熊 芳,鄭慧娟,林學(xué)軍
(1.長(zhǎng)江大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,湖北 荊州 434023;2.廣東財(cái)經(jīng)大學(xué) 財(cái)稅學(xué)院,廣東 廣州 510320;3.暨南大學(xué) 國(guó)際商學(xué)院,廣東 廣州 510632)
近年來,全球化進(jìn)程遭遇逆流,貿(mào)易投資保護(hù)主義、貿(mào)易霸凌主義抬頭,美、日、歐等發(fā)達(dá)國(guó)家加速推進(jìn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu),全球經(jīng)濟(jì)治理體系深度調(diào)整,中國(guó)外部環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性增加。與此同時(shí),國(guó)內(nèi)改革進(jìn)入深水區(qū),政府體制機(jī)制、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和發(fā)展模式面臨轉(zhuǎn)變。建設(shè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)(簡(jiǎn)稱自貿(mào)試驗(yàn)區(qū))是我國(guó)在新形勢(shì)下,立足國(guó)家需要、主動(dòng)適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展新趨勢(shì)、推進(jìn)更高層次改革開放和更高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大戰(zhàn)略舉措。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為區(qū)域內(nèi)的“經(jīng)濟(jì)特區(qū)”和“政策試驗(yàn)田”,不僅要承擔(dān)應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)職能,以更加自由的貿(mào)易、投資、金融等制度紅利創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),還要擔(dān)負(fù)促進(jìn)政府管理體制、治理機(jī)制創(chuàng)新,推動(dòng)政府治理體系與治理能力建設(shè)的管理示范職能。其主要任務(wù)是探索改革開放的新體制、新路徑、新模式,形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn),為中國(guó)高水平對(duì)外開放、經(jīng)濟(jì)體制改革和政府職能轉(zhuǎn)變提供創(chuàng)新示范。
2013年9月,中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)掛牌成立。截至2021年底,我國(guó)已經(jīng)形成覆蓋東西、縱貫?zāi)媳保?1個(gè)省市(1+3+7+1+6+3)共54個(gè)片區(qū)為載體的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)格局。鑒于沿海優(yōu)越的地理位置、較高的開放度、豐富的資本、較好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r,第一批和第二批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)均分布在東南沿海地區(qū)(包括上海、廣東、福建和天津),隨著第五批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中的河北、山東、江蘇和廣西的加入,我國(guó)沿海11個(gè)省市(不含港澳臺(tái))已全部成為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū),實(shí)現(xiàn)全覆蓋。由此可見,國(guó)家在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的區(qū)位選擇和梯隊(duì)安排上并非隨機(jī)的,地理位置優(yōu)越、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)厚實(shí)、更高開放度、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的沿海地區(qū)會(huì)被優(yōu)先選擇。但是,不同地區(qū)雖然資源稟賦條件、發(fā)展路徑、發(fā)展階段不同,均應(yīng)享有共同發(fā)展的機(jī)會(huì),國(guó)家政策導(dǎo)向也意在謀求平等的發(fā)展機(jī)會(huì),激發(fā)和釋放各地區(qū)的發(fā)展?jié)摿Γ垢鞯貐^(qū)形成協(xié)調(diào)的發(fā)展能力,共享發(fā)展成果。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)從東南沿海向內(nèi)陸腹地?cái)U(kuò)容,將有助于探索實(shí)現(xiàn)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的新路徑。對(duì)于內(nèi)陸地區(qū),國(guó)家從2017年第三批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)開始布局。目前,已經(jīng)有第三批加入的河南、湖北、四川、重慶、陜西和2019年第五批加入的云南、黑龍江以及2020年第六批加入的北京、湖南和安徽等10個(gè)內(nèi)陸省市成為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。還有10個(gè)內(nèi)陸省(自治區(qū))包括江西、山西、吉林、貴州、甘肅、青海、內(nèi)蒙古、西藏、寧夏和新疆沒有成為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū),無法發(fā)揮地域特色進(jìn)行高水平開放和改革創(chuàng)新的差異化探索,這不利于這些地區(qū)的高質(zhì)量發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的大局。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的區(qū)位選擇和空間布局深刻影響其制度創(chuàng)新的內(nèi)容、經(jīng)驗(yàn)推廣的效果和政策輻射的范圍,關(guān)系著改革開放的進(jìn)程和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的平衡發(fā)展。那么,國(guó)家是如何對(duì)內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)進(jìn)行區(qū)位選擇的?哪些因素在內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)選擇中起作用??jī)?nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立模式有哪些?對(duì)這些問題的回答有助于深刻理解國(guó)家的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)戰(zhàn)略布局,把握我國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)擴(kuò)容的區(qū)位選擇和規(guī)律。
