基于合規(guī)管理優(yōu)化的企業(yè)法律服務(wù)策略研究

鄭力祥

（安徽振風(fēng)律師事務(wù)所，安徽 安慶 246003）

合法合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)防范經(jīng)營風(fēng)險、營造良好商業(yè)環(huán)境所必須做出的重要管理舉措。組建企業(yè)法務(wù)部門、聯(lián)合第三方監(jiān)督評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行企業(yè)合規(guī)管理的制度建設(shè)和監(jiān)督落實，是企業(yè)在新時期實現(xiàn)穩(wěn)定運(yùn)營和長遠(yuǎn)發(fā)展的重要保障。自2017年始，我國參照國際相關(guān)合規(guī)管理法規(guī)，對信息保護(hù)、安全生產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)、醫(yī)療安全、食品安全、廣告規(guī)范、財務(wù)稅收、安全制度、職業(yè)健康等內(nèi)容進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)制定，其主要目的是引導(dǎo)規(guī)范企業(yè)在合法、合規(guī)的前提下進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營，建設(shè)反商業(yè)腐敗、反洗錢、反壟斷、反不正當(dāng)競爭等的優(yōu)良商業(yè)環(huán)境，提升我國企業(yè)的國際競爭力。《合規(guī)管理體系指南》的正式實施，以及《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》和《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》等相關(guān)企業(yè)合規(guī)管理方面的指導(dǎo)意見的下達(dá)，由國務(wù)院國資委帶頭對央企進(jìn)行合規(guī)管理改革，發(fā)揮了模范帶頭作用。督促企業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理制度建設(shè)，不斷完善和規(guī)范企業(yè)合規(guī)管理，提升企業(yè)對行政責(zé)任風(fēng)險、民事責(zé)任風(fēng)險和刑事責(zé)任風(fēng)險的有效監(jiān)督和防范質(zhì)量，實現(xiàn)對企業(yè)經(jīng)營合規(guī)風(fēng)險的有效監(jiān)管，是保障企業(yè)安全運(yùn)營和持續(xù)發(fā)展、優(yōu)化商業(yè)環(huán)境的重要措施。因此，加強(qiáng)企業(yè)的法律服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理的完善建設(shè)和嚴(yán)格落實，是新時期面對國際化競爭的環(huán)境下，企業(yè)提升經(jīng)營和管理質(zhì)量的重要工作內(nèi)容。

一、合規(guī)管理概述

合規(guī)管理中的“合規(guī)”，指的是符合法律法規(guī)、符合商業(yè)規(guī)則、符合相關(guān)規(guī)定，是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中所必須遵守的合規(guī)義務(wù)。一方面指的是企業(yè)內(nèi)部的相關(guān)規(guī)章制度、企業(yè)文化、企業(yè)人文關(guān)懷和行業(yè)規(guī)范等相關(guān)規(guī)定；另一方面，是國家法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行政規(guī)范、行業(yè)管理規(guī)范、社會道德規(guī)范等相關(guān)規(guī)定。根據(jù)國家頒布的相關(guān)合規(guī)管理指導(dǎo)意見中的解釋，可以將企業(yè)的合規(guī)管理定義為“企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理活動要符合國家相應(yīng)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、監(jiān)管制度、行業(yè)慣例、社會道德規(guī)范、國際慣例和企業(yè)的規(guī)章制度等與企業(yè)相關(guān)的規(guī)則和條例”。合規(guī)管理體系的建設(shè)完善，以相關(guān)法律法規(guī)為基礎(chǔ)，以防控合規(guī)風(fēng)險為目的，進(jìn)行合規(guī)制度、部門建設(shè)、監(jiān)督審查、風(fēng)險識別和考核評價等一系列具備明確、嚴(yán)格規(guī)范的管理體系構(gòu)建，實現(xiàn)對企業(yè)和員工的整體的經(jīng)營管理行為的全面監(jiān)督和管理。防止員工的違規(guī)行為給企業(yè)帶來行政處罰、民事賠償或刑事責(zé)任等相關(guān)風(fēng)險，保障企業(yè)的穩(wěn)定、安全運(yùn)營，提升抗風(fēng)險能力。

