美國(guó)一流大學(xué)研究生導(dǎo)學(xué)關(guān)系的規(guī)范及啟示

尚靜 杜靜

在研究生教育培養(yǎng)過(guò)程中，研究生導(dǎo)學(xué)關(guān)系貫穿始終，直接影響著研究生培養(yǎng)的質(zhì)量?！皩?dǎo)學(xué)關(guān)系”也被稱為“導(dǎo)生關(guān)系”，不同學(xué)者對(duì)其解釋的側(cè)重點(diǎn)有所不同。有學(xué)者從邏輯層次出發(fā)，認(rèn)為導(dǎo)學(xué)關(guān)系表現(xiàn)為導(dǎo)師與研究生之間的教育與被教育關(guān)系，其核心是導(dǎo)師和研究生之間的情感關(guān)系和認(rèn)知關(guān)系，本質(zhì)是一種合作互利、相互促進(jìn)的關(guān)系[1]；有學(xué)者從屬性出發(fā)，認(rèn)為導(dǎo)學(xué)關(guān)系是研究生指導(dǎo)教師與研究生之間的關(guān)系，屬于廣義上“師生關(guān)系”的一類關(guān)系[2]；還有學(xué)者從主體間作用出發(fā)，認(rèn)為導(dǎo)學(xué)關(guān)系是導(dǎo)師與研究生為完成研究生培養(yǎng)任務(wù)，在教育教學(xué)、科研指導(dǎo)和日常交往等活動(dòng)中形成的穩(wěn)定社會(huì)關(guān)系，是導(dǎo)師和研究生相互作用的結(jié)果[3]。無(wú)論基于何種解釋，導(dǎo)學(xué)關(guān)系都離不開(kāi)導(dǎo)師和研究生這對(duì)雙主體，且二者相互作用的場(chǎng)域主要是在學(xué)術(shù)研究活動(dòng)中，因此導(dǎo)學(xué)關(guān)系在很大程度上屬于導(dǎo)師和研究生在學(xué)術(shù)研究過(guò)程中形成的關(guān)系。與此同時(shí)，導(dǎo)學(xué)關(guān)系作為一種復(fù)雜的師生關(guān)系，隸屬于人際關(guān)系，人際關(guān)系常以倫理為本位，因此導(dǎo)學(xué)關(guān)系中的倫理規(guī)范不容忽視。

近年來(lái)，我國(guó)高校關(guān)于導(dǎo)學(xué)關(guān)系負(fù)面案例的報(bào)道層出不窮，經(jīng)過(guò)網(wǎng)絡(luò)媒體的發(fā)酵，引起了社會(huì)輿論廣泛的關(guān)注。盡管這只是一些個(gè)別極端案例，但也在一定程度上映射出在我國(guó)高校研究生導(dǎo)師與其學(xué)生之間，存在著關(guān)系異化現(xiàn)象。這種現(xiàn)象一方面損害了學(xué)生的身心健康和高校教師的職業(yè)社會(huì)聲望，另一方面還會(huì)降低公眾對(duì)高等教育的期望。為加強(qiáng)研究生導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)，規(guī)范導(dǎo)師指導(dǎo)行為，使和諧導(dǎo)學(xué)關(guān)系成為常態(tài)，國(guó)家層面相繼出臺(tái)了規(guī)范文件。從2018 年2 月教育部印發(fā)的《關(guān)于全面落實(shí)研究生導(dǎo)師立德樹(shù)人職責(zé)的意見(jiàn)》，到2020 年11 月發(fā)布的《研究生導(dǎo)師指導(dǎo)行為準(zhǔn)則》，這些政策的出臺(tái)均引起了不小的反響。但這些政策能否被高校積極響應(yīng)，能否引起研究生導(dǎo)師的高度重視，能否有效改善導(dǎo)學(xué)關(guān)系，還是要看實(shí)踐給出的答案。同時(shí)，由于我國(guó)研究生教育起步較晚，有關(guān)導(dǎo)學(xué)關(guān)系的法律規(guī)范以及管理制度尚不健全，而美國(guó)作為教育高質(zhì)量發(fā)展的國(guó)家，世界一流大學(xué)眾多，其研究生教育也走在世界的前列，這必然離不開(kāi)導(dǎo)師與學(xué)生之間良好的導(dǎo)學(xué)關(guān)系。本文選取了美國(guó)若干所著名高校，如麻省理工學(xué)院、耶魯大學(xué)、康奈爾大學(xué)、密歇根大學(xué)等，這些大學(xué)均在2022 年QS 世界大學(xué)排名中位居前30，代表其在高等教育上占據(jù)領(lǐng)先地位，具有世界一流的教學(xué)質(zhì)量、師資隊(duì)伍和健全的學(xué)校管理體系等，本文試從學(xué)術(shù)規(guī)范、倫理規(guī)范、以及構(gòu)建和諧導(dǎo)學(xué)關(guān)系的內(nèi)外保障這三方面探究美國(guó)一流大學(xué)研究生導(dǎo)學(xué)關(guān)系的規(guī)范，以期為我國(guó)高校深化研究生教育管理改革、優(yōu)化導(dǎo)學(xué)關(guān)系提供參考。