國(guó)外關(guān)于經(jīng)濟(jì)功能區(qū)區(qū)位選擇的研究較早,約翰·馮·杜能的農(nóng)業(yè)區(qū)位論、阿爾弗雷德·韋伯的工業(yè)區(qū)位論以及中心地理論為經(jīng)濟(jì)功能區(qū)的區(qū)位選擇研究奠定了理論基礎(chǔ),本文重點(diǎn)關(guān)注貿(mào)易功能區(qū)區(qū)位選擇的研究。Grubel(1982)討論了管制放松背景下不同類型自由經(jīng)濟(jì)區(qū)的福利效應(yīng),闡述了地理位置對(duì)自由貿(mào)易園區(qū)經(jīng)濟(jì)效益的影響;[1]Feldman(1983)關(guān)注所在地的交通情況對(duì)自由貿(mào)易園區(qū)區(qū)位選擇的影響,指出發(fā)達(dá)國(guó)家的自由貿(mào)易園區(qū)大多設(shè)立在邊境地區(qū),尤其是大型機(jī)場(chǎng)附近;[2]Nicolas(1985)認(rèn)為自由貿(mào)易園區(qū)能否形成強(qiáng)大的集散服務(wù)功能以及專業(yè)化的供應(yīng)商和服務(wù)商取決于其產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平,因此將產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)視為影響自由貿(mào)易園區(qū)區(qū)位選擇的重要因素;[3]McCalla(1990)特別強(qiáng)調(diào)了與港口相關(guān)的自由經(jīng)濟(jì)區(qū),通過對(duì)自由經(jīng)濟(jì)區(qū)的擴(kuò)張歷史及空間擴(kuò)散特點(diǎn)的分析發(fā)現(xiàn),世界各地的自由經(jīng)濟(jì)區(qū)有一個(gè)共性特征就是易于到達(dá)性;[4]Mcintyre(1996)分析了出口加工區(qū)成功的原因,根據(jù)區(qū)位優(yōu)勢(shì)理論,提出財(cái)政優(yōu)惠、低成本的勞動(dòng)力、高效的服務(wù)支持有利于出口加工區(qū)的建立;[5]Miyagiwa(1993)對(duì)發(fā)展中國(guó)家自由貿(mào)易園區(qū)的選址進(jìn)行了考察,他的研究表明,當(dāng)資本可以在城市和農(nóng)村自由流動(dòng)時(shí),將自由貿(mào)易園區(qū)建立在農(nóng)村更可取,因?yàn)檫@會(huì)帶來更高的國(guó)民收入和更低的失業(yè)率;[6]Basu(1996)的研究卻表明在農(nóng)村建立自由貿(mào)易園區(qū)可以降低失業(yè),但不利于收入水平的提高。[7]國(guó)外研究為我國(guó)貿(mào)易功能區(qū)的區(qū)位選擇研究提供了多維視角,但國(guó)外對(duì)我國(guó)貿(mào)易功能區(qū)區(qū)位選擇缺乏研究。
在我國(guó)改革開放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段、中央依據(jù)不同的改革和發(fā)展目標(biāo),設(shè)立了諸多類型的貿(mào)易功能區(qū)來推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易的便利化與自由化,貿(mào)易功能區(qū)經(jīng)歷了從保稅區(qū)到出口加工區(qū)、保稅物流園區(qū)、保稅港區(qū)、綜合保稅區(qū),再到自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的多次演化。因此,國(guó)內(nèi)關(guān)于經(jīng)濟(jì)功能區(qū)區(qū)位選擇的研究對(duì)象也經(jīng)歷了保稅區(qū)、加工貿(mào)易區(qū)到自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的轉(zhuǎn)變。張世坤(2005)指出保稅區(qū)大多依托港口設(shè)立,其區(qū)位選擇受運(yùn)輸條件、勞動(dòng)力成本、市場(chǎng)份額及其聚群效應(yīng)的影響;[8]張耀光等(2009)發(fā)現(xiàn)區(qū)位優(yōu)勢(shì)、交通條件對(duì)我國(guó)保稅港區(qū)的布局和選址產(chǎn)生影響;[9]黎國(guó)林、江華(2008)歸納出影響加工貿(mào)易的區(qū)位分布及變遷的影響因素是運(yùn)輸距離、配套產(chǎn)業(yè)、技術(shù)溢出和政策因素;[10]孟廣文等(2015)認(rèn)為區(qū)位、資源稟賦、社會(huì)文化是影響自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)選址的首要因素;[11]殷為華等(2016)表示自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的區(qū)位選擇是多元主體利益博弈和協(xié)調(diào)均衡的結(jié)果,尤其要考慮產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、交通條件、市場(chǎng)功能這三個(gè)核心因素;[12]白仲林等(2020)認(rèn)為外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平應(yīng)是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的區(qū)位選擇的基礎(chǔ)。[13]
國(guó)內(nèi)上述關(guān)于貿(mào)易功能區(qū)區(qū)位選擇的研究基本上都是定性研究,貿(mào)易功能區(qū)區(qū)位選擇影響因素的定量研究相對(duì)較少。