關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題出在哪里

陳勁

習(xí)近平總書記早已指出，“關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的。只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能從根本上保障國家經(jīng)濟(jì)安全、國防安全和其他安全。”在中共中央政治局2023年的第二次集體學(xué)習(xí)中，習(xí)近平總書記進(jìn)一步指出，要加快科技自立自強(qiáng)步伐，解決外國“卡脖子”問題。

對我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展而言，破解制約國家發(fā)展和安全的“卡脖子”問題事關(guān)重大。這是因?yàn)?，“卡脖子”技術(shù)首先是主權(quán)國家之間技術(shù)競爭的結(jié)果，只要各主權(quán)國家存在各自的技術(shù)輸出限制，就有存在關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”的巨大風(fēng)險(xiǎn)。因此，破解外國技術(shù)“卡脖子”具有長期性、動(dòng)態(tài)性。其次，破解“卡脖子”技術(shù)也是一個(gè)國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的最重要標(biāo)志?！翱ú弊印奔夹g(shù)體現(xiàn)為一系列核心關(guān)鍵技術(shù)的“技術(shù)體系”，其中基礎(chǔ)工藝、核心元部件、系統(tǒng)構(gòu)架與機(jī)器設(shè)備都?xì)w屬于這一體系范疇之內(nèi)。如果一個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系，特別是在基礎(chǔ)工藝、關(guān)鍵材料與設(shè)備存在薄弱環(huán)節(jié)，就必須給予高度重視，及時(shí)加以解決，其不可掉以輕心、存在僥幸心理。

破解制約國家發(fā)展和安全的“卡脖子”問題既迫在眉睫，又長期艱巨。破解在科技結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新范式、人才基礎(chǔ)、制度保障的等方面“卡”點(diǎn)，才能切實(shí)加快關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題，確保我國產(chǎn)業(yè)安全和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，早日實(shí)現(xiàn)中國式現(xiàn)代化和中華民族的偉大復(fù)興。這需要發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，加強(qiáng)政府市場社會(huì)力量的聯(lián)動(dòng)。同時(shí)，要更有效地發(fā)揮各創(chuàng)新主體的作用，特別是企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的核心作用。要加快培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才和高技能人才，為加快實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控提供人才保障。

一、優(yōu)化科技結(jié)構(gòu)，積極發(fā)揮各創(chuàng)新主體在破解“卡脖子”技術(shù)方面的應(yīng)有作用

在破解“卡脖子”技術(shù)問題上，究竟是高校和科研院所為主體，還是企業(yè)為主體，仍然存在著較大的爭議，因此，“卡脖子”的存在，卡在對我國科技結(jié)構(gòu)的認(rèn)識問題。

總體而言，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要組織者，因而也應(yīng)是解決外國“卡脖子”問題的主力軍。在我國，要進(jìn)一步優(yōu)化科技結(jié)構(gòu)，就科技創(chuàng)新的重要資源更多地向企業(yè)傾斜，不僅要將事關(guān)“卡脖子”的重大專項(xiàng)交給企業(yè)來組織完成，更要在核心人才的擁有方面給予高度的重視。為了加快關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)并塑造創(chuàng)新發(fā)展新優(yōu)勢，我國現(xiàn)階段主要任務(wù)便是強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，構(gòu)建由企業(yè)牽頭的創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的集中攻關(guān)。要讓科技領(lǐng)軍企業(yè)做好現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長的角色，擴(kuò)權(quán)給科技領(lǐng)軍企業(yè)牽頭維系產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的安全，以及國家安全的技術(shù)創(chuàng)新工作。不僅賦予科技領(lǐng)軍企業(yè)在重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)、重大科技平臺建設(shè)方面更多的權(quán)力，也要鼓勵(lì)科技領(lǐng)軍企業(yè)牽頭和帶領(lǐng)高校、科研院所從事關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的新局面，這樣才能全面改善我國的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率，從根本上解決我國在若干領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)落后的癥結(jié)。

科研院所和高校作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，在強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)中也將發(fā)揮重要作用。以國家重大需求和重大戰(zhàn)略為導(dǎo)向、以國家重大科研平臺為依托開展有組織科研和跨學(xué)科協(xié)同攻關(guān)，充分發(fā)揮國家或行業(yè)科研機(jī)構(gòu)、一流大學(xué)以及行業(yè)特色大學(xué)在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中的作用，以定向委托或競爭擇優(yōu)方式支持關(guān)鍵核心技術(shù)集成攻關(guān)大平臺等牽頭承擔(dān)國家重大攻關(guān)任務(wù)，也是加快破解關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”的有效措施。

