國(guó)際貿(mào)易中提單權(quán)利轉(zhuǎn)讓問題芻議

摘 要：提單權(quán)利轉(zhuǎn)讓不僅涉及國(guó)際貨物貿(mào)易，還與國(guó)際航運(yùn)、國(guó)際結(jié)算、銀行抵押貸款及銀行權(quán)利質(zhì)押密切相關(guān)。提單作為被擬制化的貨物，既可以代表運(yùn)輸途中的貨物，又可以代替貨物本身進(jìn)行交易、轉(zhuǎn)讓或抵押，提單轉(zhuǎn)讓使國(guó)際貿(mào)易從單一的實(shí)物交易發(fā)展成為當(dāng)今的單證交易，極大促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易的高效、便捷、安全。提單權(quán)利轉(zhuǎn)讓迅速實(shí)現(xiàn)了貨物權(quán)利轉(zhuǎn)移的目的，加速了貨款的周轉(zhuǎn)，為利益最大化創(chuàng)造了條件，但因各國(guó)國(guó)情和法律體系不同，各國(guó)法律有關(guān)提單權(quán)利轉(zhuǎn)讓的規(guī)定存在差異，這就需要在提單權(quán)利轉(zhuǎn)讓之前明白究竟要轉(zhuǎn)讓或獲取的具體權(quán)利是貨物所有權(quán)的歸屬、抵押質(zhì)權(quán)、貨物占有權(quán)、控制權(quán)還是其他債權(quán)或物權(quán)。針對(duì)提單權(quán)利的每次轉(zhuǎn)讓，務(wù)必清楚雙方權(quán)利獲取的條件、適用的范圍、喪失的緣由，做到知彼知己，方能百戰(zhàn)不殆。

關(guān)鍵詞：提單；權(quán)利轉(zhuǎn)讓；托運(yùn)人；收貨人；持單人

本文索引：王小平.<變量 2>[J].中國(guó)商論，2023（07）：-064.

中圖分類號(hào)：F744 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2023）04（a）--03

國(guó)際貨物貿(mào)易中，在貨物實(shí)際交付前，通過把提單背書或交付不僅可以轉(zhuǎn)讓提單所代表的貨物所有權(quán)，還可以轉(zhuǎn)讓提單所證明的運(yùn)輸合同的權(quán)利與義務(wù)。提單的核心作用是代替尚在運(yùn)輸途中的貨物，通過提單權(quán)利轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)貨物權(quán)利轉(zhuǎn)讓的目的，從而加速國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)利益最大化。但在現(xiàn)實(shí)業(yè)務(wù)中，有關(guān)提單權(quán)利轉(zhuǎn)讓的糾紛時(shí)有發(fā)生，給當(dāng)事人造成了極大的困惑，最突出的問題是提單權(quán)利轉(zhuǎn)讓一定會(huì)實(shí)現(xiàn)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的效果嗎？如何才能避免購買了提單而提不到貨物的尷尬處境。要解決實(shí)務(wù)中面臨的諸多問題，就要從提單持有人的權(quán)利性質(zhì)，提單的獲取，提單轉(zhuǎn)讓的條件、程序、目的及效果等方面綜合分析。

