產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查中網(wǎng)絡(luò)抽樣方式的探討

葉永和

（溫州市質(zhì)量技術(shù)檢測(cè)科學(xué)研究院/國(guó)家鞋類質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心<溫州>，浙江溫州 325007）

引言

開展對(duì)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)督抽查工作是市場(chǎng)監(jiān)管部門一大新課題，它不同于日常在生產(chǎn)企業(yè)或流通領(lǐng)域中的抽樣監(jiān)管方式，大家紛紛對(duì)此進(jìn)行探討與建議，唐欣[1]等人對(duì)網(wǎng)絡(luò)抽樣方式進(jìn)行一番論述，就《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》（即國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局于2019 年11 月21 日公布，并于2020 年1 月1 日施行的第18 號(hào)令）中第3 章的第2 節(jié)網(wǎng)絡(luò)抽樣規(guī)范如何實(shí)施提出了建議，但只考慮網(wǎng)絡(luò)特點(diǎn)，沒有結(jié)合監(jiān)督抽查原理。眾所周知，對(duì)產(chǎn)品開展監(jiān)督抽查，不管是線下的面對(duì)面進(jìn)行，還是網(wǎng)絡(luò)上隔空操作都必須遵循監(jiān)督抽查控制理論，滿足監(jiān)督抽查的基本要求。否則，容易產(chǎn)生看似正確的錯(cuò)誤。

1 監(jiān)督抽查的內(nèi)涵與要求

我國(guó)詞典[2]對(duì)“監(jiān)督”與“抽查”的解釋分別為：察看并督促與抽取一部分進(jìn)行檢查，沒有專門對(duì)“監(jiān)督抽查”進(jìn)行說明與解釋。從監(jiān)督抽查的字面組成來看：監(jiān)督是作為狀語(yǔ)修飾抽查的，監(jiān)督抽查應(yīng)理解為采用抽查的方式達(dá)到察看并督促的目的。然而，要達(dá)到監(jiān)督抽查的目的，不是靠主觀意愿去實(shí)現(xiàn)的，它要有相應(yīng)的技術(shù)方法與程序規(guī)范來保證。

《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》第3 條規(guī)定，監(jiān)督抽查“是指市場(chǎng)監(jiān)督管理部門為監(jiān)督產(chǎn)品質(zhì)量，依法組織對(duì)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品進(jìn)行抽樣、檢驗(yàn)，并進(jìn)行處理的活動(dòng)”。它以法規(guī)的形式給“監(jiān)督抽查”下了定義，與詞典的解釋是大同小異，只是述說的角度不同，都不是技術(shù)上的定義，也沒有指明在監(jiān)督抽查的技術(shù)方法上有哪些規(guī)范程序、有什么技術(shù)特點(diǎn)。也就是說，要達(dá)到監(jiān)督抽查的目的，其技術(shù)方法至關(guān)重要，如果不按照其規(guī)定的技術(shù)方法進(jìn)行抽查是起不到監(jiān)督的效果，反而會(huì)出現(xiàn)刻舟求劍的現(xiàn)象，甚至產(chǎn)生錯(cuò)誤的判定。換言之，市場(chǎng)監(jiān)管部門的抽查稱為監(jiān)督抽查，但實(shí)施必須符合其技術(shù)方法，否則起不到監(jiān)督抽查的作用。

監(jiān)督抽查的作用與目的是對(duì)隨機(jī)抽取的樣本（即樣品的集合）檢測(cè)來判定核查總體（即被監(jiān)督抽查產(chǎn)品總體）是不是不合格，即監(jiān)督抽查是通過發(fā)現(xiàn)的不合格樣品或不合格項(xiàng)目的數(shù)量來計(jì)算推導(dǎo)[3]核查總體為不合格。因此，監(jiān)督抽查對(duì)生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行處罰，是指該生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量水平不合格，不是指存在有不合格樣品或不合格項(xiàng)目；整改主要是影響整體質(zhì)量水平低下的各種原因，不只是發(fā)現(xiàn)樣品的具體不合格項(xiàng)目，不能本末倒置。比如，監(jiān)督抽查方案（2；0），根據(jù)國(guó)家監(jiān)督抽查標(biāo)準(zhǔn)[4]的規(guī)定，抽查不通過可以肯定核查總體的合格品率達(dá)不到97.5%，判定為不合格；抽查通過不保證核查總體的合格品率已達(dá)到97.5%，只能說未發(fā)現(xiàn)核查總體是不合格總體，或不否定核查總體的聲稱質(zhì)量水平。整改是如何消除造成合格品率達(dá)不到97.5%的各種原因，而不僅僅只是對(duì)監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)目。