二、 優(yōu)化創(chuàng)新范式，加快破解“卡脖子”問題

解決關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題，是靠封閉式的研發(fā)體系，還是對開放創(chuàng)新的不斷推進(jìn)？“卡脖子”的存在，卡在對我國創(chuàng)新范式的選擇問題。

對這一問題的認(rèn)識，習(xí)近平總書記明確指出，“堅(jiān)持原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、開放創(chuàng)新一體設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)有效貫通”。

做好原始創(chuàng)新，就是要強(qiáng)化自力更生，提升基礎(chǔ)研究能力、自主技術(shù)創(chuàng)新能力。習(xí)近平總書記深刻指出，“我國面臨的很多‘卡脖子技術(shù)問題，根子是基礎(chǔ)理論研究跟不上，源頭和底層的東西沒有搞清楚?！币虼?，切實(shí)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究能力是破解“卡脖子”技術(shù)的長期任務(wù)。高校、科研院所和若干企業(yè)，要在進(jìn)一步強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，探索基礎(chǔ)理論方面更加有為。同時(shí)，要進(jìn)一步強(qiáng)化以工藝為核心的技術(shù)創(chuàng)新能力，也是破解“卡脖子”問題的關(guān)鍵。與德國、日本高度重視工藝創(chuàng)新，以及美國不斷強(qiáng)化先進(jìn)制造技術(shù)、加強(qiáng)工藝創(chuàng)新能力相比，我國各創(chuàng)新主體在掌握關(guān)鍵技術(shù)的“訣竅”方面仍重視不夠。只有擁有扎實(shí)的基礎(chǔ)研究和穩(wěn)健的工藝科研力量，才能保障我國對關(guān)鍵核心技術(shù)的主導(dǎo)權(quán)。

強(qiáng)化集成創(chuàng)新。集成創(chuàng)新是多技術(shù)融合，形成關(guān)鍵核心技術(shù)的重要方式。2001年美國就 “提升人類技能的會(huì)聚技術(shù)”議題進(jìn)行了研討，首次提出了“NBIC會(huì)聚技術(shù)”的概念，將納米科學(xué)與技術(shù)、生物技術(shù)（包括生物制藥及基因工程）、信息技術(shù)（包括先進(jìn)計(jì)算與通信）、認(rèn)知科學(xué)（包括認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)）的融通創(chuàng)新，作為提升美國科技競爭力的關(guān)鍵。近年來，黃維院士團(tuán)隊(duì)重視跨物理、化學(xué)、材料等多個(gè)學(xué)科、技術(shù)的交叉融合發(fā)展，發(fā)展了柔性材料為基礎(chǔ)、柔性電子器件為平臺、光電技術(shù)應(yīng)用為核心，是一類將物理學(xué)、化學(xué)、材料科學(xué)與工程、力學(xué)、光學(xué)工程、生物學(xué)、生物醫(yī)學(xué)工程、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)等學(xué)科高度交叉融合基礎(chǔ)上形成的顛覆性科學(xué)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了我國在柔性電子領(lǐng)域的高水平自立自強(qiáng)。最近，習(xí)近平總書記指出，“在前沿交叉領(lǐng)域成為開拓者”，就是對加強(qiáng)集成創(chuàng)新的重要指示。

關(guān)注開放創(chuàng)新。開放創(chuàng)新是全球科技創(chuàng)新的有效范式，積極開展開放式創(chuàng)新，將克服封閉式創(chuàng)新研發(fā)成本過高的不足，并進(jìn)一步提升創(chuàng)新效率，加快破解關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”的步伐。在堅(jiān)持自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的過程中要高度重視以全球視野、全國范圍進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新資源的有效利用。其中，揭榜掛帥是實(shí)現(xiàn)開放創(chuàng)新的主流機(jī)制?！鞍瘛本褪瞧髽I(yè)或社會(huì)的客觀需求，通過張榜，提高了破解關(guān)鍵核心技術(shù)的針對性、精確性和時(shí)效性，實(shí)現(xiàn)了通過需求倒逼科技創(chuàng)新，“帥”就是引入能夠解決問題或者突破核心技術(shù)的關(guān)鍵人才，體現(xiàn)了新的選才思想。 揭榜掛帥，可以以更開放的視野、更廣闊的胸懷，激發(fā)來自全球全社會(huì)的科技型企業(yè)家、拔尖創(chuàng)新科技人才、全體員工、退休工程師、民間科技家、自由創(chuàng)客等全方位人才的能動(dòng)性，加快對關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”的突破。