一、導(dǎo)學(xué)關(guān)系之學(xué)術(shù)規(guī)范

導(dǎo)學(xué)關(guān)系是導(dǎo)師和學(xué)生由學(xué)術(shù)研究活動(dòng)而結(jié)成的，以實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)價(jià)值追求為目標(biāo)的，并在教與學(xué)的過(guò)程中所形成的人際關(guān)系[4]。在某種程度上，導(dǎo)學(xué)關(guān)系建立在學(xué)術(shù)研究活動(dòng)的基礎(chǔ)上，而學(xué)術(shù)規(guī)范作為貫穿學(xué)術(shù)研究活動(dòng)的一個(gè)指南，直接對(duì)導(dǎo)學(xué)關(guān)系產(chǎn)生重要影響。以下試從美國(guó)一流大學(xué)的導(dǎo)師類別及職責(zé)、導(dǎo)師指導(dǎo)過(guò)程兩方面探討其導(dǎo)學(xué)關(guān)系的狀況。

（一）導(dǎo)師類別及職責(zé)

美國(guó)一流大學(xué)研究生的指導(dǎo)教師被稱為“顧問(wèn)”（advisor）或“導(dǎo)師”（mentor），二者在職責(zé)上有所區(qū)別。在康奈爾大學(xué)，顧問(wèn)被規(guī)定有以下四項(xiàng)職責(zé)：幫助學(xué)生獲得學(xué)位的要求；幫助學(xué)生在規(guī)定時(shí)間內(nèi)制定并完成計(jì)劃，如通過(guò)學(xué)業(yè)考試、參加研究項(xiàng)目、完成畢業(yè)論文等；為學(xué)生的工作申請(qǐng)撰寫推薦信；學(xué)生畢業(yè)后可能會(huì)成為其重要的同事或合作者。而導(dǎo)師的職責(zé)相對(duì)來(lái)說(shuō)更多一點(diǎn)，共有以下八種：提供超出顧問(wèn)職責(zé)范圍外的指導(dǎo)和幫助；向?qū)W生說(shuō)明研究生教育的結(jié)構(gòu)、文化，并給予期望；通過(guò)把學(xué)生介紹給其他人來(lái)拓展學(xué)生的專業(yè)發(fā)展資源；為學(xué)生提供獎(jiǎng)項(xiàng)的提名或獲得其他方式的認(rèn)可；為學(xué)生提供工作機(jī)會(huì)并撰寫推薦信；在研究生項(xiàng)目和學(xué)科中為學(xué)生提供支持；或可成為一個(gè)榜樣或者靈感來(lái)源；若學(xué)生往后成為同事，則導(dǎo)師可繼續(xù)擔(dān)任指導(dǎo)角色[5]?？梢?jiàn)，顧問(wèn)更偏重于從微觀層面上幫助學(xué)生完成規(guī)定的學(xué)業(yè)任務(wù)，而導(dǎo)師則偏重于從宏觀層面上提升學(xué)生的專業(yè)能力，拓寬其專業(yè)視野。然筆者通過(guò)查閱各大美國(guó)高校網(wǎng)站以及相關(guān)文獻(xiàn)資料，發(fā)現(xiàn)二者在使用過(guò)程中常?；煊?，因此本文暫且把二者含義視為一致，把顧問(wèn)也看作是導(dǎo)師。

與我國(guó)不同的是，美國(guó)高校的研究生通常有多個(gè)導(dǎo)師，這意味著導(dǎo)學(xué)關(guān)系更加復(fù)雜化。如斯坦福大學(xué)的研究生導(dǎo)師主要有三類，一類是首席論文顧問(wèn)，主要是為學(xué)生的研究提供指導(dǎo)和方向，并對(duì)學(xué)生工作的進(jìn)展做出評(píng)估；一類是聯(lián)合顧問(wèn)，此顧問(wèn)可由學(xué)生從學(xué)術(shù)委員會(huì)中自行決定一名；還有一類是系外顧問(wèn)，是為了培養(yǎng)研究生的跨學(xué)科素養(yǎng)[6]。而耶魯大學(xué)的導(dǎo)師種類更為多樣，可以為研究生提供幫助的正式或非正式顧問(wèn)包括以下幾種群體：首席顧問(wèn)、研究生院主任、安置官（負(fù)責(zé)安排工作或?qū)W術(shù)職位）、二級(jí)顧問(wèn)、論文委員會(huì)成員等[7]。總之，美國(guó)一流大學(xué)研究生的導(dǎo)師種類呈現(xiàn)多元化特點(diǎn)，從學(xué)術(shù)指導(dǎo)到工作安排和生活輔助都有相對(duì)應(yīng)的導(dǎo)師，且職責(zé)分工明確。

