■ 馮 聰/董為紅/劉 炎/張曉顏
(自然資源部咨詢研究中心,北京 100035)
自然資源是支撐經(jīng)濟社會發(fā)展重要的要素資源。按照生態(tài)文明體制改革和建設全國統(tǒng)一大市場的要求,推動自然資源統(tǒng)一市場建設十分必要。目前,尚無明確具體的自然資源市場定義和范疇。根據(jù)《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》輔導讀本中的定義,自然資源是指天然存在、有使用價值、可提高人類當前和未來福利的自然環(huán)境的總和[1]。一般認為,進入社會生產(chǎn)環(huán)節(jié)或流通環(huán)節(jié),產(chǎn)權明確、能夠開發(fā)利用、能夠實現(xiàn)價值貨幣化的自然資源就成為自然資源資產(chǎn)[2-3]。簡述二者關系,自然資源資產(chǎn)是自然資源的貨幣形態(tài),自然資源是自然資源資產(chǎn)的物質形態(tài)[4]。具有明確產(chǎn)權的自然資源,通過市場化配置方式實現(xiàn)了價值貨幣化,逐步發(fā)育出自然資源市場。自然資源市場實際上應為自然資源資產(chǎn)市場?;谧匀毁Y源資產(chǎn)的經(jīng)濟屬性,理論上自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權和由自然資源衍生而來的生態(tài)產(chǎn)品及其他相關品種,以及附著于財產(chǎn)屬性之上的指標或配額,都可用以交易。在現(xiàn)行法律體系及自然資源管理體制下,自然資源市場具體表現(xiàn)為各類自然資源的資產(chǎn)產(chǎn)權交易市場集合,如建設用地使用權市場、礦業(yè)權市場、用水權市場、林權市場等[5]。隨著生態(tài)文明建設的不斷深入,除典型的自然資源資產(chǎn)外,環(huán)境空間和生態(tài)產(chǎn)品交易逐步得到支持并興起,自然資源市場中的交易品種不斷豐富。
黨的十八大以來,土地、礦產(chǎn)、海洋等自然資源有償使用制度改革不斷深化,要素市場化配置改革進程加快,要素配置質量和效率明顯提升。中央相繼在市場準入、推動公平競爭、價格形成機制、交易平臺建設等方面做出了一系列改革部署,出臺了一系列政策措施,著力提高各類要素資源配置效率和各類主體參與市場競爭的公平性。2018年《中共中央 國務院關于建立更加有效的區(qū)域協(xié)調發(fā)展新機制的意見》中提出構建統(tǒng)一的自然資源資產(chǎn)交易平臺。2019年,中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于統(tǒng)籌推進自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權制度改革的指導意見》,提出統(tǒng)籌推進自然資源資產(chǎn)交易平臺和服務體系建設。2022年《中共中央 國務院關于加快建設全國統(tǒng)一大市場的意見》中提出,建立全國統(tǒng)一的市場制度規(guī)則,打破市場分割,建設高效規(guī)范、公平競爭、充分開放的全國市場。自然資源作為重要的要素資源和公共資源,應順應我國高質量、高標準市場體系建設要求,健全制度體系、完善市場規(guī)則、規(guī)范市場監(jiān)管。
當前,各類自然資源市場發(fā)育程度差異較大,普遍存在要素配置規(guī)則不統(tǒng)一、機制不健全、資源配置效率不高、主體缺乏活力等問題[6]。按照中央改革要求,遵循統(tǒng)一自然資源市場建設目標,應堅持統(tǒng)籌推動各類自然資源市場改革,保證方向和要求的一致性。一是堅持市場化配置要素資源。自然資源市場是社會主義市場經(jīng)濟的一部分,自然資源市場建設必須遵循社會主義市場經(jīng)濟規(guī)律,與建設現(xiàn)代市場體系的改革方向保持一致,遵循市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用的基本原則,處理好政府和市場的關系,按照“統(tǒng)一開放、競爭有序”的建設目標,完善市場規(guī)則、嚴格市場監(jiān)管,激發(fā)和釋放市場主體活力、暢通自然資源要素自由流動。