1 交貨托運(yùn)人與訂約托運(yùn)人對(duì)獲取提單的爭(zhēng)議

交貨托運(yùn)人與訂約托運(yùn)人關(guān)于誰應(yīng)從承運(yùn)人處獲取提單的爭(zhēng)議時(shí)常發(fā)生在以FOB條款出口的國(guó)際貿(mào)易中，買方作為訂約托運(yùn)人負(fù)責(zé)向承運(yùn)人租船訂艙，買方利用訂約托運(yùn)人的便利在出口國(guó)委托一個(gè)貨運(yùn)代理公司代理其向承運(yùn)人辦理訂艙手續(xù)，并指令承運(yùn)人在貨物裝船后將提單簽發(fā)給其指定的貨運(yùn)代理人，這樣以FOB條款出口的賣方在貨物裝船后往往不能獲取提單。如果貿(mào)易額不大，買方會(huì)在賣方裝船后電匯貨款給賣方甚或裝船前提前支付部分款項(xiàng)。賣方出口貨物的目的是獲取利益，只要能及時(shí)收回貨款，賣方時(shí)常會(huì)怠于行使自己的職權(quán)，放棄從承運(yùn)人處獲取提單的權(quán)利，一切以買方旨意為準(zhǔn)，這種操作模式經(jīng)常出現(xiàn)在FOB賣方是一些小工廠或小的經(jīng)營(yíng)人身上。起初買方還能如約兌現(xiàn)承諾，但隨著貿(mào)易額的擴(kuò)大，這種操作方式的風(fēng)險(xiǎn)逐漸露出水面，一旦買方拒絕付款，賣方就必然遭受貨款落空的風(fēng)險(xiǎn)損失。賣方將貨物交給承運(yùn)人而沒有得到提單，不僅會(huì)影響其對(duì)貨物的控制、占有、轉(zhuǎn)讓等權(quán)利，還難以認(rèn)定其在海上貨運(yùn)法律關(guān)系中的地位。賣方交貨給承運(yùn)人或其代理人，就應(yīng)從承運(yùn)人或其代理處取得承運(yùn)人簽發(fā)的提單，如果買方未按合同或協(xié)議支付貨款，賣方手中持有提單可以最低限度地保障其對(duì)貨物的控制權(quán)。即使買方指示賣方把貨交給其指定的貨運(yùn)代理，貨物裝船后，賣方也應(yīng)向買方指定的代理要回承運(yùn)人簽發(fā)的提單。盡管貨運(yùn)代理人是買方指定的，買方指定的貨運(yùn)代理人也是賣方的出口貨物港口代理人。不論是依據(jù)事實(shí)行為還是委托方式建立的海上貨運(yùn)代理關(guān)系，作為貨運(yùn)代理人，都應(yīng)把承運(yùn)人簽發(fā)的提單交給交貨托運(yùn)人而不是訂約托運(yùn)人。對(duì)于這個(gè)問題，《最高人民法院關(guān)于審理海上貨運(yùn)代理糾紛案件若干問題的規(guī)定》第8條已做了明確結(jié)論，這一規(guī)定從法律層面賦予了交貨托運(yùn)人請(qǐng)求交付運(yùn)輸單證的權(quán)利，保障了交貨托運(yùn)人在國(guó)際貿(mào)易中順利收回貨款的安全。

2 交貨托運(yùn)人與訂約托運(yùn)人持有提單的權(quán)利

如果托運(yùn)人是代訂約托運(yùn)人履行向承運(yùn)人交付托運(yùn)貨物的義務(wù)，那么其真正的身份就是交貨托運(yùn)人。嚴(yán)格從法理上說，不能因?yàn)檫@種交付就認(rèn)定交貨托運(yùn)人與承運(yùn)人之間存在合同關(guān)系甚或承托關(guān)系。雙方當(dāng)事人雖然可以為第三人利益訂立合同，但不能在沒有對(duì)方當(dāng)事人同意的情況下為其設(shè)定義務(wù)，此時(shí)的貨物交付只是一種事實(shí)行為。雖然交貨托運(yùn)人沒有與承運(yùn)人簽訂運(yùn)輸合同，但提單上將其記載為托運(yùn)人，那么這時(shí)的交貨托運(yùn)人的法律身份就是提單持有人。交貨托運(yùn)人與承運(yùn)人的權(quán)利義務(wù)只能依據(jù)提單上的明文規(guī)定確定。如果提單上沒有載入提單持有人的義務(wù)，那么訂約托運(yùn)人與承運(yùn)人的有關(guān)約定和法律關(guān)于托運(yùn)人責(zé)任的規(guī)定就對(duì)持有提單的交貨托運(yùn)人沒有約束力。在交貨托運(yùn)人既沒有與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同，又不是提單記載的托運(yùn)人的情況下，交貨托運(yùn)人與承運(yùn)人若發(fā)生糾紛，適用的法律依據(jù)應(yīng)按《中華人民共和國(guó)民法典》關(guān)于侵權(quán)責(zé)任的規(guī)定處理。我國(guó)《海商法》規(guī)定，兩種托運(yùn)人的立法本意在于保障FOB賣方在獲取提單后未獲得貨款前對(duì)已裝船貨物的控制權(quán)。交貨托運(yùn)人承擔(dān)的是運(yùn)輸合同之外的責(zé)任。提單依法轉(zhuǎn)讓后，交貨托運(yùn)人責(zé)任終止，但對(duì)于訂約托運(yùn)人來講，即使提單轉(zhuǎn)讓后，其與承運(yùn)人的運(yùn)輸合同關(guān)系也沒有終止。依據(jù)我國(guó)《海商法》的規(guī)定，提單轉(zhuǎn)讓后，訂約托運(yùn)人由于托運(yùn)貨物包裝不良，提供的有關(guān)資料不正確，單證遞交不及時(shí)、不完備，或因托運(yùn)人本人、其受雇人、代理人的過失給承運(yùn)人造成損失的，不因提單的轉(zhuǎn)讓免除訂約托運(yùn)人的責(zé)任。訂約托運(yùn)人轉(zhuǎn)讓提單是將提單項(xiàng)下貨物的所有權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓給提單持有人，其與承運(yùn)人在提單簽發(fā)前所訂立的協(xié)議，不因提單轉(zhuǎn)讓而終止。提單轉(zhuǎn)讓后，提單持有人若不提貨，一般不會(huì)承擔(dān)和履行相應(yīng)義務(wù)，但給承運(yùn)人造成的費(fèi)用損失仍由訂約托運(yùn)人承擔(dān)。因交貨托運(yùn)人不是運(yùn)輸合同當(dāng)事人，其僅負(fù)責(zé)有關(guān)交貨責(zé)任，交貨托運(yùn)人與訂約托運(yùn)人如若發(fā)生糾紛，他們之間依據(jù)的就是之前簽訂的交易合同或協(xié)議，與提單本身沒有必然聯(lián)系。