（二）導(dǎo)師指導(dǎo)過(guò)程

1.導(dǎo)師和研究生定期會(huì)面

普林斯頓大學(xué)的工作組（Task Force）①該工作組由各類教職員工和研究生組成，他們能有效地代表多方群體，并且高度重視研究生教育。認(rèn)為，明確規(guī)定研究生導(dǎo)師指導(dǎo)頻率的最低標(biāo)準(zhǔn)和要求是很有價(jià)值的。盡管導(dǎo)師一般都會(huì)達(dá)到并超出最低標(biāo)準(zhǔn)，但是以規(guī)定的形式設(shè)立最低標(biāo)準(zhǔn)，是為了給那些難以與導(dǎo)師會(huì)面或從導(dǎo)師那里獲得反饋較少的學(xué)生提供依據(jù)。因此工作組指出，學(xué)生（在論文階段）每年至少與首席顧問(wèn)以外的導(dǎo)師會(huì)面一次，考慮到學(xué)科的差異性，這將決定每年是否需要在首席顧問(wèn)之外適當(dāng)增加教員人數(shù)和提高會(huì)面的頻率[8]。除了以會(huì)議形式進(jìn)行會(huì)面的正式方式之外，還存在一些非正式會(huì)面方式。如耶魯大學(xué)文理學(xué)院開(kāi)設(shè)有“師生共進(jìn)午餐項(xiàng)目”，該項(xiàng)目根據(jù)教師類別的不同，分為三種主題。一種主題是面向研究生和導(dǎo)師之間，被稱為M4M（Meals for Mentoring），學(xué)生和導(dǎo)師每學(xué)期都可以申請(qǐng)兩頓指導(dǎo)餐卡，憑借此卡可以在指定的幾家餐廳為一位導(dǎo)師和一名研究生提供免費(fèi)午餐，研究生可以利用此就餐機(jī)會(huì)與導(dǎo)師探討相關(guān)的學(xué)術(shù)研究、課程作業(yè)、以及個(gè)人的職業(yè)目標(biāo)和發(fā)展等問(wèn)題，該項(xiàng)目目的是創(chuàng)造一個(gè)輕松的環(huán)境，鼓勵(lì)師生之間開(kāi)展非正式的交流。另一種主題是面向?qū)W生和授課教師或兼職教師一類的，被稱為FEAST（Free Eating Attracts Students & Teachers），在就餐期間可以探討教學(xué)問(wèn)題。最后一種主題是面向?qū)W生和研究生院院長(zhǎng)之間，學(xué)生可以利用該機(jī)會(huì)直接向院長(zhǎng)提出重要問(wèn)題、尋求建議或探討自己所關(guān)注的領(lǐng)域話題[9]。從這些可以看出，美國(guó)一流大學(xué)的學(xué)校和研究生院采取了多種措施以促進(jìn)學(xué)生與導(dǎo)師，以及與其他教職人員的溝通和聯(lián)系。

2.導(dǎo)師對(duì)研究生進(jìn)行積極反饋

反饋是研究生指導(dǎo)工作中的重要一環(huán)，如果導(dǎo)師沒(méi)有對(duì)學(xué)生進(jìn)行及時(shí)、有效的反饋，學(xué)生可能很難朝著相同的方向和速度在某一領(lǐng)域深耕。為了確保反饋的頻率和質(zhì)量，美國(guó)一流大學(xué)也制定了相關(guān)規(guī)定，要求導(dǎo)師要定期對(duì)學(xué)生的學(xué)業(yè)論文或?qū)W術(shù)研究進(jìn)行積極反饋。而普林斯頓大學(xué)的工作組更是制定了一個(gè)反饋的總體框架，學(xué)生可在此框架上填寫自己的期望和建議，而導(dǎo)師則需要每年填寫并提交書面報(bào)告，檢查自身是否符合要求；除此之外，還有研究生院辦公室人員定期調(diào)查反饋情況。研究生院2018 年的一次調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，71%的學(xué)生強(qiáng)烈同意或基本同意他們的導(dǎo)師對(duì)他們的工作給予了建設(shè)性的反饋[9]?？傮w而言，美國(guó)一流大學(xué)高度重視對(duì)研究生進(jìn)行積極有效的反饋，這不僅是學(xué)術(shù)規(guī)范的要求，同樣也是維護(hù)導(dǎo)學(xué)關(guān)系和諧的基本途徑。