二是堅持支撐生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展。十八大以來,黨中央以前所未有的決心和工作力度推動生態(tài)文明建設。生態(tài)文明體制改革要求進一步理清自然資源保護與開發(fā)利用的邊界,完善自然資源資產(chǎn)有償使用制度,建立市場化的生態(tài)補償機制,創(chuàng)新自然資源價值和生態(tài)價值實現(xiàn)形式,通過完善自然資源市場體系,為生態(tài)文明建設提供新路徑。三是堅持推進治理能力提升的政策導向。自然資源領域推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化,落實“兩統(tǒng)一”職責,核心是創(chuàng)新資源管理方式,改變分部門管理導致的各類資源要素割裂配置的狀態(tài)。自然資源市場建設要有助于推動管理方式的轉變,統(tǒng)籌考慮自然資源賦存特點和市場需求,遵循市場規(guī)律,理順權責利關系,推進各類自然資源市場融合統(tǒng)一,創(chuàng)造機會平等、權利平等、規(guī)則平等的市場環(huán)境,促進自然資源要素自由流動。
按照“明確所有權行使模式,編制自然資源清單,明確委托人和代理人權責”的思路,研究建立全民所有自然資源資產(chǎn)所有權委托代理機制,是進一步健全完善自然資源資產(chǎn)管理體制的重要探索,目標是形成政府分級代理行使所有權的制度體系,從資源類別和空間范圍兩個層面,劃清不同層級政府行使全民所有自然資源資產(chǎn)所有者職責的權限邊界??紤]事權設置合理性、方便群眾等因素,在分級代理范圍、資產(chǎn)權益實現(xiàn)、收益分配管理等基本穩(wěn)定的基礎上,明確分級履行所有者職責的規(guī)則和程序。通過劃定所有權人與使用權人之間的權利邊界,進一步區(qū)分“所有者權利”與“監(jiān)管者權力”。同時注重發(fā)揮地方積極性,賦予地方更多資源配置自主權,建立既相對穩(wěn)定又能相機抉擇的全民所有自然資源資產(chǎn)所有權委托代理機制。
無論何種類型的市場經(jīng)濟,均以產(chǎn)權制度作為基礎[7]。深化自然資源資產(chǎn)有償使用制度改革,推動自然資源市場建設,提升自然資源要素市場化配置水平,必須從完善自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權體系入手,建立歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢、監(jiān)管有效的自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權制度。
2.2.1 完善自然資源所有者權益實現(xiàn)形式
發(fā)揮市場在自然資源配置中的決定性作用,通過合理的價格機制、規(guī)范的交易規(guī)則、扎實的服務監(jiān)管,保證各類市場主體平等參與競爭,實現(xiàn)自然資源合理配置和高效利用,在資源開發(fā)利用過程中保持其公益屬性,實現(xiàn)收益與成本平衡、保護與補償對等。堅持公有制為主體,完善利益分配機制,堅持公益性、普惠性特點,保障全民享有自然資源資產(chǎn)出讓收益。擴大自然資源資產(chǎn)有償使用范圍,進一步完善礦產(chǎn)資源、水資源和海域資源的有償使用制度;探索豐富農(nóng)村集體所有土地、森林和山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源資產(chǎn)的所有者權益實現(xiàn)機制;研究規(guī)范國有農(nóng)場、草原、森林等有償使用路徑。
2.2.2 完善自然資源使用權權利體系
