基于PDCA理論的高校數(shù)據(jù)治理優(yōu)化路徑研究

鄒凌君 李偉斌 張利峰

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)治理；PDCA；數(shù)據(jù)質(zhì)量；數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)；優(yōu)化

1 引言

經(jīng)過多年信息化建設(shè)，高校已經(jīng)建設(shè)了實現(xiàn)各項業(yè)務(wù)的系統(tǒng)和服務(wù)應(yīng)用，搭建了數(shù)據(jù)共享交換平臺，但是對數(shù)據(jù)層面的建設(shè)還很薄弱，在數(shù)據(jù)的采集、存儲、管理等方面還存在一些需解決的共性問題。

1）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。在數(shù)字化校園建設(shè)初期，學(xué)校建設(shè)了多個業(yè)務(wù)系統(tǒng)如人事管理、科研管理、學(xué)生管理系統(tǒng)等。這些業(yè)務(wù)系統(tǒng)在建設(shè)時多從自身的業(yè)務(wù)需求出發(fā)，缺乏統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

2）數(shù)據(jù)質(zhì)量參差不齊。業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫中存儲著未經(jīng)審核的“不權(quán)威”的數(shù)據(jù)，還存在著數(shù)據(jù)不完整、不準(zhǔn)確、重要數(shù)據(jù)項缺失等現(xiàn)象。另外多源異構(gòu)的數(shù)據(jù)源在集成過程中，也會產(chǎn)生許多質(zhì)量問題。無法為后續(xù)數(shù)據(jù)分析提供有效數(shù)據(jù)支撐。

3）數(shù)據(jù)權(quán)屬不清。由于缺乏頂層設(shè)計，各業(yè)務(wù)部門使用的數(shù)據(jù)存在重疊，以致多個業(yè)務(wù)系統(tǒng)同時具備數(shù)據(jù)源頭的管理與操作權(quán)限。數(shù)據(jù)權(quán)威源頭不清晰。

4）數(shù)據(jù)的生命周期管理缺失。各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)從產(chǎn)生、清洗、存儲、管理、應(yīng)用到歸檔等整個流程不完整。業(yè)務(wù)系統(tǒng)缺乏科學(xué)的數(shù)據(jù)生命周期管理規(guī)范。

本文結(jié)合戴明環(huán)（PDCA） 循環(huán)理論基礎(chǔ)，將全面質(zhì)量管理體系和數(shù)據(jù)治理重點工作相結(jié)合，協(xié)同計劃階段、實施階段、檢查階段和處理階段等相互促進(jìn)的過程，提出了高校數(shù)據(jù)治理的優(yōu)化路徑，為高校數(shù)據(jù)治理建設(shè)提供思路和借鑒。

2 數(shù)據(jù)治理概述及研究現(xiàn)狀

2.1 相關(guān)概念

由于研究角度的多樣性，學(xué)者們從不同的研究視角定義數(shù)據(jù)治理。國際著名數(shù)據(jù)治理專家桑尼爾·索雷斯認(rèn)為數(shù)據(jù)治理是“協(xié)調(diào)多個職能部門的目標(biāo)來制定與大數(shù)據(jù)相關(guān)的數(shù)據(jù)優(yōu)化、隱私保護(hù)與數(shù)據(jù)變現(xiàn)的政策”[1]。Fernandes等認(rèn)為數(shù)據(jù)治理是集中人、過程和信息技術(shù)的數(shù)據(jù)管護(hù)過程或方法，能夠確保組織數(shù)據(jù)資產(chǎn)得到合理的使用[2]。國際數(shù)據(jù)管理協(xié)會（ DAMA）提出，數(shù)據(jù)治理是對數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理和控制的活動集合，包括計劃、監(jiān)控和執(zhí)行等[3]。劉金松基于概念合成理論視角，利用教育數(shù)據(jù)的廣泛分散性，將多元化利益群體納入治理過程中，多方協(xié)同參與推進(jìn)高等教育的善治。結(jié)合學(xué)者的相關(guān)研究和學(xué)校建設(shè)實踐可以看出，高校數(shù)據(jù)治理是圍繞學(xué)校數(shù)據(jù)資產(chǎn)全生命周期開展的各項活動。數(shù)據(jù)治理的開展需要從認(rèn)識上重構(gòu)數(shù)據(jù)思維，認(rèn)識數(shù)據(jù)價值；從制度上加強頂層設(shè)計，設(shè)計業(yè)務(wù)流程、劃分?jǐn)?shù)據(jù)權(quán)責(zé)；從技術(shù)上搭建平臺，強化治理的深度和廣度，將數(shù)據(jù)治理落到實處。通過制度、理念、技術(shù)的結(jié)合，通過多元主體協(xié)同參與實現(xiàn)高校數(shù)據(jù)治理的成功。

