列寧對(duì)資本特性的認(rèn)識(shí)及其當(dāng)代價(jià)值

劉明明

列寧領(lǐng)導(dǎo)建立了人類歷史上第一個(gè)無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政的國(guó)家,開創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)文化相對(duì)落后國(guó)家探索建設(shè)社會(huì)主義的先河,而如何對(duì)待資本始終是其探討的重要話題。受馬克思和恩格斯對(duì)資本的總體批判態(tài)度、帝國(guó)主義國(guó)家的圍堵入侵、社會(huì)主義建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的不足和發(fā)展生產(chǎn)力的迫切要求等多重因素的影響,列寧領(lǐng)導(dǎo)下的蘇維埃俄國(guó)對(duì)資本的態(tài)度并不是一貫的,而是以新經(jīng)濟(jì)政策為界歷經(jīng)了明顯的轉(zhuǎn)變:由遏制和取締資本轉(zhuǎn)為接納和利用資本。習(xí)近平總書記指出:“在社會(huì)主義制度下如何規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展,這是新時(shí)代馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)必須研究解決的重大理論和實(shí)踐問題?！雹佟读?xí)近平談治國(guó)理政》第4卷,外文出版社2022年版,第219頁(yè)。對(duì)這一問題的回答要堅(jiān)持實(shí)踐邏輯與歷史邏輯的統(tǒng)一,既要從現(xiàn)實(shí)探索中尋找答案,又要在歷史回望中汲取經(jīng)驗(yàn)。列寧領(lǐng)導(dǎo)下的蘇俄對(duì)資本特性的認(rèn)識(shí)和相關(guān)實(shí)踐的摸索,可以為新時(shí)代我國(guó)規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展提供有益借鑒。

一、資本的兩種特性

列寧在對(duì)資本的認(rèn)識(shí)問題上堅(jiān)持辯證觀點(diǎn),既看到了其消極方面,也不忽視其積極作用。進(jìn)一步分析其作用機(jī)理,列寧認(rèn)為,資本施展魔力的范圍不限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,它還具有腐蝕、勾連和控制國(guó)家政權(quán)的政治屬性。

(一)資本的兩面性

資本是能夠帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值,剩余價(jià)值又是工人剩余勞動(dòng)的凝結(jié),就此而言,資本本身的存在難言正義與合理。馬克思和恩格斯深諳資本所包含著的剝削關(guān)系,因此,在勾畫替代資本主義制度的藍(lán)圖中并沒有給資本預(yù)留多少生存空間。眾所周知,馬克思和恩格斯對(duì)未來(lái)社會(huì)的設(shè)想是建立在生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)的基礎(chǔ)之上的,而以俄國(guó)為代表的走上社會(huì)主義道路的國(guó)家都是經(jīng)濟(jì)文化相對(duì)落后的國(guó)家。唯物史觀認(rèn)為,生產(chǎn)力的不同必然帶來(lái)生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑的迥異。但是,從列寧領(lǐng)導(dǎo)俄國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)初期所推行的戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策來(lái)看,他與馬克思和恩格斯取消資本的思想是高度一致的。在廢除資本并未改變生產(chǎn)力落后狀態(tài)的嘗試后,列寧領(lǐng)導(dǎo)下的蘇俄及時(shí)調(diào)整思路,將利用資本作為推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的重要手段。探尋列寧的資本觀,必須堅(jiān)持整體視角。如果視線只聚焦于某一特定時(shí)段,如戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策時(shí)期,那么,捕捉到的主要是列寧對(duì)資本消極性的揭示,而如果歷史的鏡頭將新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期也攝錄在內(nèi),我們就會(huì)看到,列寧在批判資本消極性的同時(shí),也未遮蔽其積極的一面。