葉修群(2016)基于1999~2014年保稅區(qū)和出口加工區(qū)的省級(jí)面板數(shù)據(jù),運(yùn)用面板Tobit模型進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn),研究發(fā)現(xiàn)保稅區(qū)的區(qū)位選擇更傾向于經(jīng)濟(jì)成熟的發(fā)達(dá)地區(qū),出口加工區(qū)的區(qū)位選擇與保稅區(qū)有明顯差異,傾向于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的新興地區(qū),市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)開放、工業(yè)化以及政府推動(dòng)對(duì)出口加工區(qū)的區(qū)位選擇影響顯著,完善的基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)保稅區(qū)和出口加工區(qū)二者都具有顯著影響;[14]陳林、鄒經(jīng)韜(2018)運(yùn)用面板Logit模型和2009~2015年全國(guó)286個(gè)地級(jí)市層面的數(shù)據(jù),實(shí)證檢驗(yàn)了自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)區(qū)位選擇的影響因素,結(jié)果表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、工業(yè)發(fā)展水平、市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)消費(fèi)潛力、基礎(chǔ)設(shè)施以及是否是“一帶一路”沿線城市對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立具有明顯作用,而市場(chǎng)開放度、外資參與率和地方政府的影響并不顯著;[15]張正榮、肖文麗(2021)運(yùn)用模糊集定性比較分析(fsQCA),基于2018年的數(shù)據(jù),對(duì)31個(gè)省級(jí)區(qū)域進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn):自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的區(qū)位選擇不依賴單個(gè)條件,而是由地理位置、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)力要素等核心條件驅(qū)動(dòng),并受市場(chǎng)規(guī)模、對(duì)外開放環(huán)境、區(qū)域中心度等的影響,是多條件共同作用的結(jié)果。[16]
總的來看,對(duì)我國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的區(qū)位選擇這一頂層設(shè)計(jì)的研究還不夠。陳林、鄒經(jīng)韜(2018)基于地級(jí)市層面的數(shù)據(jù)忽略了我國(guó)幾乎所有的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)都選擇了省會(huì)城市的事實(shí),樣本的非隨機(jī)性會(huì)導(dǎo)致面板數(shù)據(jù)分析的內(nèi)生性問題;張正榮、肖文麗(2021)基于省級(jí)層面的fsQCA的時(shí)間節(jié)點(diǎn)選在2018年,這使得第五批(2019年)和第六批(2020年)里的絕大多數(shù)內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)區(qū)位選擇的原因沒有被分析。因此,本文可能的創(chuàng)新在于:一是根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況,將被優(yōu)先考慮的沿海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)排出,著重考察內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的布局,研究對(duì)象和結(jié)論與已有文獻(xiàn)不同,對(duì)后續(xù)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)的選址和布局具有參考價(jià)值;二是基于2020年的最新數(shù)據(jù),運(yùn)用組態(tài)視角和fsQCA方法對(duì)影響內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)區(qū)位選擇的因素進(jìn)行實(shí)證考察,豐富了這一問題的實(shí)證研究。
由于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立首先是以省(直轄市)為單位,各省(直轄市)再劃定幾個(gè)地級(jí)市(區(qū))為試點(diǎn),而且絕大多數(shù)都將省會(huì)城市作為試點(diǎn)。所以,如果用傳統(tǒng)的實(shí)證研究方法會(huì)面臨兩個(gè)困難:一是基于省級(jí)(直轄市)層面的樣本量不夠大;二是基于市(區(qū))層面會(huì)面臨樣本選擇不隨機(jī),產(chǎn)生內(nèi)生性問題。QCA分析方法整合了案例研究和定量研究的優(yōu)勢(shì),它既適合于10或者15以下的小規(guī)模案例/樣本研究,10或者15至50的中等規(guī)模案例/樣本研究,也適合超過100個(gè)案例的大樣本研究(Ragin,2008;Greck hamer,2016)。[17][18]另外,QCA基于布爾代數(shù),研究的是集合關(guān)系而非相關(guān)關(guān)系,QCA的溯因推理和集合分析不依賴隨機(jī)抽樣技術(shù),能夠從源頭上規(guī)避內(nèi)生性問題,如反向因果、遺漏變量偏差和樣本選擇偏差等(杜運(yùn)周等,2020)。[19]
組態(tài)分析和QCA方法以整體的視角,把案例視為條件變量的不同組合,它假定自變量間是相互依賴、共同起作用的,且致力于分析相互依賴、相互作用的條件如何共同作用于結(jié)果,因而,QCA方法認(rèn)為多重共線性等在它的分析中不再是問題,且并不存在最優(yōu)的均衡狀態(tài),相反,QCA方法認(rèn)為存在多個(gè)等效的路徑或解(Ragin,2014),[20]因此可能探索出自變量間相互組合的“化學(xué)反應(yīng)”,處理多因并發(fā)、因果非對(duì)稱性和多種方案等效的復(fù)雜因果關(guān)系(Douglas et al.,2020)。[21]fsQCA被認(rèn)為是探索“聯(lián)合效應(yīng)”和“互動(dòng)關(guān)系”的有效方法(Ragin,2008),大大提升了組態(tài)分析理論與方法的匹配。因此,本文選擇模糊集定性比較分析(fsQCA)方法。
本文選取2013~2021年設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的內(nèi)陸省、直轄市,包括河南、湖北、重慶、四川、陜西、云南、黑龍江、北京、湖南、安徽,同時(shí)選取江西、山西、吉林、貴州、甘肅、青海、內(nèi)蒙古、西藏、寧夏、新疆等未設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的省、自治區(qū),并通過《統(tǒng)計(jì)年鑒》、統(tǒng)計(jì)公報(bào)等收集工業(yè)發(fā)展水平、服務(wù)業(yè)發(fā)展水平、對(duì)外開放水平、勞動(dòng)力要素、市場(chǎng)規(guī)模、區(qū)域中心度的2020年省級(jí)層面數(shù)據(jù)。
1.結(jié)果變量
