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——青海省“帥才科學(xué)家負(fù)責(zé)制”項目

為規(guī)范“帥才科學(xué)家負(fù)責(zé)制”項目全流程管理，按照《青海省“帥才科學(xué)家負(fù)責(zé)制”項目管理辦法（暫行）》（青科發(fā)規(guī)〔2021〕60號）等有關(guān)制度，青海省科學(xué)技術(shù)廳制定青海省“帥才科學(xué)家負(fù)責(zé)制”項目管理細(xì)則。作為《青海省“帥才科學(xué)家負(fù)責(zé)制”項目管理辦法（暫行）》的配套政策，細(xì)則自2022年2月28日起施行，有效期至2024年2月27日。

帥才科學(xué)家?guī)煸O(shè)立

一、青海省科技廳設(shè)立帥才科學(xué)家?guī)鞂洸趴茖W(xué)家進(jìn)行管理。入庫帥才科學(xué)家應(yīng)為中華人民共和國公民、無違法記錄、無不良信用記錄，主要包括青海省兩院院士、省政府科技顧問、國家重大人才工程入選者、長江學(xué)者、青海省科學(xué)技術(shù)重大貢獻(xiàn)獎獲得者。

二、帥才科學(xué)家?guī)鞂?shí)行“能進(jìn)能出”動態(tài)管理。青海省科技廳每年按照篩選條件、行業(yè)管理部門推薦情況、獲資助專家項目和經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況，以及省人才變化情況，結(jié)合誠信核查和法律審查結(jié)論，對帥才科學(xué)家?guī)爝M(jìn)行調(diào)整和更新。對于達(dá)到退休年齡但仍在崗從事科研工作的帥才科學(xué)家，青海省科技廳在充分征求依托單位并尊重個人意愿的前提下，繼續(xù)納入帥才科學(xué)家專家?guī)旃芾?。根?jù)工作推進(jìn)情況和全省人才情況變化，青海省科技廳就帥才科學(xué)家專家年度名單提出調(diào)整建議，提請廳務(wù)會或?qū)ｎ}會議研究后予以公示，公示時間原則上不少于5個工作日。公示無異議后名錄為下一年度可以獲得支持的帥才科學(xué)家?guī)臁?/p>

三、青海省科技廳規(guī)劃與資源配置管理處（以下簡稱“廳規(guī)劃資管處”）負(fù)責(zé)依據(jù)管理辦法提出年度帥才科學(xué)家入庫、調(diào)整、更新意見，依據(jù)會議研究結(jié)果發(fā)起公示，組織帥才科學(xué)家5年科研規(guī)劃和年度科研計劃的專家咨詢會，對應(yīng)研究任務(wù)安排年度資金預(yù)算，開展項目抽查和績效評價等；政策法規(guī)與基礎(chǔ)研究處負(fù)責(zé)帥才科學(xué)家誠信管理；相關(guān)業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)帥才科學(xué)家項目的歸口管理、科研產(chǎn)出統(tǒng)計、成果轉(zhuǎn)化、項目驗(yàn)收。

科研計劃提交和立項

一、廳規(guī)劃資管處在帥才科學(xué)家?guī)旖⒑筮m時發(fā)布通知，征集提交帥才科學(xué)家5年整體科研規(guī)劃和年度計劃。已提交5年科研規(guī)劃且尚未達(dá)到執(zhí)行年限的帥才科學(xué)家無須再提交，僅提交年度科研計劃；新增補(bǔ)和獲得新一輪支持的帥才科學(xué)家須提交5年科研規(guī)劃和年度科研計劃。廳規(guī)劃資管處根據(jù)專業(yè)領(lǐng)域分布情況，將帥才科學(xué)家項目分配至相關(guān)業(yè)務(wù)管理處室，相關(guān)業(yè)務(wù)管理處室對項目實(shí)行全流程管理，在帥才科學(xué)家提交科研規(guī)劃、計劃過程中主動對接服務(wù)調(diào)配科技資源。

二、帥才科學(xué)家須按照“四個面向”重大要求，結(jié)合青海省5年科技創(chuàng)新規(guī)劃部署，圍繞重大科技成果轉(zhuǎn)化、國家級平臺建設(shè)和國家級人才培養(yǎng)，有效整合科技資源，在自身研究領(lǐng)域自主選題，編制5年科研規(guī)劃。5年科研規(guī)劃須包含研究領(lǐng)域和方向、整體研究目標(biāo)、研究路線圖、分年度研究任務(wù)、團(tuán)隊人員構(gòu)成、課題設(shè)置和年度經(jīng)費(fèi)需求。年度科研計劃為5年科研規(guī)劃的年度任務(wù)細(xì)化。