就資本的消極性而言,列寧的批判主要涵蓋以下三點(diǎn)。一是資本積累產(chǎn)生兩極分化。在《帝國(guó)主義論》中,列寧指出:“只要資本主義還是資本主義,過剩的資本就不會(huì)用來(lái)提高本國(guó)民眾的生活水平 (因?yàn)檫@樣會(huì)降低資本家的利潤(rùn)),而會(huì)輸出國(guó)外,輸出到落后的國(guó)家去,以提高利潤(rùn)?！雹佟读袑幦返?7卷,人民出版社2017年版,第377頁(yè)。資本的本性是追逐剩余價(jià)值,即使出現(xiàn)資本過剩,它也不會(huì)扶困濟(jì)貧,除非有利可圖。資本不僅不是化解兩極分化的良方,甚至其本身就是兩極分化的禍?zhǔn)?。所謂資本積累就是資本家將攫取的剩余價(jià)值不斷資本化,因此,社會(huì)財(cái)富越來(lái)越多地集中于少數(shù)資本家之手,工人階級(jí)所得的收入只是必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間產(chǎn)生的價(jià)值,資本家為了獲得更多的剩余價(jià)值,就要相對(duì)或絕對(duì)地延長(zhǎng)剩余勞動(dòng)時(shí)間,如此一來(lái),伴隨資本積累的是工人的相對(duì)貧窮。二是資本與帝國(guó)主義戰(zhàn)爭(zhēng)具有不可分割的聯(lián)系。列寧列出了一個(gè)著名的公式:“戰(zhàn)爭(zhēng)=可以獲得駭人聽聞的利潤(rùn)的事情=資本主義直接的、必然的產(chǎn)物?！雹凇读袑幦返?6卷,人民出版社2017年版,第191頁(yè)。這個(gè)公式表明,資本本身具有擴(kuò)張性,為了獲得市場(chǎng)和利潤(rùn),它不惜訴諸戰(zhàn)爭(zhēng)。面對(duì)第一次世界大戰(zhàn)給人類社會(huì)帶來(lái)的浩劫,列寧發(fā)人深省地問道:“帝國(guó)主義戰(zhàn)爭(zhēng)打了四年多,幾千萬(wàn)人死亡和殘廢了。這是為了什么呢? 為了資本家分贓,為了市場(chǎng),為了利潤(rùn),為了殖民地,為了銀行的統(tǒng)治?！雹邸读袑幦返?7卷,人民出版社2017年版,第288頁(yè)。在資本支配的世界中,和平是無(wú)法通過締結(jié)條約或組建國(guó)際組織實(shí)現(xiàn)的,列寧認(rèn)為,“要締結(jié)真正民主的非強(qiáng)制的和約來(lái)結(jié)束戰(zhàn)爭(zhēng),就非推翻資本不可”④《列寧全集》第29卷,人民出版社2017年版,第114頁(yè)。。三是從邏輯關(guān)系上看,資本的前兩個(gè)消極表現(xiàn)可以進(jìn)一步歸結(jié)為資本的掠奪性。列寧指出,“資本是壓迫者,是掠奪者”⑤《列寧全集》第30卷,人民出版社2017年版,第217頁(yè)。。資本對(duì)內(nèi)掠奪本國(guó)的無(wú)產(chǎn)者,導(dǎo)致貧者愈貧、富者愈富的馬太效應(yīng);對(duì)外掠奪生產(chǎn)力相對(duì)落后的國(guó)家,爭(zhēng)奪國(guó)際市場(chǎng),導(dǎo)致地區(qū)動(dòng)蕩甚至世界大戰(zhàn)。為什么資本有如此大的力量,列寧認(rèn)為,問題的根本在于私有制。他說(shuō):“只要土地和工廠的私有制還存在,資本家的這種壓迫、這種欺騙和這種對(duì)國(guó)民勞動(dòng)的掠奪就是不可避免的?！雹蕖读袑幦返?0卷,人民出版社2017年版,第383頁(yè)。

就資本的積極方面來(lái)說(shuō),馬克思有句名言:“資本的文明面之一是,它榨取這種剩余勞動(dòng)的方式和條件,同以前的奴隸制、農(nóng)奴制等形式相比,都更有利于生產(chǎn)力的發(fā)展,有利于社會(huì)關(guān)系的發(fā)展,有利于更高級(jí)的新形態(tài)的各種要素的創(chuàng)造?！雹佟恶R克思恩格斯文集》第7卷,人民出版社2009年版,第927-928頁(yè)。列寧繼承了馬克思的這一觀點(diǎn),從新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期開始特別強(qiáng)調(diào)資本對(duì)生產(chǎn)力發(fā)展的推動(dòng)作用。他認(rèn)為,如果比較的參照對(duì)象是社會(huì)主義,那么資本主義無(wú)疑是禍害,但如果參照對(duì)象改為中世紀(jì)的封建社會(huì),那么資本主義則是幸福。列寧指出:“既然我們還不能實(shí)現(xiàn)從小生產(chǎn)到社會(huì)主義的直接過渡,所以作為小生產(chǎn)和交換的自發(fā)產(chǎn)物的資本主義,在一定程度上是不可避免的,所以我們應(yīng)該利用資本主義 (特別是要把它納入國(guó)家資本主義的軌道)作為小生產(chǎn)和社會(huì)主義之間的中間環(huán)節(jié),作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方法和方式?！雹凇读袑幦返?1卷,人民出版社2017年版,第217頁(yè)。正是在確認(rèn)資本積極向度的前提下,列寧領(lǐng)導(dǎo)下的蘇俄才大膽引入資本,以改善本國(guó)經(jīng)濟(jì)文化相對(duì)落后的境況。不止于此,列寧還對(duì)資本在歷史上扮演的政治解放作用予以肯定,他認(rèn)為,資本創(chuàng)造出了高于封建社會(huì)的自由,“全世界的資本擔(dān)負(fù)過創(chuàng)造自由的任務(wù),它推翻了封建的奴隸制,創(chuàng)造了資產(chǎn)階級(jí)的自由,我們很清楚,這是一個(gè)有世界歷史意義的進(jìn)步”③《列寧全集》第36卷,人民出版社2017年版,第335頁(yè)。。

(二)資本具有腐蝕、勾連和控制國(guó)家政權(quán)的政治屬性

在資本權(quán)力的布展下,資本家與工人構(gòu)成制度性、系統(tǒng)化和固定式的剝削關(guān)系。這種剝削關(guān)系的維系單純依仗經(jīng)濟(jì)關(guān)系是脆弱且易被打破的,尋求與政治的勾連和聯(lián)姻就成為資本的必然選擇。列寧從歷史唯物主義立場(chǎng)出發(fā),不僅分析了資本主義制度下政治淪為資本的工具和附庸的事實(shí),而且對(duì)社會(huì)主義制度下資本滲透和影響政治的危險(xiǎn)保持著警惕。