內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)(CHO):根據(jù)杜運(yùn)周等(2020)的方法,設(shè)置多少數(shù)字的模糊集由研究者決定,并且在不同水平間不需要采用等距的間隔,因此,本文對(duì)內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)試點(diǎn)的設(shè)立批次進(jìn)行賦值,1表示第一批設(shè)立的內(nèi)陸自貿(mào)區(qū);0.8表示第二批設(shè)立的內(nèi)陸自貿(mào)區(qū);0.7表示第三批設(shè)立的內(nèi)陸自貿(mào)區(qū);0表示未設(shè)立自貿(mào)區(qū)的省、自治區(qū)。
2.前因條件
地理位置(GEO):地理位置是重要的區(qū)位要素之一,考慮中央在設(shè)立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)時(shí)的沿海、沿江和沿邊三個(gè)布局策略,本文需要判斷內(nèi)陸樣本省、自治區(qū)、直轄市是否為沿江或沿邊,本文采用定性賦值,1為內(nèi)陸沿江或沿邊省、自治區(qū)、直轄市,0為內(nèi)陸非沿江或沿邊省、自治區(qū)、直轄市。
工業(yè)發(fā)展水平(IND):產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)是區(qū)位競(jìng)爭(zhēng)的要素,工業(yè)往往是服務(wù)業(yè)的基礎(chǔ),制約著服務(wù)業(yè)的發(fā)展,工業(yè)水平的高低決定了所在地區(qū)的產(chǎn)業(yè)生態(tài),本文采用樣本省、自治區(qū)、直轄市的第二產(chǎn)業(yè)增加值表示,單位:千億元。
服務(wù)業(yè)發(fā)展水平(SER):服務(wù)業(yè)發(fā)展水平也是產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的重要表現(xiàn)方面,本文采用樣本省、自治區(qū)、直轄市的第三產(chǎn)業(yè)增加值表示,單位:千億元。
對(duì)外開放水平(OPE):自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的一個(gè)重要使命是為對(duì)外開放搭平臺(tái)、試制度,利用外資情況是一個(gè)地區(qū)對(duì)外開放水平的具體表現(xiàn),對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立具有重要影響,本文采用樣本省、自治區(qū)、直轄市外商投資企業(yè)投資總額表示,單位:億美元。
勞動(dòng)力要素(LOR):勞動(dòng)力也是不可或缺的區(qū)位要素,本文采用樣本省、自治區(qū)、直轄市的就業(yè)人員總數(shù)表示,單位:百萬人。
市場(chǎng)規(guī)模(MAR):市場(chǎng)容量、市場(chǎng)潛力關(guān)系到政策效應(yīng)的吸納能力,是區(qū)位競(jìng)爭(zhēng)的重要因素,本文采用樣本省、自治區(qū)、直轄市的人均GDP來衡量,單位:萬元。
區(qū)域中心度(CEN):區(qū)域經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)能力關(guān)系到政策的輻射效果,是區(qū)位選擇的重要影響因素,判斷樣本省、自治區(qū)、直轄市是否為區(qū)域經(jīng)濟(jì)中心,通過與周圍省市(自治區(qū))的人均GDP進(jìn)行比較,若該省市(自治區(qū))的人均GDP高于相鄰所有省市(自治區(qū)),則該省市(自治區(qū))為區(qū)域經(jīng)濟(jì)中心,反之,則不是,本文采用定性賦值,1為區(qū)域經(jīng)濟(jì)中心,0為非區(qū)域經(jīng)濟(jì)中心。
3.變量校準(zhǔn)
在fsQCA中,每一個(gè)前因條件(即本文的七個(gè)影響因素)和結(jié)果(內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)選擇)都分別被看作一個(gè)集合,每一個(gè)樣本在這些集合中均有隸屬分?jǐn)?shù)。校準(zhǔn)就是給樣本賦予集合隸屬分?jǐn)?shù)的過程。同現(xiàn)有研究一致,本文基于已有理論和經(jīng)驗(yàn)知識(shí),根據(jù)前因條件與結(jié)果的數(shù)據(jù)類型,運(yùn)用直接校準(zhǔn)法,將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為模糊集隸屬分?jǐn)?shù),本文設(shè)置三個(gè)瞄點(diǎn):“完全隸屬=75分位點(diǎn)”“交叉點(diǎn)=50分位點(diǎn)”“完全不隸屬=25分位點(diǎn)”。[22]表1總結(jié)了本文各個(gè)前因條件和結(jié)果的校準(zhǔn)信息。
表1 變量的校準(zhǔn)參數(shù)
從集合論的角度來看,單個(gè)條件的必要性分析就是檢驗(yàn)結(jié)果集合是否為某個(gè)條件集合的子集。在fsQCA中,當(dāng)結(jié)果發(fā)生時(shí),如果某個(gè)條件總是存在,那么該條件就是結(jié)果的必要條件。一致性是衡量必要條件的重要標(biāo)準(zhǔn),當(dāng)一致性水平大于0.9時(shí),則可認(rèn)為該條件是結(jié)果的必要條件,反之,則不是。[23]本文運(yùn)用fsQCA3.0軟件對(duì)條件變量及其邏輯非變量的一致性進(jìn)行必要性檢驗(yàn),結(jié)果見表2。觀察可知,所有變量的一致性均小于0.9,因此,不存在成為內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)或內(nèi)陸非自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的必要條件。
表2 必要條件分析
表2(續(xù))
組態(tài)分析試圖揭示多個(gè)條件構(gòu)成的不同組態(tài)引致結(jié)果產(chǎn)生的充分性。從集合論角度來看,就是探索多個(gè)條件構(gòu)成的組態(tài)集合是否為結(jié)果集合的子集。另外,本文還對(duì)結(jié)果變量的“非集”進(jìn)行了分析,以實(shí)現(xiàn)對(duì)“因果不對(duì)稱性”問題的探究。不同條件組態(tài)的充分性同樣使用一致性標(biāo)準(zhǔn)來衡量,但是可接受的最低值和計(jì)算方法與必要條件分析有所不同。條件組態(tài)充分性的一致性水平通常大于0.75,[24]但由于樣本不同,現(xiàn)有研究所確定的一致性閾值也不盡相同。本文運(yùn)用fsQCA3.0 軟件,將一致性閾值設(shè)置為0.8,并將PRI一致性閾值設(shè)為0.7,案例頻數(shù)閾值設(shè)定為1,得出結(jié)果變量的復(fù)雜解、中間解和簡(jiǎn)約解。本文以中間解為主,結(jié)合簡(jiǎn)約解來區(qū)分組態(tài)的核心變量和輔助變量:如果變量同時(shí)存在于簡(jiǎn)約解和中間解中,則該變量為核心變量;如果僅存在于中間解而未存在于簡(jiǎn)約解中,則為輔助變量。[25]所得的組態(tài)結(jié)果見表3。其中,成為內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的組態(tài),即充分條件有三個(gè),所有組態(tài)的單個(gè)解和總體解的一致性均高于標(biāo)準(zhǔn)0.8,也高于穩(wěn)健性檢驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)0.85,唯一覆蓋度均大于0;成為內(nèi)陸非自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的組態(tài),即充分條件有四個(gè),所有組態(tài)的單個(gè)解和總體解的一致性均大于0.9,高于初始標(biāo)準(zhǔn)0.8和穩(wěn)健性檢驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)0.85,唯一覆蓋度也都大于0,下面詳細(xì)分析每一種組態(tài)(路徑)。