全民所有自然資源資產(chǎn)所有權委托代理的關鍵是實現(xiàn)自然資源所有權和使用權分離。所有權主體依法享有設立用益物權的權利,有權將劃撥取得的使用權轉為出讓使用權,將作價出資(入股)、授權經(jīng)營方式處置的使用權,明確為出讓使用權的作價出資(入股)、授權經(jīng)營。對于土地和海域等具有空間屬性并可以設置承包經(jīng)營權的自然資源,區(qū)分出讓、租賃、承包經(jīng)營等行為,建立有層次的使用權權利體系。對于礦產(chǎn)、水等具有明顯耗竭性的自然資源,注重從理論上厘清所有權與使用權的權益關系,在管理行為上區(qū)分行政管理權和資產(chǎn)管理權,還要合理設置與土地使用權、海域使用權的空間關系。
2.2.3 完善不同自然資源產(chǎn)權類型的權能
創(chuàng)新自然資源資產(chǎn)全民所有權和集體所有權的實現(xiàn)形式,是夯實自然資源資產(chǎn)有償使用的權利基礎,提升自然資源要素市場化配置水平的重要領域。通過擴充權利、豐富權能等方式來健全和優(yōu)化產(chǎn)權體系。為適應釋放自然資源使用權權能的需要,明晰細化自然資源資產(chǎn)的產(chǎn)權類型、權能結構、權利內容,賦予承包經(jīng)營權抵押融資功能。落實規(guī)范所有權主體依法設立擔保物權的權利,擴大出讓使用權獲得交易對價的方式和根據(jù)對價支付設立不同權利的權能,適度擴大使用權的出租、擔保、入股等權能,完善租賃使用權及承包經(jīng)營權、宅基地使用權的權能。
空間規(guī)劃權和管制權是重要的自然資源資產(chǎn)行政管理權[8]。管理實踐中,空間規(guī)劃和用途管制必然會影響產(chǎn)權的設置和權益的實現(xiàn),需要通過制度創(chuàng)新實現(xiàn)剛性與彈性的平衡[9]。具體來說,就是通過完備的管制制度體系豐富政府調控市場的手段,統(tǒng)一制度規(guī)則,提升市場監(jiān)管和服務能力,減少政府對資源的直接配置和對微觀經(jīng)濟活動的直接干預。
2.3.1 建立國土空間規(guī)劃體系
實現(xiàn)自然資源要素市場化配置應立足空間的整體性。科學的國土空間開發(fā)格局能促進要素充分流動和優(yōu)化配置。國土空間規(guī)劃是基礎性規(guī)劃,是各類自然資源開發(fā)保護活動的基本依據(jù),也是推進自然資源市場體系建設的基礎性工作。當前,國土空間規(guī)劃“五級三類”體系框架已基本形成。作為一項政策工具,國土空間規(guī)劃對各類市場主體開發(fā)利用自然資源具有重要的管控和引導作用。妥善處理保護與發(fā)展的關系,劃定國土開發(fā)利用的資源環(huán)境底線,統(tǒng)籌國土空間規(guī)劃編制與自然資源市場建設,形成“國土空間規(guī)劃為基礎、統(tǒng)一用途管制為手段”,服務自然資源市場高質量發(fā)展的國土空間支撐體系。
2.3.2 改革完善國土空間用途管制制度
依據(jù)規(guī)劃進行管控,已成為優(yōu)化國土空間開發(fā)格局的關鍵手段。絕大多數(shù)自然資源具有區(qū)域性特點,空間上不可移動。國土空間用途管制應統(tǒng)籌考慮各類自然資源要素的服務功能及保護需求,實現(xiàn)用途管制范圍和要素類型的全覆蓋。如,通過“三線”劃定明確自然保護地、重要海域和海島、文物等特殊區(qū)域,實施正面清單等特殊保護制度。為實現(xiàn)全域國土空間分級分類管控,往往依據(jù)國土空間規(guī)劃對指標進行計劃管控,即根據(jù)規(guī)劃設定的目標和任務,制定年度指標投放計劃,對自然資源市場的交易規(guī)模產(chǎn)生直接影響。
2.3.3 實施完備的資源利用總量控制
實施建設用地使用強度管控制度,推進建設用地總量控制和減量化管理,堅持以新增建設用地總量調控盤活存量建設用地,將建設用地供應計劃轉為所有者主體內部事務。對于實施保護性開采的特定礦種,研究建立區(qū)域礦產(chǎn)資源開采總量控制指標動態(tài)調整機制,給予省級自然資源主管部門更大的自主權,自行確定下達批次和指標調整規(guī)則。健全水資源開發(fā)利用總量控制制度,統(tǒng)籌各類涉水規(guī)劃和控制指標,強化需求管理,細化區(qū)域、流域、行業(yè)等用水總量控制。嚴格實施海洋功能區(qū)劃,加強規(guī)劃協(xié)調,確保漁業(yè)用?;痉€(wěn)定,嚴格控制各類生產(chǎn)用海的規(guī)模,強化復合用海管理。