二、企業(yè)合規(guī)管理中法律服務(wù)的相關(guān)內(nèi)容

（一）基礎(chǔ)管理

在企業(yè)合規(guī)管理中，法律服務(wù)的基礎(chǔ)管理內(nèi)容包括對企業(yè)的合同管理、合規(guī)事務(wù)咨詢、法律糾紛解決和法律服務(wù)管理等相關(guān)內(nèi)容。其中，合同管理是對企業(yè)合同管理制度的建設(shè)和維護(hù)，對企業(yè)合同的評審流程管理，對企業(yè)合同進(jìn)行相關(guān)的審核、評價、制定工作，進(jìn)行統(tǒng)一的分析、處理、存儲和管理工作，是預(yù)防企業(yè)產(chǎn)生合同風(fēng)險的主要力量；合規(guī)事務(wù)咨詢是對企業(yè)面臨的相關(guān)法律法規(guī)方面的合規(guī)問題進(jìn)行咨詢解答，為企業(yè)提供合規(guī)風(fēng)險評估和規(guī)避方案設(shè)計，為企業(yè)的經(jīng)營管理面臨的法律風(fēng)險進(jìn)行預(yù)防和監(jiān)督；法律糾紛解決是對企業(yè)面臨的法律糾紛、訴訟以及行政仲裁等相關(guān)法律問題進(jìn)行處理和解決。

（二）經(jīng)營業(yè)務(wù)管理

法律服務(wù)的經(jīng)營業(yè)務(wù)管理是基礎(chǔ)管理之上的法律服務(wù)深化，是法律服務(wù)對企業(yè)合規(guī)管理的進(jìn)一步功能優(yōu)化，主要包括：一是將企業(yè)合同管理進(jìn)行范圍拓展，加入合同之外的相關(guān)文件、標(biāo)準(zhǔn)、制度的設(shè)計和管理，從法律的角度加強(qiáng)企業(yè)的合規(guī)管理制度完善；二是建設(shè)健全企業(yè)合規(guī)管理制度，對行政、民事、刑事三方合規(guī)風(fēng)險審核進(jìn)行流程和制度建設(shè)，進(jìn)一步完善企業(yè)合規(guī)管理制度的各方面標(biāo)準(zhǔn)；三是對企業(yè)合規(guī)管理中的法律合規(guī)活動、經(jīng)營管理活動和商業(yè)環(huán)境進(jìn)行定期分析、研究，提交相關(guān)法律合規(guī)管理報告，對企業(yè)合規(guī)管理進(jìn)行優(yōu)化建議；四是進(jìn)行企業(yè)合規(guī)管理人才培養(yǎng)制度建設(shè)，培養(yǎng)高質(zhì)量的合規(guī)管理人才隊伍；五是進(jìn)行企業(yè)合規(guī)管理的落實監(jiān)督制度建設(shè)，將法律合規(guī)管理深入融合到企業(yè)經(jīng)營管理文化之中，全面提升企業(yè)合規(guī)管理水平。

（三）戰(zhàn)略發(fā)展管理

法律服務(wù)的戰(zhàn)略發(fā)展管理是對企業(yè)合規(guī)管理的綜合性、戰(zhàn)略性提升，是通過法律服務(wù)將合規(guī)管理的功能進(jìn)行拓展，實現(xiàn)對企業(yè)整體效益和長遠(yuǎn)發(fā)展的制度保障，主要包括：一是建設(shè)全面的合規(guī)管理體系，加強(qiáng)與企業(yè)決策層、管理層和基層員工之間的長效溝通和交流渠道，形成整體貫通的合規(guī)管理體系，對企業(yè)整體進(jìn)行全面的法律合規(guī)管理和監(jiān)督，為企業(yè)提供經(jīng)營管理和法律方面的決策建議；二是對企業(yè)經(jīng)營管理、商業(yè)規(guī)劃、談判等活動進(jìn)行深入?yún)⑴c和方案制定，為企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃提供方向建議和法律合規(guī)風(fēng)險預(yù)防，提升企業(yè)的經(jīng)營效益；三是深入?yún)⑴c企業(yè)經(jīng)營管理，從各個角度完善企業(yè)合規(guī)管理的制度建設(shè)，提升企業(yè)的法律合規(guī)風(fēng)險防控能力；四是全面加強(qiáng)與相關(guān)法律部門、政府部門、法律機(jī)構(gòu)之間的溝通聯(lián)系，形成良好的公共關(guān)系，為企業(yè)提供更全面的法律合規(guī)防護(hù)；五是建設(shè)完善的國際化合規(guī)管理隊伍，為企業(yè)的現(xiàn)代化、國際化發(fā)展提供全面的法律合規(guī)保障，提升企業(yè)的國際競爭力。