確定抽查是不是監(jiān)督抽查，能不能起到監(jiān)督的作用，除了執(zhí)行者身份或應(yīng)用場(chǎng)合之外，它的技術(shù)方法是要符合其技術(shù)規(guī)范與程序，這與《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》定義的監(jiān)督抽查并沒有矛盾。這一點(diǎn)大家應(yīng)該很清楚，不能片面認(rèn)定或主觀判別，更不能我行我素地背離監(jiān)督抽查的技術(shù)要求與程序。

2 網(wǎng)絡(luò)上開展監(jiān)督抽查的問題

《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》對(duì)網(wǎng)絡(luò)抽樣共有4 條規(guī)定，即對(duì)抽樣準(zhǔn)備與對(duì)象的選擇，樣品的購(gòu)買、送達(dá)、封樣、移交等行為進(jìn)行規(guī)定。然而，唐欣等人認(rèn)為不全面，存在一些急待解決的問題：比如不能保證檢驗(yàn)和備用樣品是同一批次產(chǎn)品、網(wǎng)絡(luò)抽樣無法確定樣品的真實(shí)庫(kù)存量以及抽樣中存在一人抽樣不公正的風(fēng)險(xiǎn)，等等。

2.1 備用樣品為同一批次問題

根據(jù)抽查控制理論與國(guó)家監(jiān)督抽查標(biāo)準(zhǔn)[4-6]的規(guī)定，監(jiān)督抽查是不宜采取備用樣品對(duì)判定結(jié)果進(jìn)行復(fù)查（即復(fù)檢與復(fù)驗(yàn)的統(tǒng)稱），這是因?yàn)椴捎脗溆脴悠窂?fù)查的技術(shù)與要求非常高[7]，不便于執(zhí)行與管理。備用樣品是檢驗(yàn)樣品的替補(bǔ)，是保證檢測(cè)工作能順利進(jìn)行的備份需要，有時(shí)也用于判定或驗(yàn)證不合格項(xiàng)目是不是系統(tǒng)問題造成的原因等。而備用樣品的復(fù)查一般可用在食品或某些特殊產(chǎn)品與項(xiàng)目的檢驗(yàn)判定上，不是什么產(chǎn)品都能用備用產(chǎn)品進(jìn)行復(fù)查。而《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》只是規(guī)定對(duì)備用樣品如何進(jìn)行管理與處置，沒有說備用樣品用于復(fù)檢的具體技術(shù)方法，那種簡(jiǎn)單把備用樣品認(rèn)定應(yīng)要與檢驗(yàn)批產(chǎn)品為同一批次，是對(duì)監(jiān)督抽查判定核查總體不合格過程缺乏全面了解。國(guó)家監(jiān)督抽查GB/T 2828.4-2008 等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，核查總體既可以是同一生產(chǎn)者、同一規(guī)格型號(hào)、同一商標(biāo)與批次、按照同一標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的產(chǎn)品，也可以是不同生產(chǎn)者、不同規(guī)格型號(hào)、不同商標(biāo)與批次、按照同一標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的產(chǎn)品，甚至還可以是不同類的產(chǎn)品。也就是說，核查總體都可以是不同一批次，那么備用樣品強(qiáng)調(diào)要與核查總體為同一批次又有什么意義。所以，沒有必要為此而糾結(jié)，應(yīng)該充分理解《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》規(guī)定備用樣品復(fù)檢的內(nèi)涵與技術(shù)方法，對(duì)癥實(shí)施，不能顧此失彼。