3 CIF條款下托運(yùn)人持有提單權(quán)利的喪失

若買賣合同以CIF成交，賣方負(fù)責(zé)租船訂艙，是與承運(yùn)人簽訂運(yùn)輸合同的托運(yùn)人，買賣合同的賣方成為提單所記載的托運(yùn)人。貨物裝船后，賣方取得提單并到銀行進(jìn)行結(jié)匯。船到卸港后，收貨人（買方）未收到提單，于是請(qǐng)求賣方協(xié)調(diào)承運(yùn)人能否無單放貨，并保證收到提單后返還承運(yùn)人，賣方認(rèn)為貨款已到賬，隨即答應(yīng)了收貨人的請(qǐng)求，向承運(yùn)人申請(qǐng)將貨物交給收貨人并承擔(dān)由此造成的一切后果。收貨人提取貨物后，未到銀行辦理付款贖單手續(xù)，因無人到銀行贖單，提單最終被退回給賣方并要求賣方退回貨款，此時(shí)作為托運(yùn)人的賣方雖又成為提單持有人，但失去了憑提單向承運(yùn)人主張貨物權(quán)利的資格。因?yàn)橥羞\(yùn)人與承運(yùn)人之間的法律關(guān)系不只是依據(jù)提單處理，提單簽發(fā)前的合同、提單簽發(fā)后的協(xié)議及來往函電的真實(shí)意圖都是處理糾紛的證據(jù)。托運(yùn)人請(qǐng)求承運(yùn)人無單放貨給收貨人，不僅解除了承運(yùn)人憑提單放貨的法定職責(zé)，還使自己?jiǎn)适Я藢?duì)承運(yùn)人的訴權(quán)。因貨物已被買方提走，賣方手中的提單喪失了再次進(jìn)行轉(zhuǎn)讓交易的條件。托運(yùn)人指示承運(yùn)人無單放貨給收貨人，相當(dāng)于對(duì)提單和運(yùn)輸合同作了變更，那么托運(yùn)人和承運(yùn)人的義務(wù)只能按變更后的合同執(zhí)行。英美合同法的禁止反悔原則同樣禁止托運(yùn)人向承運(yùn)人索賠，托運(yùn)人只能以提單持有人的身份起訴收貨人返還貨物。

4 收貨人委托的貨運(yùn)代理人持有提單的性質(zhì)