三、企業(yè)合規(guī)管理中法律服務(wù)的重要意義

（一）保障企業(yè)合規(guī)管理的體系建設(shè)

優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)是保障企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的重要基礎(chǔ)保障，是加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理質(zhì)量、引導(dǎo)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營、促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)定安全運(yùn)行的重要手段。通過建立企業(yè)法務(wù)部門和企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)構(gòu)的聯(lián)合提供法律服務(wù)，結(jié)合企業(yè)的實際經(jīng)營管理情況和行業(yè)發(fā)展情況，對企業(yè)的合規(guī)管理體系進(jìn)行全面的建設(shè)，保障企業(yè)合規(guī)制度的優(yōu)化建設(shè)。在實施的過程中，對合規(guī)管理制度進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，不斷完善優(yōu)化，這是促進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理質(zhì)量不斷提升的重要保障。

（二）有效防范法律合規(guī)風(fēng)險

對企業(yè)的合規(guī)管理而言，最重要的就是通過法律合規(guī)服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險的有效防護(hù)，保障企業(yè)在經(jīng)營管理中的平穩(wěn)安全。法律合規(guī)風(fēng)險通常包括行政責(zé)任風(fēng)險、民事責(zé)任風(fēng)險和刑事責(zé)任風(fēng)險，通過法律服務(wù)進(jìn)行三種風(fēng)險的針對性合規(guī)管理審核制度建設(shè)，是企業(yè)合規(guī)管理中的重要環(huán)節(jié)，也是企業(yè)法律合規(guī)服務(wù)中的必然要求。法律合規(guī)風(fēng)險是企業(yè)員工的不規(guī)范行為所導(dǎo)致的可能對企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失、名譽(yù)損失或法律責(zé)任、處罰等負(fù)面影響。隨著我國法治社會的健全，相關(guān)處罰愈發(fā)完善、嚴(yán)厲，企業(yè)必須加強(qiáng)法律合規(guī)管理質(zhì)量，對法律合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行有效防范，保障企業(yè)的合法、穩(wěn)定運(yùn)行。

（三）有效維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益

法律合規(guī)服務(wù)能夠?qū)崿F(xiàn)對企業(yè)內(nèi)部違規(guī)活動的有效預(yù)防和監(jiān)督管理，對企業(yè)中的腐敗、偷稅漏稅、機(jī)密竊取、挪用公款等違法不良現(xiàn)象進(jìn)行有效的預(yù)防制止，保障企業(yè)整體利益不受侵犯；通過對環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品安全、職工待遇等方面的法律合規(guī)管理，保障企業(yè)的整體合法合規(guī)經(jīng)營，從源頭降低企業(yè)的法律合規(guī)風(fēng)險概率；對針對企業(yè)的訴訟和法律糾紛提供完善、詳細(xì)的資料，提供相關(guān)法律服務(wù)保障，最大限度快速地解決訴訟和法律糾紛，保障企業(yè)的合法權(quán)益和穩(wěn)定運(yùn)行。