二、導(dǎo)學(xué)關(guān)系之倫理規(guī)范

導(dǎo)師和研究生在交往過(guò)程中是否遵守倫理規(guī)范，是影響導(dǎo)學(xué)關(guān)系好壞的至關(guān)重要因素。在倫理規(guī)范的制約中，導(dǎo)師和研究生需要遵守怎樣的道德原則，存在哪些禁止行為，以及違規(guī)后需承擔(dān)何種后果，美國(guó)一流大學(xué)都做了明確的規(guī)定。

（一）共同遵守的道德原則

道德原則是人際交往過(guò)程中的基本原則，也是生成良好人際關(guān)系的前提，對(duì)于導(dǎo)師和研究生而言同樣如此。為了構(gòu)建和維持和諧的導(dǎo)學(xué)關(guān)系，美國(guó)一流大學(xué)頒布實(shí)施了一系列制度，如加州大學(xué)發(fā)布的《道德價(jià)值聲明》等，規(guī)定導(dǎo)師和研究生需要共同遵守一定的道德原則，主要包括以下四點(diǎn)：其一，互相尊重，學(xué)生應(yīng)敬重導(dǎo)師，導(dǎo)師要關(guān)懷學(xué)生，不允許出現(xiàn)剝削、騷擾、歧視性待遇情況，這是每所大學(xué)努力營(yíng)造的一種文化環(huán)境。其二，“眾生平等”，即所有學(xué)生，無(wú)論種族、膚色、國(guó)籍、宗教、性別、健康等，學(xué)校和教師都應(yīng)該給予每個(gè)人平等的機(jī)會(huì)，為此，有的學(xué)校還專門設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)保障個(gè)人的正當(dāng)權(quán)益，如塔夫茨大學(xué)的平等機(jī)會(huì)辦公室（OEO），就是一個(gè)申訴及調(diào)解機(jī)構(gòu)。其三，坦誠(chéng)相待，這要求導(dǎo)師要盡自己所能，在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)，為學(xué)生提供學(xué)業(yè)以及生活上的幫助，不能為了個(gè)人私利侵犯學(xué)生利益，同時(shí)，學(xué)生在面對(duì)導(dǎo)師指導(dǎo)時(shí)，不應(yīng)隱瞞自己的問(wèn)題，更不能發(fā)生學(xué)術(shù)不端或造假事件。其四，公平正當(dāng)，所有活動(dòng)在原則上都要求走正當(dāng)程序，公平處理，導(dǎo)師不能憑借自身的權(quán)威和地位與學(xué)生發(fā)生不正當(dāng)關(guān)系。

（二）不當(dāng)行為的規(guī)范

導(dǎo)生交往過(guò)程中的一些不當(dāng)行為極易帶來(lái)一系列負(fù)面影響，這些行為中，以發(fā)生戀愛(ài)或性關(guān)系，以及剝削、歧視、騷擾行為尤為突出，美國(guó)一流大學(xué)均針對(duì)此問(wèn)題制定了相應(yīng)的行為規(guī)范。

1.禁止發(fā)生戀愛(ài)或性關(guān)系

戀愛(ài)或性關(guān)系是師生關(guān)系之大忌，更容易引發(fā)各種問(wèn)題。麻省理工學(xué)院提出，當(dāng)兩個(gè)人都在同一工作或?qū)W術(shù)環(huán)境中，并且一個(gè)人對(duì)另一個(gè)人擁有權(quán)力或權(quán)威時(shí)，戀愛(ài)或性關(guān)系可能會(huì)引起利益沖突、濫用職權(quán)、偏袒和不公平待遇的擔(dān)憂，這些關(guān)系同樣也可能影響其他人，使監(jiān)督和評(píng)估失真[10]。因此，美國(guó)各大高校都對(duì)這一關(guān)系制定了相關(guān)規(guī)定進(jìn)行約束。例如，西北大學(xué)專門制定了《師生間兩情相悅的戀愛(ài)或性關(guān)系政策》，規(guī)定任何教員不得與研究生發(fā)生戀愛(ài)、約會(huì)或性關(guān)系[11]；密歇根大學(xué)在《教師標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐指南》中作出規(guī)定，禁止師生間發(fā)生性、戀愛(ài)或約會(huì)關(guān)系（上述簡(jiǎn)稱涵蓋關(guān)系），這包括禁止教師與其在目前有或者未來(lái)合理預(yù)期內(nèi)有直接或間接學(xué)術(shù)指導(dǎo)或監(jiān)督的研究生發(fā)生涵蓋關(guān)系，也包括禁止教師與參與其課程學(xué)習(xí)或者學(xué)術(shù)項(xiàng)目的研究生發(fā)生涵蓋關(guān)系[12]。從各個(gè)一流大學(xué)出臺(tái)的相關(guān)政策來(lái)看，無(wú)論師生雙方是否兩情相悅，無(wú)論教師在目前或未來(lái)是否對(duì)學(xué)生有直接或間接的指導(dǎo)監(jiān)督作用，二者的性或戀愛(ài)以及相關(guān)非正當(dāng)關(guān)系，都是被明令禁止的。