第一,資本主義制度下資本與國(guó)家政權(quán)相互勾連、同惡相濟(jì)。資產(chǎn)階級(jí)為了粉飾資本宰制社會(huì)所帶來(lái)的剝削和不平等,極力宣揚(yáng)所謂 “人人平等”的資本主義民主政治。但是,由生產(chǎn)資料資本家所有而筑起的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)又怎么可能任由工人掌控政治上層建筑呢? 列寧直截了當(dāng)?shù)刂赋? “資本的勢(shì)力就是一切,交易所就是一切,而議會(huì)、選舉則不過是傀儡、木偶”④《列寧全集》第37卷,人民出版社2017年版,第77頁(yè)。。那么,資本如何去影響相對(duì)獨(dú)立的國(guó)家政權(quán)呢? 列寧指出:“通過間接地行使資本的無(wú)限權(quán)力! 為此可以采取兩種經(jīng)濟(jì)手段:(1)直接收買;(2)政府和交易所結(jié)成聯(lián)盟。”⑤《列寧全集》第28卷,人民出版社2017年版,第138頁(yè)。如此一來(lái),資本的魔力就不再局限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,它以收買或結(jié)盟的形式扶植自己利益的政治代理人,從而達(dá)到對(duì)社會(huì)全方位、成系統(tǒng)的支配。資本與政治的媾和,既形成了符合資本家和政治投機(jī)者利益的金錢民主的政治游戲,也以形式民主麻痹了工人階級(jí)的反抗意識(shí),使其甘受資本剝削。

第二,資本攫取剩余價(jià)值是以犧牲工人的時(shí)間和體力為代價(jià)的,由此導(dǎo)致工人無(wú)暇參與政治。列寧指出:“由于資本主義剝削制度的條件,現(xiàn)代的雇傭奴隸被貧困壓得喘不過氣,結(jié)果都 ‘無(wú)暇過問民主’,‘無(wú)暇過問政治’,大多數(shù)居民在通常的平靜的局勢(shì)下都被排斥在社會(huì)政治生活之外。”⑥《列寧全集》第31卷,人民出版社2017年版,第83頁(yè)。眾所周知,提高勞動(dòng)強(qiáng)度和延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間是資本獲得絕對(duì)剩余價(jià)值的主要方式,而這兩種手段都極大地消耗和占用了工人的精力。在資本積累的邏輯作用下,工人雖然辛勤勞動(dòng),但無(wú)法改變自身相對(duì)貧困的境地,貧富分化愈演愈烈。在基本生存需要都難以滿足的情況下,工人對(duì)政治參與自然提不起興趣。

第三,以追逐利潤(rùn)為根本目的的資本不會(huì)將自身局限于民族國(guó)家的疆界之內(nèi),它不僅意圖控制本國(guó)的政治,還會(huì)竭力干預(yù)其他國(guó)家的主權(quán)獨(dú)立。資本自從來(lái)到世間就在為攫取超額利潤(rùn)而不斷變形:從工業(yè)資本、銀行資本,到金融資本、金融寡頭;從私人壟斷到國(guó)家壟斷和國(guó)際壟斷。伴隨資本形態(tài)變化的是資本家對(duì)社會(huì)的壟斷范圍不斷擴(kuò)大,資本積累的規(guī)模成倍增加,滲透國(guó)家政權(quán)的能力不斷增強(qiáng)。列寧就金融資本的滲透力指出,“金融資本是一種存在于一切經(jīng)濟(jì)關(guān)系和一切國(guó)際關(guān)系中的巨大力量,可以說(shuō)是起決定作用的力量,它甚至能夠支配而且實(shí)際上已經(jīng)支配著一些政治上完全獨(dú)立的國(guó)家”①《列寧全集》第27卷,人民出版社2017年版,第394-395頁(yè)。。資本的流動(dòng)是不受物理空間限制的,哪里能獲得更高的利潤(rùn),哪里就會(huì)成為資本匯集的目的地。因此,當(dāng)資本有可能沖破民族國(guó)家的藩籬時(shí),它絕不會(huì)滿足于民族資本的角色。在文化滲透、政治顛覆和經(jīng)濟(jì)控制都無(wú)法影響民族國(guó)家的情況下,“政客+軍火商”的軍工聯(lián)合體不惜煽動(dòng)和訴諸戰(zhàn)爭(zhēng),以暴力打破民族國(guó)家的獨(dú)立自主,使其淪為資本家的附庸和工具。為了追逐更多利潤(rùn),國(guó)際資本有時(shí)也以所謂 “慈善”和 “援助”的面貌示人。但是,列寧提醒人們,國(guó)際資本即使救濟(jì)其他國(guó)家,也是別有目的,決不會(huì)大發(fā)慈悲。他指出:“我們也不能指望從資本家財(cái)主們那里獲得什么救濟(jì)?，F(xiàn)在統(tǒng)治著英美法這些世界上最強(qiáng)大的國(guó)家的資本家們,固然向我們說(shuō)過,他們也想救濟(jì)我們挨餓的農(nóng)民,然而提出的條件等于要求把我們的工農(nóng)共和國(guó)交給他們?nèi)我庵髟住！雹凇读袑幦返?1卷,人民出版社2017年版,第408頁(yè)。

第四,社會(huì)主義制度下的資本家不會(huì)單純滿足自己的經(jīng)濟(jì)身份,會(huì)以合法或非法的形式影響政策的制定和政治的運(yùn)行。資本的本性不會(huì)因所在社會(huì)制度的不同而絲毫降低其對(duì)剩余價(jià)值的追逐,也不會(huì)懾于無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政的國(guó)家機(jī)器而自動(dòng)收斂勾連政治的傾向。在社會(huì)主義國(guó)家資本可以發(fā)揮積極的角色,這是其存在合法性的基本前提,但必須警惕資本腐蝕政治的危險(xiǎn)傾向。蘇俄實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策后,允許私人資本的存在和發(fā)展,列寧注意到可能會(huì)隨之產(chǎn)生一股新的力量。他說(shuō):“‘耐普曼’,也就是在 ‘新經(jīng)濟(jì)政策’下繁榮起來(lái)的商業(yè)的代表,是想成為一種政治力量,但是沒有在這方面顯示出任何跡象,或者雖有跡象,那也是把自己的愿望掩蓋起來(lái)的?！雹邸读袑幦返?3卷,人民出版社2017年版,第266頁(yè)。