通常情況下，合法提單持有人依法背書或交付提單，就可以向提單受讓人轉(zhuǎn)讓提單權(quán)利，而最終提單權(quán)利能否轉(zhuǎn)移要受當(dāng)事人意圖和其他條件的影響。提單權(quán)利不僅包括持有人的利益，還可能包括賣方或買方的所有權(quán)、銀行的質(zhì)權(quán)、代理人的貨物占有權(quán)等權(quán)利。貨物到達(dá)港口后，收貨人在辦理提貨手續(xù)時(shí)，常常會(huì)向其委托的貨運(yùn)代理提供提單等單證，收貨人通過委托背書，賦予被背書人代理人資格。表面上看，貨運(yùn)代理人成為提單持有人，但此時(shí)的貨運(yùn)代理人僅是收貨人的代理人，提單背書能否產(chǎn)生貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力，還必須看提單背書人與被背書人之間的意圖，如果背書人與被背書人意在通過單證買賣實(shí)現(xiàn)貨物買賣的目的，那么這種類型的背書就具有轉(zhuǎn)移提單項(xiàng)下貨物所有權(quán)的效力。收貨人將提單交付貨運(yùn)代理人的真實(shí)意圖是委托其提取貨物，而不是轉(zhuǎn)讓貨物的所有權(quán)，貨運(yùn)代理人必須按照收貨人的委托指示，嚴(yán)格遵守代理人職責(zé)。貨運(yùn)代理人手中的提單不能作為物權(quán)憑證再繼續(xù)交易轉(zhuǎn)讓，它僅是向承運(yùn)人要求返還承運(yùn)貨物的憑證而已。貨運(yùn)代理人與收貨人之間若發(fā)生糾紛，處理糾紛的依據(jù)是貨運(yùn)代理協(xié)議和民法典有關(guān)代理委托的規(guī)定。無論是貨運(yùn)代理人還是收貨人，都不能因其之間的矛盾濫用提單權(quán)利，把矛頭指向無辜的貨物承運(yùn)人。

5 收貨人持有提單權(quán)利的喪失

收貨人合法持有提單不僅可以繼續(xù)轉(zhuǎn)賣提單項(xiàng)下的貨物，還可以直接向承運(yùn)人提取貨物。如果收貨人想繼續(xù)轉(zhuǎn)賣提單項(xiàng)下的貨物，其手中的提單依然具有物權(quán)憑證功能，通過提單的背書轉(zhuǎn)讓，就可以實(shí)現(xiàn)貨物權(quán)利轉(zhuǎn)移給下一個(gè)買家。如收貨人想直接提貨，就可以向承運(yùn)人交付提單換取貨物，此時(shí)收貨人手中的提單僅是貨物收據(jù)和運(yùn)輸合同的證明，提單僅是請(qǐng)求承運(yùn)人返還貨物的債權(quán)憑證。也就是說，收貨人憑提單向承運(yùn)人提貨時(shí)，提單物權(quán)憑證功能喪失，此時(shí)體現(xiàn)的是提單的債權(quán)效力，收貨人向承運(yùn)人交回提單后，提單的歷史使命完成。那么什么情況下收貨人手中的提單不能向承運(yùn)人主張權(quán)力呢？譬如，收貨人是A公司的進(jìn)口貿(mào)易代理人，收貨人與B公司簽訂了以CFR條款成交的進(jìn)口貨物貿(mào)易合同，B公司與C公司簽訂了海運(yùn)合同，貨物抵達(dá)港口后，收貨人未收到正本提單，于是請(qǐng)求B公司懇請(qǐng)C公司在未收到正本提單的情況下憑收貨人的保函放貨給A公司，后來收貨人與A公司因進(jìn)口貿(mào)易代理合同發(fā)生糾紛，有部分貨款沒有收回。在向A公司催要無果的情況下，收貨人以后來手中持有的正本提單向法院狀告承運(yùn)人C公司無單放貨，要求承運(yùn)人賠償其遭受的損失。法院審理后認(rèn)為，收貨人向承運(yùn)人C索賠損失的理由不能成立，因?yàn)槭肇浫讼駼公司申請(qǐng)懇求C公司在沒有正本提單的情況下憑保函放貨給A公司，應(yīng)視為收貨人認(rèn)可A公司無單提貨，并認(rèn)可承運(yùn)人無單放貨的事實(shí)。收貨人向A公司催要貨款，并已實(shí)際收取了A公司部分貨款，其行為已表明收貨人承認(rèn)貨物所有權(quán)已轉(zhuǎn)移給了A公司的事實(shí)，收貨人不能再憑無擔(dān)保權(quán)效力的正本提單向承運(yùn)人C主張權(quán)利。

6 提單轉(zhuǎn)讓人對(duì)受讓人的責(zé)任義務(wù)

