推行在建設(shè)行業(yè)引入“全過(guò)程咨詢”,這對(duì)提高工程建設(shè)效率和項(xiàng)目績(jī)效具有重大意義,而公眾參與監(jiān)督則會(huì)給企業(yè)以威懾作用,敦促企業(yè)采取積極的態(tài)度參與項(xiàng)目建設(shè).本文通過(guò)構(gòu)建政府監(jiān)管部門、全過(guò)程咨詢方、施工方和公眾四方演化博弈模型,分析了各方主體策略選擇、博弈系統(tǒng)策略組合的穩(wěn)定性以及相關(guān)參數(shù)變化對(duì)四方主體策略選擇的影響,并通過(guò)仿真分析驗(yàn)證了分析結(jié)論的正確性.本研究得出主要結(jié)論如下:

1) 政府行為對(duì)其余三方主體行為的選擇具有引導(dǎo)作用,因此在重大工程建設(shè)過(guò)程中,政府應(yīng)充分發(fā)揮監(jiān)督職能,創(chuàng)新監(jiān)管方式,并通過(guò)科學(xué)管理降低監(jiān)管成本,如建立嚴(yán)格的監(jiān)管制度,完善獎(jiǎng)懲機(jī)制等,對(duì)違規(guī)企業(yè)進(jìn)行罰款、降低企業(yè)資質(zhì)等級(jí)、列入失信名單、吊銷相關(guān)管理人員執(zhí)業(yè)資格等措施,力求避免企業(yè)消極行為的發(fā)生.

2) 全過(guò)程咨詢的重點(diǎn)是通過(guò)一體化集成服務(wù)為業(yè)主提供更優(yōu)的服務(wù),難點(diǎn)是把造價(jià)融入設(shè)計(jì)的全過(guò)程,通過(guò)全過(guò)程造價(jià)咨詢和監(jiān)理可以使投資管控在項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)、施工等各階段落地.因此,全過(guò)程工程咨詢可以通過(guò)整合設(shè)計(jì)、造價(jià)、監(jiān)理等方資源,促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),降低服務(wù)成本,提升服務(wù)的廣度和深度;加強(qiáng)企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員對(duì)工程技術(shù)、工程經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目管理、財(cái)務(wù)、合同、法律的學(xué)習(xí)和認(rèn)識(shí),利用智慧和經(jīng)驗(yàn)為建設(shè)單位提供高質(zhì)量的全面咨詢服務(wù);通過(guò)管理機(jī)制、合作信任機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制、約束機(jī)制等,實(shí)現(xiàn)全過(guò)程咨詢管理,形成完整的涵蓋全生命周期的咨詢服務(wù)體系,真正實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目增值.

3) 施工方的行為對(duì)工程質(zhì)量起著舉足輕重的作用,但為了自身利益最大化在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中偷工減料等行為屢見(jiàn)不鮮,因此,一方面,相關(guān)監(jiān)管部門或建設(shè)單位應(yīng)加強(qiáng)獎(jiǎng)懲以制約施工方的不良行為,如建立健全施工企業(yè)信用檔案管理制度,規(guī)范不良行為的記錄、公示與處理;另一方面,施工方應(yīng)加強(qiáng)信息化建設(shè),如加強(qiáng)BIM等技術(shù)的運(yùn)用,推行項(xiàng)目群、區(qū)域鏈+項(xiàng)目群的管理模式,打破資源協(xié)調(diào)壁壘,以降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與成本;注重管理人員能力的培養(yǎng)與提升,加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理,通過(guò)健全精細(xì)化管理增加企業(yè)盈利水平.

4) 公眾參與監(jiān)督有利于提升政府積極監(jiān)管的概率,提高政府決策過(guò)程的透明度,也有利于敦促企業(yè)積極履約合規(guī)建設(shè)工程,避免公共利益受損.因此,公眾的參與應(yīng)貫穿項(xiàng)目的全生命周期,一方面,政府應(yīng)通過(guò)有效的監(jiān)督獎(jiǎng)勵(lì)措施,鼓勵(lì)公眾積極參與到重大基礎(chǔ)工程建設(shè)過(guò)程監(jiān)督的工作中;另一方面,政府應(yīng)加強(qiáng)信息化建設(shè),及時(shí)向社會(huì)披露項(xiàng)目相關(guān)的重要信息,使公眾能夠參與重大項(xiàng)目的決策和監(jiān)督.

本研究仍存在一些不足,在項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)中,施工方與其他項(xiàng)目參與方常存在尋租現(xiàn)象,因此,后續(xù)研究將在考慮全過(guò)程咨詢方和施工方可能存在合謀的情況下,分析四方主體的行為策略.