科斯定理在不同范圍內(nèi)解決外部性問(wèn)題的效果

雷昕怡

本文以環(huán)境問(wèn)題中的排污權(quán)交易和宿舍環(huán)境中的外部性問(wèn)題為例，分析比較科斯定理在不同的社會(huì)群體范圍內(nèi)解決外部性問(wèn)題的效果。通過(guò)現(xiàn)實(shí)分析排污權(quán)交易和假設(shè)推演一個(gè)不存在強(qiáng)制性制度的環(huán)境情況，得到科斯定理在已實(shí)質(zhì)上建立強(qiáng)制性制度的社會(huì)群體范圍內(nèi)效果更好，在未建立或很難建立強(qiáng)制性制度的社會(huì)群體范圍內(nèi)不如庇古稅的解決思路有效的結(jié)論，從而得出社會(huì)群體是否已經(jīng)擁有實(shí)質(zhì)上有效的強(qiáng)制性權(quán)力和強(qiáng)制性制度，是科斯定理能否有效發(fā)揮作用的關(guān)鍵的結(jié)論。

一、引言

中國(guó)正處在經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌時(shí)期。近年來(lái)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的流行和發(fā)展也正是因?yàn)樵谶@一現(xiàn)實(shí)的政治經(jīng)濟(jì)背景下，一個(gè)最大發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的廣度和深度不僅具有研究?jī)r(jià)值，更具有解決現(xiàn)實(shí)的意義。對(duì)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究大致分為兩個(gè)部分，一個(gè)部分是側(cè)重于對(duì)理論的總結(jié)運(yùn)用與創(chuàng)新，另一個(gè)研究方向則更加側(cè)重于用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析現(xiàn)實(shí)。

（一）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論總結(jié)與創(chuàng)新

許多研究者對(duì)科斯的思想發(fā)展等進(jìn)行了總結(jié)研究。在基于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)體制的變革的背景下，有學(xué)者提出并用本國(guó)在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期的國(guó)情實(shí)際，驗(yàn)證了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的三條新假設(shè)：（1）同一軌跡上制度變遷的邊際收益先遞增后遞減，其變化軌跡呈倒“U”型曲線；（2）政府行政力量推動(dòng)市場(chǎng)化改革在一定時(shí)期內(nèi)是可行的，有效的；（3）制度變遷中不同主體的角色定位和轉(zhuǎn)換主要取決于制度變遷對(duì)各自利益方的影響，也受制于其他因素。這是對(duì)于制度經(jīng)濟(jì)的突破。

（二）運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析現(xiàn)實(shí)

許多研究者運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，分析了我國(guó)在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期的實(shí)例。就不同行業(yè)而言，有對(duì)農(nóng)業(yè)進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)制度、農(nóng)村改革的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，有對(duì)工業(yè)化中以政府為主要?jiǎng)恿M(jìn)行的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)行制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，對(duì)金融亦有對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。就不同范圍大小而言，有對(duì)宏觀范圍內(nèi)的農(nóng)村土地制度變革的研究，有對(duì)微觀視角下公司治理結(jié)構(gòu)的分析。就分析思路而言，同樣分析農(nóng)村土地制度，有學(xué)者從強(qiáng)制性制度變遷、誘致性制度變遷的視角分析，有學(xué)者從制度變遷中不同主體的轉(zhuǎn)換視角進(jìn)行研究，有學(xué)者從政府在制度變革中的作用進(jìn)行研究。由此可見(jiàn)，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析現(xiàn)實(shí)具有多樣化、多視角的特點(diǎn)，不同學(xué)者的側(cè)重點(diǎn)不同，以此為基礎(chǔ)分析現(xiàn)實(shí)、研究制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。