不是所有的自然資源都適合開發(fā)利用,也不是所有的自然資源都可以進入市場進行交易。根據(jù)自然資源的不同屬性特點和開發(fā)利用保護要求,將適宜開發(fā)使用的自然資源與不宜開發(fā)應嚴格保護的自然資源進行分類管理,明確不同的市場準入條件和市場配置方式。
2.4.1 劃定具有重要生態(tài)價值的自然資源
當某類自然資源開發(fā)利用帶來的現(xiàn)實損害或潛在損害大于出讓收益時,則不宜開發(fā)利用。結合劃定生態(tài)保護紅線、自然保護地建設和生態(tài)修復要求,對于具有重大生態(tài)價值的自然資源,應限制自然資源實物進入市場,比如具有重要生態(tài)價值的天然林、濕地等。隨著市場體系的完善,可以創(chuàng)新生態(tài)產(chǎn)品形式,以特許經(jīng)營權的方式進入市場,實現(xiàn)自然資源的生態(tài)價值。
2.4.2 區(qū)分公益性自然資源與非公益性自然資源
對于與公共利益密切相關或直接服務產(chǎn)生公共利益的自然資源,依然可以由所有權人采用劃撥等方式直接配置,比如公立學校用地、農(nóng)村公共設施用地、生態(tài)用水等。值得注意的是,公共自然資源的配置應以維護其公共屬性為前提,但不局限于市場或行政配置、競爭或非競爭取得,只是權益實現(xiàn)不僅要考慮市場價格更要考慮社會和生態(tài)公平。
受限于當前的管理體制,不同類別自然資源的市場發(fā)展水平不一,市場建設的任務和重點內容也有所差別,但總體來看,自然資源市場有共通的本質屬性,市場的供求關系、競爭機制、價格機制、監(jiān)督監(jiān)管等基本規(guī)律相同。要按照國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的要求,在自然資源管理體制“兩統(tǒng)一”背景下,堅持統(tǒng)一融合的發(fā)展方向,通過建設自然資源資產(chǎn)交易平臺,完善統(tǒng)一調查、統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一登記等制度,實施國土空間規(guī)劃和用途管制,統(tǒng)籌“山水林田湖草沙”生態(tài)保護修復等工作,強化建設統(tǒng)一自然資源市場的業(yè)務基礎。
土地既是重要的自然資源,也是其他自然資源的物質依托和空間載體,大部分與經(jīng)濟社會發(fā)展關系密切的、有價值的自然資源均為土地資源,或依附于土地空間存在。建設統(tǒng)一自然資源市場要科學認識土地與其他自然資源的關系,重視土地資源的載體作用[10]。同時,相較于其他自然資源,土地有償使用制度實施的時間較長,并建成了較為完善的市場體系和稅費體系,土地要素市場化配置也是中央改革試點的重要領域。
3.1.1 構建城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設用地市場
2021年底國務院辦公廳印發(fā)的《要素市場化配置綜合改革試點總體方案》將建立健全城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設用地市場作為重點內容。2022年9月中央全面深化改革委員會審議通過的《關于深化農(nóng)村集體經(jīng)營性建設用地入市試點工作的指導意見》,標志著集體經(jīng)營性土地入市的制度條件正在形成。允許集體經(jīng)營性建設用地與國有建設用地同等入市、同權同價是深化土地制度改革,推動建設統(tǒng)一土地市場的重點領域和關鍵環(huán)節(jié)。允許將存量集體建設用地依據(jù)規(guī)劃改變用途入市交易,基礎是依法建立同權同價的建設用地產(chǎn)權制度,將有助于促進城鄉(xiāng)土地資源合理高效利用,統(tǒng)一和完善建設用地市場化配置增值收益分配機制,增強農(nóng)村集體所有者主體對自然資源資產(chǎn)的管理和經(jīng)營能力。