概而言之,對(duì)于資本而言,增殖的要求壓倒一切。資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家政權(quán)雖然具有相對(duì)獨(dú)立性,但也只是 “相對(duì)的”,其歸根結(jié)底服務(wù)于資本的利益。在社會(huì)主義國(guó)家,私人資本雖然不掌握國(guó)家政權(quán),但也可能會(huì)通過各種非法的手段賄賂政府工作人員,甚至形成資本家集團(tuán),從而達(dá)到為資本增殖服務(wù)的目的。因此,必須對(duì)此保持高度警惕。

二、資本對(duì)經(jīng)濟(jì)文化相對(duì)落后國(guó)家建設(shè)社會(huì)主義具有必要性

在新經(jīng)濟(jì)政策以前的時(shí)期,列寧對(duì)資本基本持反對(duì)態(tài)度。一方面,從斗爭(zhēng)策略上來(lái)講,劃清與資本的界限有利于團(tuán)結(jié)受壓迫的工人,爭(zhēng)取更多的革命力量,“只有采取反對(duì)資本特權(quán)和資本利潤(rùn)的革命措施,才能激起群眾的革命熱情”④《列寧全集》第30卷,人民出版社2017年版,第25-26頁(yè)。;另一方面,對(duì)于新生的蘇維埃政權(quán)來(lái)說(shuō),以國(guó)家暴力機(jī)器為后盾沒收資本,既削弱了敵對(duì)階級(jí)的力量,也可以將關(guān)鍵部門和資源掌握在自己手中,從而實(shí)現(xiàn)政權(quán)的鞏固。但是,隨著以余糧收集制、取消資本和市場(chǎng)為特征的戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策陷入實(shí)踐困境,列寧開始重新思考資本在社會(huì)主義建設(shè)中的角色。

(一)引入和利用資本是經(jīng)濟(jì)文化落后國(guó)家發(fā)展生產(chǎn)力的迫切需要

資本以榨取剩余價(jià)值維持自身存在,使剝削合理化與永恒化是資本的根本利益所在。但是,作為一種生產(chǎn)要素,資本所蘊(yùn)含著的增殖前景和獲利可能,激發(fā)著資本所有者進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)。資本在使自身增殖的同時(shí),也客觀上帶動(dòng)了整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展和進(jìn)步。戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策雖然讓蘇維埃俄國(guó)聚集起一切可以聚集的資源用于應(yīng)對(duì)內(nèi)憂外患的局面,但由于發(fā)展基礎(chǔ)薄弱、無(wú)產(chǎn)階級(jí)政黨領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)不足、外部帝國(guó)主義國(guó)家封堵等因素,蘇維埃政權(quán)組織生產(chǎn)的效率不高,甚至陷入了大工業(yè)難以快速恢復(fù)和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)岌岌可危的困難局面。1921年10月17日,列寧在全俄政治教育委員會(huì)第二次代表大會(huì)上的報(bào)告中坦承,在發(fā)展生產(chǎn)力方面,戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策是失利的。他指出:“這次失敗表現(xiàn)在:我們上層制定的經(jīng)濟(jì)政策同下層脫節(jié),它沒有促成生產(chǎn)力的提高,而提高生產(chǎn)力本是我們黨綱規(guī)定的緊迫的基本任務(wù)。”①《列寧全集》第42卷,人民出版社2017年版,第195頁(yè)。如何迅速恢復(fù)和發(fā)展生產(chǎn)力成為蘇維埃政權(quán)生死攸關(guān)的大事,為此,要 “擴(kuò)大使用資本的范圍”②《列寧全集》第41卷,人民出版社2017年版,第351頁(yè)。,具體表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

第一,釋放資本的活力,可以快速增加產(chǎn)量。一些布爾什維克黨員對(duì)引入資本和發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌并不理解,列寧則從發(fā)展生產(chǎn)力的迫切需要方面予以解釋。他指出:“為什么我們極其迫切地要這樣做呢? 因?yàn)檫@樣做我們就可以立即增加產(chǎn)量,這是我們所需要的,而我們自己沒有力量做到這一點(diǎn)。”③《列寧全集》第41卷,人民出版社2017年版,第150頁(yè)。“我們自己”即蘇維埃政權(quán)所屬國(guó)有企業(yè)和工廠,這些國(guó)有工廠短時(shí)期內(nèi)增加的產(chǎn)量有限,而引入國(guó)內(nèi)外私人資本,可以對(duì)國(guó)有企業(yè)形成有益補(bǔ)充,達(dá)到 “立即增加產(chǎn)量”的效果。以礦藏和森林為例,這些資源在俄國(guó)非常豐富,而蘇維埃政權(quán)又無(wú)力開發(fā),列寧主張運(yùn)用租讓制來(lái)增加產(chǎn)量,他說(shuō): “如果我們把礦藏或森林租讓出去,那么承租人就會(huì)拿走這些產(chǎn)品中的大部分,而只給我們很小一筆提成。但是對(duì)于我們來(lái)說(shuō),增加產(chǎn)量是如此重要,連這很小一筆提成對(duì)我們也有很大的好處?！雹堋读袑幦返?1卷,人民出版社2017年版,第73頁(yè)。