綜上所述，對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主要以理論總結(jié)、繼承發(fā)展與現(xiàn)實(shí)分析為主。經(jīng)濟(jì)學(xué)是基于現(xiàn)實(shí)進(jìn)行理論探索、提供理論指導(dǎo)的學(xué)科，因此三者互相影響，相輔相成。在此思路影響下，對(duì)制度所處的不同范圍是否有強(qiáng)制性制度為標(biāo)界，研究分析科斯定理的有效性范圍。

二、正文

外部性問(wèn)題指的是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題產(chǎn)生的后果或成本不一定由該行為人承擔(dān)的現(xiàn)象。

傳統(tǒng)地解決外部性問(wèn)題的思路是政府施加干預(yù)，施加庇古稅，對(duì)私人成本和社會(huì)成本進(jìn)行調(diào)節(jié)使其一致，以解決使得市場(chǎng)失靈的外部性問(wèn)題。具體方法是通過(guò)征稅或補(bǔ)貼的方式，矯正當(dāng)事人的私人成本，使其與社會(huì)成本相一致，從而解決外部性問(wèn)題。

20世紀(jì)90年代興起的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的核心部分——科斯定理給了外部性問(wèn)題的第二種解決思路?？扑苟ɡ斫o出的外部性問(wèn)題的解決方式是明確產(chǎn)權(quán)的所屬，再利用產(chǎn)權(quán)是可交易的這一特性，將產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化以解決外部性問(wèn)題。即把外部性所造成的社會(huì)成本和收益內(nèi)部化，基于人的可自主分析成本和收益的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，利用市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制配置，達(dá)到一種“兩害相權(quán)取其輕”的效果。

以下筆者選取兩個(gè)日常生活中容易見(jiàn)到的兩個(gè)外部性問(wèn)題，一個(gè)是環(huán)境污染問(wèn)題，另一個(gè)是宿舍環(huán)境的外部性問(wèn)題，作為分析的落腳點(diǎn)，兩個(gè)例子分別代表了國(guó)家范圍內(nèi)的外部性問(wèn)題和未建立法律與強(qiáng)制性的小范圍的外部性問(wèn)題，通過(guò)這兩個(gè)問(wèn)題來(lái)分析科斯定理在解決外部性問(wèn)題上的應(yīng)用與效果。

（一）? 環(huán)境污染問(wèn)題的解決思路——法律強(qiáng)制的社會(huì)制度范圍中的分析

1.環(huán)境污染問(wèn)題的解決方法與原理分析

環(huán)境污染問(wèn)題是典型的外部性問(wèn)題。

早期政府運(yùn)用庇古稅的思路限制環(huán)境污染。政府面向化工企業(yè)限制排污量，若企業(yè)排放的污染超過(guò)政府制定的排放標(biāo)準(zhǔn)，將被處以罰金。罰金的存在會(huì)迫使企業(yè)通過(guò)減少產(chǎn)量、進(jìn)行污染治理等方法，保證企業(yè)的污染水平不超過(guò)政府規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)。該政策生效的經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)制是通過(guò)政府的強(qiáng)制力，將污染的社會(huì)成本轉(zhuǎn)嫁部分到企業(yè)的私人成本中，從而達(dá)到限制污染的作用。

在信息健全的情況下，政府可以掌握每個(gè)企業(yè)的最佳排放標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定庇古稅的大小，也能使得安排是最有效率的。然而，現(xiàn)實(shí)最大的問(wèn)題是信息不完全，導(dǎo)致這樣并不是最有效率的管理方法。該制度最大問(wèn)題在于針對(duì)不同廠家，最有效率的產(chǎn)量和污染量不同。部分廠家未完全使用掉排污量，部分企業(yè)為了利益最大化冒著風(fēng)險(xiǎn)卻超量生產(chǎn)。即使政府可以完全掌握信息，量身定做排污量、評(píng)價(jià)以及考核機(jī)制，這樣就需要更多的人員，從而產(chǎn)生大量的交易費(fèi)用。