3.1.2 發(fā)展承包經(jīng)營權為基礎的農(nóng)村土地市場
從集體所有自然資源市場組織實踐看,農(nóng)村土地市場的主要形式是依托公共資源交易平臺建立農(nóng)村產(chǎn)權交易平臺,進行農(nóng)村集體所有的耕地、林地、草地等承包經(jīng)營權的交易。市場中的各類資源盡管遵循的上位法不同,管理體制各異,但本質上是以承包經(jīng)營權為基礎的農(nóng)村土地市場。根據(jù)統(tǒng)一土地市場的建設要求,可以建設“農(nóng)村承包土地流轉市場”,交易內容涵蓋依法用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)村建設的集體土地和國有土地。
3.1.3 統(tǒng)一土地資源市場建設與拓展
以土地市場為基礎,不斷拓展到其他各類自然資源及其衍生的指標交易,逐步構建涵蓋“山水林田湖草”的自然資源資產(chǎn)交易市場。依托成熟的城市建設用地市場,逐步完善城鄉(xiāng)統(tǒng)一建設用地市場,融合農(nóng)村承包土地流轉市場,規(guī)范產(chǎn)權體系設計和市場交易規(guī)則,逐步整合各類土地資源市場,在產(chǎn)權明晰、統(tǒng)一規(guī)劃管制、符合法律規(guī)定的前提下,進入統(tǒng)一市場平臺進行交易,構建土地資源市場體系。在空間上協(xié)調好與礦業(yè)權市場、水權市場的關系,逐步統(tǒng)一土地使用權、礦業(yè)權、海域使用權、水域使用權的取得方式和使用年限。
統(tǒng)一的自然資源市場要以營造公平競爭的市場環(huán)境,促進節(jié)約資源和保護生態(tài)環(huán)境為目標,尊重各類自然資源的客觀差異和特點,在配置方式、競爭規(guī)則、準入與退出等方面最大限度地實現(xiàn)統(tǒng)一。3.2.1 統(tǒng)一市場準入規(guī)則條件
完善的市場準入制度是市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用的基礎。降低市場主體的準入門檻,保證各類市場主體平等參與市場競爭。落實“全國一張清單”管理模式,通過統(tǒng)一準入規(guī)則,破除限制統(tǒng)一市場建設的“玻璃門”。各類自然資源入市交易遵循統(tǒng)一的土地用途管制原則,在符合規(guī)劃和計劃、符合國家產(chǎn)業(yè)政策、有利于生態(tài)環(huán)境保護的前提下進行。按照“雙評價”“雙評估”結果,細化市場準入負面清單。健全自然資源開發(fā)利用標準,促進自然資源市場交易“商品”的標準化,如完善工業(yè)用地標準,健全農(nóng)村集體基礎設施、農(nóng)業(yè)設施用地標準等。研究建立地上地下、陸海、水陸等復合國土空間統(tǒng)籌開發(fā)利用的標準。
3.2.2 規(guī)范市場競爭規(guī)則
適應自然資源資產(chǎn)管理職責的變化,落實公平競爭審查制度,對規(guī)范市場主體開發(fā)利用自然資源活動的規(guī)章和規(guī)范性文件進行公平競爭審查,清理妨礙統(tǒng)一自然資源市場建設和公平競爭的規(guī)定和做法,如存在地方保護、分割市場、限制公平競爭問題的政策標準等。強化自然資源市場交易的合同管理。明確合同訂立的方式,依據(jù)合同對自然資源開發(fā)利用活動進行監(jiān)管,分離所有者管理和政府管理事項。建立自然資源開發(fā)利用信用體系,嚴格合同履行監(jiān)管,對違反雙方約定和政府規(guī)定的市場主體,依法予以懲戒。
3.2.3 統(tǒng)一市場交易合同