三、優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，為破解“卡脖子”技術(shù)提供堅(jiān)實(shí)人才保障

關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”，也卡在我國拔尖創(chuàng)新人才和高技能人才方面的不足。黨的二十大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)“教育、科技、人才是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐”，首次將教育、科技、人才一體安排部署，賦予教育新的戰(zhàn)略地位、歷史使命和發(fā)展格局。習(xí)近平總書記指出，當(dāng)今世界的競爭說到底是人才競爭、教育競爭。

為此，要更加重視人才自主培養(yǎng)，努力造就一批具有世界影響力的頂尖科技人才，穩(wěn)定支持一批創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，培養(yǎng)更多高素質(zhì)技術(shù)技能人才、能工巧匠、大國工匠。 其中，要加快教育改革，要將勞動(dòng)教育融入培養(yǎng)方案的相關(guān)必修環(huán)節(jié)。將勞動(dòng)教育有機(jī)納入基礎(chǔ)教育、職業(yè)技術(shù)教育和高等教育的核心環(huán)節(jié)。注重分析“卡脖子”技術(shù)和相關(guān)勞動(dòng)形態(tài)的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢，強(qiáng)化勞動(dòng)品質(zhì)特別是創(chuàng)新型勞動(dòng)品質(zhì)的培養(yǎng)。圍繞創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，結(jié)合學(xué)科專業(yè)開展生產(chǎn)勞動(dòng)和服務(wù)性勞動(dòng)，培養(yǎng)創(chuàng)造性勞動(dòng)經(jīng)驗(yàn)和能力，讓學(xué)生在工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中直接經(jīng)歷物質(zhì)財(cái)富的創(chuàng)造過程，體驗(yàn)從簡單勞動(dòng)、原始勞動(dòng)向復(fù)雜勞動(dòng)、創(chuàng)造性勞動(dòng)的發(fā)展過程，學(xué)會(huì)使用和創(chuàng)新工具，掌握相關(guān)技術(shù)和技術(shù)發(fā)展趨勢的科學(xué)預(yù)見方法，感受勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值，增強(qiáng)質(zhì)量意識、創(chuàng)新意識，形成科技發(fā)展的全局觀和戰(zhàn)略觀，深刻認(rèn)識制造業(yè)立國和科技自立自強(qiáng)的重大意義。

要不斷強(qiáng)化工程教育，持續(xù)加大對理工科人才培養(yǎng)比例，積極探索高校和企業(yè)聯(lián)合培養(yǎng)高素質(zhì)復(fù)合型工科人才的有效機(jī)制。在新發(fā)展階段，理工科學(xué)生占比不低于55%，力求在2025年達(dá)到60%的比例，STEM專業(yè)博士畢業(yè)生占比在2025年到70%。實(shí)施芯片、基礎(chǔ)軟件、生命健康、種業(yè)等領(lǐng)域本碩博強(qiáng)化計(jì)劃，確保相當(dāng)一段時(shí)期內(nèi)我國在理工專業(yè)的國際優(yōu)勢和關(guān)鍵行業(yè)的核心人才力量，為堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心攻關(guān)戰(zhàn)，助力我國科技高水平自立自強(qiáng)提供堅(jiān)實(shí)的人才保障。

四、不斷優(yōu)化體制機(jī)制，為加速破解“卡脖子”提供制度和政策保障

分析我國科技力量的現(xiàn)狀可知，我國在創(chuàng)新過程中存在創(chuàng)新戰(zhàn)略還不明確、創(chuàng)新資源聚集還不足、科技管理還不到位、科技評價(jià)體系還不夠完善等問題。因此，關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”，也卡在體制機(jī)制。

充分發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，對加快破解關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”具有重要意義。正如黨的二十大報(bào)告所指出的，要“充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用”。