2.禁止發(fā)生剝削、歧視、騷擾等行為

導(dǎo)師在一定程度上代表著學(xué)術(shù)權(quán)威，并對(duì)學(xué)生擁有指導(dǎo)、管理、評(píng)價(jià)等責(zé)任，導(dǎo)學(xué)關(guān)系中的不平等權(quán)力制度，容易造成在師生交往過(guò)程中學(xué)生正當(dāng)利益被侵犯的事件發(fā)生，因此必須對(duì)此進(jìn)行規(guī)范。美國(guó)教授聯(lián)合委員會(huì)（AAUP）早在1966 年，就發(fā)布了《關(guān)于專業(yè)倫理的聲明》，明確強(qiáng)調(diào)大學(xué)教師應(yīng)與學(xué)生建立起良性的師生關(guān)系，避免任何剝削、騷擾、歧視學(xué)生等行為[13]。這項(xiàng)聲明也被很多大學(xué)或?qū)W院所采納，如加州大學(xué)伯克利分校就在《教師行為準(zhǔn)則》中列舉了不被接受的行為，包括禁止教師因?yàn)檎卧?，或基于種族、膚色、宗教、性別、性取向、性別表達(dá)、性別認(rèn)同等，或基于個(gè)人的婚姻狀況、身體或精神疾病等原因?qū)W(xué)生進(jìn)行歧視或騷擾；禁止教師利用其自身地位或權(quán)力強(qiáng)迫學(xué)生做違心之事，并對(duì)學(xué)生造成傷害；禁止在課堂上參與或故意對(duì)學(xué)生行教唆、擾亂或恐嚇之事[14]。這些規(guī)范都是為了約束非正當(dāng)行為，同時(shí)也有助于促進(jìn)和諧導(dǎo)學(xué)關(guān)系的構(gòu)建。

（三）違規(guī)所需承擔(dān)的后果

一般情況下，對(duì)于任何行為的規(guī)范，只有在違規(guī)需要承擔(dān)相應(yīng)后果下才能發(fā)揮有效的約束作用。為了能夠切實(shí)避免上述導(dǎo)生間不良或非正當(dāng)行為的發(fā)生，美國(guó)一流大學(xué)做出了一系列規(guī)定，對(duì)于違規(guī)所需要承擔(dān)的后果，主要分為兩步，首先是要停止導(dǎo)師和學(xué)生的領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)管與被監(jiān)管等職責(zé)，如麻省理工學(xué)院就有規(guī)定，如果導(dǎo)師與研究生或其擁有學(xué)術(shù)權(quán)威的其他學(xué)生發(fā)生這種性關(guān)系或戀愛(ài)關(guān)系，導(dǎo)師或其他學(xué)術(shù)教學(xué)人員必須停止對(duì)該學(xué)生的任何學(xué)術(shù)權(quán)威指導(dǎo)和監(jiān)督[10]。其次要進(jìn)行一定的紀(jì)律處分，如西北大學(xué)規(guī)定，如果任何教師、職員或?qū)W生違反本政策的條款，將根據(jù)相關(guān)手冊(cè)、政策、程序，進(jìn)行紀(jì)律處分。這些紀(jì)律處分包括但不限于書面警告、喪失特權(quán)、緩刑、停職、降級(jí)、開(kāi)除、撤銷任期、終止雇傭關(guān)系等[11]?？梢钥闯觯绹?guó)一流大學(xué)的導(dǎo)師和學(xué)生一旦觸碰倫理規(guī)范，將會(huì)給自身帶來(lái)嚴(yán)重的后果，這些規(guī)范作為懲戒的依據(jù)，同時(shí)也起著重要的警示作用。

