開放科學背景下對我國預印本平臺建設和運營的思考

唐名威

（1. 北京信通傳媒有限責任公司科技期刊中心，北京 100078；2.《大數(shù)據(jù)》編輯部，北京 100078）

導語

科學自產(chǎn)生之初就具有開放交流的需求。隨著全球信息化和科技進步對人類社會的深刻影響，科學問題已經(jīng)超越科學共同體，成為全球社會共同關心的問題。如今，全球科研范式和科學傳播方式已發(fā)生重要演變，擁抱開放科學逐漸成為科技界的共識，越來越多的科學家、學術團體、政府機構，甚至出版機構關注并加入開放科學的倡導和支持隊伍中。愛思唯爾、威利等國際大型出版集團與多個教育機構簽署OA出版協(xié)議。施普林格·自然與德國Projekt DEAL簽署世界上最大的過渡性開放獲取協(xié)議，為德國學者提供OA出版服務。2021年5月，習近平總書記參加中國科學院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會和中國科協(xié)第十次全國代表大會時強調：要構建開放創(chuàng)新生態(tài)，參與全球科技治理。2022年，美國白宮宣布，從2026年開始，所有由聯(lián)邦政府資助的研究產(chǎn)生的出版物及其支持數(shù)據(jù)，必須立即向公眾免費提供。

在開放科學飛速發(fā)展的大背景下，作為重要的學術交流平臺，國際期刊出版形勢也正快速變化，近幾年預印本平臺大爆發(fā)，傳統(tǒng)商業(yè)出版商、學術組織、知識服務團隊等都在積極開展合作，搶先占領預印本平臺的建設先機。預印本大大縮短了論文面世的周期，也為作者節(jié)省了高昂的出版費用，相比OA出版，預印本使學術交流更開放化、全球化、扁平化，其價值逐漸被認可和重視。本文綜合調研了國內外預印本平臺建設實踐，分析了預印本平臺對社會各界的影響，以及關于我國預印本平臺建設的思考。

1.預印本平臺正成為科研戰(zhàn)爭的主戰(zhàn)場

科研數(shù)據(jù)是重要的戰(zhàn)略資源，數(shù)據(jù)存在哪里至關重要。因此，在重要領域尤其是戰(zhàn)略領域，建立自主可控的科研成果發(fā)布、存儲和傳播平臺，是我國科學共同體義不容辭的義務和使命。開放科學的重心也應該向基礎設施和生態(tài)構建轉變。

近幾年，我國期刊出版機構已經(jīng)加足馬力建設期刊集群[1]，搭建開放的數(shù)字化出版和傳播平臺，探索融合出版模式[2]，但目前還未形成一定的國際影響力。僅依靠中國的科技期刊出版機構來對抗國際大型出版集團，實現(xiàn)起來有一定的困難。因此，科技工作者應該發(fā)揮更大的作用，與我國出版界一起努力，共同搭建自主可控的科學傳播平臺。[3]近些年，科學家群體對傳統(tǒng)由期刊主導的同行評議“游戲規(guī)則”越發(fā)不滿，國際生物學頂刊eLife，近期更是宣布取消論文“接收/拒絕”的規(guī)則。[4]這種“先出版，后評論”的形式是科技期刊行業(yè)顛覆性的變革。面對傳統(tǒng)學術出版被國際幾大出版商壟斷的情形，預印本平臺為我國科學家參與甚至逐漸主導學術出版形態(tài)和學術評價方式提供了一種可能，已成為學術交流體系中的重要一環(huán)，也正在成為科研戰(zhàn)爭的主戰(zhàn)場。

近幾年，各種預印本平臺層出不窮，蓬勃發(fā)展。預印本真正發(fā)展的起點是1991年arXiv的上線，這也是目前全球論文規(guī)模最大的預印本平臺；2013年，由冷泉港實驗室資助開發(fā)的bioRxiv上線；2016年美國化學會、英國皇家化學會和德國化學會聯(lián)合發(fā)起的ChemRxiv上線，由出版商主導的傳統(tǒng)學術出版形態(tài)受到了挑戰(zhàn)；2016年，老牌社科預印本平臺SSRN被愛思唯爾集團收購，目的是打造支持開放交流的學術科研網(wǎng)絡，應對不斷發(fā)展的開放獲取運動[5]；2019年，由冷泉港實驗室、耶魯大學和《英國醫(yī)學雜志》三方共同建立的medRxiv上線，至此，預印本已經(jīng)成為研究者和出版商共同利益的所在。[6]國際預印本平臺除了具有預印本發(fā)布和存檔功能外，還在積極探索其他創(chuàng)新功能[7]，以更好地擴大預印本的傳播和應用范圍，融入學術交流體系。比如，arXiv邀請學術社區(qū)共同開發(fā)可以使科學界受益的工具，構建創(chuàng)新合作社區(qū)，加強平臺與個人和組織的創(chuàng)新協(xié)作；bioRxiv開發(fā)了預印本評論板塊，讀者可以針對某篇文章發(fā)表評論意見，bioRxiv還可以收集第三方平臺和社區(qū)的評論，為科研評估提供一定參考；施普林格·自然投資的Research Square為作者提供編輯、推廣和認證服務，幫助作者提升論文質量，并對預印本進行宣傳推廣，提升其影響力；泰勒-弗朗西斯出版集團收購的F1000 Research結合預印本和期刊資源，以作者推薦審稿人的形式進行論文評審與出版，推動論文開放同行評議。[8]