1.內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)的條件組態(tài)
組態(tài)1(geo×IND×SER×LOR×MAR×gen)中地理位置缺席、工業(yè)發(fā)展水平、服務(wù)業(yè)發(fā)展水平、市場(chǎng)規(guī)模的存在發(fā)揮了核心作用,勞動(dòng)力要素的存在以及區(qū)域中心度的缺失發(fā)揮了輔助性作用。該組態(tài)的一致性為0.976,唯一覆蓋度為0.133,覆蓋了河南和陜西兩個(gè)案例。河南和陜西不是沿江也不是沿邊省份,但其產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)相對(duì)較好,市場(chǎng)潛力較大,勞動(dòng)力要素豐裕,河南和陜西都是內(nèi)陸綜合交通樞紐,能對(duì)接國(guó)家的“一帶一路”倡議,被國(guó)家選擇成為第一批內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。
組態(tài)2(GEO×IND×SER×OPE×MAR×GEN)中工業(yè)發(fā)展水平、服務(wù)業(yè)發(fā)展水平、對(duì)外開放水平和區(qū)域中心度的存在發(fā)揮了核心作用,地理位置、市場(chǎng)規(guī)模的存在發(fā)揮了輔助性作用。該組態(tài)的一致性為0.921,唯一覆蓋度是0.174,覆蓋了湖北和重慶兩個(gè)案例。湖北和重慶是長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的重要成員,產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、對(duì)外開放水平較高,并且是中部地區(qū)的中心,對(duì)中部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的示范和輻射能力,也被國(guó)家選擇成為第一批內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。
組態(tài)3(geo×ind×SER×OPE×lor×MAR×GEN)中地理位置缺席、服務(wù)業(yè)發(fā)展水平、對(duì)外開放水平的存在、市場(chǎng)規(guī)模和區(qū)域中心度的存在發(fā)揮了核心作用,工業(yè)發(fā)展水平和勞動(dòng)力要素的缺失發(fā)揮了輔助性作用。該組態(tài)的一致性為0.886,唯一覆蓋度最低只有0.08,覆蓋率最低,只覆蓋了北京一個(gè)案例。北京是我國(guó)的經(jīng)濟(jì)文化中心,其服務(wù)業(yè)發(fā)展水平和對(duì)外開放水平都很高,市場(chǎng)規(guī)模巨大,北京是國(guó)家選擇的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)開放的先行區(qū),是高水平對(duì)外開放的平臺(tái)和試驗(yàn)區(qū),被國(guó)家選擇成為第三批內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。
上述三個(gè)組態(tài)說明中央在選擇內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)時(shí)考慮的關(guān)鍵因素是產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平即工業(yè)化發(fā)展水平、服務(wù)業(yè)發(fā)展水平以及市場(chǎng)規(guī)模和區(qū)域中心度,地理位置和勞動(dòng)力要素也起到了輔助性作用。產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、市場(chǎng)容量和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的輻射能力是中央在選擇內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)時(shí)關(guān)注的重點(diǎn),這些條件關(guān)系著試點(diǎn)能否實(shí)現(xiàn)其功能預(yù)設(shè)的效果,發(fā)揮示范輻射效應(yīng),以達(dá)到國(guó)家將自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)由沿海不斷向內(nèi)陸擴(kuò)容的戰(zhàn)略意圖和國(guó)家區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃。內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)組態(tài)覆蓋的案例見表4。
表4 組態(tài)覆蓋的樣本案例及數(shù)量
2.內(nèi)陸非自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)的條件組態(tài)
本文檢驗(yàn)了哪些因素使得有些內(nèi)陸地區(qū)還沒有被選擇成為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn),結(jié)果有四個(gè)組態(tài)(ind×ser×ope×lor×mar×gen、GEO×ind ×ser×ope×mar×gen、GEO×ind×ser×ope×lor×mar、geo×IND×ser×ope×LOR×mar×gen),四個(gè)組態(tài)的核心條件是一樣的,都是對(duì)外開放水平和市場(chǎng)規(guī)模的缺席,工業(yè)發(fā)展水平、服務(wù)業(yè)發(fā)展水平、勞動(dòng)力要素、區(qū)域中心度的缺席起到了輔助性作用。這也從另一個(gè)側(cè)面說明我國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立的一個(gè)重要戰(zhàn)略意圖是服務(wù)于國(guó)家的對(duì)外開放戰(zhàn)略和自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略,是為了在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行對(duì)外開放的壓力測(cè)試和制度創(chuàng)新,是為開放搭平臺(tái)、試制度。同時(shí),也表明地區(qū)的市場(chǎng)容量、市場(chǎng)潛力關(guān)系到政策的吸納能力,是國(guó)家自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)戰(zhàn)略決策的重要因素。實(shí)證結(jié)果表明沒有成為內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與成為內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的原因是不同的,這一結(jié)果證實(shí)了影響內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和內(nèi)陸非自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的因素是不對(duì)稱的,某個(gè)結(jié)果出現(xiàn)與否需要不同“原因組合”來分別解釋。