三、構(gòu)建和諧導(dǎo)學(xué)關(guān)系的內(nèi)外保障

和諧導(dǎo)學(xué)關(guān)系必須符合學(xué)術(shù)和倫理規(guī)范的要求。為構(gòu)建和保持良好的導(dǎo)學(xué)關(guān)系，美國(guó)一流大學(xué)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)以及美國(guó)各州的外部協(xié)會(huì)都發(fā)展出了一套規(guī)范的策略，著重體現(xiàn)在“內(nèi)主學(xué)術(shù)，外主倫理，內(nèi)外兼修”，共同為和諧導(dǎo)學(xué)關(guān)系的構(gòu)建提供制度保障。

（一）內(nèi)主學(xué)術(shù)，政策指引

美國(guó)一流大學(xué)高度追求學(xué)術(shù)卓越，通過(guò)制定一系列的政策服務(wù)于學(xué)術(shù)研究，而維護(hù)正?；膶?dǎo)學(xué)關(guān)系是其中重要的一個(gè)方面。這些政策規(guī)定，主要體現(xiàn)在：第一，為了保障教師對(duì)學(xué)生的有效指導(dǎo)，學(xué)校設(shè)立研究生指導(dǎo)委員會(huì)，其主要工作是參與審批學(xué)習(xí)計(jì)劃和決定學(xué)生是否需要繼續(xù)選課或參與研究項(xiàng)目，以及審查研究生的學(xué)習(xí)和研究工作及檢查論文完成情況，并提出意見(jiàn)[15]。康奈爾大學(xué)在其《研究生指導(dǎo)指南》中還規(guī)定需設(shè)立教師特別委員會(huì)，在該委員會(huì)中，導(dǎo)師作為主席，對(duì)于博士生而言，另至少需要三名指導(dǎo)教師，碩士生則至少有兩位[5]，他們共同為研究生的學(xué)術(shù)活動(dòng)提供指導(dǎo)與支持；第二，由于導(dǎo)生之間不可避免地會(huì)發(fā)生內(nèi)在糾紛或利益沖突等事件，美國(guó)一流大學(xué)還通過(guò)制定規(guī)范程序，包括設(shè)立專門協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和人員，為此提供解決途徑。如加州大學(xué)伯克利分校設(shè)有教師監(jiān)察員，負(fù)責(zé)為當(dāng)事人提供建議；設(shè)有顧問(wèn)小組和委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)教師違規(guī)行為進(jìn)行相應(yīng)的紀(jì)律處分[16]；就不公平待遇方面的問(wèn)題，設(shè)有防止騷擾和歧視辦公室（OPHD），旨在營(yíng)造一個(gè)健康的工作環(huán)境。第三，制定多種政策為保障導(dǎo)生間開(kāi)展正常學(xué)術(shù)和人際交往活動(dòng)提供依據(jù)。其中較為寬泛的政策有各高校制定的《教師手冊(cè)》《教師行為準(zhǔn)則》等，還有一些針對(duì)性政策，如針對(duì)學(xué)術(shù)指導(dǎo)方面，耶魯大學(xué)制定了《導(dǎo)生咨詢流程指南》，普林斯頓大學(xué)則有《研究生指導(dǎo)手冊(cè)》等。針對(duì)人際交往方面，如麻省理工學(xué)院就歧視、騷擾、種族主義、暴力、戀愛(ài)或性等多方面都作了詳細(xì)的規(guī)定。

（二）外主倫理，協(xié)會(huì)合力

除了高校內(nèi)部的規(guī)范之外，美國(guó)教育界對(duì)導(dǎo)學(xué)關(guān)系也極為重視，著重表現(xiàn)在通過(guò)各種協(xié)會(huì)制定出教師職業(yè)的倫理規(guī)范。早在1966 年，美國(guó)大學(xué)教授聯(lián)合會(huì)（AAUP）下屬的專業(yè)倫理委員會(huì)就頒布了《關(guān)于專業(yè)倫理的聲明》：大學(xué)教師應(yīng)堅(jiān)守本學(xué)科的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與倫理規(guī)范；大學(xué)教師的角色是學(xué)生的學(xué)術(shù)導(dǎo)師和人生顧問(wèn)；大學(xué)教師應(yīng)與學(xué)生建立起良性的師生關(guān)系，避免任何剝削、騷擾、歧視學(xué)生等行為；大學(xué)教師要保護(hù)學(xué)生的學(xué)術(shù)自由[17]。該聲明還規(guī)定，“如果指控的問(wèn)題被認(rèn)為非常嚴(yán)重，構(gòu)成了不良行為，則處理程序應(yīng)當(dāng)遵照1940 年制定的《關(guān)于學(xué)術(shù)自由和終身教職的原則宣言》、1958 年制定的《關(guān)于教師解聘程序標(biāo)準(zhǔn)的聲明》或《學(xué)術(shù)自由和終身教職推薦制度規(guī)定》中的適用條款”[18]。美國(guó)咨詢聯(lián)合會(huì)（ACA）在2014 年發(fā)布的最新一版《倫理規(guī)范》中規(guī)定，學(xué)生和其導(dǎo)師必須理解和遵守該規(guī)范，并對(duì)學(xué)術(shù)指導(dǎo)、戀愛(ài)關(guān)系、性騷擾、以及其他利益沖突等，作了嚴(yán)格規(guī)范[19]。2015 年，美國(guó)教師教育與認(rèn)證州管理協(xié)會(huì)發(fā)布了《教育工作者專業(yè)倫理準(zhǔn)則》，更詳盡地列舉了教育工作者應(yīng)具備的師德行為規(guī)范，這是美國(guó)為適應(yīng)21 世紀(jì)人才戰(zhàn)略而為教育工作者制定的更加細(xì)化和具體的教師道德準(zhǔn)則[20]?？梢钥闯?，美國(guó)教育界的各個(gè)協(xié)會(huì)在構(gòu)建和保持和諧導(dǎo)學(xué)關(guān)系上做出了很多努力。