第二,引入外資,學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)科技。對(duì)于當(dāng)時(shí)的蘇維埃俄國(guó)來(lái)說(shuō),在科技水平上與英法美德等先進(jìn)資本主義國(guó)家有較大的差距,通過引入外資和發(fā)展商品經(jīng)濟(jì),可以達(dá)到縮小科技差距、提高科技水平的目的。一方面,可以引進(jìn)先進(jìn)國(guó)家的生產(chǎn)資料。列寧指出:“既然我們想同外國(guó)進(jìn)行商品交換,我們想這樣做,我們懂得進(jìn)行商品交換的必要性,那么我們主要應(yīng)該關(guān)心的是盡快地從資本主義國(guó)家獲得機(jī)車、機(jī)器、電氣器材等等生產(chǎn)資料。”⑤《列寧全集》第40卷,人民出版社2017年版,第115頁(yè)。另一方面,在外資設(shè)立的企業(yè)中,工人可以接觸到先進(jìn)技術(shù),進(jìn)而技能得以提高。列寧說(shuō):“先進(jìn)的資本主義企業(yè)的工人將為我們訓(xùn)練工人,教他們掌握最好的生產(chǎn)方法?！雹蕖读袑幦返?0卷,人民出版社2017年版,第125頁(yè)。

第三,發(fā)揮外國(guó)資本的積極作用,加快推進(jìn)電氣化。20世紀(jì)初,電氣化代表著先進(jìn)的生產(chǎn)力。為此,蘇維埃俄國(guó)制定了規(guī)模宏大的電氣化計(jì)劃,但受限于資金不足和技術(shù)儲(chǔ)備薄弱,單靠俄國(guó)自己的力量是難以實(shí)現(xiàn)的。列寧指出,“沒有外國(guó)的資本和生產(chǎn)資料的幫助,我們就不能很快執(zhí)行這個(gè)計(jì)劃”①《列寧全集》第40卷,人民出版社2017年版,第75頁(yè)。,“不實(shí)行租讓,我們就不能實(shí)行我們的綱領(lǐng)和國(guó)家電氣化”②《列寧全集》第40卷,人民出版社2017年版,第80頁(yè)。。

(二)引入和利用資本是經(jīng)濟(jì)文化相對(duì)落后國(guó)家改善人民生活的必要之舉

在社會(huì)主義國(guó)家,改善人民的生活是一切工作的重中之重。不管是戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策時(shí)期的驅(qū)逐資本,還是新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期的引入資本,根本目的都是改善人民的生活,這也契合無(wú)產(chǎn)階級(jí)國(guó)家政權(quán)的宗旨。當(dāng)壓制資本和取締資本的政策阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展,進(jìn)而影響人民群眾改善生活狀況之時(shí),列寧就果斷調(diào)整政策。列寧指出:“蘇維埃政權(quán)趕走了俄國(guó)的地主和資本家,而現(xiàn)在卻把外國(guó)資本家請(qǐng)到俄國(guó)來(lái),這樣做對(duì)嗎? 這樣做是對(duì)的,因?yàn)?既然其他國(guó)家的工人革命遲遲沒有到來(lái),那我們就不得不作出某些犧牲,只要能迅速改善甚至立即改善工農(nóng)的生活狀況?！雹邸读袑幦返?1卷,人民出版社2017年版,第238頁(yè)?！澳承奚睂?shí)際上就是允許資本家拿走一些利潤(rùn),為此,蘇維埃政權(quán)能夠容忍的利潤(rùn)極限有多大呢? 列寧指出:“只要能夠改善工農(nóng)的生活狀況,我們不惜讓外國(guó)資本家拿走2000%的利潤(rùn)——而改善工農(nóng)生活狀況這一點(diǎn)則是無(wú)論如何應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)的?！雹堋读袑幦返?1卷,人民出版社2017年版,第168頁(yè)。由此,可以看到蘇維埃政權(quán)不惜一切代價(jià)改善人民生活的決心和勇氣。

(三)一定限度的資本有利于無(wú)產(chǎn)階級(jí)政權(quán)的鞏固

從辯證法的角度看,一定限度內(nèi)資本的存在既對(duì)無(wú)產(chǎn)階級(jí)政權(quán)構(gòu)成挑戰(zhàn),也能作為無(wú)產(chǎn)階級(jí)政權(quán)鞏固的工具。列寧說(shuō):“在一個(gè)經(jīng)濟(jì)遭到空前破壞的國(guó)家里,在一個(gè)破產(chǎn)農(nóng)民占人口絕大多數(shù)的國(guó)家里,如果沒有資本的幫助,要保持無(wú)產(chǎn)階級(jí)政權(quán)是不可能的?！雹荨读袑幦返?1卷,人民出版社2017年版,第61頁(yè)。一般意義上的資本和資本家不可能構(gòu)成無(wú)產(chǎn)階級(jí)政權(quán)的基礎(chǔ),反而其對(duì)政權(quán)的顛覆值得警惕。那么,在何種意義上理解資本對(duì)鞏固無(wú)產(chǎn)階級(jí)政權(quán)的正面作用呢? 除了上文提到的發(fā)展生產(chǎn)力、改善人民生活之外,資本的積極功能還有兩個(gè)重要方面值得關(guān)注。

一方面,資本與無(wú)產(chǎn)階級(jí)是共生關(guān)系,資本愈發(fā)展,無(wú)產(chǎn)階級(jí)的規(guī)模愈擴(kuò)大。列寧指出:“如果資本主義得益,工業(yè)生產(chǎn)就會(huì)得到發(fā)展,無(wú)產(chǎn)階級(jí)也會(huì)隨著成長(zhǎng)。資本家將得益于我們的政策,并創(chuàng)造出工業(yè)無(wú)產(chǎn)階級(jí)。”⑥《列寧全集》第42卷,人民出版社2017年版,第197頁(yè)。在經(jīng)濟(jì)文化相對(duì)落后的國(guó)家,由于資本主義生產(chǎn)方式的不發(fā)達(dá),農(nóng)民占絕大多數(shù),工業(yè)無(wú)產(chǎn)階級(jí)相對(duì)較少。資本存在的辯證法在于:在壯大資本家實(shí)力的同時(shí),也必然擴(kuò)大其掘墓人的規(guī)模。對(duì)于無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政的國(guó)家來(lái)說(shuō),階級(jí)規(guī)模的擴(kuò)大無(wú)疑有利于鞏固新政權(quán)的階級(jí)基礎(chǔ)。