青海省“帥才科學(xué)家負(fù)責(zé)制”試點(diǎn)項目驗(yàn)收會

三、帥才科學(xué)家負(fù)責(zé)制項目同期可下設(shè)不超過5項課題，課題設(shè)置應(yīng)堅持系統(tǒng)化設(shè)計，課題之間保持關(guān)聯(lián)性和延續(xù)性，并視同省級科技計劃項目對待，實(shí)施期內(nèi)一般不再調(diào)整。如需調(diào)整課題設(shè)置，需在對項目整體評估的基礎(chǔ)上，重新進(jìn)行論證，提出調(diào)整建議，按規(guī)定審批。課題負(fù)責(zé)人可從團(tuán)隊成員中選取1人可兼任多項課題負(fù)責(zé)人，不受限項條款約束。未獲得副高職稱的博士可由帥才科學(xué)家推薦擔(dān)任。

四、帥才科學(xué)家負(fù)責(zé)制項目的5年科研規(guī)劃和年度研究計劃必須嚴(yán)格對應(yīng)帥才科學(xué)家自身研究領(lǐng)域和方向，不得跨領(lǐng)域泛化或擴(kuò)大化研究內(nèi)容和范圍，避免對領(lǐng)域內(nèi)其他研究方向研究人員獲得支持帶來影響。項目實(shí)施期內(nèi)一般不再就團(tuán)隊成員相近內(nèi)容給予立項支持。團(tuán)隊成員若申請帥才科學(xué)家負(fù)責(zé)制項目研究領(lǐng)域外的省級科技計劃項目，按照相關(guān)管理辦法受限項條件約束。

五、帥才科學(xué)家負(fù)責(zé)制項目經(jīng)費(fèi)采用包干制管理，按照包干制相關(guān)管理辦法執(zhí)行。各項目無須編制預(yù)算，僅須提供預(yù)算總需求，經(jīng)費(fèi)科目之間不設(shè)比例限制，均可調(diào)劑使用，年度需求總額不超過500萬元。廳規(guī)劃資管處會同相關(guān)業(yè)務(wù)管理處室組織不少于5名國內(nèi)行業(yè)知名專家組成專家組，對提交的5年科研規(guī)劃和年度科研計劃進(jìn)行論證咨詢，提出相關(guān)完善意見和建議。

項目實(shí)施過程管理

帥才科學(xué)家項目按照年度任務(wù)簽訂合同，原則上不予延期。

一、年度項目下設(shè)課題到期完成后，參照青海省級科技計劃項目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和程序，由帥才科學(xué)家自行組織并邀請相關(guān)業(yè)務(wù)管理處室參與課題驗(yàn)收，驗(yàn)收資料及時歸檔，作為項目總體驗(yàn)收評價時的支撐材料。項目下設(shè)課題完成任務(wù)后可提前驗(yàn)收。已有課題驗(yàn)收后，帥才科學(xué)家可根據(jù)工作需要設(shè)立新課題，在下一年度計劃中一并提交。

二、項目承擔(dān)單位原則上不得變更，若帥才科學(xué)家確需變更承擔(dān)單位，在項目團(tuán)隊不發(fā)生重大變動，不影響項目繼續(xù)實(shí)施的前提下，經(jīng)帥才科學(xué)家與承擔(dān)單位協(xié)商一致后提交項目管理處室，會同廳規(guī)劃資管處提出明確意見并逐級審批后，經(jīng)廳務(wù)會或?qū)ｎ}會議審定，予以變更。

三、承擔(dān)項目的帥才科學(xué)家不得變更，帥才科學(xué)家確實(shí)難以履行項目的，由帥才科學(xué)家及所在單位提出申請，并附相關(guān)依據(jù)，向青海省科技廳項目管理處室提出申請，項目管理處室會同廳規(guī)劃資管處提出明確意見并逐級審批后，經(jīng)廳務(wù)會或?qū)ｎ}會議審定予以終止。并由項目管理處室和廳規(guī)劃資管處組織專家和第三方機(jī)構(gòu)對項目工作開展情況及經(jīng)費(fèi)支出情況進(jìn)行核查，已撥付項目資金經(jīng)審計鑒證后，視工作開展情況全額或部分按原渠道退回。