2.2 高校數(shù)據(jù)治理的研究動態(tài)

當(dāng)前，有關(guān)數(shù)據(jù)治理的研究成果比較豐碩，許多學(xué)者圍繞數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)管理、體制機制等從不同的層面和角度進(jìn)行了研究和總結(jié)。安小米[4]等從方法論概念入手，結(jié)合戴明環(huán)（PDCA） 的理論基礎(chǔ)，對當(dāng)前大數(shù)據(jù)治理體系構(gòu)建方法進(jìn)行了修正補充，提出了更具通用性的大數(shù)據(jù)治理體系構(gòu)建方法論框架。余鵬等[5]在探究了高教數(shù)據(jù)治理必要性的基礎(chǔ)上，提出了高教大數(shù)據(jù)治理三層次模型，構(gòu)建了一套完整的數(shù)據(jù)生態(tài)治理體系參考架構(gòu)。董曉輝[6]等基于高教大數(shù)據(jù)實踐困境，采用西方組織管理學(xué)中的權(quán)變理論，提出數(shù)據(jù)治理框架的設(shè)計既要從組織的全局出發(fā)，又要結(jié)合特定的組織環(huán)境和變化的現(xiàn)實情境不斷調(diào)整以適應(yīng)組織戰(zhàn)略目標(biāo)。南旭光[7]提出了從培養(yǎng)理念認(rèn)知、加強平臺建設(shè)、完善制度設(shè)計、優(yōu)化決策路徑、整合人力資源等方面實現(xiàn)高等教育循數(shù)治理。周煒[8]從數(shù)據(jù)生命周期的角度提出了高等學(xué)校數(shù)據(jù)治理框架，構(gòu)建了實施數(shù)據(jù)治理的四要素模型。

數(shù)據(jù)治理已成為當(dāng)前的研究熱點，這些研究為高校進(jìn)行數(shù)據(jù)治理提供了豐富的理論基礎(chǔ)和實踐經(jīng)驗[9]。

3 高校數(shù)據(jù)治理優(yōu)化路徑

3.1 PDCA 循環(huán)理論與數(shù)據(jù)治理

PDCA循環(huán)理論（俗稱戴明環(huán)）由美國治理管理專家戴明在休哈特的構(gòu)想基礎(chǔ)上進(jìn)行挖掘并完善的一種科學(xué)工作程序，起初應(yīng)用于企業(yè)質(zhì)量管理，現(xiàn)逐漸被其他管理領(lǐng)域所采納。PDCA循環(huán)理論是質(zhì)量管理的依據(jù)，它將治理管理分為四個階段，即計劃階段（Plan） 、實施階段（Do） 、檢查階段（Check） 、處理階段（Action） 。

高校的數(shù)據(jù)治理工作是一項迭代循環(huán)、不斷修正的過程。因而在治理過程中，結(jié)合PDCA循環(huán)理論，將數(shù)據(jù)治理過程分成計劃、實施、檢查、處理的四個階段，從機制上確保對治理過程中的每一環(huán)節(jié)實行動態(tài)的質(zhì)量監(jiān)控管理，推動數(shù)據(jù)質(zhì)量持續(xù)提升。該數(shù)據(jù)治理的PDCA管理模型如圖1所示。

