企業(yè)家角色身份、政策注意力與創(chuàng)業(yè)導向
——來自中國民營企業(yè)的證據(jù)

林 巧 黃婷婷

(1.浙大寧波理工學院 商學院，浙江 寧波 315100；2. 浙江財經(jīng)大學 工商管理學院，浙江 杭州 310018)

0 引言

創(chuàng)業(yè)導向是企業(yè)積極參與組織或市場變革的行為傾向[1，2]，其通過創(chuàng)新、超前行動和風險承擔3個方面來衡量企業(yè)的創(chuàng)業(yè)意愿[3]，本質(zhì)上刻畫了企業(yè)對于創(chuàng)業(yè)活動的偏好[4]。創(chuàng)業(yè)導向作為企業(yè)戰(zhàn)略決策的重要內(nèi)容[5]，不能忽視企業(yè)重要的決策主體即企業(yè)家個體差異的影響。正如Spedale和Watson所說，“對創(chuàng)業(yè)行為的研究可從關(guān)鍵社會學因素的考慮中獲益”[6]。近年來，一批基于社會分類關(guān)注企業(yè)家角色身份與企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為間關(guān)系的研究涌現(xiàn)出來[7-10]，為不同發(fā)展階段、不同公司治理環(huán)境以及不同行業(yè)的企業(yè)異質(zhì)性創(chuàng)業(yè)行為提供了新穎且有力的解釋[11]。例如，Miller和Le Breton-Miller(2011)從上市企業(yè)3種所有者-管理者類型及CEO所處社會情境出發(fā)，將CEO身份分為家族養(yǎng)育者、創(chuàng)業(yè)者、混合身份3類，進而討論不同身份對企業(yè)創(chuàng)業(yè)導向的影響[9]。與此同時，也有研究日益關(guān)注企業(yè)家認知特別是注意力分配對企業(yè)創(chuàng)業(yè)活動的影響。例如，Dai等指出，中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下，私營企業(yè)家對政府政策保持高度關(guān)注有助于識別與利用政策性機會[12]以及促進再投資行為[13]。

顯然，從企業(yè)家角度解釋企業(yè)創(chuàng)業(yè)決策和行為的研究取得了進展，但仍存在若干不足。有學者基于注意力基礎觀，探討企業(yè)家角色身份影響創(chuàng)業(yè)導向的機理，例如Stewart等(2016)指出，專業(yè)型企業(yè)中的企業(yè)家承擔專家和創(chuàng)業(yè)者的雙重角色，由于不同角色塑造的注意力焦點不同，兩種角色對創(chuàng)業(yè)導向產(chǎn)生異質(zhì)性影響[10]，但該研究未對中介機理進行操作化和實證檢驗?？傮w而言，角色身份與創(chuàng)業(yè)導向之間的“黑箱”仍未打開；由于缺乏完整的角色身份測量工具，創(chuàng)業(yè)領域絕大多數(shù)的身份研究采用定性分析方法，個別實證研究也僅局限于某單一身份的相對重要性及其對創(chuàng)業(yè)行為的影響[14]，缺少基于更廣泛的角色類型的實證研究；作為轉(zhuǎn)型經(jīng)濟情境下的特定注意力焦點，企業(yè)家的政策注意力對創(chuàng)業(yè)行為的影響已有一定的文獻積累[13]。對于企業(yè)家為何會在政策上配置較多注意力的問題，盡管有學者從企業(yè)家過往經(jīng)驗著手加以解釋[12]，但研究視角有待拓展。

為此，本研究整合角色身份理論與注意力基礎觀，建構(gòu)一個“企業(yè)家角色身份-政策注意力-創(chuàng)業(yè)導向”的邏輯鏈條。首先，企業(yè)家對“我是誰”和“我想成為誰”的認知，即企業(yè)家的身份會強烈地塑造其行為[8，15]、其在工作中獲得的意義以及企業(yè)的特點和戰(zhàn)略[7，16]，據(jù)此預測具有兩種特定角色身份(即發(fā)明者和開發(fā)者角色身份)的企業(yè)家更可能使其企業(yè)具有高創(chuàng)業(yè)導向。其次，身份領域?qū)W者亦強調(diào)特定身份能將企業(yè)家的注意力引向與特定角色身份相關(guān)的具有挑戰(zhàn)性的目標[15]，并指導其關(guān)注相應的解決方案。據(jù)此，也預測具有發(fā)明者和開發(fā)者角色身份的企業(yè)家更可能將其注意力配置到政府政策方面。再次，創(chuàng)業(yè)的本質(zhì)在于企業(yè)家對機會的識別和利用[17]。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中政府政策蘊含創(chuàng)業(yè)機會，因此，企業(yè)家對政策的注意力又進一步引發(fā)機會的識別與利用，并最終提升企業(yè)的創(chuàng)業(yè)導向。最后，在上述推理基礎上，提出政策注意力是企業(yè)家角色身份影響創(chuàng)業(yè)導向的內(nèi)在機制?；谌珖綘I企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，上述理論預測得到了統(tǒng)計結(jié)果的支持。