從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來看，制度環(huán)境是引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)社會(huì)主體的經(jīng)濟(jì)性與社會(huì)性行為的重要因素。新的時(shí)代背景體現(xiàn)為當(dāng)前我國正面臨百年未有之大變局，中國特色社會(huì)主義邁入新時(shí)代，在新時(shí)代下新的發(fā)展矛盾、新的方式以及新的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展要求深刻引領(lǐng)傳統(tǒng)舉國體制下的科技攻關(guān)體制向新型舉國體制下的新的戰(zhàn)略目標(biāo)、新的治理結(jié)構(gòu)與管理體制轉(zhuǎn)型；尤其是面對關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控與自主創(chuàng)新能力的突破問題，需要構(gòu)建新型舉國體制將我國有限的經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源面向關(guān)系國家安全與國計(jì)民生的重要產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破與“卡脖子”技術(shù)突破等領(lǐng)域充分優(yōu)化配置。以新型舉國體制調(diào)動(dòng)各級政府、全社會(huì)、全行業(yè)與微觀市場組織集中攻關(guān)，突破關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人以及“卡脖子”問題，以新的體制機(jī)制實(shí)現(xiàn)新型舉國體制下各類創(chuàng)新主體的激活效應(yīng)，為當(dāng)前供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的安全性、引領(lǐng)性、協(xié)同性、顛覆性與原創(chuàng)性提供制度支撐與機(jī)制支持。

要加強(qiáng)科技治理工作，不斷加強(qiáng)各部委在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的宏觀合作機(jī)制。 由于面向“卡脖子”問題的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的技術(shù)復(fù)雜度高、市場研發(fā)周期長以及不確定性程度大，也需要政府基于有形的手引導(dǎo)各類經(jīng)濟(jì)性與社會(huì)性資源開展跨部門、跨團(tuán)隊(duì)、跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的聯(lián)合攻關(guān)與合作，基于政策（財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等）引導(dǎo)各類創(chuàng)新主體、各類知識團(tuán)隊(duì)與各類創(chuàng)新研究中心開展特定國家戰(zhàn)略目標(biāo)的聯(lián)合協(xié)同攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源、創(chuàng)新鏈條與產(chǎn)業(yè)鏈條的系統(tǒng)有效整合。

要進(jìn)一步發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，切實(shí)尊重與激發(fā)市場創(chuàng)新主體（企業(yè)）的技術(shù)創(chuàng)新活力與潛能，其中包括中央企業(yè)、地方國企、大型民企、科技型中小企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)方面的作用。一方面發(fā)揮好央企在“原創(chuàng)技術(shù)策源地”“產(chǎn)業(yè)鏈鏈長”的有為擔(dān)當(dāng)，也要發(fā)揮好民企以及以“專精特新”為特征的科技型中小微企業(yè)，要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、自由創(chuàng)客等社會(huì)力量作用。通過政府、市場、社會(huì)三大力量的整體協(xié)同，加快破解關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”的步伐。

要進(jìn)一步進(jìn)行機(jī)制創(chuàng)新，不斷探索諸如創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)的體制機(jī)制，不斷組建面向核心技術(shù)攻關(guān)的產(chǎn)學(xué)研、大中小企業(yè)、國有企業(yè)民營企業(yè)深度合作的創(chuàng)新聯(lián)合體，形成面向“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)的創(chuàng)新生態(tài)圈，切實(shí)保障我國相關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈有效耦合，加快形成產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)自主性不斷增強(qiáng)的有利局面。

要充分利用數(shù)字技術(shù)在破解“卡脖子”方面的重大作用。新一輪科技革命下由于數(shù)字智能技術(shù)的高度滲透性，科學(xué)研究與應(yīng)用開發(fā)的邊界日趨融合，新興技術(shù)創(chuàng)新與前沿科技創(chuàng)新領(lǐng)域中對研究開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化的距離縮短要求逐步提高，科技成果轉(zhuǎn)化的商業(yè)化鏈條更加動(dòng)態(tài)便捷，根據(jù)需要高度重視數(shù)智化技術(shù)對關(guān)鍵核心技術(shù)研究開發(fā)與“卡脖子”技術(shù)突破的賦能效應(yīng)，通過科研大數(shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)大數(shù)據(jù)、商業(yè)大數(shù)據(jù)等的協(xié)同，為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)提供高效的賦能技術(shù)和治理平臺。