在計劃階段，從宏觀的視角定義數(shù)據(jù)質(zhì)量的需求和數(shù)據(jù)治理目標(biāo)，分析數(shù)據(jù)治理過程中涉及的治理目標(biāo)、治理主體、治理客體、治理方式等要素，構(gòu)建數(shù)據(jù)治理框架，制定數(shù)據(jù)治理全過程的相關(guān)制度和行為規(guī)范，明確數(shù)據(jù)權(quán)屬關(guān)系，充分考慮利益相關(guān)者的權(quán)益，構(gòu)建相互促進(jìn)的良性互動的生態(tài)系統(tǒng)。在實施階段，圍繞計劃階段制定的工作計劃，開展具體的數(shù)據(jù)治理工作。采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，進(jìn)行清洗、交換、治理等。定義數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則，根據(jù)規(guī)則進(jìn)行數(shù)據(jù)質(zhì)量評估和治理。采用整體治理與局部治理結(jié)合、系統(tǒng)治理和碎片化治理相結(jié)合方式，協(xié)同多元主體共同開展數(shù)據(jù)治理工作。檢查階段，對實施階段的成果進(jìn)行分析和檢查，生成數(shù)據(jù)質(zhì)量報告。對質(zhì)量問題進(jìn)行個別和整體分析。處理階段主要是根據(jù)檢查結(jié)果，逐一排查數(shù)據(jù)問題，由相關(guān)系統(tǒng)或人員進(jìn)行處理?？偨Y(jié)經(jīng)驗，將未解決的問題轉(zhuǎn)入下一個PDCA循環(huán)。

3.2 高校數(shù)據(jù)治理實踐優(yōu)化路徑

3.2.1 計劃階段

1）健全數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)和制度體系。依據(jù)信息化建設(shè)中的職能，構(gòu)建校級數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)，如表1所示。數(shù)據(jù)治理委員會是學(xué)校數(shù)據(jù)治理的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，從頂層對數(shù)據(jù)治理進(jìn)行統(tǒng)籌決策和規(guī)劃布局。信息化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對學(xué)校信息化建設(shè)進(jìn)行長期規(guī)劃和重大問題決策。全校各職能部門負(fù)責(zé)實施管理范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)治理。信息化部門是學(xué)校信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的統(tǒng)籌管理部門，負(fù)責(zé)全校信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理的總體規(guī)劃和技術(shù)平臺支撐，制定學(xué)校的信息化管理制度等工作。老師和學(xué)生是信息活動的參與者、實踐者，也是數(shù)據(jù)的生產(chǎn)者和使用者。

圍繞數(shù)據(jù)的生命周期，建立完善的數(shù)據(jù)管理制度是一項至關(guān)重要的工作。通過制定數(shù)據(jù)采集、運維管理、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)申請、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)安全等方面的制度體系，建立數(shù)據(jù)治理制度體系。如數(shù)據(jù)的收集和利用制度，制定了數(shù)據(jù)在采集、開發(fā)和利用等過程中的規(guī)范；數(shù)據(jù)的權(quán)屬及邊界規(guī)范，明確了數(shù)據(jù)的歸屬和權(quán)責(zé)。制度體系的建立從宏觀和微觀層面形成科學(xué)的治理秩序，確保了數(shù)據(jù)治理的各項工作有章可循。