本文從政策注意力角度深入解構(gòu)企業(yè)家角色身份與創(chuàng)業(yè)導向之間的“黑箱”，不僅增進人們對企業(yè)家角色身份作用機理的理解，而且為創(chuàng)業(yè)導向前因研究提供新的視角[11]。同時，對注意力基礎觀以及特定情境中的注意力焦點研究(即政策注意力)也有啟示意義。最后，聚焦發(fā)明者、開發(fā)者角色身份，嘗試性地利用二手數(shù)據(jù)加以測量和表征，為未來角色身份測量和實證研究作出有益的探索。

1 理論與假設

1.1 角色身份理論

基于對人們自我定義的根本需要和在社會中找到自己位置的觀察[18]，身份被定義為“個體通過社會互動形成以及維持的自我理解框架”[7]。身份理論認為，個體身份及其自我概念與其價值觀、情感、信念等緊密相關(guān)，個體會努力以符合其身份固有含義的方式行事[19-20]。當個體在自己的身份和行為之間取得一致時，相關(guān)行為可成為心理效益和自我價值的主要來源[19-21]。因此，身份理論能夠在企業(yè)家身份與其創(chuàng)業(yè)行為之間建立理論聯(lián)系。其中，社會身份(social identity)和角色身份(role identity)是身份理論中研究個體自我認知最突出的部分[20]。

與更關(guān)注群體內(nèi)成員間感知和行為的社會身份不同，角色身份理論更關(guān)注個體與角色相關(guān)的行為[20]，與個體的自我概念和規(guī)范行為有關(guān)[19-20]，是身份理論范疇中更傾向于社會學領域的分類。角色身份可解釋在創(chuàng)業(yè)過程中擁有不同角色的個體行為受到哪些因素的驅(qū)動[15]。個體在扮演某一特定角色時，其行為趨向于滿足該角色相關(guān)的期望[20]。因此，角色相關(guān)的身份理論能構(gòu)建一個解釋自我和行為的理論體系[16，22]。

創(chuàng)業(yè)領域的學者通過角色身份解釋創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象。Cardon等探究與身份相關(guān)的創(chuàng)業(yè)激情引發(fā)企業(yè)創(chuàng)造性地解決問題、堅持創(chuàng)業(yè)和專注創(chuàng)業(yè)等行為，并影響機會識別、創(chuàng)立企業(yè)、企業(yè)成長等方面的有效性。這一研究提出，創(chuàng)業(yè)激情的本質(zhì)是參與到對創(chuàng)業(yè)者而言有意義且與顯著的自我身份相關(guān)的創(chuàng)業(yè)活動中，從而有意識地感受到強烈的積極情感。基于創(chuàng)業(yè)活動分類，此研究識別出3種角色身份：①發(fā)明者(inventor)，指企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)激情體現(xiàn)在參與識別、發(fā)現(xiàn)、探索新機會的活動上；②創(chuàng)立者(founder)，指企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)激情體現(xiàn)在參與商業(yè)化和利用新機會的創(chuàng)立企業(yè)活動上，即從0到1；③開發(fā)者(developer)，指企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)激情體現(xiàn)在參與企業(yè)建立后的成長、拓展規(guī)模等活動上，即從1到N[15]。

Cardon等(2009)的角色身份模型中，發(fā)明者身份的內(nèi)涵涉及身份承擔者對新機會的識別和探索，開發(fā)者身份涉及企業(yè)成長和價值創(chuàng)造[23]，這兩類角色身份更貼合本研究關(guān)注的企業(yè)創(chuàng)業(yè)和企業(yè)家政策性機會關(guān)注問題。因此，聚焦發(fā)明者和開發(fā)者角色身份，探討兩者與企業(yè)創(chuàng)業(yè)導向的關(guān)系。

1.2 角色身份與創(chuàng)業(yè)導向

本研究認為，發(fā)明者和開發(fā)者角色身份均會對企業(yè)創(chuàng)業(yè)導向產(chǎn)生積極影響。身份理論強調(diào)，由于個體身份或自我認知對其價值觀、情感和信仰的重要性，在特定情境下，個體的活動和行為遵循其認為適合自己的方式，會努力以符合其身份所固有意義的方式行動[24]。因此，身份理論能夠在企業(yè)家身份和其創(chuàng)業(yè)行為之間建立重要的理論聯(lián)系[11]。作為企業(yè)家核心的、自我定義的、持久的自我特質(zhì)，身份是行為的動力來源，這些獨特且突出的角色身份激勵企業(yè)家參與與其身份相關(guān)的活動，這種行為能夠帶來自我意義的社會驗證，并且能夠解釋參與行為所喚起的積極情感體驗[15]，從而激勵企業(yè)家遵循特定角色身份內(nèi)含的行為預期采取積極行動。

