提升能源領域定價權　統(tǒng)籌能源大宗交易中心和區(qū)域金融中心建設

傅永強　張琪琪

榆林市地處陜甘寧蒙晉交接區(qū)域，又是陜西、山西、蒙西等大宗商品生產交易的匯集區(qū)域。同時，隨著“雙碳”目標的提出、俄烏沖突帶來的全球大宗商品價格波動效應逐漸顯現，掌握從單一生產加工方向生產、加工、銷售、定價全產業(yè)鏈、全要素話語權的需求日益凸顯。這些得天獨厚的條件與迫在眉睫的要求，決定了榆林要聚焦本體與周邊優(yōu)勢，立足建設區(qū)域大宗能源金融交易中心。

一、統(tǒng)籌能源大宗交易中心和區(qū)域金融中心建設是榆林的歷史使命與客觀需求

（一）定價權的需求決定了要建設能源化工大宗交易所

一是近年來，中國近六成的鐵礦石、七成的原油、七成半的木漿和八成的大豆，都需要從海外進口以滿足國內的生產和消費需求。目前我國正處于經濟轉型的關鍵時期，特別是“一帶一路”建設實施后，周邊國家與我國經濟命運息息相關。要實現中國與“一帶一路”周邊國家在能源合作等方面的共同目標就必須做到穩(wěn)定國際大宗商品價格。二是我國現已成為世界第二大經濟體，國際大宗商品的價格變化受到我國的影響，但是我國在其定價上卻缺乏主動權?；诖?，我國應努力提高在大宗商品交易方面的地位，從而占據有利的主動權和在特定場合對商品定價的發(fā)言權。三是通過最近幾年的發(fā)展，我國在追求大宗商品定價權的目標上取得了初步的進展和成效，并且越來越成為國際市場定價機制中極其重要的依據標準，但沒有一家交易所的交易品種能在全球市場形成影響。

（二）資源稟賦決定了可以建設能源化工大宗交易所

一是地處能源能化產品主產地，榆林市煤炭預測資源量2720億噸，探明儲量1460億噸；天然氣預測資源量4.18萬億立方米；石油預測資源量6億噸，探明儲量3.6億噸；巖鹽預測資源量6萬億噸，探明儲量8857億噸。寧夏回族自治區(qū)礦產資源量位列全國前十位的有煤、鎂、冶金用石英巖等。內蒙古全區(qū)煤炭保有資源儲量為4110.65億噸，占全國總量的26.24%；全區(qū)金礦銀礦保有資源儲量為：金688.86噸、銀48817噸，銅、鉛、鋅3種有色金屬保有資源儲量5041.18萬噸。截至2015年底山西煤炭保有資源儲量2709.01億噸，占全國保有資源儲量的17.3%；煤層氣剩余經濟可采儲量為2304.09億立方米，鋁土礦資源保有儲量15.27億噸（礦石量）。甘肅省風能資源豐富，總儲量為2.37億千瓦，風力資源居中國第5位，各地年太陽總輻射值大約為4800—6400兆焦/平方米，其中河西西部、甘南西南部是中國太陽能資源最豐富的地區(qū)，按現有利用水平測算可開發(fā)資源量約為520萬噸標準煤/年。二是在此區(qū)域內，鄂爾多斯、太原、銀川、延安與榆林都有著豐富的能化產業(yè)園區(qū)和重點項目布局，總體上形成了能源原料采掘和能化產品生產相匹配的產業(yè)格局。

（三）榆林自身的產業(yè)基礎決定了要建設交易中心

從榆林來看，2022年全市規(guī)模以上工業(yè)總產值比上年增長18.2%，增加值增長7%。其中，采礦業(yè)增加值增長6.7%，制造業(yè)增加值增長13%，全市規(guī)上能源工業(yè)增加值增長6.5%，非能源工業(yè)增加值增長12.8%，全市36種主要工業(yè)產品中27種產品保持正增長。從全國來看，根據國家統(tǒng)計局關于規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的統(tǒng)計數據，2022年1—6月，石油、煤炭及其他燃料加工業(yè)實現營業(yè)收入31885.10億元，同比增長23.60%，實現利潤總額1182.80億元，同比下降32.40%。同期，化學原料和化學制品制造業(yè)實現營業(yè)收入45950.30億元，同比增長19.90%，實現利潤總額4387.40億元，同比增長16.40%。同期，化學纖維制造業(yè)實現營業(yè)收入5367.20億元，同比增長10.60%，實現利潤總額163.90億元，同比下降51.20%。由于國內各地疫情不斷反復，能源化工品需求受到一定影響，能源化工行業(yè)綜合景氣指數有所下降，同時部分細分行業(yè)投資增速放緩。2022年1—6月，石油、煤炭及其他燃料加工業(yè)固定資產投資同比增長2.50%，增速同比下降13.40個百分點;化學原料和化學制品制造業(yè)固定資產投資同比增長15.10%，增速同比下降15個百分點；化學纖維制造業(yè)固定資產投資同比增長31.90%，增速同比增加15.30個百分點。2022年1—6月，國內能源化工相關產品進出口總額均有所增長。據海關數據顯示，2022年1—6月，化學工業(yè)及其相關工業(yè)進出口（HS分類）總額14709.19億元，同比增長20.65%。其中，出口（HS分類）總額8265.84億元，同比增長30.98%，進口（HS分類）總額6443.36億元，同比增長9.56%。行業(yè)巨大的產值決定了本行業(yè)領域對于資金有著天然的長期穩(wěn)定且富集的需求。

