國際貿(mào)易影響環(huán)境的理論機制研究綜述

林賢芳 張陽

摘 要：本文通過系統(tǒng)梳理貿(mào)易影響環(huán)境的相關文獻發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究尚未建立統(tǒng)一的分析框架，因而對貿(mào)易和環(huán)境相關問題缺乏連續(xù)的、系統(tǒng)的研究。本文通過對相關文獻進行歸納分析，總結出國際貿(mào)易影響環(huán)境的理論機制，對貿(mào)易和環(huán)境的研究進行有益補充，以便把握未來的研究方向。結果表明：（1）國際貿(mào)易通過規(guī)模-結構-技術效應影響環(huán)境；（2）國際貿(mào)易通過收入效應影響環(huán)境；（3）國際貿(mào)易通過環(huán)境規(guī)制影響環(huán)境；（4）國際貿(mào)易通過脫鉤效應影響環(huán)境；（5）國際貿(mào)易通過貿(mào)易產(chǎn)品和貿(mào)易方式影響環(huán)境。

關鍵詞：國際貿(mào)易；貿(mào)易與環(huán)境；環(huán)境效應；理論機制

本文索引：林賢芳，張陽.<變量 2>[J].中國商論，2023（08）：-054.

中圖分類號：F740 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2023）04（b）--03

伴隨經(jīng)濟全球化的發(fā)展，貿(mào)易成為各國獲取利益的重要途徑，然而國際貿(mào)易的發(fā)展在帶來利益的同時，影響了環(huán)境平衡，氣候變暖、霧霾天氣等環(huán)境問題日益嚴重。面對復雜且嚴峻的氣候變化形勢，我國作為一個負責任的大國，更是提出“雙碳”目標，即“碳達峰、碳中和”，以最大努力推動貿(mào)易綠色轉型和環(huán)境污染防治。因此，貿(mào)易引發(fā)的環(huán)境影響需要重新考量，貿(mào)易與環(huán)境的平衡、協(xié)調及可持續(xù)成為國際貿(mào)易發(fā)展亟待解決的問題。

貿(mào)易影響環(huán)境是面向世界的經(jīng)濟問題，國內(nèi)外研究多聚焦國際貿(mào)易和環(huán)境的關系，形成三種主要觀點：貿(mào)易有害論、貿(mào)易有益論及貿(mào)易環(huán)境復雜論。貿(mào)易有害論認為，由于各國環(huán)保標準存在差異，國際貿(mào)易會過度消耗資源并惡化環(huán)境。貿(mào)易有益論認為，對外貿(mào)易尤其是進口貿(mào)易，通過引進先進、清潔的技術，進口綠色產(chǎn)品和提高資源配置效率，進而改善環(huán)境。貿(mào)易環(huán)境復雜論認為，各國環(huán)境規(guī)制、環(huán)境防治技術、貿(mào)易結構、貿(mào)易方式等存在差異，因此國際貿(mào)易與環(huán)境的關系是復雜的。綜上，貿(mào)易和環(huán)境的關系尚未形成一致觀點。

通過梳理貿(mào)易影響環(huán)境的相關文獻發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究尚未建立統(tǒng)一的分析框架，因而對貿(mào)易和環(huán)境的相關問題缺乏連續(xù)的、系統(tǒng)的研究。本文通過歸納分析國際貿(mào)易影響環(huán)境的理論機制及實證研究，試圖構建相對完整的分析框架，對貿(mào)易和環(huán)境的研究進行有益補充，以便把握未來的研究方向。

1 國際貿(mào)易影響環(huán)境的理論機制

本文通過對相關文獻進行歸納分析發(fā)現(xiàn)，國際貿(mào)易影響環(huán)境的理論機制可以總結為：（1）規(guī)模-結構-技術效應；（2）收入效應；（3）環(huán)境規(guī)制；（4）脫鉤效應；（5）貿(mào)易產(chǎn)品和貿(mào)易方式。

1.1 國際貿(mào)易通過規(guī)模-結構-技術效應影響環(huán)境

Grossman和Krueger（1992）將國際貿(mào)易對環(huán)境的影響分解為規(guī)模、結構、技術三效應，建立貿(mào)易環(huán)境效應分析的基本框架，也是現(xiàn)行的主流分析框架。其中，規(guī)模效應是指隨著貿(mào)易規(guī)模的擴大，所產(chǎn)生的污染不斷增加，對環(huán)境的破壞也就越大；結構效應是指貿(mào)易實現(xiàn)資源要素跨區(qū)域流動，引發(fā)產(chǎn)業(yè)結構和貿(mào)易結構改變，進而影響環(huán)境；技術效應是指通過貿(mào)易引進先進的技術及工藝，減輕環(huán)境負擔。國際貿(mào)易是改善還是惡化環(huán)境則決于三種效應的共同作用。一般而言，規(guī)模效應會惡化環(huán)境，結構效應具有不確定性，技術效應會改善環(huán)境，三效應共同作用令貿(mào)易和環(huán)境呈倒U型關系。