當企業(yè)家承擔發(fā)明者角色身份時，其身份的驗證和確認來自于機會識別的有效性，這樣的企業(yè)家更愿意創(chuàng)造性地識別、發(fā)明，并探索新的機會或市場利基[25]。在驗證企業(yè)家自我身份的過程中，擁有發(fā)明者角色身份的企業(yè)家需要在市場顛覆性的創(chuàng)新思想中找到自我意義，因此，更加有動力自發(fā)地從事尋求新想法、改進新產(chǎn)品開發(fā)或掃描環(huán)境以尋找顛覆性市場機會的活動[15]。當企業(yè)家承擔開發(fā)者角色身份時，其身份的驗證和確認來自于培育、發(fā)展和擴大企業(yè)規(guī)模的過程，這類企業(yè)家更愿意從事市場開發(fā)(如吸引新客戶)和經(jīng)濟增長(如價值創(chuàng)造)活動。一方面，從企業(yè)成長有效性的角度而言，這類企業(yè)家更有動力持續(xù)開發(fā)新產(chǎn)品和新市場，使企業(yè)更具競爭力。另一方面，企業(yè)家在培育企業(yè)、擴大企業(yè)成長規(guī)模的過程中往往涉及新一輪的機會識別以及機會利用，角色身份越集中，企業(yè)家在創(chuàng)業(yè)活動中所投入的時間和精力就越多[14]，同時，受到身份相關(guān)積極情感的激勵，承擔開發(fā)者身份的企業(yè)家更有熱情積極從事持續(xù)性的機會識別和機會評估過程，且更有信心獲取資源以應對環(huán)境不確定性和創(chuàng)業(yè)阻力，這有利于推動企業(yè)創(chuàng)業(yè)進程，并最終提升創(chuàng)業(yè)導向?；诖?，本研究提出如下假設：

H1a：企業(yè)家發(fā)明者角色身份正向影響創(chuàng)業(yè)導向。

H1b：企業(yè)家開發(fā)者角色身份正向影響創(chuàng)業(yè)導向。

1.3 角色身份與政策注意力

企業(yè)家特定角色身份也會引導其注意力配置。在注意力基礎觀中，Ocasio把注意力的配置定義為決策者將自己的時間和精力用來關(guān)注、編碼、解釋并聚焦于組織的議題(issues)和答案(answer)兩個方面的過程[26]。注意力基礎觀的注意力聚焦原則認為，決策者做出的決策取決于其關(guān)注的議題和答案是什么。對于擁有某一角色身份的企業(yè)家而言，角色定位賦予企業(yè)家獨特的社會動機、自我信念和自我價值的來源[27]，能夠?qū)⑵髽I(yè)家的注意力引向與特定角色身份相關(guān)的具有挑戰(zhàn)性的目標[15]，并指導其關(guān)注相應的解決方案。具體地，Wry和York(2017)研究指出，身份涉及的行為預期能夠起到“感知過濾”(perceptual filter)的作用，從而增加個體對于特定線索的敏感度[28]。與身份相關(guān)的知識使行為者的注意力集中在與身份一致的刺激上[29]。因此，人們更善于理解他們認為與其身份一致的問題和信息。Cardon等(2009)也指出，特定角色身份下的內(nèi)在動機能夠引導企業(yè)家把認知集中在實現(xiàn)與身份相關(guān)的目標上，對環(huán)境刺激采取適應性方法，從而調(diào)節(jié)其注意力與動力，并抑制針對無關(guān)身份活動的資源和干擾[30]。

當企業(yè)家承擔發(fā)明者角色身份時，需要面對機會識別這一主要目標，機會識別的有效性則構(gòu)成了發(fā)明者身份的企業(yè)家在企業(yè)議程中會關(guān)注的議題。這類企業(yè)家常常面臨的挑戰(zhàn)在于識別新的市場機會，同時要與其個人人力資本和技能相容，并對潛在市場具有創(chuàng)新性、對盈利企業(yè)具有可行性，企業(yè)家進而對企業(yè)有效識別機會的問題予以積極響應和處理。一方面，發(fā)明者角色身份能夠為行為者提供用來識別對應領域內(nèi)的市場空白和用于評估機會的知識[7，31]。另一方面，在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟下的中國，諸如“非公經(jīng)濟36條”等國務院和有關(guān)部門出臺的相關(guān)政策放寬了政府對非公有制經(jīng)濟的市場準入，允許非公有制經(jīng)濟進入壟斷行業(yè)、公用事業(yè)和基礎設施、社會事業(yè)、金融服務等行業(yè)或領域，這無疑為私營企業(yè)識別和探索新機會提供了大量政策性資源。因此，發(fā)明者身份能夠激發(fā)企業(yè)家對政府發(fā)布的信號和信息保持敏感，即在政府政策上配置更多注意力，以應對遇到的挑戰(zhàn)或問題，識別可能被忽視或未曾開發(fā)的機會和解決方式[15]。