我國的預印本平臺主要有中國科技論文在線、中國預印本服務系統(tǒng)、ChinaXiv等。從創(chuàng)辦時間上看，我國預印本平臺建設起步得并不算晚，但相比國際預印本平臺，仍存在發(fā)文數(shù)量少、文章質量不高、合作期刊少、評論活躍度低等特點。這與國內科研機構、學術組織等對預印本認可度不高有一定的關系。隨著開放科學進入全球共識新階段，我國科技界對預印本平臺在國際學術交流中的重要作用的認識逐漸深入[9-10]，我國預印本平臺也迎來了新的發(fā)展時機。

綜上，國際相對成熟的預印本平臺更加側重在學科領域縱向做深，比如arXiv（物理學、數(shù)學、計算機等）、bioRxiv（生命科學）、ChemRxiv（化學），而且正在不斷豐富、擴展平臺功能，增加科技工作者的黏性，培養(yǎng)用戶學術交流習慣，努力占領這一國際科研交流平臺，為國際規(guī)則制定和科技話語體系建立做好基礎工作。我國的預印本平臺更強調平臺所代表的國家屬性，注重全學科覆蓋、橫向做廣。目前，我國暫時沒有形成一定規(guī)模的某一領域方向的預印本平臺。

2.預印本平臺符合我國各界利益

預印本雖是科學家們發(fā)起并主導的學術交流形式，但預印本的可持續(xù)發(fā)展和運營，不僅需要科技機構和科研人員的深度參與，還需要吸引學協(xié)會、出版機構、基金組織等多方力量加入，通過“共建、共享、共治”的方式，使各個參與方能夠發(fā)揮優(yōu)勢，借助預印本平臺實現(xiàn)各自的預期目標。

對科技工作者來說，預印本平臺符合他們學術交流的需求，相比傳統(tǒng)學術期刊出版，預印本具有幾大優(yōu)勢。一是及時性?？梢匝杆俟伎蒲谐晒?，不需要經(jīng)過同行評審，不受期刊審稿周期和文章發(fā)表排期限制，研究成果可以被更多期刊看到，增加錄用概率。二是公平性。科研新星、非知名團隊、非重點院校的研究成果，不會在審核過程中受到歧視。三是廣泛性。若預印本平臺提供評論功能，作者可以獲得來自更多同行，甚至是社會大眾的更廣泛的建議（不僅限于一本期刊的幾位同行評議），以便作者不斷完善研究。四是可追溯。研究成果一經(jīng)在平臺發(fā)布即獲得DOI，可以幫助科技工作者確立科研發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權，通過預印本平臺還可以實現(xiàn)版本記錄，記錄作者的研究歷程。五是互動性。借助評論功能，讀者和作者不僅可以直接進行學術交流，而且評論者給出的專業(yè)評論，可以讓更多人看到，更好地體現(xiàn)其自身價值。六是社交性?？梢源龠M有相同或相關研究方向的科研人員，相互交流合作，提高合作效率。

對出版機構來說，預印本平臺可以作為傳統(tǒng)期刊數(shù)字化出版平臺的重要補充，由于它不局限于某本期刊的投審稿系統(tǒng)和文章發(fā)布系統(tǒng)，因此相比傳統(tǒng)期刊數(shù)字化出版平臺，可以匯聚更豐富的科研數(shù)據(jù)。預印本也為期刊選擇優(yōu)秀稿源提供了重要平臺，時效性強、出版和宣傳服務好的科技期刊在稿源競爭中可能取得一定的優(yōu)勢。除此之外，數(shù)據(jù)被稱為信息時代的“新石油”，若利用好預印本平臺這一科學數(shù)據(jù)基礎設施，可以助力我國世界一流科技期刊建設。比如通過分析大量的數(shù)據(jù)，可能預判哪些研究人員有潛力成長為各自專業(yè)方向的未來領袖，可以率先與其接觸合作或聘請其加入編委團隊，助力提升科技期刊學術水平和國際影響力；分析全球科技發(fā)展前沿方向、重大關鍵問題、國內外相關團隊科研動向和科研項目進展情況等，可以率先布局新興領域專業(yè)期刊，爭取在前沿科技方向的話語權；更好地掌握領域的國際科技前沿和行業(yè)動態(tài)，指導相關期刊率先策劃具有前瞻性、戰(zhàn)略性的優(yōu)質選題，甚至挖掘預印本平臺的智庫屬性，提出高質量的政策建議或科研信息。