四、項目團(tuán)隊中非課題負(fù)責(zé)人參與人員調(diào)整，由帥才科學(xué)家自行批準(zhǔn)，并及時向項目管理處室和廳規(guī)劃資管處備案。課題負(fù)責(zé)人在課題執(zhí)行期內(nèi)，原則上不予變更，因客觀原因充分確需調(diào)整的，需帥才科學(xué)家向青海省科技廳申請，經(jīng)項目管理處室會同廳規(guī)劃資管處提出明確意見并逐級審批后方可執(zhí)行。團(tuán)隊成員的穩(wěn)定性也將作為持續(xù)給予支持的重要考量。

五、項目承擔(dān)單位履行對專項資金的單獨(dú)核算責(zé)任，確保專款專用并制定內(nèi)部資金管理辦法，在賦予帥才科學(xué)家更大的財物支配權(quán)的同時，規(guī)范財務(wù)支出行為，完善內(nèi)部風(fēng)險防控機(jī)制，強(qiáng)化資金使用績效評價。多家單位共同承擔(dān)項目的，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時按合同約定核撥合作單位經(jīng)費(fèi)，并承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)督管理職責(zé)。項目承擔(dān)單位與合作單位不得層層轉(zhuǎn)撥、變相轉(zhuǎn)撥經(jīng)費(fèi)，除向簽訂委托合同的外協(xié)單位撥款外，不得向未參與的單位轉(zhuǎn)撥經(jīng)費(fèi)。項目經(jīng)費(fèi)支出時間應(yīng)與研發(fā)進(jìn)度匹配，一般在項目合同書規(guī)定的起止時間內(nèi)按年度計劃完成。項目要配有相對固定的科研財務(wù)助理，為科研人員在預(yù)算編制、經(jīng)費(fèi)報銷等方面提供專業(yè)化服務(wù)。

六、廳規(guī)劃資管處于每年會同相關(guān)項目管理處室邀請紀(jì)檢部門，組織專家或第三方機(jī)構(gòu)對在研項目共同開展“雙隨機(jī)、一公開”項目抽查，年度抽查率不低于立項項目總數(shù)的10%。抽查應(yīng)采取會議匯報、現(xiàn)場檢查等方式進(jìn)行。在抽查和年度檢查時，項目承擔(dān)單位須提交以下材料：項目年度進(jìn)展報告、項目財務(wù)年度支出報告、項目年度合同中約定目標(biāo)完成情況的佐證材料。其他未抽查項目僅需提供年度進(jìn)展報告。

七、項目均須開展中期評估。廳規(guī)劃資管處會同項目管理處室與帥才科學(xué)家議定中期評估時間，一般在項目執(zhí)行的第2～3年時開展。中期評估采用實(shí)地評估方式，廳規(guī)劃資管處會同項目管理處室邀請紀(jì)檢部門組織專家或第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)對項目執(zhí)行情況、組織管理、配套條件落實(shí)、經(jīng)費(fèi)管理、預(yù)期前景等進(jìn)行評估。

八、管理部門在完成項目抽查和中期評估后，應(yīng)對項目年度任務(wù)目標(biāo)完成情況、科技計劃進(jìn)展和項目經(jīng)費(fèi)支出情況給出明確意見，并將相關(guān)意見書面反饋項目團(tuán)隊。

青海省“帥才科學(xué)家負(fù)責(zé)制”項目——年產(chǎn)2萬噸鎂基超穩(wěn)礦化土壤修復(fù)材料示范裝置試車成功

1.對于未能按照計劃和合同約定進(jìn)度執(zhí)行的項目，項目管理處室須督促項目團(tuán)隊加快執(zhí)行進(jìn)度，下一年度重點(diǎn)跟進(jìn)。

2.對于連續(xù)兩年滯后于計劃和約定進(jìn)度的項目，因主觀原因?qū)е碌?，項目管理處室?yīng)提出處理意見報廳規(guī)劃資管處，由廳規(guī)劃資管處審核提出上會意見后，報廳務(wù)會審定批準(zhǔn)項目終止執(zhí)行。終止項目剩余經(jīng)費(fèi)不再撥付，由項目管理處室和廳規(guī)劃資管處組織專家和第三方機(jī)構(gòu)對項目工作開展情況和經(jīng)費(fèi)支出情況進(jìn)行核查，視情況全額或部分追繳資助經(jīng)費(fèi)，并將終止項目納入項目負(fù)責(zé)人和承擔(dān)單位的科研誠信記錄。對于客觀原因?qū)е碌?，由帥才科學(xué)家向項目管理處室提交科研計劃和年度任務(wù)變更申請，由項目管理處室會同廳規(guī)劃資管處提出明確意見，逐級審批并提交廳務(wù)會或?qū)ｎ}會研究后進(jìn)行調(diào)整。