提單持有人在轉(zhuǎn)讓提單時(shí)，除了必須具備轉(zhuǎn)讓背書的權(quán)利外，轉(zhuǎn)讓人還需擔(dān)保提單的真實(shí)性。雖然提單持有人在轉(zhuǎn)讓提單時(shí)可以不知道或不了解有損提單物權(quán)憑證有效性或價(jià)值的事實(shí)，但轉(zhuǎn)讓人必須擔(dān)保提單物權(quán)憑證的真實(shí)性，并就提單的所有權(quán)及提單所代表的貨物的所有權(quán)而言，轉(zhuǎn)讓人作出的流通轉(zhuǎn)讓必須正當(dāng)和充分有效。美國(guó)1916年的提單法第34條規(guī)定了提單轉(zhuǎn)讓的條件：如無相反的意圖，因?yàn)閷?duì)價(jià)的緣故，通過提單背書或交付而流通轉(zhuǎn)讓提單權(quán)利的轉(zhuǎn)讓人須保證：（1）提單真實(shí)性；（2）轉(zhuǎn)讓人有合法權(quán)利轉(zhuǎn)讓提單；（3）轉(zhuǎn)讓人不知道存在有損提單價(jià)值或有效性的事實(shí)；（4）轉(zhuǎn)讓人有轉(zhuǎn)讓貨物的權(quán)利，并保證貨物具有特定的用途或可用于商業(yè)銷售。此處所指的提單轉(zhuǎn)讓人不包括銀行，因?yàn)殂y行既不擔(dān)保提單的真實(shí)性，又不擔(dān)保提單的有效性，只負(fù)責(zé)提單表面記載的完整性。提單受讓人基于所轉(zhuǎn)讓的提單類型可以繼續(xù)轉(zhuǎn)讓手中的提單，至于合法受讓提單后的最后一個(gè)提單受讓人能否從承運(yùn)人處獲取貨物，實(shí)現(xiàn)提單的債權(quán)，提單轉(zhuǎn)讓人不負(fù)擔(dān)保責(zé)任。因?yàn)樘釂无D(zhuǎn)讓人在背書轉(zhuǎn)讓提單后，已退出了提單關(guān)系，最后的提單受讓人僅可直接向承運(yùn)人主張?zhí)釂蝹鶛?quán)，或請(qǐng)求損害賠償，或基于背書轉(zhuǎn)讓的基礎(chǔ)關(guān)系向轉(zhuǎn)讓人求償。提單權(quán)利轉(zhuǎn)讓的客體是提單項(xiàng)下所特定的貨物，提單的每一次轉(zhuǎn)讓都是通過指示交付轉(zhuǎn)移貨物的間接占有，以實(shí)現(xiàn)買賣合同下貨物所有權(quán)的歸屬。轉(zhuǎn)讓人交付提單于受讓人是賣方已經(jīng)履行轉(zhuǎn)移貨物占有權(quán)的體現(xiàn)。最終提單受讓人如欲直接占有貨物，就可以憑手中的提單直接向承運(yùn)人主張貨物的交付。如果承運(yùn)人不能將貨物交付最終的提單受讓人，提單受讓人將依提單持有人的身份向法院狀告承運(yùn)人。提單雖具有票據(jù)的某些功能，但畢竟不同于票據(jù)，最終提單受讓人只有對(duì)承運(yùn)人的交貨請(qǐng)求權(quán)，而不享有對(duì)其前手的追索權(quán)。同時(shí)應(yīng)注意到，提單作為物權(quán)憑證的轉(zhuǎn)移與提單作為債權(quán)憑證的轉(zhuǎn)讓，并不同時(shí)發(fā)生。提單受讓人在不行使提單債權(quán)權(quán)利的情況下，一般不會(huì)承擔(dān)提單所證明的運(yùn)輸合同下的義務(wù)。

提單權(quán)利轉(zhuǎn)讓的確可以轉(zhuǎn)讓貨物的所有權(quán)，質(zhì)押權(quán)、占有權(quán)、控制權(quán)和運(yùn)輸合同下托運(yùn)人的權(quán)利和義務(wù)，但提單的每次轉(zhuǎn)讓不一定都能全部實(shí)現(xiàn)上述所有權(quán)利。提單權(quán)利轉(zhuǎn)讓一定要了解當(dāng)事人的真實(shí)意圖，提單持有人持有提單的權(quán)利性質(zhì)和各個(gè)國(guó)家或地區(qū)有關(guān)提單權(quán)利轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定及慣例，不能想當(dāng)然地籠統(tǒng)認(rèn)為提單權(quán)利轉(zhuǎn)讓就必然實(shí)現(xiàn)所有權(quán)利轉(zhuǎn)移。

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