在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)的不確定性、信息不完全的條件下，運(yùn)用市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)是一個(gè)更優(yōu)的解決思路。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，政府設(shè)置了排污權(quán)，并且建立了排污權(quán)交易市場(chǎng)，將排污權(quán)市場(chǎng)化，以解決排放污染物問(wèn)題。

具體進(jìn)行排污權(quán)交易第一步是要改變排污權(quán)的形態(tài)，使其在產(chǎn)權(quán)形式上發(fā)生變化。政府建立了可交易的排放許可證制度，便于進(jìn)行市場(chǎng)交易。第二步是建立和確保市場(chǎng)交易體制的運(yùn)行。

把有效率的排污權(quán)交易安排在經(jīng)濟(jì)學(xué)原理上，其核心在于把競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)引入產(chǎn)權(quán)交易。排污權(quán)交易運(yùn)行市場(chǎng)是用排污權(quán)價(jià)格機(jī)制作為調(diào)節(jié)機(jī)制交易的，和生產(chǎn)原材料價(jià)格機(jī)制銜接在一起運(yùn)行。如果排污權(quán)交易市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)的，那么排污權(quán)交易市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，所有生產(chǎn)廠商的邊際減排成本等于許可證價(jià)格。

總結(jié)來(lái)說(shuō)，也就是排污權(quán)交易通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制用最少的減排成本達(dá)成了減排總目標(biāo)。

2．排污權(quán)交易在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的應(yīng)用情況

排污權(quán)交易最早在美國(guó)進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)。美國(guó)在1990年國(guó)會(huì)通過(guò)了《清潔空氣法》修正案，并實(shí)施了“酸雨計(jì)劃”。在美國(guó)的實(shí)施過(guò)程中，為了確保許可證和二氧化硫排放量的對(duì)應(yīng)關(guān)系，環(huán)保局對(duì)交易體系參加的單位每年進(jìn)行一次許可證審核和調(diào)整，檢查各排污單位當(dāng)年的子賬戶中是否持有足夠的許可證用于二氧化硫排放。若不足，實(shí)行懲罰；若有剩余，則將余額轉(zhuǎn)移至企業(yè)的次年子賬戶或普通賬戶。

排污權(quán)交易實(shí)施以后的現(xiàn)實(shí)結(jié)果如何呢？美國(guó)的環(huán)境質(zhì)量得到了很大的改善。

我國(guó)也引入了排污權(quán)交易的制度。在我國(guó)排污權(quán)交易還處于實(shí)驗(yàn)階段，但優(yōu)點(diǎn)已經(jīng)得到了廣泛的認(rèn)可。我國(guó)完整意義上的排污權(quán)交易是1999年從美國(guó)引進(jìn)的，在首批試點(diǎn)城市實(shí)驗(yàn)之后，現(xiàn)在實(shí)驗(yàn)已經(jīng)進(jìn)入了第三階段。排污權(quán)交易的目標(biāo)是建立以市場(chǎng)配置環(huán)境資源、通過(guò)價(jià)格杠桿推動(dòng)污染減排的機(jī)制，實(shí)驗(yàn)結(jié)果是實(shí)驗(yàn)地區(qū)主要污染物減排達(dá)標(biāo)，基本實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)與環(huán)保的雙贏。

3．對(duì)于現(xiàn)有排污權(quán)交易問(wèn)題的一些建議

我國(guó)引入排污權(quán)交易也已經(jīng)有二十年的時(shí)間了。在二十年的時(shí)間里，東部以及試點(diǎn)區(qū)域表現(xiàn)良好，但是在中西部排污權(quán)市場(chǎng)交易還面臨著“0”的問(wèn)題。中西部地區(qū)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行體制還不很完善，仍然不習(xí)慣以排污權(quán)交易的方法治理污染。換言之，就是排污權(quán)市場(chǎng)的建立出現(xiàn)了問(wèn)題。建立排污權(quán)市場(chǎng)是實(shí)施排污權(quán)交易制度的核心，不能建立健康、公平、運(yùn)行良好的市場(chǎng)，將會(huì)使得市場(chǎng)配置資源的效率大打折扣，不利于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建設(shè)。