2.2 不能保證真實(shí)庫(kù)存量問題

認(rèn)為“網(wǎng)絡(luò)抽樣無法確定樣品的真實(shí)庫(kù)存量”會(huì)影響到后處理工作，從而導(dǎo)致監(jiān)督抽查不能正常落實(shí)。根據(jù)監(jiān)督抽查判定原理與方法，庫(kù)存量（即核查總體）大小與監(jiān)督抽查的判定正確與否沒有直接關(guān)系，也不妨礙監(jiān)督抽查工作的開展，只是影響到處罰金額的多少。眾所周知，監(jiān)管部門開展監(jiān)督抽查的目的是督促生產(chǎn)企業(yè)提高產(chǎn)品的整體質(zhì)量水平，而督促提高的形式不只是罰款一項(xiàng)，像思想教育、輿論督導(dǎo)、政策宣傳、辦班整改等方式都可以應(yīng)用，甚至效果更好，那種以罰款為目的監(jiān)督抽查應(yīng)該杜絕。所以，沒有必要為確保抽查的庫(kù)存真實(shí)數(shù)量而大費(fèi)周折，網(wǎng)絡(luò)抽樣時(shí)其存量大小完全可以由網(wǎng)絡(luò)銷售者自己確定，事后抽樣檢驗(yàn)不合格按照網(wǎng)絡(luò)銷售者認(rèn)定與公布的數(shù)量進(jìn)行處罰也就順理成章了，監(jiān)管部門追求抽查網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品庫(kù)存量的“真實(shí)”反而給被監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)銷售者提供投訴的機(jī)會(huì)。因?yàn)?，監(jiān)督抽查的目的是發(fā)現(xiàn)問題、尋找生產(chǎn)不合格企業(yè)，對(duì)其進(jìn)行教育與督促，不能為了處罰金額或多或少，更不能忘記了監(jiān)督抽查的作用。

2.3 抽樣公正性問題

按照《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》的第16 條規(guī)定“抽樣人員不得少于兩人”，這并不是抽樣技術(shù)上的要求，也不是因?yàn)橐粋€(gè)人無法完成抽樣工作，而是行政管理的需要。兩個(gè)人抽樣可以為事后出現(xiàn)問題有一個(gè)相互驗(yàn)證的作用，也是防止腐敗、權(quán)力濫用的保證措施與監(jiān)督[8]。而在網(wǎng)絡(luò)抽樣上認(rèn)為“存在一人抽樣不公正的風(fēng)險(xiǎn)”，實(shí)際上既是對(duì)監(jiān)督抽查判定方法的曲解，也是對(duì)網(wǎng)絡(luò)抽樣過程缺乏了解，同時(shí)存在對(duì)《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》誤讀所致。網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督抽查獲取樣品的形式是“以消費(fèi)者的名義買樣”，網(wǎng)絡(luò)銷售者與監(jiān)管抽樣人員沒有直接見面，它不可能像現(xiàn)場(chǎng)抽樣那樣可以見證抽樣人員的整個(gè)抽樣過程。然而，抽樣人員需要付款賬戶、注冊(cè)賬號(hào)、收貨地址、聯(lián)系方式，還要通過截圖、記錄被抽樣網(wǎng)絡(luò)銷售者信息、樣品網(wǎng)頁(yè)展示信息、訂單信息、支付記錄，以及拍照或者錄像的方式記錄拆封過程，對(duì)寄遞包裝、樣品包裝、樣品標(biāo)識(shí)、樣品寄遞情形進(jìn)行查驗(yàn)等等工作，沒有說只規(guī)定一人操作完成，很都還必須是多人進(jìn)行。不能由于網(wǎng)絡(luò)抽樣方式的特殊性或與現(xiàn)場(chǎng)抽樣方式不一樣，就自我認(rèn)定是一個(gè)人抽樣，缺乏互相監(jiān)督，不能保證抽樣過程的公正性，這只能說網(wǎng)絡(luò)抽樣在操作與記錄過程中不夠完善而已，沒有考慮行政監(jiān)管的需要。換言之，網(wǎng)絡(luò)抽樣不存在一人抽樣不公正的風(fēng)險(xiǎn)，完全能做到《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》規(guī)定的“抽樣人員不得少于兩人”的要求，只是方式與方法不同于現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督抽查模式。