1.2 國際貿(mào)易通過收入效應影響環(huán)境

收入效應影響環(huán)境是基于消費者偏好清潔產(chǎn)品的基礎上，其對環(huán)境的傳導機制是國際貿(mào)易規(guī)模的擴大令各國人均可支配收入增加，對清潔產(chǎn)品的需求及環(huán)境標準的重視程度提高，刺激環(huán)境防治和技術創(chuàng)新的發(fā)展，進而提高產(chǎn)品生產(chǎn)技術、降低單位能耗及提高環(huán)境標準，最終改善環(huán)境。Copland和Taylor（1994）為驗證國際貿(mào)易通過收入效應影響環(huán)境，構建南北貿(mào)易模型，發(fā)現(xiàn)人均收入增加，對清潔環(huán)境的需求也會增加，同時會影響環(huán)境規(guī)制的強度，使收入和環(huán)境呈倒U型關系。

1.3 國際貿(mào)易通過環(huán)境規(guī)制影響環(huán)境

環(huán)境規(guī)制主要包括環(huán)境信息公開、環(huán)境標準及環(huán)境稅費等，越來越多商品受到環(huán)保標準、環(huán)境稅費等環(huán)境規(guī)制的約束，對于國際貿(mào)易通過環(huán)境規(guī)制影響環(huán)境的研究逐漸增多。環(huán)境規(guī)制主要通過需求激勵和壓力驅動促進外貿(mào)企業(yè)的技術創(chuàng)新水平提升，進而傳導給環(huán)境。一般而言，環(huán)境規(guī)制尤其是環(huán)保標準及環(huán)境稅會刺激和強迫企業(yè)加強技術創(chuàng)新，提高生產(chǎn)減排技術及出口產(chǎn)品環(huán)境質量，進而滿足消費者對綠色產(chǎn)品和企業(yè)出口的需求，實現(xiàn)企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提高，最終改善環(huán)境。但是，環(huán)境規(guī)制對環(huán)境影響是有限的。

1.4 國際貿(mào)易通過脫鉤效應影響環(huán)境

脫鉤效應是指通過國際貿(mào)易實現(xiàn)環(huán)境成本同以二氧化碳為代表的污染排放脫鉤。一般而言，出口貿(mào)易會將環(huán)境成本轉移到國外，進口貿(mào)易可以幫助本國享受環(huán)境成本較低國家的商品，提高社會福利。國際貿(mào)易通過脫鉤效應影響環(huán)境有兩個前提條件：一是一國的出口貿(mào)易規(guī)模較大能實現(xiàn)環(huán)境成本外移；二是各國環(huán)境規(guī)制引發(fā)的環(huán)境成本存在差異。脫鉤狀態(tài)能夠影響貿(mào)易和環(huán)境的協(xié)調和可持續(xù)發(fā)展，最理想的脫鉤狀態(tài)是貿(mào)易規(guī)模不斷擴大，碳排放不斷降低，這是“雙碳”背景下中國對外貿(mào)易的發(fā)展目標。目前，關于國際貿(mào)易通過脫鉤效應影響環(huán)境的研究相對較少，但現(xiàn)有研究已證實國際貿(mào)易同碳排放存在穩(wěn)定聯(lián)系，國際貿(mào)易尤其是出口貿(mào)易是導致碳排放增加的主要原因，且脫鉤效應與環(huán)境規(guī)制存在密切聯(lián)系。

1.5 國際貿(mào)易通過貿(mào)易產(chǎn)品和貿(mào)易方式影響環(huán)境

國際貿(mào)易會引發(fā)貿(mào)易產(chǎn)品跨區(qū)域流動，從而影響環(huán)境。貿(mào)易產(chǎn)品的清潔（污染）程度同生產(chǎn)技術存在密切關系，若貿(mào)易產(chǎn)品屬于清潔產(chǎn)品，就會被大量生產(chǎn)和消費，進而改善國際貿(mào)易中各國的環(huán)境；若貿(mào)易產(chǎn)品屬于高污染、高耗能產(chǎn)品，就會加重對環(huán)境的破壞。部分研究認為，貿(mào)易產(chǎn)品對環(huán)境的短期影響具有不確定性，但長期內(nèi)具有正向作用。國際貿(mào)易還可通過貿(mào)易方式影響環(huán)境，如加工貿(mào)易和一般貿(mào)易，由于區(qū)域間減排技術、環(huán)保投入及貿(mào)易方式比重等存在差異，因而貿(mào)易方式對環(huán)境的影響具有區(qū)域差異性。