四、企業(yè)合規(guī)管理中存在的主要問題

（一）對合規(guī)管理認(rèn)識不足

我國的企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)剛剛起步，部門企業(yè)對合規(guī)管理的重要性認(rèn)識和內(nèi)容認(rèn)識不足，沒有全面樹立法律合規(guī)管理體系制度的意識，沒有進(jìn)行合規(guī)管理的全面建設(shè)；部分企業(yè)管理人員對合規(guī)管理制度不夠重視，仍然采用原來的行為活動方式進(jìn)行經(jīng)營管理，一些違規(guī)行為時有發(fā)生或視而不見，缺乏嚴(yán)格的制度履行意識和責(zé)任承擔(dān)意識；部分員工認(rèn)為合規(guī)管理屬于法律領(lǐng)域，只要自身不違規(guī)，就與其無關(guān)，不會對合規(guī)管理進(jìn)行深入?yún)⑴c和建設(shè)，這是企業(yè)合規(guī)管理落實中的困難之一。

（二）合規(guī)管理體系不健全

合規(guī)管理體系包括企業(yè)決策層、管理層、基層員工整體的體系建設(shè)，包括法務(wù)部門建設(shè)、合規(guī)管理制度、管理流程設(shè)計、監(jiān)督審查制度、責(zé)任追討制度、合規(guī)管理人才培養(yǎng)制度和考核評價制度等多方面的管理制度建設(shè)，是從頂層組織設(shè)計到基層管理參與、從企業(yè)整體到各單位部門的全面管理體系建設(shè)。部分企業(yè)的合規(guī)管理體系建設(shè)不夠健全，沒有形成全面、全方位的體系建設(shè)，合規(guī)管理相關(guān)工作內(nèi)容只由法務(wù)部門進(jìn)行，對法律合規(guī)管理的落實和質(zhì)量提升造成了一定阻礙。

（三）合規(guī)管理獨(dú)立性不夠

獨(dú)立性是合規(guī)管理中的重要原則，獨(dú)立履行職責(zé)、防止外界干擾是企業(yè)合規(guī)管理體系中的重要原則保障。部分企業(yè)對合規(guī)管理體系的獨(dú)立性認(rèn)識不足，往往是由其他部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行法律合規(guī)部門兼管，法律合規(guī)部門及其員工對權(quán)限更高的部門和員工的監(jiān)管力度受到了嚴(yán)重的約束，不能完全體現(xiàn)合規(guī)管理的風(fēng)險防范功能和監(jiān)管功能，不能完全實現(xiàn)法律合規(guī)管理的重要功能，這是阻礙企業(yè)合規(guī)管理落實和進(jìn)步的重要原因。

（四）合規(guī)管理隊伍建設(shè)不成熟

在合規(guī)管理工作中，相關(guān)的企業(yè)合規(guī)管理人員通常是由其他管理人員和法務(wù)人員進(jìn)行管理實施工作，對相關(guān)的合規(guī)管理法律法規(guī)、指導(dǎo)意見和國際法規(guī)、慣例的認(rèn)識和理解不夠充分。導(dǎo)致合規(guī)管理制度體系的完善建設(shè)工作難以高效落實，合規(guī)管理的工作流程存在一定的疏漏，不能對合規(guī)管理制度進(jìn)行有效的完善和補(bǔ)充，導(dǎo)致企業(yè)合規(guī)管理質(zhì)量不高，無法進(jìn)一步提升風(fēng)險的防范能力和效益激發(fā)功能。