另一方面,允許資本在一定限度內(nèi)發(fā)展,實(shí)際上就是在消除官僚主義的小生產(chǎn)根基。列寧有一句名言:“同社會(huì)主義比較,資本主義是禍害。但同中世紀(jì)制度、同小生產(chǎn)、同小生產(chǎn)者渙散性引起的官僚主義比較,資本主義則是幸福?！雹摺读袑幦返?1卷,人民出版社2017年版,第217頁(yè)。這句話蘊(yùn)含著資本主義有助于克服官僚主義之意。官僚主義是列寧所深惡痛絕的不良作風(fēng)和習(xí)氣,但普遍存在于封建社會(huì)的官僚主義何以在蘇維埃俄國(guó)沉渣泛起? 鄧小平曾經(jīng)說(shuō)過:“官僚主義是小生產(chǎn)的產(chǎn)物,同社會(huì)化的大生產(chǎn)是根本不相容的。”⑧中共中央文獻(xiàn)研究室編: 《鄧小平思想年編 (一九七五—— 一九九七)》,中央文獻(xiàn)出版社2011 年版,第204頁(yè)。經(jīng)濟(jì)文化相對(duì)落后的國(guó)家仍然存在著大量的小生產(chǎn),有官僚主義滋生的土壤,因此,貿(mào)易自由、商品交換和私人資本的存在有助于消滅小生產(chǎn),進(jìn)而可以同官僚主義作斗爭(zhēng)。列寧指出:“流轉(zhuǎn)就是貿(mào)易自由,就是資本主義。它有助于克服小生產(chǎn)者的渙散性,并且在某種程度上也有助于同官僚主義作斗爭(zhēng),在這一限度內(nèi),流轉(zhuǎn)對(duì)我們是有利的?！雹佟读袑幦返?1卷,人民出版社2017年版,第232頁(yè)。

從邏輯上看,發(fā)展生產(chǎn)力屬于夯實(shí)經(jīng)濟(jì)文化落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),改善人民的生活則屬于鞏固階級(jí)基礎(chǔ),二者都有利于鞏固無(wú)產(chǎn)階級(jí)的政治領(lǐng)導(dǎo)。對(duì)此,列寧在談到新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì)時(shí)用一句精辟的論述予以概括:“新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì):最大限度地提高生產(chǎn)力和改善工人和農(nóng)民的生活狀況,利用私人資本主義并把它納入國(guó)家資本主義的軌道,全面支持地方的首創(chuàng)精神,同官僚主義和拖拉作風(fēng)作斗爭(zhēng)?！雹凇读袑幦返?1卷,人民出版社2017年版,第399頁(yè)。

三、社會(huì)主義國(guó)家必須加強(qiáng)對(duì)資本的約束和監(jiān)督

資本對(duì)于經(jīng)濟(jì)文化相對(duì)落后國(guó)家建設(shè)社會(huì)主義具有積極作用,那是否意味著可以放任資本自流? 列寧對(duì)此問題有著清醒的判斷,他沒有因?yàn)橘Y本的積極一面而縱容、迎合和討好資本,相反,列寧注重藉由對(duì)資本的駕馭和約束來(lái)消解資本的負(fù)面效應(yīng)。

第一,蘇維埃政權(quán)在勞資關(guān)系中要始終堅(jiān)持無(wú)產(chǎn)階級(jí)立場(chǎng)。資本在發(fā)展生產(chǎn)力、改善民生、甚至鞏固政權(quán)方面的正向作用,加之資本家為攫取更多的剩余價(jià)值會(huì)不擇手段地尋求政治的支持,諸多因素可能使蘇維埃政權(quán)放松對(duì)資本的警惕。1919年8月24日,在 《為戰(zhàn)勝高爾察克告工農(nóng)書》中,列寧鄭重指出: “工人國(guó)家是勞動(dòng)者和農(nóng)民的唯一忠實(shí)的朋友和援助者。決不倒向資本方面,勞動(dòng)者結(jié)成反資本的聯(lián)盟,工農(nóng)掌權(quán)即蘇維埃掌權(quán)——這就是 ‘工人階級(jí)專政’的真正含義?！雹邸读袑幦返?7卷,人民出版社2017年版,第154頁(yè)。列寧的這段表述,道出了無(wú)產(chǎn)階級(jí)政權(quán)的本質(zhì)。換言之,無(wú)產(chǎn)階級(jí)國(guó)家可以利用資本,但不能倒向資本,要始終跟勞動(dòng)人民站在一起。推行新經(jīng)濟(jì)政策之后,列寧也特別強(qiáng)調(diào)蘇維埃政權(quán)的階級(jí)立場(chǎng)。在談到蘇維埃俄國(guó)的國(guó)家資本主義時(shí),他指出:“我們的國(guó)家資本主義同擁有資產(chǎn)階級(jí)政府的那些國(guó)家的國(guó)家資本主義在本質(zhì)上大不相同,即在我們這里代表國(guó)家的不是資產(chǎn)階級(jí),而是能夠取得農(nóng)民完全信任的無(wú)產(chǎn)階級(jí)?！雹堋读袑幦返?3卷,人民出版社2017年版,第294頁(yè)。在向資本敞開大門的情況下,強(qiáng)調(diào)國(guó)家政權(quán)的無(wú)產(chǎn)階級(jí)立場(chǎng)尤為重要,因?yàn)樵谫Y本主義國(guó)家剝削和壓榨工人的外資企業(yè),絕不會(huì)因?yàn)檗D(zhuǎn)移到社會(huì)主義國(guó)家就收斂起來(lái)。所以,在列寧看來(lái),雖然允許外國(guó)資本家在蘇維埃俄國(guó)投資設(shè)廠,但國(guó)家的法律要保護(hù)外資中本國(guó)工人的權(quán)益。他指出:“我們的工人既服從資本主義的勞動(dòng)條件,又使這種勞動(dòng)服從我們的勞動(dòng)法典或?qū)Y本主義的勞動(dòng)條件加以限制的專門合同。”⑤《列寧全集》第40卷,人民出版社2017年版,第125頁(yè)。