對學協(xié)會來說，建設預印本平臺符合其發(fā)展目標，可助力學協(xié)會成為開放型、平臺型、樞紐型專業(yè)科技社團，具體體現(xiàn)在幾個方面。一是戰(zhàn)略謀劃。平臺建設是基礎性、戰(zhàn)略性工作，可為服務國家戰(zhàn)略科技布局、強化國家戰(zhàn)略科技力量提供信息數(shù)字化基礎設施。二是自主可控。保障我國科研數(shù)據(jù)安全，更好地保障表我國科研人員的權益，增加學協(xié)會對領域科學共同體的凝聚力，增強我國科技界的國際話語權，參與國際學術生態(tài)建設。三是學科引領。匯聚專業(yè)領域國際關注和全球前沿成果，助力創(chuàng)新型國家建設。四是走向國際。為我國科學共同體參與全球學術治理和世界一流科技期刊建設，奠定資源和平臺基礎。五是改革創(chuàng)新。為科技成果評估和科技人才評價機制研究提供試驗場，使評價機制不被國外出版巨頭壟斷和引導，助力中國科技評價“走出去”。六是引導氛圍。開放獲取、公開評論、大膽質疑、直面問題，架設科學共同體與社會大眾的交流橋梁，引導營造良好的科學文化氛圍。七是促進合作?？纱龠M與全球同行的科研合作，推動科技成果轉移轉化。

對我國的項目資助機構來說，預印本平臺可以促進資助成果開放傳播，推動科技成果轉化；能夠讓公眾檢驗機構資助科研成果的實用價值；幫助發(fā)現(xiàn)更多有潛力、有實力的科研團隊。

綜上所述，預印本為我國融入甚至引領全球創(chuàng)新網(wǎng)絡提供了重要契機，而且作為科學論文、科學數(shù)據(jù)、科研成果產(chǎn)出的大國，中國科學共同體有能力也應該在全球開放科學大勢中，以重要參與者的身份做出中國科技界的貢獻，通過建設中國自主可控的預印本平臺，助力我國科技強國和出版強國建設。

3.建設我國預印本平臺的建議

預印本平臺的大部分功能與現(xiàn)有期刊數(shù)字化系統(tǒng)相同，因此平臺開發(fā)和后期的數(shù)據(jù)加工并不是難點，真正需要理清和解決的是以下幾個問題。

一是要擁有一定數(shù)量且保障一定質量的科學數(shù)據(jù)。首先需要爭取來自學術組織、高等院校、科研院所、重點實驗室等的支持，鼓勵科研工作者積極投稿、參與學術評論、敢于學術爭鳴，目前我國科學家打造自主可控的權威學術平臺的意愿十分強烈，比如2020年我國的一群年輕科學家們用自己的積蓄創(chuàng)辦了《創(chuàng)新》期刊，目的是要建設中國自己的《自然》和《科學》，代表中國科學共同體在世界發(fā)聲。[11]因此，吸納科學共同體一起建設我國預印本平臺符合我國學界的需求，獲得他們支持的概率很大。其次需要爭取政府機構或項目資助機構（比如國家自然科學基金委）的支持，建設自主可控的預印本平臺符合國家“構建國家科研論文和科技信息高端交流平臺”的號召，若能發(fā)揮指揮棒的作用，鼓勵資助的項目成果迅速發(fā)布，接受公眾審核，認可預印本平臺對學術交流、科技成果統(tǒng)計與評價等的積極作用，對保障預印本平臺的科學數(shù)據(jù)的質量有重要引導作用。最后爭取期刊出版機構的支持，目前國際上已有很多期刊允許在正式出版前將論文發(fā)布在預印本平臺上，我國大部分科技期刊暫時對預印本平臺的了解還不夠，但對OA出版大部分是支持的。相比國際出版集團來說，我國依靠賣數(shù)據(jù)庫實現(xiàn)盈利的學術出版機構非常少，因此對預印本的態(tài)度可能更開放。