四、對(duì)完善我國(guó)研究生導(dǎo)學(xué)關(guān)系規(guī)范的思考

美國(guó)一流大學(xué)研究生導(dǎo)學(xué)關(guān)系的規(guī)范是建立在平等對(duì)話、多方合作的基礎(chǔ)上逐漸形成的。相較于美國(guó)，我國(guó)研究生教育發(fā)展歷史較短，關(guān)于研究生導(dǎo)學(xué)關(guān)系的規(guī)范尚不健全，可以借鑒吸取美國(guó)一流大學(xué)在規(guī)范導(dǎo)學(xué)關(guān)系方面的有益經(jīng)驗(yàn)。

（一）從宏觀到微觀，統(tǒng)籌健全學(xué)術(shù)和倫理規(guī)范

美國(guó)一流大學(xué)關(guān)于研究生導(dǎo)學(xué)關(guān)系的規(guī)范，從宏觀上看，有各個(gè)協(xié)會(huì)包括州政府在內(nèi)制定的倫理道德規(guī)范；從中觀上看，有學(xué)校制定的教師手冊(cè)、導(dǎo)師輔導(dǎo)指南等；從微觀上看，有聚焦于某一利益沖突的規(guī)范文本。從內(nèi)容上看，既有關(guān)乎導(dǎo)學(xué)關(guān)系的學(xué)術(shù)要求，亦有二者相處的倫理規(guī)范?？傮w而言，美國(guó)一流大學(xué)關(guān)于研究生導(dǎo)學(xué)關(guān)系的規(guī)范已經(jīng)基本形成了一個(gè)較完整的體系。相比之下，從我國(guó)近些年發(fā)布的相關(guān)文件及各大高校頒布的政策可以看出，我國(guó)的研究生導(dǎo)學(xué)關(guān)系規(guī)范更多地是聚焦在學(xué)術(shù)上，倫理規(guī)范涉及較少，且是從宏觀上進(jìn)行整體方向把握，難以從微觀上深入到具體問(wèn)題，這就容易導(dǎo)致在遇到實(shí)際的導(dǎo)學(xué)關(guān)系矛盾時(shí)，難以從規(guī)范中找到確切的依據(jù)，并采取有效的處理措施，從而加重二者的矛盾和沖突。因此，可以嘗試從以下兩方面進(jìn)行改進(jìn)。首先，樹(shù)立學(xué)術(shù)規(guī)范和倫理規(guī)范同等重要的意識(shí)，學(xué)術(shù)規(guī)范作用于學(xué)術(shù)研究活動(dòng)，倫理規(guī)范作用于人際交往行為，二者缺一不可。在當(dāng)下研究生教育活動(dòng)中，公眾所熟知的導(dǎo)學(xué)關(guān)系緊張案例都觸碰到了學(xué)術(shù)或倫理規(guī)范的底線，因此，必須健全相關(guān)規(guī)范條文。其次，在健全關(guān)于導(dǎo)學(xué)關(guān)系的規(guī)范條文時(shí)，注重把握內(nèi)在條理性，國(guó)家應(yīng)從宏觀上制定出統(tǒng)一的行為規(guī)范，各所高校以此結(jié)合本土情況和校本文化，進(jìn)一步將規(guī)范具體化。下屬學(xué)院也可在結(jié)合自身學(xué)科和課程的特點(diǎn)上，進(jìn)一步完善和補(bǔ)充。

（二）從外層到內(nèi)層，多方聯(lián)動(dòng)構(gòu)建完整保障系統(tǒng)