一致性水平和校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)(校準(zhǔn)閾值)的不同均會(huì)影響邏輯最小化的真值表行(組態(tài))的數(shù)量,進(jìn)而對(duì)結(jié)果產(chǎn)生影響。Schneider和Wagemann(2012)提出改變一致性水平、調(diào)整校準(zhǔn)閾值的穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法。[26]本文將一致性水平從0.8升至0.85,仍然是三個(gè)組態(tài)且組態(tài)并未發(fā)生明顯的變化,各組態(tài)的前因條件完全一致,一致性水平和覆蓋率也基本相同,說明結(jié)果是穩(wěn)健的。
fsQCA方法有效識(shí)別了內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)的三條組態(tài)和內(nèi)陸非自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)的四條組態(tài),表明自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)選擇路徑的殊途同歸、多因并發(fā)和非對(duì)稱性?;趦?nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立的核心條件與輔助條件,本文將內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立模式分為兩類:“產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)+市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)”和“區(qū)位優(yōu)勢(shì)+開放優(yōu)勢(shì)”,兩類設(shè)立模式表明中央選擇內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的復(fù)合動(dòng)因。
從“產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)+市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)”的組態(tài)來看,工業(yè)發(fā)展水平、服務(wù)業(yè)發(fā)展水平較高且市場(chǎng)容量較大的內(nèi)陸地區(qū)更可能成為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū),經(jīng)濟(jì)功能是全球貿(mào)易功能區(qū)設(shè)置的首要目標(biāo),規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是微觀經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律,具備對(duì)外貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和足夠大的市場(chǎng)容量也是我國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)置的重要考量因素,有良好的工業(yè)、服務(wù)業(yè)基礎(chǔ),能更好地發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的地區(qū)天然地更符合自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)置的要求。陜西和河南就是這一模式的典型代表,盡管不是沿海、沿江和沿邊地區(qū),仍然憑借“產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)+市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)”被中央選擇成為服務(wù)“一帶一路”的重要支點(diǎn)和示范區(qū)。
從“開放優(yōu)勢(shì)+區(qū)位優(yōu)勢(shì)”的組態(tài)來看,較高的對(duì)外開放程度且是區(qū)域經(jīng)濟(jì)的中心的內(nèi)陸地區(qū)會(huì)被優(yōu)先選擇,自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)旨在提高貿(mào)易投資便利化、自由化的水平,自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)的新模式、新經(jīng)驗(yàn)、新制度是否能產(chǎn)生足夠的輻射作用,拉動(dòng)周邊區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是中央在設(shè)置自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)時(shí)重點(diǎn)考慮的因素。北京是我國(guó)北方的區(qū)域經(jīng)濟(jì)中心,湖北和重慶是我國(guó)中西部地區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)中心,它們憑借較高的開放度和獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)被中央選擇成為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。同時(shí),湖北和重慶還是沿江地區(qū),我國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)首先考慮臨海,其次是沿江、沿邊再到中部和內(nèi)陸的經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的交通樞紐地區(qū),這也是湖北和重慶先于北京被中央選擇的原因。另外,湖北、重慶的工業(yè)和服務(wù)業(yè)發(fā)展水平都較高,北京的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平也很高,這三個(gè)省、市的市場(chǎng)規(guī)模也都較大。