第二,社會(huì)主義國(guó)家要始終確保公有制經(jīng)濟(jì)對(duì)私有資本的壓倒性優(yōu)勢(shì)。在社會(huì)主義國(guó)家,私人資本發(fā)展的界限究竟在哪里? 是不是可以無(wú)限度地?cái)U(kuò)張,甚至可以在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占到主體地位? 列寧給出了否定答案:“如果我們只把少數(shù)工廠租給承租人,而把大部分工廠保留在自己手中,那租讓并不可怕;這是沒有什么可怕的。當(dāng)然,如果蘇維埃政權(quán)把自己的大部分工廠拿去租讓,那是十分荒唐的;那就不是租讓,而是復(fù)辟資本主義?！雹佟读袑幦返?1卷,人民出版社2017年版,第151頁(yè)。雖然資本的本性在于不斷攫取更多剩余價(jià)值,追求規(guī)模上的擴(kuò)大再生產(chǎn),但若侵蝕到公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位,進(jìn)而破壞無(wú)產(chǎn)階級(jí)政權(quán)的根基,那無(wú)疑意味著經(jīng)濟(jì)改革的失利。列寧對(duì)此保持著高度的警惕,在談到新經(jīng)濟(jì)政策時(shí),他反復(fù)強(qiáng)調(diào)社會(huì)主義國(guó)家允許私有資本存在和發(fā)展的兩個(gè)重要前提:一是諸如運(yùn)輸業(yè)和大工業(yè)等關(guān)鍵的經(jīng)濟(jì)部門要掌握在國(guó)家手中,二是決不動(dòng)搖國(guó)有化。例如,在談到租讓制時(shí),列寧指出:“我們?cè)诮z毫不取消國(guó)有化的條件下把礦山、森林、石油資源租給外國(guó)資本家,以便從他們那里得到工業(yè)品、機(jī)器等來(lái)恢復(fù)我們自己的工業(yè)。”②《列寧全集》第42卷,人民出版社2017年版,第55-56頁(yè)。

第三,社會(huì)主義國(guó)家要加強(qiáng)對(duì)資本的監(jiān)督,控制資本的作用范圍。資本家眼中只有利潤(rùn),而缺乏對(duì)道德的顧慮和對(duì)法律的敬畏,只要利潤(rùn)足夠高,他就敢踐踏一切人間法律。因此,社會(huì)主義國(guó)家在利用資本的同時(shí),要警惕它的反噬。在社會(huì)主義國(guó)家,政治權(quán)力能夠形成對(duì)資本權(quán)力的有效制約,這是容許資本存在的最大底氣,誠(chéng)如列寧所指出的:“把資本家請(qǐng)到俄國(guó)來(lái)不危險(xiǎn)嗎? 這不是意味著發(fā)展資本主義嗎? 是的,這是意味著發(fā)展資本主義,但是這并不危險(xiǎn),因?yàn)檎?quán)掌握在工農(nóng)手中,地主和資本家的所有制不會(huì)恢復(fù)。”③《列寧全集》第41卷,人民出版社2017年版,第238頁(yè)。資本的本性就是不斷地追求自身的增殖,試圖在一切領(lǐng)域施展其魔力。雖然蘇俄在新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期只是小規(guī)模地引入資本,但深諳資本擴(kuò)張本性的列寧仍然敏銳地意識(shí)到要控制資本的作用范圍,他強(qiáng)調(diào),要 “對(duì)資本家老爺加以適當(dāng)?shù)目刂啤雹堋读袑幦返?2卷,人民出版社2017年版,第197頁(yè)。,“應(yīng)該使無(wú)產(chǎn)階級(jí)國(guó)家中的國(guó)家資本主義無(wú)法越出也不敢越出無(wú)產(chǎn)階級(jí)為之規(guī)定的范圍和有利于無(wú)產(chǎn)階級(jí)的條件”⑤《列寧全集》第43卷,人民出版社2017年版,第120頁(yè)。。在蘇俄這樣經(jīng)歷了戰(zhàn)爭(zhēng)和封鎖且以小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為主的國(guó)家,引入資本來(lái)發(fā)展生產(chǎn)力有其迫切性,但只有在一定范圍和限度內(nèi)的資本才是社會(huì)主義的 “幫手”,野蠻生長(zhǎng)、無(wú)序擴(kuò)張的資本就可能成為社會(huì)主義的 “禍害”。如果有資本家涉足蘇維埃政權(quán)規(guī)定之外的領(lǐng)域,即使生產(chǎn)力不發(fā)達(dá)的社會(huì)主義國(guó)家需要資本的存在,列寧也斬釘截鐵地強(qiáng)調(diào),要 “狠狠地懲辦任何超越國(guó)家資本主義范圍的資本主義”⑥《列寧全集》第42卷,人民出版社2017年版,第436頁(yè)。。