承擔開發(fā)者角色身份的企業(yè)家，其目標追求會被規(guī)范為企業(yè)成長的有效性。企業(yè)成長過程中的挑戰(zhàn)包括應對不斷變化的客戶需求和競爭行為造成的市場混亂與模糊[32]。當企業(yè)家以高度的專注對待企業(yè)成長活動時，他們不太可能受到環(huán)境不確定性的影響[33]。成長的劣勢(liability of growth)對私營企業(yè)家提出了挑戰(zhàn)，包括企業(yè)保持快速增長的同時維持結(jié)構(gòu)層級穩(wěn)定性，以及需要同時監(jiān)測不斷變化的市場和環(huán)境條件[34]。這些挑戰(zhàn)更加需要企業(yè)家對企業(yè)利潤、市場和規(guī)模增長相關(guān)的環(huán)境刺激保持敏銳，以便有效應對企業(yè)成長與發(fā)展過程中涉及的過渡和變化。近年來，我國相關(guān)政府部門發(fā)布的政策法規(guī)中不乏關(guān)注私營企業(yè)成長的若干指導，例如著力營造良好的營商環(huán)境，出臺一系列支持私營企業(yè)發(fā)展的金融政策，多舉措支持私營企業(yè)開拓國內(nèi)外市場、提升自身市場開拓能力等。因此，這類企業(yè)家更關(guān)注對市場增長活動有益的政府政策法規(guī)?；诖?，本研究提出如下假設：

H2a：發(fā)明者角色身份正向影響企業(yè)家政策注意力。

H2b：開發(fā)者角色身份正向影響企業(yè)家政策注意力。

1.4 政策注意力與創(chuàng)業(yè)導向

為培育私營企業(yè)發(fā)展，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體政府常出臺諸如放松對某些行業(yè)的管制、刺激市場發(fā)展等利好性的政策法規(guī)。政策注意力能夠表征個體在政府以及相關(guān)部門出臺的政策法規(guī)方面配置注意力的程度[12-13]。注意力基礎觀的注意力聚焦原則認為，企業(yè)決策者的注意力決定了企業(yè)行為，決策者思考的問題引導其后續(xù)的行動[26]。本研究進一步預測，對此類政策條例保持高度關(guān)注的企業(yè)家，更愿意使企業(yè)先動地從事創(chuàng)造性和風險性的創(chuàng)業(yè)活動，從而提升創(chuàng)業(yè)導向。

(1)創(chuàng)業(yè)的本質(zhì)是機會的識別和利用，而諸如管制放松等相關(guān)的政府政策法規(guī)往往能為私營企業(yè)提供所需的各種有價值的發(fā)展機會[13]。企業(yè)家對政府政策的關(guān)注使其能夠迅速有效地解讀新政策規(guī)定，更準確地理解其內(nèi)在含義，并對政策性機會形成創(chuàng)業(yè)信念[35]。創(chuàng)業(yè)信念一旦形成，政策注意力能夠引導企業(yè)家和企業(yè)集中時間與精力進一步抓住新機會[13，35]，從而更積極地探索具有創(chuàng)新性的解決方案。

(2)有認知研究強調(diào)“準備就緒”是注意力加工的主要結(jié)果之一[36]，企業(yè)家對于政府利好政策保持高度關(guān)注的同時，也會對環(huán)境中的特定刺激進行有意識地準備和精力投入。企業(yè)行為是注意力處理和決策的輸出[26]，企業(yè)家在政策上分配的注意力促進其感知政策性機會和采取行動的速度與準確性，進而使得企業(yè)更迅速且有效地通過超前行動來積極創(chuàng)業(yè)。

(3)企業(yè)家對政府出臺的利好性政策條例保持高度敏感，能更有效地識別出政策中蘊含的對私營企業(yè)的信號，例如減輕私營企業(yè)創(chuàng)業(yè)活動過程中可能遭遇的資金短缺等負擔，從而激發(fā)企業(yè)對于資源投入的高度承諾和積極進行創(chuàng)業(yè)的信心，使其更愿意做出大膽行動，以及在高度不確定的環(huán)境中進行創(chuàng)業(yè)活動。

綜上，本研究提出如下假設：

H3：企業(yè)家政策注意力正向影響創(chuàng)業(yè)導向。

1.5 政策注意力的中介作用

在前述假設的基礎上，本研究進一步推導政策注意力在角色身份與創(chuàng)業(yè)導向之間的中介作用。Cardon等(2009)從自我調(diào)節(jié)過程(self-regulation processes)的角度將角色身份與其后果聯(lián)系起來，并關(guān)注角色身份如何通過目標相關(guān)的認知來間接影響創(chuàng)業(yè)行為[15]。承擔某一角色身份的企業(yè)家在進行自我身份驗證和滿足行為期望的過程中，會受到積極情感的影響，進而更加適應環(huán)境刺激，并激發(fā)其注意力和精力去應對相關(guān)企業(yè)議題與挑戰(zhàn)，以識別潛在的解決方案。將注意力的配置，尤其是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下的政策注意力作為角色身份對企業(yè)創(chuàng)業(yè)導向作用的中介，當特定身份被激活(如發(fā)明者)時，驗證自我意義的內(nèi)在動機能調(diào)動旨在實現(xiàn)相應創(chuàng)業(yè)目標(如機會識別)的自我調(diào)節(jié)過程，通過關(guān)注政府部門陸續(xù)出臺的一系列支持性政策與法規(guī)，在相關(guān)政策中尋求對應的機會和資源，形成強烈的創(chuàng)業(yè)信念，促進企業(yè)及時抓住創(chuàng)業(yè)機會、提出更具創(chuàng)新性的解決方案以及接受更高不確定性的創(chuàng)業(yè)方案，最終提高企業(yè)創(chuàng)業(yè)導向。同樣，承擔開發(fā)者角色身份的企業(yè)家，其角色身份內(nèi)含的自我驗證動機能夠調(diào)節(jié)其注意力，將其注意力焦點置于能夠解決特定身份相關(guān)目標的環(huán)境刺激與機會上，而計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的過程中，來自政治市場的機會和資源能夠有效減輕私營企業(yè)成長與發(fā)展中的負擔，從而提升私營企業(yè)積極從事創(chuàng)業(yè)活動的信心和創(chuàng)業(yè)導向?；诖?，本研究提出如下假設：