3 對(duì)網(wǎng)絡(luò)抽樣工作的幾點(diǎn)建議

監(jiān)督抽查的抽樣工作其基本要求是確保獲取樣品的隨機(jī)性，而網(wǎng)絡(luò)抽樣是采用“以消費(fèi)者的名義買樣”的形式，雖然它不能達(dá)到以國(guó)家抽樣標(biāo)準(zhǔn)[9]方法所獲得樣品的完全隨機(jī)性，但基本上已滿足監(jiān)督抽查的樣品隨機(jī)性要求。因此，網(wǎng)絡(luò)抽樣是不能以現(xiàn)場(chǎng)抽樣方法為樣板標(biāo)準(zhǔn)，只要符合監(jiān)督抽查判定原理即可。否則，會(huì)帶偏了監(jiān)督抽查判定的方向，甚至產(chǎn)生相反的作用。

一是準(zhǔn)確解讀《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理暫行辦法》規(guī)定。掌握監(jiān)督抽查判定原則，并結(jié)合網(wǎng)絡(luò)抽樣的特點(diǎn)，正確認(rèn)識(shí)獲取樣品的方法與程序，不能憑主觀意愿來判定與取舍。樣品與核查總體之間的關(guān)系在網(wǎng)絡(luò)上有著不同的表現(xiàn)，不能與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督抽查混為一談，應(yīng)從監(jiān)督抽查的目的與方法來審視網(wǎng)絡(luò)抽樣的行為，避免造成看似正確的錯(cuò)誤。

二是學(xué)習(xí)掌握監(jiān)督抽查控制理論。弄清如何對(duì)核查總體開展監(jiān)督抽查的要求[10]以及備用樣品的作用，對(duì)于被監(jiān)督者的異議不能一概論之，也不能局限于同一批次。如果采用備用樣品進(jìn)行復(fù)查[11]，復(fù)檢的樣品數(shù)量一般要幾十、上百，甚至更多，并要嚴(yán)格按照復(fù)檢程序進(jìn)行；而復(fù)驗(yàn)不是什么項(xiàng)目都能進(jìn)行，只限由系統(tǒng)問題造成的不合格項(xiàng)目。對(duì)此，監(jiān)管者必須有清晰的認(rèn)識(shí)，不能好心辦錯(cuò)事。

三是提高抽樣人員的業(yè)務(wù)水平。學(xué)習(xí)培訓(xùn)除了相關(guān)的法律法規(guī)與抽查工作原理外，必須熟悉與掌握國(guó)家監(jiān)督抽樣標(biāo)準(zhǔn)以及監(jiān)督抽查的原理與技術(shù)特點(diǎn)，分清網(wǎng)絡(luò)抽查與現(xiàn)場(chǎng)抽查的不同點(diǎn)與共同處，正確認(rèn)識(shí)抽查的目的與作用，在“以消費(fèi)者的名義買樣”過程中不能介入個(gè)人主觀意愿，應(yīng)時(shí)時(shí)改變購(gòu)買方式，防止泄露買樣者真實(shí)身份，確保樣品的隨機(jī)性。

圖片與本文無關(guān)

4 結(jié)束語(yǔ)

隨著網(wǎng)絡(luò)的普及與發(fā)展，開展網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的質(zhì)量監(jiān)督抽查將成為常態(tài)，應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)抽樣方式科學(xué)與公正，確保監(jiān)督抽查判定結(jié)果的正確。因此，我們必須把握監(jiān)督抽查控制理論，弄清監(jiān)督抽查的本質(zhì)與內(nèi)涵，并結(jié)合網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品銷售的特點(diǎn)來審視與分析整個(gè)抽樣過程，應(yīng)符合監(jiān)督抽查的技術(shù)程序要求，不能簡(jiǎn)單地套用現(xiàn)場(chǎng)抽樣的模式，也不能只看其行政行為是否規(guī)范。否則，即便抽樣過程“滿足”相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，行政行為沒有問題，也不能獲得正確地監(jiān)督抽查判定，甚至?xí)a(chǎn)生錯(cuò)誤的結(jié)果，這一點(diǎn)必須引起各級(jí)監(jiān)管部門的高度注意。