二是要制定有效的可持續(xù)運營機制。預印本平臺自成立以來就是公益性的，是為科學家們進行學術交流提供免費的預印本在線存檔和發(fā)布平臺，但平臺的搭建、完善、維護總是需要成本的，誰來承擔這些費用、什么樣的運營機制才能保持平臺的持續(xù)維護和運行，是國際上各大預印本平臺都非常關心且不斷探索的問題。愛思唯爾收購SSRN之后就承擔了其后續(xù)開發(fā)和運營所需的資金，同時SSRN也在探索能夠讓平臺實現(xiàn)盈利的服務與功能，比如通過電子郵件精準推送招聘信息或產(chǎn)品廣告等。bioRxiv平臺運營的資金來源主要是冷泉港實驗室、勞里基金會和陳-扎克伯格基金會。arXiv通過協(xié)同組織管理模式，實現(xiàn)資金來源的多元化[12]，除康奈爾大學圖書館、西蒙基金會捐贈外，arXiv還根據(jù)下載量排名邀請世界各地的大學、圖書館、實驗室和研究機構以成員的身份參與arXiv治理，并爭取來自這些成員的資金資助，通常要求在1000美元以上；邀請專業(yè)協(xié)會、政府機構和其他非營利組織以各種方式與arXiv合作，捐款水平從5000美元到100000美元不等；鼓勵受益于arXiv服務的贊助商公司通過資金和實物捐贈（如開發(fā)人員時間和云服務）支持基礎設施，一般捐款數(shù)額從10000美元到200000美元不等。我國預印本平臺可以借鑒arXiv的運營方式，爭取來自更多科研機構、基金組織、學協(xié)會、科技企業(yè)等的資金或技術支持。此外，還要考慮建立自我造血能力，探索盈利服務模式。比如聚焦內容本身，最大化體現(xiàn)內容價值，如行業(yè)發(fā)展分析、領域研究熱點分析、文章影響力分析等；打造網(wǎng)絡化的社交活動圈，將素不相識的科技工作者以網(wǎng)絡化的方式進行連接，如舉辦學術沙龍、學術會議、圓桌論壇等；打造相對完善的生態(tài)圈，實現(xiàn)線上線下高場景化，建立共生共榮的生態(tài)格局，如公布每日熱榜、發(fā)布問題或項目、科研成果評估等。

三是要把握資源優(yōu)勢，以我國優(yōu)勢學科和重要戰(zhàn)略方向為基礎建設全球預印本平臺。平臺可持續(xù)發(fā)展的重要因素包括資源、能力、價值，其中首先就是資源。在全球領先的專業(yè)優(yōu)勢領域積累的大批優(yōu)秀作者資源和內容資源是孕育國際化預印本平臺的肥沃土壤。領域的雄厚積淀，是預印本平臺能夠取得國際競爭優(yōu)勢、快速突出重圍的重要法寶。比如，以5G、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等為代表的新一代信息通信技術，是世界科技創(chuàng)新發(fā)展的重要領域，也是我國和世界大國之間最核心、最重要的競爭焦點。而我國信息通信方向的科研成果在全球也處于領先地位，有可能建設成以我國科學家為引領的全球信息通信領域的預印本交流平臺。因此，從平臺影響力來看，我國在優(yōu)勢領域的全球科技水平領先地位，可以幫助平臺更好的全球化和規(guī)模擴張。從組織難度來看，學協(xié)會對專業(yè)領域科學共同體具有較強的凝聚力，若學協(xié)會參與建設專業(yè)領域預印本平臺，可能號召更多的科學家、高校、科研院所甚至相關企業(yè)支持。從用戶角度來看，信息大爆炸時代，過多的論文和信息篩選占用了科學家們太多的科研時間，而且不同專業(yè)有各自的領域特色，同時學術交流也存在特殊需求，因此若專注同一領域或相關領域，相比建立全學科的預印本平臺，更便于服務專業(yè)領域發(fā)展、增加與科學家們的黏合度。

結語

預印本平臺已經(jīng)成為科研戰(zhàn)爭的主戰(zhàn)場，世界各國都在搶占預印本平臺建設的先機。雖然我國科學家在arXiv平臺上發(fā)表的文章數(shù)量排名世界第二，但在能夠參與平臺規(guī)則制定，決定平臺發(fā)展方向、審核機制、運營機制等的科學咨詢委員會和成員咨詢委員會中，基本看不到中國人的身影，我們更沒有投票權。因此，建立自主可控的具有一定國際影響力的預印本平臺，對中國科學界來說迫在眉睫。近幾年，我國科學共同體對預印本的認識正逐漸深入，相信未來幾年，在國家政策的引導和支持下，在科學共同體和出版機構的共同努力下，我國各領域的預印本平臺也將迎來建設和發(fā)展高峰，希望本文提出的一些認識和建議對建設我國自主可控的預印本平臺有一定的幫助。