H4a：政策注意力在發(fā)明者角色身份和創(chuàng)業(yè)導向間起中介作用。

H4b：政策注意力在開發(fā)者角色身份和創(chuàng)業(yè)導向間起中介作用。

2 研究設計

2.1 樣本選擇

本研究選擇使用第十次全國私營企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，原因包括3個方面：①調(diào)查樣本是企業(yè)家主導的私營企業(yè)。在這類企業(yè)中，企業(yè)家發(fā)揮著最重要的決策作用[37]，因而企業(yè)行為往往是企業(yè)家個體特征的反映；②此調(diào)查能提供具有代表性的私營企業(yè)關(guān)鍵信息；③全國私營企業(yè)調(diào)查的最初目的僅僅是收集有關(guān)私營企業(yè)經(jīng)營狀況以及生存環(huán)境信息，而非調(diào)查企業(yè)家身份對政府政策的關(guān)注以及創(chuàng)業(yè)導向的影響。因此，本研究以該數(shù)據(jù)庫為原始數(shù)據(jù)樣本，剔除數(shù)據(jù)嚴重缺失的樣本，再對連續(xù)變量進行1%的縮尾處理[38]，最終得到820個樣本觀測值。

2.2 變量測量

2.2.1 因變量

創(chuàng)業(yè)導向(EO)：本研究借鑒Miller和Le Breton-Miller (2011)的做法，將創(chuàng)新性、先動性和風險承擔性3個維度進行標準化處理，并通過求和測量創(chuàng)業(yè)導向。其中，創(chuàng)新性表示企業(yè)支持新想法的程度，表現(xiàn)為新產(chǎn)品的研發(fā)、新市場的進入等。沿用以往學者采用研發(fā)(R&D)強度表征的做法[9]，以研發(fā)支出與銷售收入的比值來衡量創(chuàng)新性；先動性是指企業(yè)通過開發(fā)新機會來對未來需求作出積極反應以取得領先優(yōu)勢的一種傾向，先動性在企業(yè)財務上主要表現(xiàn)為大量投資，借鑒Miller和LeBreton-Miller (2011)利用企業(yè)內(nèi)部年度收益再投資的百分比測量方法，通過企業(yè)凈利潤中用于投資的比例來衡量先動性；風險承擔性指企業(yè)在高度不確定環(huán)境中對資源投入的高度承諾，企業(yè)在具有高不確定性的投資決策上的投入越多，表明企業(yè)承擔風險的意愿越強。采用年度新增的投向?qū)嶓w經(jīng)濟領域、股市、期貨、民間借貸、收購、兼并或其它企業(yè)的投資之和與企業(yè)凈資產(chǎn)的比值來衡量風險承擔性。

2.2.2 自變量

角色身份關(guān)注個體在扮演某一特定角色時，其觀念和行為趨向于滿足相應的角色期望[20]。正如Cardon等(2009)所言，發(fā)明者、開發(fā)者角色身份的定義直接與參與企業(yè)特定活動有關(guān)。企業(yè)家通過推動企業(yè)進行新機會的探索(成長和擴張)等活動表達自我的發(fā)明者/開發(fā)者身份，其角色身份會直接反映在企業(yè)行為上。因此，企業(yè)家角色身份可通過企業(yè)層面的決策來表現(xiàn)[15]。同時，中國的私營企業(yè)家大多對企業(yè)掌握著絕對的控制權(quán)，通常是企業(yè)核心且唯一的決策主體[39; 40]。因而，企業(yè)行為能夠反映私營企業(yè)家層面的特征[12; 37]。事實上，既有研究中也不乏利用企業(yè)層面數(shù)據(jù)測量企業(yè)家特征的案例。例如，通過企業(yè)收購的數(shù)量和價值來表征企業(yè)家自戀傾向[41]。又如，選取企業(yè)每股收益進行校準[42]或采用企業(yè)并購頻率[43]，作為管理者過度自信的替代變量。

擁有發(fā)明者角色身份(Inven)的企業(yè)家更愿意促使企業(yè)進行新機會的識別、創(chuàng)造和探索活動。借鑒既有研究中技術(shù)、工藝改造驅(qū)動新機會創(chuàng)造的觀點[44，45]，利用技術(shù)、工藝改造投入占營業(yè)收入的比例來測量發(fā)明者角色身份。

擁有開發(fā)者角色身份(Devel)的企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)熱情體現(xiàn)在企業(yè)成長、發(fā)展、規(guī)模擴大等活動上。因此，以企業(yè)新增投資中用于擴大原有產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模的部分占營業(yè)收入的比例測量開發(fā)者角色身份。