（二） 宿舍環(huán)境的外部性問(wèn)題的解決思路——無(wú)強(qiáng)制性制度社會(huì)范圍的外部性問(wèn)題解決途徑

1.對(duì)宿舍環(huán)境的外部性問(wèn)題的背景分析

以宿舍環(huán)境為例也存在著外部性問(wèn)題。

外部性問(wèn)題通常產(chǎn)生于產(chǎn)權(quán)不能明確規(guī)定的問(wèn)題上。床位的位置和物理范圍可以被明確規(guī)定，清理宿舍的問(wèn)題也可以被明確劃定范圍，確定責(zé)任。但是對(duì)于一些常見(jiàn)的宿舍問(wèn)題，如在宿舍里吃氣味較大的食物，由于宿舍的空氣難以明確界定產(chǎn)權(quán)，從而容易引發(fā)矛盾。熄燈后保持安靜的權(quán)利難以明確界定，在熄燈后發(fā)出聲響也容易引發(fā)矛盾。以上情況都可以體現(xiàn)出一種現(xiàn)象：難以界定產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題在現(xiàn)實(shí)生活中廣泛存在，不僅存在于國(guó)家范圍的資源配置、環(huán)境污染問(wèn)題中，也同樣存在于生活的各方面。

2．宿舍環(huán)境外部性問(wèn)題的解決思路

在小范圍的環(huán)境中外部性問(wèn)題顯然不能通過(guò)大的國(guó)家層面的立法解決。借助于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析思路，首先分析排污權(quán)交易和宿舍外部性問(wèn)題的不同背景。根據(jù)上面對(duì)于排污權(quán)的分析，在國(guó)家范圍里容易采用立法的方式界定產(chǎn)權(quán)。法律依托國(guó)家信用與公檢法機(jī)構(gòu)的存在具有強(qiáng)制的效力與強(qiáng)大的公信力。但是宿舍處在的社會(huì)范圍中沒(méi)有強(qiáng)制潛能，若要建立具有強(qiáng)制性的法律規(guī)章制度面臨著成本過(guò)大的問(wèn)題。這是其一，即難以建立強(qiáng)制性制度，建立強(qiáng)制性制度的成本過(guò)高。

其二為小范圍社會(huì)制度的運(yùn)行在一般情況下交易成本很大，人與人之間關(guān)系緊密導(dǎo)致了較高的交易費(fèi)用。因此，該非正式制度得到成員的廣泛認(rèn)可和遵守是必要且重要的，得到公認(rèn)與共識(shí)是維持非正式制度的關(guān)鍵。

通常對(duì)于這種問(wèn)題解決的方式主要依靠宿舍成員道德的自我約束。但是根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)于制度的探討，能否通過(guò)明確界定產(chǎn)權(quán)，改進(jìn)這種非正式制度來(lái)解決這件事，目前還是一個(gè)未知數(shù)。

第一種方法是采用類似于庇古稅的解決思路。首先建立宿舍空氣的清潔、宿舍熄燈之后的安靜，是一種共有產(chǎn)權(quán)的共識(shí)，對(duì)于侵犯共有產(chǎn)權(quán)的人加以懲罰。即宿舍的某一成員對(duì)于侵犯他人公共利益的時(shí)候做出一些懲罰（例如請(qǐng)其他人吃飯、幫大家倒垃圾等等），這是第一種解決思路。