（四）區(qū)域位置決定了可以建設能源化工大宗交易所

一是榆林市位于陜西省最北部，東臨黃河與山西省忻州、呂梁隔河相望，西連寧夏吳忠、甘肅慶陽，南接延安，北與內蒙古鄂爾多斯相連，地處陜甘寧蒙晉五省區(qū)交界核心地區(qū)，亦是周邊主要能源能化產品主產城市（鄂爾多斯、銀川、太原、延安等的地理交匯中心點），處在縱向包頭至防城港運輸通道和橫向青島至拉薩運輸通道的交匯點。二是在呼包鄂榆城市群交通運輸網七條大通道中，涉及榆林的有四條。在已經形成連接晉蒙寧甘及關中的“三橫兩縱”綜合交通運輸通道和多元運輸綜合立體交通體系，包（頭）西（安）、青（島）銀（川）兩大通道在榆林交匯，建成周邊大城市“一日到達”和市縣“6小時往返”交通圈。隨著青—銀高速榆林段全線貫通、太（原）—中（衛(wèi)）—銀（川）鐵路和包（頭）—西（安）鐵路復線以及神（木）—延（安）鐵路相繼建成通車，榆陽機場按4E標準建設，榆林市立體化、樞紐型的綜合交通運輸體系成型。三是榆林即將開工建設的華為大數據云平臺為海量的能源自由貿易數據的處理與存儲提供了充足的空間和低廉的成本。

（五）各省市相繼出臺政策決定了交易所與金融中心建設需要加速

一是湖北印發(fā)《支持中國（湖北）自由貿易試驗區(qū)深化改革創(chuàng)新若干措施的通知》，支持各類要素交易場所發(fā)展。二是廣西金融監(jiān)督管理局計劃在2021年以推動金融高質量發(fā)展為主題，以深化金融供給側結構性改革為主線，加快建設面向東盟的金融開放門戶，全面提升金融服務實體經濟能力，穩(wěn)妥推進金融開放創(chuàng)新，持續(xù)深化農村金融改革。三是云南印發(fā)了《關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的實施意見》，“拓展公共資源交易平臺功能，支持公共資源交易領域數據分析等衍生產品開發(fā)利用。探索建立市場化的大數據交易中心，依法合規(guī)開展數據交易。鼓勵各類所有制企業(yè)參與要素市場平臺建設，推進云南特色大宗商品國際現貨交易中心健康有序發(fā)展”。

二、建設路徑

一是以“陜西、山西、蒙西”（以下簡稱“三西”）能化一體化發(fā)展為契機，打造“三西”期現一體化能化交易市場。發(fā)揮“三西”地區(qū)能化產業(yè)區(qū)位優(yōu)勢及西安自貿區(qū)優(yōu)勢，進一步促進能源類大宗商品保稅市場發(fā)展，提升保稅貨物貿易監(jiān)管能力，打造期貨與現貨、場內與場外、在岸與離岸、境內與境外、線上與線下互聯(lián)互通的一體化油氣交易市場。將榆林作為國家戰(zhàn)略石油、煤炭、天然氣和相應能化產品的戰(zhàn)略倉儲基地，建設與國際標準相對接的大宗商品倉儲和物流一體化的港口物流區(qū)。對接西安自貿區(qū)，積極申建綜合保稅區(qū)，建設“中歐班列”能源化工集散轉運中心。

二是提升能化產品期現貨交割便利性，推進建立“一帶一路”集散貿易中心。支持榆林期現交易所與國內海關以及烏茲別克斯坦國家原料商品交易所、白俄羅斯通用商品交易所、俄羅斯圣彼得堡國際商品交易所以及亞歐國際跨境大宗商品交易平臺等開展合作，探索保稅現貨貿易信息備案平臺試點工作，建設“一帶一路”最大最重要的集散中心和現貨市場。支持交易平臺境外貿易商開立境內資金賬戶，支持金融機構為能源及能化產品交易提供風險管理和貿易融資服務等。