政策注意力(Atten)：企業(yè)家對國務院和相關(guān)部門出臺的相關(guān)政策法規(guī)的關(guān)注度。采用繼國務院《關(guān)于鼓勵支持和引導個體私營等非公經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》(簡稱“非公經(jīng)濟36條”)發(fā)布后，企業(yè)家對近幾年國務院和有關(guān)部門出臺的一系列相關(guān)政策的關(guān)注度加以刻畫，具體包括：國務院《關(guān)于進一步促進中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》；國務院《關(guān)于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》；中國人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會《關(guān)于進一步做好中小企業(yè)金融服務工作的若干意見》；工信部《“十二五”中小企業(yè)成長規(guī)劃》；國務院9項支持小型微型企業(yè)發(fā)展的政策措施。采用5個題項得分的均值測度政策注意力。

2.2.3 控制變量

為剔除其它潛在變量對于研究結(jié)果的影響，控制企業(yè)家、企業(yè)和環(huán)境層面的以下變量。在企業(yè)家層面，企業(yè)家性別(Gender)會對創(chuàng)業(yè)導向產(chǎn)生影響[46]，因此，將企業(yè)家性別以虛擬變量形式加以控制。企業(yè)家的教育背景可能會影響其決策過程，特別是擁有本科學歷的企業(yè)家對創(chuàng)業(yè)企業(yè)會產(chǎn)生重大影響[47]，因此，通過企業(yè)家是否擁有本科及以上學歷(1=是，0=否)將企業(yè)家教育水平(Edu)作為一個虛擬變量加以控制。在計劃經(jīng)濟時期，體制內(nèi)系統(tǒng)由國有和集體企業(yè)、政府機構(gòu)和非營利性機構(gòu)等組成，會對個體產(chǎn)生深遠影響[12]。企業(yè)家在創(chuàng)業(yè)前的體制內(nèi)工作經(jīng)歷(Simprint)可能有助于企業(yè)家與政府官員建立聯(lián)系[48]，這會影響企業(yè)家對政治性機會的獲得，會影響公司創(chuàng)業(yè)行為[49]，因此對其加以控制。

在企業(yè)層面，企業(yè)年齡(Firmage)與企業(yè)戰(zhàn)略決策有關(guān)[50]，因此，將企業(yè)成立以來的年限加以控制。家族所有權(quán)決定了企業(yè)對創(chuàng)業(yè)活動的承諾程度[51]，因此采用當年自己和家人所占權(quán)益總額比例測度企業(yè)家族占股比例(Famown)。企業(yè)正式制度健全程度(Formal)能夠體現(xiàn)公司治理制度的完善程度，本研究采用企業(yè)是否擁有股東會、董事會和監(jiān)事會來衡量和控制。增加了閑置資源的可用性，企業(yè)績效(Roe)能夠促進企業(yè)創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)活動[52]，因此控制企業(yè)績效，采用股本回報率測量。企業(yè)的資產(chǎn)負債率(Lev)在一定程度上能夠反映企業(yè)風險水平，從而對組織創(chuàng)新產(chǎn)生影響，本研究以企業(yè)年末負債總額與資產(chǎn)總額之比來測量[53]。

此外，地區(qū)制度發(fā)展水平(Institut)采用國家經(jīng)濟研究所(NERI)發(fā)布的市場化指數(shù)來衡量省級層面的制度發(fā)展水平。由于不同行業(yè)的企業(yè)行為具有顯著區(qū)別，本研究增加了行業(yè)虛擬變量。

3 實證檢驗與結(jié)果分析

3.1 描述性統(tǒng)計與相關(guān)性分析

表1列出了本研究相關(guān)變量的觀測樣本量、均值、標準差以及最大最小值。表2是相關(guān)變量的相關(guān)性分析。

表1 描述性統(tǒng)計

3.2 回歸分析

如表3所示，模型1為基準模型，納入了企業(yè)家性別、教育水平、過往體制內(nèi)經(jīng)歷等控制變量，以檢驗控制變量與因變量創(chuàng)業(yè)導向的關(guān)系。模型2在模型1的基礎上加入了自變量發(fā)明者角色身份，以檢驗發(fā)明者角色身份與創(chuàng)業(yè)導向的回歸關(guān)系。假設H1a提出，企業(yè)家發(fā)明者角色身份與創(chuàng)業(yè)導向正相關(guān)，如表3中模型2所示，在10%的水平上，發(fā)明者角色身份與創(chuàng)業(yè)導向存在顯著正向關(guān)系(b=0.062，p<0.1)，H1a得到支持。模型3在模型1的基礎上加入了自變量開發(fā)者角色身份，以檢驗開發(fā)者角色身份與創(chuàng)業(yè)導向的回歸關(guān)系。假設H1b提出，企業(yè)家開發(fā)者角色身份與創(chuàng)業(yè)導向正相關(guān)，如表3中模型3所示，在1%的水平上，開發(fā)者角色身份與創(chuàng)業(yè)導向間存在顯著正向關(guān)系(b=0.118，p<0.01)，假設H1b得到支持。