3.對于經(jīng)費(fèi)年度執(zhí)行率低于90%的，統(tǒng)籌考量年度支出比例對下一年度支持經(jīng)費(fèi)給予壓減直至停撥。

4.對資助經(jīng)費(fèi)未按規(guī)定單獨(dú)核算、?？顚Ｓ玫捻椖浚奁?個月進(jìn)行整改。整改不到位的，終止項目實(shí)施，取消后續(xù)支持，視情況追繳全額或部分資助經(jīng)費(fèi)。并將終止項目的帥才科學(xué)家和承擔(dān)單位納入科研誠信記錄。

5.對于拒不配合管理或存在嚴(yán)重違規(guī)問題的項目，由項目管理處室擬定強(qiáng)制終止意見，并將意見提交廳規(guī)劃資管處，由廳規(guī)劃資管處審核后報廳務(wù)會議或?qū)ｎ}會議審定批準(zhǔn)。對于強(qiáng)制終止項目，由項目管理處室會同廳規(guī)劃資管處要求帥才科學(xué)家和項目承擔(dān)單位按原渠道退回全額資助經(jīng)費(fèi)，并納入科研誠信記錄。如拒不退回的，通過法律途徑解決。

項目驗(yàn)收和評價

一、在項目科技計劃執(zhí)行期滿后，項目管理處室應(yīng)督促帥才科學(xué)家在項目到期后6個月內(nèi)完成項目驗(yàn)收評價工作。

二、驗(yàn)收申請須在省級科技計劃項目管理信息系統(tǒng)內(nèi)提交。提交申請資料應(yīng)包含工作總結(jié)、科技報告、審計報告，以及取得科技成果、獲得獎項等佐證材料。未通過審計的項目，不進(jìn)入驗(yàn)收評價程序。

三、帥才科學(xué)家完成資料提交后，由廳規(guī)劃資管處會同項目管理處室組織開展驗(yàn)收評價。主要采取會議驗(yàn)收的形式，選取原則上不少于5人的國內(nèi)行業(yè)知名專家組成專家組，對總體研究目標(biāo)和資金使用效能開展整體驗(yàn)收和全面績效評價。對于項目實(shí)施的產(chǎn)業(yè)化和推廣示范內(nèi)容在整體驗(yàn)收評價前，須提前開展現(xiàn)場驗(yàn)收或在驗(yàn)收時同步進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)收。驗(yàn)收評價邀請紀(jì)檢部門參加。

四、驗(yàn)收結(jié)論分為通過和不通過，驗(yàn)收評價等次分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格。驗(yàn)收結(jié)論主要對照5年科研規(guī)劃完成情況和各課題執(zhí)行情況提出，驗(yàn)收評價等次由專家組對照國內(nèi)外同領(lǐng)域研究情況比照后提出，對帥才科學(xué)家及團(tuán)隊5年間科研水平和團(tuán)隊建設(shè)等情況給予客觀評價，并形成下一步工作內(nèi)容建議和是否給予持續(xù)支持的意見。驗(yàn)收評價結(jié)論和等次由廳規(guī)劃資管處匯總后提交廳務(wù)會或?qū)ｎ}會審定，作為后續(xù)持續(xù)支持和調(diào)整帥才科學(xué)家?guī)斓闹匾罁?jù)。

五、帥才科學(xué)家對驗(yàn)收結(jié)論和等次存在爭議的，在首次驗(yàn)收后3個月內(nèi)，針對存在的問題提交補(bǔ)充材料，向項目管理處室提出復(fù)議申請。若未提出復(fù)議申請或復(fù)議不通過的，維持原項目驗(yàn)收結(jié)論和等次。

六、不通過驗(yàn)收的項目，由廳規(guī)劃資管處和項目管理處室根據(jù)驗(yàn)收意見，視情況追回全部資助經(jīng)費(fèi)或部分資助經(jīng)費(fèi)，并停止后續(xù)支持。對因主觀原因未通過驗(yàn)收的帥才科學(xué)家和承擔(dān)單位，依據(jù)相關(guān)規(guī)定納入科研失信記錄。

七、青海省科技廳負(fù)責(zé)組織對項目資金實(shí)施全面預(yù)算績效管理，按要求設(shè)置項目和整體績效目標(biāo)，加強(qiáng)績效目標(biāo)管理。并設(shè)定績效考評指標(biāo)體系，待項目實(shí)施完成，及時按考評指標(biāo)體系對項目和資金開展績效評價，并將績效評價報告報送省財政廳，青海省財政廳會同省科技廳適時對項目開展重點(diǎn)專項績效考評，評價結(jié)果將作為項目調(diào)整、預(yù)算調(diào)劑、后續(xù)支持的重要依據(jù)。