2）制定校本數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是高校智慧校園建設(shè)的重要基石，為全校的業(yè)務(wù)系統(tǒng)提供統(tǒng)一的數(shù)據(jù)理解和坐標(biāo)。信息化部門和業(yè)務(wù)部門一起參照國家標(biāo)準(zhǔn)、教育部標(biāo)準(zhǔn)，制定一套符合學(xué)校實際情況的校級數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，首先要明確和理清數(shù)據(jù)的來源和權(quán)責(zé)，真正落實“一數(shù)一源”，在此基礎(chǔ)上，梳理各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。此外，制定代碼標(biāo)準(zhǔn)、編碼標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和管理標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)范好的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)以教學(xué)、科研、服務(wù)為核心，形成了人事管理、教務(wù)管理、學(xué)工管理、科研管理等主題的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)集。

3.2.2 實施階段

1）構(gòu)建多元主體協(xié)同的數(shù)據(jù)資源管理架構(gòu)。數(shù)據(jù)治理的主要任務(wù)是綜合管理學(xué)校數(shù)據(jù)資產(chǎn)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)資源的標(biāo)準(zhǔn)化定義和管理。由于數(shù)據(jù)資源的分散性要求，多元化利益群體需要參與到數(shù)據(jù)治理的過程中。為此基于不同的視角構(gòu)建一個如圖2所示的多元主體協(xié)同參與的數(shù)據(jù)資源管理架構(gòu)。

信息化部門以學(xué)校需求為驅(qū)動，采集全業(yè)務(wù)、多形態(tài)、多終端的數(shù)據(jù)，進(jìn)行有效的存儲和管理，采用批流一體的數(shù)據(jù)集成方式，實現(xiàn)閉環(huán)的數(shù)據(jù)集成管理。對采集后的全量數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗、治理，進(jìn)行業(yè)務(wù)域劃分。數(shù)據(jù)資源管理層主要面向于信息化部門和業(yè)務(wù)部門。信息化部門對全域數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)管理、質(zhì)量管理、安全管理等。業(yè)務(wù)部門對應(yīng)于數(shù)據(jù)資產(chǎn)的梳理、一數(shù)一源權(quán)責(zé)認(rèn)領(lǐng)、數(shù)據(jù)資源申請和審核等需求。在數(shù)據(jù)資源服務(wù)層，結(jié)合師生信息化需求，構(gòu)建業(yè)務(wù)流程和上層應(yīng)用，通過集中化的數(shù)據(jù)呈現(xiàn)和分析，提供對學(xué)校的整體洞察和感知。多元主體的參與使數(shù)據(jù)資源管理體系化、流程化，提高了數(shù)據(jù)服務(wù)效率，降低數(shù)據(jù)使用難度和管理成本。

2）開展以信息化部門為主導(dǎo)的整體性數(shù)據(jù)治理。提高數(shù)據(jù)質(zhì)量是數(shù)據(jù)治理的重要環(huán)節(jié)。數(shù)據(jù)質(zhì)量的問題分為結(jié)構(gòu)性問題和內(nèi)容性問題。結(jié)構(gòu)性問題主要指代碼標(biāo)準(zhǔn)不一致、數(shù)據(jù)內(nèi)容不規(guī)范等。內(nèi)容性問題主要指數(shù)據(jù)缺失、數(shù)值有誤等。由信息化部門根據(jù)數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性、正確性、一致性、唯一性和及時性等質(zhì)量維度來描述和量化數(shù)據(jù)的質(zhì)量，定義數(shù)據(jù)質(zhì)量檢測規(guī)則，結(jié)合數(shù)據(jù)質(zhì)量維度和具體業(yè)務(wù)需求，檢測數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)規(guī)則的符合度。通過設(shè)定具體的數(shù)據(jù)字段質(zhì)量檢測規(guī)則對全域數(shù)據(jù)進(jìn)行集中質(zhì)量檢測，將分析結(jié)果進(jìn)行可視化呈現(xiàn)，明確問題所在。