第二種辦法借助科斯定理將產(chǎn)權(quán)明確化并建立市場(chǎng)的思路。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)可以把宿舍的空氣流通權(quán)和熄燈之后的安靜權(quán)可交易化，在宿舍的規(guī)章制度中就像環(huán)保法中規(guī)定排污量一樣，根據(jù)周期定期發(fā)放產(chǎn)生噪音權(quán)的權(quán)利。例如，一周允許有兩晚在熄燈后發(fā)出大家都能接受的噪音的權(quán)利，引入一個(gè)類似于市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。市場(chǎng)的標(biāo)桿是價(jià)格，在宿舍制度這種人與人關(guān)系比較緊密的地方適合于用勞務(wù)或物品來(lái)競(jìng)價(jià)。例如，在晚上工作敲鍵盤(pán)會(huì)發(fā)出聲音的同學(xué)，就請(qǐng)大家吃零食來(lái)補(bǔ)償他人睡眠受損的權(quán)益，如果有人不想被打擾就可以用更誘人的條件（例如給大家?guī)г顼垼﹣?lái)使得大家接受他的行為。

綜合評(píng)價(jià)以上兩種方法，第二種方法里建立制度的成本更高，維持制度本身運(yùn)行的費(fèi)用（如人際交往的摩擦）也是很高的，難以維持制度的運(yùn)行。第一種方法可以降低的制度運(yùn)行成本并且得到成員的公認(rèn)，效果比復(fù)雜的規(guī)則更好。

3. 解決無(wú)強(qiáng)制性制度社會(huì)范圍的外部性問(wèn)題結(jié)論

在沒(méi)有建立強(qiáng)制性制度的社會(huì)范圍內(nèi)，一個(gè)非正式制度運(yùn)行的交易費(fèi)用高低取決于該社會(huì)團(tuán)體的成員對(duì)于該非正式制度的認(rèn)可程度。庇古稅的思路簡(jiǎn)明易懂，將個(gè)人樸素的原始價(jià)值觀融入于制度之中，更容易得到團(tuán)體成員的共識(shí)，制度運(yùn)行效率更高。

三、結(jié)論

國(guó)家范圍內(nèi)的外部性問(wèn)題需要通過(guò)立法方式解決。通過(guò)法律建立制度、明確產(chǎn)權(quán)成本是比較低的，因此，在容易建立法律法規(guī)、強(qiáng)制力比較高的范圍內(nèi)，可以用建立市場(chǎng)、運(yùn)用科斯定理市場(chǎng)化的方法進(jìn)行有效率的資源配置。與此相對(duì)小范圍內(nèi)的無(wú)明顯約束規(guī)則范圍內(nèi)情況下，從頭建立強(qiáng)制性規(guī)則和約束是困難的。庇古稅的“罰傷大眾利益之人，賞利人民群眾之行”簡(jiǎn)單而有效的規(guī)則容易達(dá)成共識(shí)，建立制度的成本比較低，也能得到成員之間有效的制度維護(hù)。

因此，在國(guó)家范圍內(nèi)的外部性問(wèn)題由于建立市場(chǎng)交易的成本較低，運(yùn)用科斯定理是有效的。小范圍內(nèi)的外部性問(wèn)題由于建立強(qiáng)制性和市場(chǎng)化制度的成本過(guò)高，科斯定理的效果大打折扣，適用于建立規(guī)則簡(jiǎn)單明了的非正式制度，運(yùn)用庇古稅的解決思路更有效。

制度存在投入－產(chǎn)出比變化的情況。在已經(jīng)建立強(qiáng)制性制度的基礎(chǔ)上，以政府為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)制度改革邊際成本較小而邊際收益較大，制度的投入產(chǎn)出比較小，運(yùn)用市場(chǎng)進(jìn)行有效率的資源配置也是可行的。在建立新制度成本太大的地方，可以降低制度運(yùn)行過(guò)程交易成本，才能最大化制度帶來(lái)收益。在此分析基礎(chǔ)上，強(qiáng)制性制度天然地與行政區(qū)劃的范圍相適應(yīng)，非強(qiáng)制性制度的自治體系需要考慮維護(hù)制度的成本問(wèn)題，不可忽視政府的道德標(biāo)桿在社會(huì)經(jīng)濟(jì)的作用。

（作者單位：延邊大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）