從上述分析來看,較好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)是我國(guó)內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的基礎(chǔ)要素,自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)雖然不能單由產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)來決定,但是會(huì)依托產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和其他要素的組合,因?yàn)楣I(yè)發(fā)展水平、服務(wù)業(yè)發(fā)展水平較高的地區(qū)更能成為制度創(chuàng)新的來源地,并通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)將政策優(yōu)勢(shì)輻射出去,帶動(dòng)關(guān)聯(lián)地區(qū)的發(fā)展。隨著我國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的擴(kuò)容,會(huì)有更多的內(nèi)陸地區(qū)加入自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的行列,內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的組態(tài)會(huì)更加多樣化。擁有較好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和相對(duì)較高的對(duì)外開放水平的江西兼具產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和開放優(yōu)勢(shì);位于沿邊地區(qū)且具有相對(duì)較好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的新疆和內(nèi)蒙古兼?zhèn)涞乩韮?yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì),將來都很有可能成為內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。
基于組態(tài)視角和fsQCA方法,本文利用我國(guó)20個(gè)內(nèi)陸省、自治區(qū)、直轄市省級(jí)層面2020年的數(shù)據(jù)對(duì)影響自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)區(qū)位選擇的因素進(jìn)行了實(shí)證分析,結(jié)果表明:第一,工業(yè)發(fā)展水平、服務(wù)業(yè)發(fā)展水平越高,市場(chǎng)越開放、吸引外商直接投資越多,市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)消費(fèi)潛力越大,區(qū)域經(jīng)濟(jì)的輻射能力越強(qiáng)的省、自治區(qū)、直轄市越有可能成為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū);地理位置、勞動(dòng)力要素也在有的組態(tài)中發(fā)揮了輔助性作用。第二,較低的對(duì)外開放水平和較小的市場(chǎng)規(guī)模是所有還沒有成為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)的省、自治區(qū)的核心影響因素,工業(yè)發(fā)展水平、服務(wù)業(yè)發(fā)展水平、勞動(dòng)力要素、區(qū)域中心度的缺席也起到了輔助性作用。該結(jié)論經(jīng)過檢驗(yàn)后依然穩(wěn)健。
自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)置是我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)、全球經(jīng)濟(jì)及其治理機(jī)制深度調(diào)整,為構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制,實(shí)現(xiàn)高水平開放和高質(zhì)量發(fā)展,進(jìn)一步破除體制機(jī)制障礙,探索深化改革和擴(kuò)大開放的可復(fù)制的新途徑、新經(jīng)驗(yàn)的重大戰(zhàn)略舉措。中央在進(jìn)行自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)布局時(shí),既要考慮其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以保證自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)的相對(duì)效果和成功概率,又要考慮區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的大局,考慮自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)的區(qū)域輻射能力,還要兼顧與“一帶一路”倡議、自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略等其他國(guó)家戰(zhàn)略的對(duì)接。通過目前21個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的總體方案,可以發(fā)現(xiàn)每個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)都承載著一個(gè)或多個(gè)國(guó)家戰(zhàn)略,如上海的國(guó)際金融中心建設(shè),北京的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)中心建設(shè),廣東的粵港澳合作,福建的對(duì)臺(tái)合作,成渝的西部大開發(fā),湖南、湖北的中部崛起和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)、黑龍江、云南的沿邊開放,陜西的“一帶一路”合作,等等。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)“雙循環(huán)”發(fā)展新格局的形成,自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)還將擔(dān)負(fù)新的改革任務(wù)和發(fā)展使命。國(guó)家“十四五”規(guī)劃提出要“完善自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)布局,賦予其更大改革自主權(quán),深化首創(chuàng)性、集成化、差別化改革探索”,自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)會(huì)向著全方位、差異化方向前進(jìn)。越來越多的內(nèi)陸地區(qū)會(huì)加入自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的行列,各個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)基于地理優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)的地方特色會(huì)越來越突出?;诒疚牡慕Y(jié)論,提出以下幾點(diǎn)。