2 國際貿(mào)易影響環(huán)境的實證研究

隨著國際貿(mào)易的日漸頻繁，貿(mào)易影響環(huán)境已是共識，但是貿(mào)易影響環(huán)境的機制一直存在爭議。國內(nèi)外學者通過實證研究，合理測算不同框架下貿(mào)易對環(huán)境的影響，結論各有不同，但對國際貿(mào)易綠色轉型和劃分區(qū)域環(huán)境責任均具有重要作用?！耙?guī)模-結構-技術”效應是國際貿(mào)易影響環(huán)境的主流分析框架，采用行業(yè)或國家層面的數(shù)據(jù)，選取工業(yè)“三廢”多種污染物作為環(huán)境指標發(fā)現(xiàn)，三種效應對環(huán)境的影響具有不確定性，國際貿(mào)易和環(huán)境呈倒U型、N型或W型關系。李光龍、張明星（2018）發(fā)現(xiàn)，對外貿(mào)易發(fā)展水平較低時，規(guī)模效應會惡化環(huán)境；當貿(mào)易發(fā)展水平提高后，技術效應和結構效應會改善環(huán)境，共同作用導致貿(mào)易和環(huán)境呈倒U型關系。

伴隨研究的深入，收入效應、環(huán)境規(guī)制、脫鉤效應及貿(mào)易產(chǎn)品等被納入分析框架中。Brajer etal（2011）和Mart??nez-Zarzoso等（2004）根據(jù)樣本數(shù)據(jù)創(chuàng)新性發(fā)現(xiàn)人均收入同環(huán)境呈現(xiàn)N型和W型關系。祝樹金等（2022）基于企業(yè)行為視角，探究環(huán)境信息公開對異質性企業(yè)產(chǎn)品質量的沖擊，發(fā)現(xiàn)環(huán)境信息公開會推動出口貿(mào)易高質量發(fā)展，改善環(huán)境質量。Duan Yuwan等（2021）指出，環(huán)境規(guī)制對環(huán)境產(chǎn)生的影響具有有限性。高鵬、皺柏松（2020）發(fā)現(xiàn)，對外貿(mào)易和碳排放的脫鉤狀態(tài)會影響環(huán)境，強脫鉤會改善環(huán)境，弱脫鉤會破壞環(huán)境。毛熙彥等（2022）發(fā)現(xiàn)，環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易對環(huán)境影響具有短期不確定性和長期有利性。少部分研究將貿(mào)易方式納入分析框架，馬光明等（2019）研究加工貿(mào)易比重和排放強度的關聯(lián)發(fā)現(xiàn)，加工貿(mào)易比重升高能夠降低能源消耗和廢氣排放，進而改善環(huán)境。

3 結語

通過對文獻歸納分析可知，國際貿(mào)易影響環(huán)境的理論機制擁有豐富成果，但目前尚未形成統(tǒng)一的分析框架。不同觀點的學者由于研究視角、研究方法及環(huán)境指標選取不同，使國際貿(mào)易影響環(huán)境的理論機制和實證結果存在差異。本文通過梳理分析相關文獻，嘗試構建較為完整的貿(mào)易影響環(huán)境的分析框架，主要研究結論如下：

第一，國際貿(mào)易對環(huán)境影響的理論機制主要有：（1）“規(guī)模-結構-技術”效應；（2）收入效應；（3）環(huán)境規(guī)制；（4）脫鉤效應；（5）貿(mào)易產(chǎn)品、貿(mào)易方式。第二，國際貿(mào)易影響環(huán)境的實證研究。國內(nèi)外實證研究主要是基于“規(guī)模-結構-技術”的分析框架。隨著研究的深入及實際中國際貿(mào)易可以通過多種路徑影響環(huán)境，越來越多的研究將收入效應、環(huán)境規(guī)制、脫鉤效應、貿(mào)易產(chǎn)品及貿(mào)易方式等因素納入實證模型中，結論也各有區(qū)別。目前，國際貿(mào)易影響環(huán)境的研究視角逐漸由國家轉向省、區(qū)域及企業(yè)；研究區(qū)域不同會造成相關實證研究的結論應用性有待商榷。

總體而言，貿(mào)易影響環(huán)境的理論機制及實證研究正不斷豐富，不少學者為了真實反映國際貿(mào)易的利益及引發(fā)的環(huán)境效應，還將可持續(xù)發(fā)展和高質量發(fā)展納入考慮范圍。中國目前位居世界第一大貿(mào)易國，伴隨貿(mào)易發(fā)展所產(chǎn)生的環(huán)境問題日益嚴重，加之為實現(xiàn)“雙碳”目標，應重視國際貿(mào)易和環(huán)境的相關問題研究，在實現(xiàn)貿(mào)易發(fā)展的同時，兼顧環(huán)境，探尋可持續(xù)和高質量的貿(mào)易發(fā)展道路。根據(jù)國際貿(mào)易影響環(huán)境的理論機制梳理，我國應推動“兩高一資”的出口貿(mào)易模式轉型，重視產(chǎn)業(yè)結構和技術創(chuàng)新的作用，利用環(huán)境規(guī)制刺激企業(yè)提高減排技術和能源利用率；綜合考量經(jīng)濟效益和環(huán)境效益，努力實現(xiàn)貿(mào)易發(fā)展同碳排放脫鉤，重視貿(mào)易產(chǎn)品和貿(mào)易方式對環(huán)境的影響，實現(xiàn)對外貿(mào)易和環(huán)境的協(xié)調、可持續(xù)發(fā)展。

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