在自然資源市場交易中引入“合同機制”,目的是發(fā)揮契約與信用的作用,增強政府運用經(jīng)濟、法律手段管理資源的水平和能力[11]。制定統(tǒng)一的自然資源交易合同示范文本。對全民所有自然資源的市場交易,由統(tǒng)一行使所有者職責的機構制定示范文本。對集體所有自然資源的市場交易,公開發(fā)布合同示范文本,統(tǒng)一合同文本的結構和內容,在規(guī)范交易方式、統(tǒng)一合同范本基礎上,根據(jù)不同類型資源的交易特點細化交易規(guī)則。依法明確二級市場交易的條件、方式和行為規(guī)范,依法減少行政審批事項,嚴厲打擊不正當交易行為。
統(tǒng)籌推進自然資源資產(chǎn)交易平臺和服務體系建設,完善市場服務和監(jiān)管體系,健全市場監(jiān)測監(jiān)管和調控機制,既是建設高標準市場體系的內在要求,也是優(yōu)化政府職責體系的重要內容。在自然資源資產(chǎn)產(chǎn)權登記、交易平臺建設及信息發(fā)布等環(huán)節(jié)實現(xiàn)統(tǒng)一,是建設統(tǒng)一自然資源市場的具體體現(xiàn)。
3.3.1 建立健全市場信息歸集、共享和發(fā)布制度
發(fā)揮公共資源交易平臺作用,推動自然資源要素市場化配置。按照“先聯(lián)通、后統(tǒng)一”的建設思路,整合各類自然資源公共交易平臺的交易服務功能,匯集和發(fā)布自然資源供給和需求信息[12]。建設交易信息的生成中心和聚散中樞,實現(xiàn)全部交易信息全面、及時、客觀、準確地傳遞,真實反映市場供需關系。建立市場主體資源開發(fā)利用及合同履約情況等信息的自主發(fā)布制度,平臺匯集自然資源開發(fā)利用信息,為政府加強市場調控和監(jiān)管服務提供信息支撐。產(chǎn)權交易是自然資源市場的主要內容,其最有效的保護手段是產(chǎn)權登記,應強化產(chǎn)權登記在市場體系建設中的作用,培育和規(guī)范登記代理中介服務。同步引入市場定價、價格評估、監(jiān)督管理等領域的市場中介,減少行政干預和競爭限制。
3.3.2 改進自然資源價格管理制度
市場決定價格是市場經(jīng)濟的基本要求和市場配置資源的基本途徑。應遵循由市場決定價格的機制,適應自然資源資產(chǎn)管理特點和體制改革要求,深化價格管理機制改革。合理確定價格內容,綜合考慮經(jīng)濟價值、生態(tài)價值、社會價值,兼顧短期與長期等多個維度,確定自然資源資產(chǎn)價格,實現(xiàn)全成本、多角度定價。改革價格管理制度,區(qū)分所有者權利和管理者職責,嚴格限定政府定價范圍,尊重所有者權益代表的定價權。在區(qū)分是否為民生基本需求的基礎上,推進土地、海域市場價格管理制度改革,探索建立土地、海域使用權交易最高限價制度,完善優(yōu)先購買權制度。建立和發(fā)布各類自然資源市場交易指導價、最低價、最高限價等價格標準體系,服務引導市場交易行為,完善各類自然資源資產(chǎn)價值評估規(guī)則。
3.3.3 完善市場監(jiān)管制度,提升監(jiān)管效能
在自然資源領域,監(jiān)管方式從對市場交易活動設置行政審批,轉變?yōu)橥ㄟ^制訂統(tǒng)一的交易規(guī)則和標準對交易行為進行規(guī)范,并通過信用監(jiān)管進行約束。按照權責一致的原則,在賦予地方政府更多管理自主權的同時,強化其市場監(jiān)管職責。按照深化行政執(zhí)法體制改革的方向,研究完善自然資源開發(fā)利用行政執(zhí)法事項清單管理制度,明確執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法權力、執(zhí)法程序和相應職責。加強自然資源開發(fā)利用的事中事后監(jiān)管。按照“誰審批、誰監(jiān)管,誰主管、誰監(jiān)管”的原則,全面推進“雙隨機、一公開”和“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”。健全自然資源交易結果、承諾事項履行申報制度和市場動態(tài)監(jiān)測監(jiān)管機制;健全抽查工作機制和制度規(guī)范,實現(xiàn)跨部門“雙隨機”聯(lián)合抽查常態(tài)化。