第一,進(jìn)一步推動(dòng)內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的物理擴(kuò)容。澳大利亞的國(guó)土面積比中國(guó)小,但其境內(nèi)有兩百多個(gè)自由貿(mào)易區(qū)。美國(guó)是世界上擁有自由貿(mào)易區(qū)最多的國(guó)家,近三百個(gè)自由貿(mào)易區(qū)組成了美國(guó)獨(dú)具特色的自由貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)。我國(guó)也應(yīng)一方面加快自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)的推廣,讓更多有條件的內(nèi)陸地區(qū)加入自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的行列;另一方面加快自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)部的擴(kuò)區(qū),吸納更多的片區(qū),推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)數(shù)量上的平穩(wěn)增長(zhǎng)和區(qū)域上的廣泛分布。未來,我國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在空間分布上將呈現(xiàn)陸海內(nèi)外聯(lián)動(dòng)、東西雙向互濟(jì)的局面,并將出現(xiàn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的集聚,形成“自貿(mào)圈”或“自貿(mào)帶”,實(shí)現(xiàn)覆蓋全國(guó)、百花齊放的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)網(wǎng)絡(luò)。
第二,進(jìn)一步推動(dòng)內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)布局上的優(yōu)化。從目前自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的分布來看,沿海地區(qū)已經(jīng)率先實(shí)現(xiàn)了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的全覆蓋,連點(diǎn)成線、連線成面,形成我國(guó)對(duì)外開放的前沿地帶,中部地區(qū)尤其是沿長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)覆蓋率也較高,而廣大的西北內(nèi)陸地區(qū)(新疆、西藏、青海、甘肅、寧夏和內(nèi)蒙古)無一成為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū),這不利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的大局和國(guó)家沿邊開放的戰(zhàn)略。成為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的組態(tài)不是唯一的,多因并發(fā)是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的顯著特征,經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)也有獨(dú)特的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和區(qū)位特點(diǎn),如何推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在西北地區(qū)破局,進(jìn)一步優(yōu)化自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的分布將是中央要解決的重要問題。
第三,探索內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展模式的差異化?!笆奈濉币?guī)劃明確提出將賦予自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)更大改革自主權(quán)進(jìn)行差別化改革探索,各地區(qū)應(yīng)根據(jù)自己的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和區(qū)位特點(diǎn)找到自己的發(fā)展模式,開展差異化探索。目前,我國(guó)內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)大多采取出口加工、制造型或轉(zhuǎn)口集散、商貿(mào)型的建設(shè)模式,各個(gè)內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)之間的差異化并不明顯,地方政府應(yīng)充分考慮當(dāng)?shù)氐淖匀毁Y源及交通優(yōu)勢(shì),根據(jù)其不同的區(qū)位特點(diǎn),制定針對(duì)性的管理模式和準(zhǔn)確的功能定位,促進(jìn)當(dāng)?shù)仉A段性的特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展和與自身稟賦相適應(yīng)的差異化發(fā)展。例如,湖北和河南自貿(mào)區(qū)就可以根據(jù)自身的交通和物流優(yōu)勢(shì),建設(shè)現(xiàn)代綜合服務(wù)型自貿(mào)區(qū),起到連接?xùn)|、西、南、北區(qū)域經(jīng)濟(jì)的樞紐作用;四川和重慶自貿(mào)區(qū)位于我國(guó)西南腹地,是西部大開發(fā)戰(zhàn)略的要地和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的連接點(diǎn),應(yīng)努力尋求沿江與沿邊地區(qū)的協(xié)同開放;陜西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)位于我國(guó)西北地區(qū),可以利用其西北門戶的優(yōu)勢(shì),探索與“一帶一路”國(guó)家合作交流的新模式;云南則要成為與老撾、越南、緬甸等東南亞國(guó)家連接的重要節(jié)點(diǎn)和開放前沿。這也為還沒有成為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的內(nèi)陸地區(qū)提供了思路和參考。