構(gòu)建正常、和諧的導(dǎo)學(xué)關(guān)系，不僅僅需要政策文本的規(guī)范，同樣還需要建立一個(gè)有質(zhì)量的保障系統(tǒng)。從美國(guó)一流大學(xué)研究生導(dǎo)學(xué)關(guān)系的保障系統(tǒng)中可以看到，包括州政府、各類教育協(xié)會(huì)、各高校在內(nèi)的機(jī)構(gòu)，共同為導(dǎo)學(xué)關(guān)系搭建了一個(gè)“安全屋”，并提供一系列導(dǎo)學(xué)關(guān)系的解決途徑，這體現(xiàn)了不同層次，多方群體聯(lián)動(dòng)參與到導(dǎo)學(xué)關(guān)系的保障中。反觀我國(guó)，在很大程度上，更多的是依靠學(xué)校內(nèi)部的行為規(guī)范，且缺乏相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)。因此，一方面可以嘗試設(shè)立一個(gè)全國(guó)性的協(xié)會(huì)，主管研究生教育，或者專管研究生導(dǎo)學(xué)關(guān)系，該協(xié)會(huì)需作好政策指引，方便各高校以此作為制定本校規(guī)范的依據(jù)，如同上文中所提到的美國(guó)大學(xué)教授聯(lián)合委員會(huì)發(fā)布的《關(guān)于專業(yè)倫理的說(shuō)明》，與此同時(shí)，該協(xié)會(huì)還應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)研究生導(dǎo)學(xué)關(guān)系的監(jiān)督管理工作。另一方面，學(xué)校包括學(xué)院內(nèi)部，應(yīng)設(shè)置導(dǎo)學(xué)關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，并有規(guī)范的協(xié)調(diào)程序，從而為雙方的沖突和糾紛提供解決渠道和途徑。除此之外，還可以通過(guò)一些項(xiàng)目或活動(dòng)鞏固導(dǎo)學(xué)關(guān)系，如耶魯大學(xué)文理學(xué)院開(kāi)展的“師生共進(jìn)午餐”項(xiàng)目，在一個(gè)輕松的環(huán)境中，學(xué)生既獲得了指導(dǎo)，導(dǎo)生的關(guān)系也借以鞏固。

（三）從管治到預(yù)防，全面動(dòng)態(tài)把握導(dǎo)學(xué)關(guān)系狀況

對(duì)于任何一類關(guān)系的維持，如果僅是在破裂后進(jìn)行挽救，那么很難回到最初的狀態(tài)，導(dǎo)學(xué)關(guān)系同樣如此。目前，我國(guó)高校對(duì)于研究生導(dǎo)學(xué)關(guān)系狀況的把握在很大程度上持一種消極態(tài)度，即認(rèn)為不出問(wèn)題便是沒(méi)有問(wèn)題，這就導(dǎo)致高校在很多不良事件發(fā)生后，才后知后覺(jué)意識(shí)到導(dǎo)師和研究生雙方的關(guān)系出現(xiàn)了問(wèn)題，倘若能夠在事情發(fā)生之前，問(wèn)題被及時(shí)察覺(jué)，并采取有效的干預(yù)措施，就會(huì)減少很多不必要的沖突。在美國(guó)一流大學(xué)中，很多學(xué)校就專門為此采取了預(yù)防措施，如上文所提到的加州大學(xué)伯克利分校所設(shè)教師監(jiān)察員一崗，就兼顧預(yù)防和管理之責(zé)。因此，在研究生導(dǎo)學(xué)關(guān)系的把握中，應(yīng)轉(zhuǎn)變理念，以預(yù)防為主，管治為輔，可通過(guò)不定期分別與導(dǎo)師和學(xué)生交流溝通，設(shè)置線上咨詢信箱等方式，實(shí)時(shí)把握導(dǎo)學(xué)關(guān)系動(dòng)態(tài)，及時(shí)協(xié)調(diào)、解決問(wèn)題與爭(zhēng)端。

總之，研究生導(dǎo)學(xué)關(guān)系作為師生關(guān)系的核心，一直貫穿于研究生教育的始終。導(dǎo)學(xué)關(guān)系是否和諧，對(duì)導(dǎo)師和研究生雙方乃至整個(gè)研究生教育質(zhì)量均有重要影響。因此，有必要對(duì)我國(guó)研究生導(dǎo)學(xué)關(guān)系的規(guī)范進(jìn)行反思，借鑒他國(guó)有益經(jīng)驗(yàn)，為研究生導(dǎo)學(xué)關(guān)系的規(guī)范體系進(jìn)一步完善和發(fā)展提供思路和途徑。