表2 相關(guān)性分析

注：*表示p< 0.05, **表示p< 0.01, ***表示p< 0.001，下同

表3 角色身份與創(chuàng)業(yè)導向

假設H2a提出，企業(yè)家發(fā)明者角色身份與政策注意力正相關(guān)，如表4中模型2所示，在1%的水平上，發(fā)明者角色身份與政策注意力間存在顯著正向關(guān)系(b=0.104，p<0.01)，H2a得到支持。假設H2b提出，企業(yè)家開發(fā)者角色身份與政策注意力正相關(guān)，如表4中模型3所示，在1%的水平上，開發(fā)者角色身份與政策注意力間存在顯著正向關(guān)系(b=0.091，p<0.01)，H2b得到支持。假設H3提出，企業(yè)家政策注意力與創(chuàng)業(yè)導向正相關(guān)，如表4中模型5所示，在1%的水平上，政策注意力與創(chuàng)業(yè)導向間存在顯著正向關(guān)系(b=0.109，p<0.01)，H3得到支持。

采用Preacher 等(2007)和Heyes(2013)所使用的中介效應檢驗方法。假設H4a提出，企業(yè)家政策注意力在發(fā)明者角色身份與企業(yè)創(chuàng)業(yè)導向之間起到中介作用。如表4中模型7所示，在控制了自變量發(fā)明者角色身份之后，中介變量政策注意力與因變量存在顯著正相關(guān)關(guān)系(b=0.103，p<0.01)。比較表4中的模型6和模型7，控制了中介變量前后，自變量發(fā)明者角色身份與創(chuàng)業(yè)導向的關(guān)系強度有所降低(b=0.062；b=0.051)，且統(tǒng)計上不顯著。因此，政策注意力在發(fā)明者角色身份與創(chuàng)業(yè)導向之間起到完全中介作用，H4a得到支持。

假設H4b提出，企業(yè)家政策注意力在開發(fā)者角色身份與企業(yè)創(chuàng)業(yè)導向之間起到中介作用，如表4中模型9所示，在控制了自變量開發(fā)者角色身份之后，中介變量政策注意力與因變量存在顯著正相關(guān)關(guān)系(b=0.098，p<0.01)。比較表4中的模型8和模型9，控制了中介變量前后，自變量開發(fā)者角色身份與創(chuàng)業(yè)導向的關(guān)系強度有所降低(b=0.118，p<0.01；b=0.109，p<0.01)。因此，政策注意力在開發(fā)者角色身份與創(chuàng)業(yè)導向間起到部分中介作用，H4b得到支持。

4 結(jié)論與討論

長期以來，諸多學者關(guān)注企業(yè)家與其他經(jīng)濟個體間顯著差異，如風險傾向[54]、動機[55]、個性[56]等。最近的研究開始關(guān)注企業(yè)家這一群體內(nèi)部的差異問題[7，15]，如激情、動機和身份等。借鑒Cardon等(2009)的角色身份模型，通過私營企業(yè)調(diào)查問卷數(shù)據(jù)，對私營企業(yè)家的角色身份與創(chuàng)業(yè)導向之間的關(guān)系進行實證檢驗。結(jié)果顯示，企業(yè)家不同角色身份，即發(fā)明者、開發(fā)者與創(chuàng)業(yè)導向具有顯著正向關(guān)系，即企業(yè)家承擔的機會識別和企業(yè)發(fā)展相關(guān)的角色身份程度越高，企業(yè)越傾向于積極從事公司創(chuàng)業(yè)活動。這一研究結(jié)論印證了企業(yè)家身份影響企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為的觀點[11]。創(chuàng)業(yè)的本質(zhì)在于機會的識別和利用，由于改革以及各種經(jīng)濟、社會和政治變革，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體中蘊含的政策性機會比比皆是[57]。正如Bruton等(2008)指出，新興市場下的企業(yè)家不僅需要精通企業(yè)經(jīng)營，還要精通搜索和解讀政策轉(zhuǎn)變的信號[58]。本研究實證結(jié)果也驗證了企業(yè)家對政策法規(guī)保持高度的注意力有利于創(chuàng)業(yè)導向的提高。而擁有特定類型角色身份的企業(yè)家，在受到內(nèi)在動機的影響，履行一定行為預期的過程中，身份會起到感知過濾的作用，引導企業(yè)家注意到與身份一致的刺激[28]。因此，企業(yè)家身份能通過影響個體認知進而推進企業(yè)創(chuàng)業(yè)決策。本研究實證結(jié)果進一步驗證了企業(yè)家兩類角色身份對政策注意力配置的影響，以及政策注意力在企業(yè)家角色身份和創(chuàng)業(yè)導向之間的中介作用。中介效應檢驗結(jié)果顯示，政策注意力在發(fā)明者角色身份與創(chuàng)業(yè)導向之間起到完全中介作用，在開發(fā)者角色身份與創(chuàng)業(yè)導向之間起到部分中介作用。這表明，當企業(yè)家更有動力從事機會識別相關(guān)活動時，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體中的政策效應明顯，而在企業(yè)家關(guān)注企業(yè)發(fā)展的時期，可能還會存在其它因素影響企業(yè)創(chuàng)業(yè)意愿。