五、通過法律服務(wù)優(yōu)化企業(yè)合規(guī)管理的策略

（一）強(qiáng)化合規(guī)管理意識

強(qiáng)化合規(guī)管理意識，就是強(qiáng)化企業(yè)員工的法律合規(guī)意識。通過法律服務(wù)對企業(yè)員工進(jìn)行相關(guān)的法律知識普及，塑造企業(yè)內(nèi)的法律合規(guī)環(huán)境和文化，是提升企業(yè)合規(guī)管理質(zhì)量的重要手段。首先，要在法律服務(wù)的基礎(chǔ)管理工作中進(jìn)行相關(guān)合規(guī)管理意識的滲透和普及，保障企業(yè)在合同、法律合規(guī)咨詢、法律糾紛等活動中的合法權(quán)益，提供企業(yè)法律合規(guī)風(fēng)險的預(yù)防建議。通過法律合規(guī)服務(wù)解決企業(yè)的法律糾紛，降低訴訟風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè)管理層對合規(guī)管理的重要性認(rèn)識。同時，要通過相關(guān)案例對企業(yè)的產(chǎn)品安全、職工待遇、信息保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)糾紛等內(nèi)容進(jìn)行法律宣傳，提升企業(yè)管理層對合規(guī)管理的重要認(rèn)識，以違法違規(guī)企業(yè)面臨的后果和損失督促企業(yè)合規(guī)管理的全面建設(shè)。其次，要加強(qiáng)對企業(yè)基層員工的合規(guī)管理知識普及，在員工的法律咨詢、職業(yè)待遇、職業(yè)健康等方面的法律服務(wù)中，提升全體員工對合規(guī)管理的全面性認(rèn)識，促進(jìn)員工對企業(yè)合規(guī)管理的參與性和建設(shè)性的提升，為合規(guī)管理的全面落實提供保障。

（二）健全合規(guī)管理體系

首先，要加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理的相關(guān)制度建設(shè)。包括法務(wù)部門建設(shè)、合規(guī)管理制度、管理流程設(shè)計、監(jiān)督審查制度、責(zé)任追討制度、合規(guī)管理人才培養(yǎng)制度和考核評價制度等多方面的管理制度建設(shè)。實現(xiàn)從頂層組織設(shè)計到基層管理參與，從企業(yè)整體到各單位個人的全面管理體系建設(shè)，根據(jù)《合規(guī)管理體系指南》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》和《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)的實際情況和制度中的缺陷和漏洞，進(jìn)行合規(guī)管理體系的全面優(yōu)化建設(shè)。其次，要從合規(guī)管理的國籍法律和慣例中吸取先進(jìn)經(jīng)驗，根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營管理狀況，對企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)進(jìn)行動態(tài)完善，實現(xiàn)企業(yè)合規(guī)管理體系的自我改良。

（三）加強(qiáng)合規(guī)管理部門的獨(dú)立性

首先，要進(jìn)行合規(guī)管理部門的獨(dú)立建設(shè)，設(shè)置合規(guī)管理部門的單獨(dú)領(lǐng)導(dǎo)和成員的職務(wù)獨(dú)立，將合規(guī)管理的風(fēng)險評估、監(jiān)管、建議、績效考核等職責(zé)進(jìn)行單獨(dú)剝離，保障合規(guī)管理部門的獨(dú)立性，提升合規(guī)管理的有效監(jiān)管質(zhì)量；其次，要加強(qiáng)與企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)構(gòu)的深入合作和交流，不斷提升企業(yè)合規(guī)管理質(zhì)量，加強(qiáng)對企業(yè)合規(guī)管理的有效監(jiān)督，保障企業(yè)合規(guī)管理體系的長效運(yùn)行。

（四）加強(qiáng)合規(guī)管理人才隊伍培訓(xùn)

首先，企業(yè)要加強(qiáng)對法律合規(guī)管理人才隊伍建設(shè)，定期進(jìn)行國內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)和案例的學(xué)習(xí)和研究，不斷加強(qiáng)合規(guī)管理人員的專業(yè)技能和職業(yè)素養(yǎng)，提升合規(guī)管理人員的職業(yè)道德，為企業(yè)合規(guī)管理的不斷優(yōu)化提供人才保障。其次，要加強(qiáng)對國際法律和商業(yè)慣例的學(xué)習(xí)研究，為企業(yè)規(guī)避國際法律合規(guī)風(fēng)險提供保障，提升企業(yè)的國際競爭力，促進(jìn)企業(yè)的效益提升。

六、結(jié)語

在企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)和實施過程中，法律服務(wù)是建設(shè)的基礎(chǔ)，也是質(zhì)量的保障。通全面的法律合規(guī)制度建設(shè)和法制宣傳教育的普及，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理體系的不斷完善，為企業(yè)的法律風(fēng)險防范和日常經(jīng)營管理提供法律保障，從而不斷優(yōu)化企業(yè)的合法合規(guī)經(jīng)營質(zhì)量，提升企業(yè)的市場競爭力，保障企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。