四、列寧對(duì)資本特性認(rèn)識(shí)的當(dāng)代啟示

雖然新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期的蘇維埃俄國(guó)只是小范圍地利用資本,這與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下大規(guī)模地引入資本存在較大差異,但它開創(chuàng)了社會(huì)主義國(guó)家與資本共存的先河,對(duì)后世具有一定的啟迪價(jià)值。

第一,歷史地、辯證地看待資本的地位和作用。資本是一個(gè)歷史范疇,在不同社會(huì)制度,甚至同一制度內(nèi)不同時(shí)段所扮演角色有所不同。資本在蘇維埃俄國(guó)不同歷史時(shí)期的境遇就鮮明地體現(xiàn)著這一特性。從表面上看,無(wú)產(chǎn)階級(jí)政黨的理論水平和主觀認(rèn)知影響著資本政策的走向,但究其根本,作為一種歷史的生產(chǎn)關(guān)系,資本在社會(huì)主義國(guó)家中作用的范圍和所處的地位是由生產(chǎn)力狀況決定的。歷史地看,資本隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展而成為埋葬封建生產(chǎn)方式的解放因素,但在建立起自身在人類社會(huì)的統(tǒng)治地位后,又逐漸走向歷史的反面而成為生產(chǎn)力進(jìn)一步發(fā)展的制約因素,進(jìn)而喪失了在歷史舞臺(tái)上的合法性。因此,對(duì)于社會(huì)主義國(guó)家來(lái)說(shuō),對(duì)待資本必須堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)的態(tài)度,根據(jù)生產(chǎn)力的狀況和資本的實(shí)際作用采取具體務(wù)實(shí)的政策,既不能保守地拒斥一切資本,也不能不加選擇地接納一切資本,防止走向極端。

第二,處于資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系中的社會(huì)主義國(guó)家無(wú)法與資本絕緣。列寧領(lǐng)導(dǎo)下的蘇維埃俄國(guó)曾經(jīng)嘗試過在取消商品交換和資本運(yùn)行的條件下建設(shè)社會(huì)主義,但效果并沒有達(dá)到預(yù)期。這實(shí)際上就提出了一個(gè)重要的命題,即在資本邏輯主導(dǎo)的世界經(jīng)濟(jì)體系中,社會(huì)主義國(guó)家能否選擇廢除資本而置身于外? 在世界市場(chǎng)中,商品和資本是最基本的流動(dòng)元素,社會(huì)主義國(guó)家與非社會(huì)主義國(guó)家的貿(mào)易往來(lái)不可能采取以物易物的形式。可以預(yù)見的是,在人類社會(huì)沒有普遍進(jìn)入共產(chǎn)主義社會(huì)之前,單個(gè)或少數(shù)社會(huì)主義國(guó)家不管生產(chǎn)力發(fā)展程度如何以及步入何種發(fā)展階段,都無(wú)法隔絕與資本的聯(lián)系。因此,列寧才會(huì)說(shuō):“按事情本質(zhì)來(lái)說(shuō),要想在一個(gè)國(guó)家內(nèi)徹底戰(zhàn)勝資本是不可能的?！雹佟读袑幦返?0卷,人民出版社2017年版,第321頁(yè)。

第三,警惕資本對(duì)政治的侵蝕,始終確保政權(quán)的無(wú)產(chǎn)階級(jí)性質(zhì)。列寧對(duì)資本可能給無(wú)產(chǎn)階級(jí)政權(quán)帶來(lái)的侵蝕保持著高度警惕,他即使頗具開拓性地采用國(guó)家資本主義來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì),但也是將資本的作用范圍限制在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,絕不讓其影響政治運(yùn)行。正如列寧所指出的,“國(guó)家資本主義,就是我們能夠加以限制、能夠規(guī)定其范圍的資本主義,這種國(guó)家資本主義是同國(guó)家聯(lián)系著的,而國(guó)家就是工人,就是工人的先進(jìn)部分,就是先鋒隊(duì),就是我們。”②《列寧全集》第43卷,人民出版社2017年版,第88頁(yè)。對(duì)于社會(huì)主義國(guó)家來(lái)說(shuō),在使用資本的過程中要警惕其可能對(duì)國(guó)家政權(quán)構(gòu)成的反噬。根據(jù)列寧的觀點(diǎn),充分發(fā)揮工人的監(jiān)督作用是應(yīng)對(duì)資本反噬的良策。工人是無(wú)產(chǎn)階級(jí)國(guó)家的主人,也是資本實(shí)現(xiàn)增殖的剝削對(duì)象,勞資之間的剝削與被剝削關(guān)系決定了工人有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)監(jiān)督資本家的不法行為,而無(wú)產(chǎn)階級(jí)國(guó)家政權(quán)的強(qiáng)力后盾能夠讓工人監(jiān)督落到實(shí)處。在沒收資本還是對(duì)資本征稅的問題上,列寧傾向于保留資本而對(duì)之征稅。保留資本的前提是資本家在法律框架內(nèi)行事,并以工人監(jiān)督的方式,遏制資本家的偷稅漏稅、弄虛作假等不法行為。他說(shuō):“我們可以輕而易舉地用征收公正的捐稅 (甚至按 ‘盛加略夫的’稅率)的辦法來(lái)代替沒收,不過需要排除一切逃避公開賬目、隱瞞真相、回避法律的可能性。而可以排除這種可能性的只有工人國(guó)家的工人監(jiān)督?！雹邸读袑幦返?2卷,人民出版社2017年版,第301頁(yè)。