表4 政策注意力的中介效應

本研究理論貢獻主要有以下3個方面：①現(xiàn)有實證研究缺少基于完整的角色身份框架直接討論其與創(chuàng)業(yè)關(guān)系的分析，且“角色身份—創(chuàng)業(yè)導向”間關(guān)系目前仍處于“黑箱”狀態(tài)。本研究運用角色身份理論和注意力基礎觀，結(jié)合中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟特征預測創(chuàng)業(yè)導向，構(gòu)建“企業(yè)家角色身份—政策注意力—創(chuàng)業(yè)導向”的研究框架，強調(diào)微觀層面的企業(yè)家特征即身份，以及企業(yè)家認知即注意力，對創(chuàng)業(yè)導向的促進作用，通過強調(diào)企業(yè)戰(zhàn)略決策的微觀基礎，對創(chuàng)業(yè)導向研究有著重要的創(chuàng)新意義，并對企業(yè)家身份與創(chuàng)業(yè)導向間關(guān)系的內(nèi)在作用機制進行了深入討論；②對注意力基礎觀有兩條重要的理論貢獻。首先，為解釋個體為何注意某些因素而忽略另一些因素，過往研究大多聚焦于環(huán)境因素的特征[59]，從而對環(huán)境刺激的接受者即決策者特征的關(guān)注較少，然而注意力基礎觀預測，決策者特性對企業(yè)行為亦會起到非常重要的作用[26]。因而，有關(guān)決策者本身的特征如何影響其注意力配置方向和所感知的環(huán)境刺激的實證研究，為注意力基礎觀的基本命題提供了經(jīng)驗證據(jù)。其次，基于注意力基礎觀和中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟特征，本研究將企業(yè)家對于政府政策的關(guān)注程度予以概念化，討論企業(yè)家對政策法規(guī)的高度關(guān)注能否幫助企業(yè)更有信心且更高效地進行公司創(chuàng)業(yè)活動。這為解釋政府宏觀政策影響公司創(chuàng)業(yè)活動奠定了微觀基礎，且對注意力結(jié)果研究以及注意力基礎觀的情境化運用有著重要的理論意義；③盡管近年來個體角色身份相關(guān)的理論與創(chuàng)業(yè)領域相關(guān)現(xiàn)象的研究結(jié)合日益密切，但由于缺乏較為成熟的特定身份的測量工具，這一脈絡的研究大多基于定性的案例研究方法，采用定量實證方法的研究還不多見。本研究聚焦發(fā)明者、開發(fā)者角色身份，利用全國私營企業(yè)調(diào)查問卷數(shù)據(jù)表征其中兩類企業(yè)家角色身份，構(gòu)建了較為完整的“角色身份-創(chuàng)業(yè)導向”模型，是一次具有探索性的定量研究嘗試，為之后的角色身份測量和實證研究做了有益探索[11]。

本研究的實踐啟示主要體現(xiàn)在以下3個方面：①研究結(jié)果表明，承擔不同角色身份的企業(yè)家對不同領域創(chuàng)業(yè)機會的關(guān)注和識別是有差異的，因而要重視和引導私營企業(yè)的核心決策者即企業(yè)家構(gòu)建起適當?shù)慕巧矸?，推動其實施?chuàng)業(yè)戰(zhàn)略；②正如Yang所言，中國企業(yè)家一方面要精通市場，另一方面也要熟悉政策，對政府的新政策保持敏感并有效地加以利用[60]，以推進創(chuàng)業(yè)活動；③政策制定者在出臺和推行政策法規(guī)的過程中，可結(jié)合企業(yè)家角色身份及其信息過濾特點，思考政策發(fā)布與宣傳的策略，提高和強化企業(yè)家對于這類政策的關(guān)注度。

盡管本研究有著以上理論與實踐意義，但不可避免地存在一些不足之處：①受所選數(shù)據(jù)的限制，選擇了截面數(shù)據(jù)來檢驗模型，而這不利于探索企業(yè)家角色身份、注意力分配與企業(yè)創(chuàng)業(yè)導向之間的因果關(guān)系。未來研究可采用時間序列數(shù)據(jù)和相應的研究設計來進一步探索這些變量之間的關(guān)系；②采用代理變量測量企業(yè)家發(fā)明者和開發(fā)者角色身份，由于數(shù)據(jù)信息受限，難以對企業(yè)家持有身份的類型和程度予以主觀層面的直接測量。未來研究可開發(fā)適用的角色身份測量工具，結(jié)合問卷調(diào)查法進一步討論企業(yè)家角色身份的作用；③假設企業(yè)家擁有一個單一角色身份從而研究企業(yè)家個體間差異，而現(xiàn)實中存在同一個體承擔多種角色身份的情況，企業(yè)家可根據(jù)多種身份進行個體決策[61; 62]。未來研究可關(guān)注企業(yè)家角色身份間的交替[63]以及何種條件與情境引發(fā)多種角色身份間轉(zhuǎn)換問題。