三是與有關中介機構及央企合作，力爭新設一家全國性新型互助保險法人機構。對接銀行、保險、證券業(yè)金融機構總部，積極爭取全國性股份制商業(yè)銀行全部入駐，爭取設立客服中心、大數據處理中心、災備中心等區(qū)域總部或特色化的法人子公司，引導國內各類投資機構設立股權投資基金。繼續(xù)鞏固與世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際金融機構在項目建設、債券發(fā)行等方面的合作，擴大合作范圍，力爭外資金融機構在榆林設立分支機構或代表處，支持合格境外有限合伙人（QFLP）開展股權投資業(yè)務，積極創(chuàng)建跨境貿易和投融資人民幣結算中心。積極發(fā)展金融租賃、商業(yè)保理、融資租賃、科技金融、財富管理、消費金融、互聯(lián)網金融等新業(yè)態(tài)。引進、培育、壯大保險代理、保險經紀、會計、法律、資產評估、資信評級等第三方金融服務中介機構。支持地方法人銀行通過增資擴股、發(fā)行債券等方式多渠道補充資本金，提升資產、資本、資金實力，提高資源配置效率，增強服務實體經濟能力。

四是設立榆林市企業(yè)金融服務中心，同步掛牌企業(yè)首貸中心，引導重點銀行、融資擔保、第三方中介機構等入駐，形成覆蓋企業(yè)全生命周期的服務平臺。實行金融鏈長制，建立產業(yè)鏈重點核心企業(yè)名單庫，鼓勵金融機構為產業(yè)鏈企業(yè)提供融資、結算、財務管理、信用評級等系統(tǒng)化綜合金融服務。探索重點產業(yè)園區(qū)批量授信和風險共擔機制，實行應收賬款融資核心企業(yè)名單制，推動供應鏈核心企業(yè)、協(xié)同企業(yè)、金融機構深化合作，依托應收賬款融資服務平臺、票據交易平臺、動產融資統(tǒng)一登記公示系統(tǒng)，開展應收賬款質押、政府采購訂單等融資業(yè)務，擴大制造業(yè)中長期貸款、信用貸款規(guī)模。引導金融機構全過程參與重點項目招引、落地、建設、運營，從源頭上優(yōu)化信貸資源配置效率，防控信用風險。

五是引導金融資源向綠色發(fā)展領域傾斜，鼓勵運用綠色金融、碳市場、碳交易等金融創(chuàng)新，積極創(chuàng)建全國綠色金融示范區(qū)，助推實現碳達峰、碳中和目標。建立個人碳賬戶、企業(yè)碳配額賬戶，以商業(yè)激勵、政策鼓勵等方式，對公眾低碳行為進行正向引導。加大綠色信貸、綠色債券、綠色保險、綠色基金創(chuàng)新，組建碳中和基金，加大清潔能源、節(jié)能環(huán)保和碳減排技術運用信貸支持力度。積極探索碳排放權、排污權質押融資。指導和督促環(huán)境高風險領域單位投保環(huán)境污染責任保險。

六是支持榆林協(xié)同區(qū)內銀行按照展業(yè)原則，探索開展煤炭全產業(yè)鏈貿易跨境人民幣結算便利化試點。建立跨境人民幣結算優(yōu)質可信企業(yè)“白名單”，支持優(yōu)質可信企業(yè)憑支付指令直接辦理煤炭全產業(yè)鏈產品貿易跨境人民幣結算，支持參照國際慣例探索開展煤炭全產業(yè)鏈產品轉口貿易跨境人民幣結算。

七是支持榆林協(xié)同區(qū)內銀行對守法經營、信用優(yōu)良企業(yè)開展對外貿易優(yōu)化服務，保障真實合法貿易資金的結算。支持資本項目外匯支付便利化，允許榆林協(xié)同區(qū)內非投資性外資企業(yè)在真實、合規(guī)的前提下，按實際投資規(guī)模將資本項目外匯收入或結匯所得人民幣依法用于境內股權投資。鼓勵保險公司以煤炭為中心，探索為煤炭勘探、煉化、運輸、倉儲等全產業(yè)鏈提供保障。

八是創(chuàng)新同國際能源署、石油國輸出組織、國際能源論壇等能源國際組織合作。圍繞建立健全金融運行的硬件設施和制度安排（支付體系、法律環(huán)境、公司治理、會計準則、信用環(huán)境、反洗錢以及由金融監(jiān)管、中央銀行最后貸款人職能、投資者保護制度組成的金融安全網等），加快國際能源領域合作制度化安排和標準化制定工作，發(fā)出國際能源定價領域、行業(yè)標準領域、制度安排領域的中國聲音。開展“一帶一路”沿線國家金融基礎設施建設磋商溝通機制，實現定期溝通磋商，不斷擴大對外開放法治化、制度化安排；定期發(fā)布我國能源產品和能化產品的產量、消費量、庫存、進出口量、進口來源等市場數據和市場分析展望報告，提升市場的影響力。

九是落實“一帶一路”能源合作俱樂部建設要求。舉辦“一帶一路”能源部長峰會，組織“一帶一路”能源合作部長研修班和能源人才研修班，建立“一帶一路”國家能源技術創(chuàng)新孵化網絡，達成合作共識、建立友好往來，以世界能源合作共同體為世界命運共同體建設作出貢獻。

（傅永強，榆林市發(fā)展改革委。張琪琪，榆林市地方金融工作局）