3）開展以業(yè)務(wù)部門為輔助的局部化數(shù)據(jù)治理。業(yè)務(wù)系統(tǒng)根據(jù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范。由于早期的業(yè)務(wù)系統(tǒng)在建設(shè)時數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)缺失，系統(tǒng)中存在很多非標(biāo)數(shù)據(jù)。若此標(biāo)準(zhǔn)是業(yè)務(wù)系統(tǒng)必須的，且短期內(nèi)難以改正，可以通過建立對照表的方式，將數(shù)據(jù)同步到數(shù)據(jù)中心，這樣數(shù)據(jù)中心存儲的數(shù)據(jù)是符合學(xué)校標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)中心再將標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)共享給其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)。隨著業(yè)務(wù)系統(tǒng)不斷地升級和迭代，各個業(yè)務(wù)系統(tǒng)會逐步使用新的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到最終統(tǒng)一的目的。除此之外，業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求將不規(guī)范的數(shù)據(jù)按照學(xué)校標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行轉(zhuǎn)換、修正，逐步將學(xué)校數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)落實到位。

3.2.3 檢查階段

檢查階段是對實施階段發(fā)現(xiàn)的問題分析評估。由信息化部門和業(yè)務(wù)部門進(jìn)行針對性的檢查，可采用案例驗證法對治理體系進(jìn)行評估，通過可視化的方式將數(shù)據(jù)問題以《部門數(shù)據(jù)質(zhì)量報告》形式呈現(xiàn)，讓質(zhì)量治理變得清晰、簡單。通過系統(tǒng)和人工方式對數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗，是主動式地提升數(shù)據(jù)質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，可以發(fā)現(xiàn)普遍的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)性問題，顯著提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。

另一方面，通過營造數(shù)據(jù)治理文化氛圍，創(chuàng)建多元主體參與的數(shù)據(jù)治理生態(tài)體系，發(fā)揮教師和學(xué)生的數(shù)據(jù)治理主體成員作用。如面向教師、學(xué)生、領(lǐng)導(dǎo)提供集成統(tǒng)一的數(shù)據(jù)綜合服務(wù)中心，展示全面綜合的數(shù)據(jù)。老師和學(xué)生可以查看個人的基本信息、學(xué)習(xí)情況、財務(wù)信息、科研信息等。數(shù)據(jù)綜合服務(wù)中心提供數(shù)據(jù)糾錯、數(shù)據(jù)反饋和綜合校情分析等服務(wù)。師生根據(jù)平臺中展示的個人數(shù)據(jù)，可以反饋平臺中不準(zhǔn)確、不完善的問題。發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量的內(nèi)容性問題。

3.2.4 處理階段

這一階段是根據(jù)檢查階段的結(jié)果進(jìn)行分析處理，追根溯源，探究成因，及時分類處理，并結(jié)合實際情況提出科學(xué)的解決方案或形成標(biāo)準(zhǔn)的解決流程。若是數(shù)據(jù)源頭問題，督促部門信息員進(jìn)行修正，若是在數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)換的過程中發(fā)生的故障，由信息化部門檢查轉(zhuǎn)換機制和規(guī)則，并做好后續(xù)跟蹤和檢測工作。通過技術(shù)手段和制度規(guī)范解決問題，為下一個數(shù)據(jù)治理循環(huán)推進(jìn)提供借鑒參考。

4 總結(jié)

數(shù)據(jù)治理工作不是一蹴而就的事情，是需通過制度、理念、技術(shù)的結(jié)合，全校多元力量共同參與的一項長期工作。需要自頂向下的頂層設(shè)計、健全的數(shù)據(jù)管理機制、完善的管理運行機制。本文將數(shù)據(jù)治理和PDCA理論相結(jié)合，形成具有生命力、可不斷迭代優(yōu)化的高校數(shù)據(jù)生態(tài)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)串聯(lián)下的，多元主體參與的數(shù)據(jù)鏈管理閉環(huán)，讓數(shù)據(jù)治理為校務(wù)治理提供更好的支撐，為學(xué)校業(yè)務(wù)管理、教學(xué)創(chuàng)新跨越式發(fā)展提供信息化深度支撐，進(jìn)一步推動學(xué)校的信息化建設(shè)。