環(huán)境規(guī)制能否促進(jìn)黃河流域要素效能發(fā)揮？

生延超， 徐 珊， 周 垚

（湖南工商大學(xué)公共管理與人文地理學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410205）

中國(guó)已進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，傳統(tǒng)的依靠要素成本優(yōu)勢(shì)驅(qū)動(dòng)，大量投入資源和消耗環(huán)境的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式已不適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要［1］。要實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)視角來看，應(yīng)構(gòu)建以要素效能提高作為新動(dòng)能的集約型增長(zhǎng)方式。黃河流域是中國(guó)重要的生態(tài)安全屏障，按照2021年10 月9 日頒布的《黃河流域生態(tài)保護(hù)與高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃綱要》，其核心是黃河流域要在環(huán)境約束下實(shí)現(xiàn)要素效能充分發(fā)揮。那么，從經(jīng)濟(jì)史學(xué)視角看，環(huán)境規(guī)制是否促進(jìn)了黃河流域要素效能發(fā)揮？只有厘清這個(gè)問題，才能科學(xué)研判黃河流域生態(tài)保護(hù)與高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)影響的研究較多，主要集中在3 個(gè)方面，一是以Porter 為代表的“波特假說”，認(rèn)為適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制強(qiáng)度能激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展［2］；二是以古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派為代表的“遵循成本說”，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制加重了企業(yè)負(fù)擔(dān)，會(huì)擠占生產(chǎn)性投資［3］，不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展；三是“不確定說”，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制可能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也可能抑制經(jīng)濟(jì)發(fā)展［4］，這主要由“遵循成本”效應(yīng)與“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)的大小決定。上述研究大都側(cè)重于成本與收益的均衡，是一種結(jié)果導(dǎo)向型的研究，缺乏從微觀視角來分析環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的作用機(jī)理，這就使相關(guān)研究缺乏微觀基礎(chǔ)。環(huán)境規(guī)制對(duì)微觀生產(chǎn)要素的影響研究也比較豐富，學(xué)者從勞動(dòng)要素視角研究環(huán)境規(guī)制對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)效率的非線性影響［5］；從資本要素視角研究了環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的人力資本門檻效應(yīng)［6］；從全要素生產(chǎn)率［7］視角研究了環(huán)境規(guī)制的異質(zhì)性影響。除此之外，學(xué)者還同時(shí)從宏觀與微觀層面研究環(huán)境規(guī)制，將環(huán)境規(guī)制納入到要素稟賦對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力［8］，要素集聚對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展［9］的影響研究中。

基于上述文獻(xiàn)梳理可以發(fā)現(xiàn)，目前關(guān)于環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟(jì)影響的研究已經(jīng)較為豐富，但基于微觀要素層面的研究還有待深入。目前研究多集中于要素生產(chǎn)效率或要素配置方面，卻忽視了要素質(zhì)量方面。將要素質(zhì)量與要素效率相結(jié)合，并研究環(huán)境規(guī)制與其二者之間關(guān)系的更是鮮有，以至于環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)要素的影響未能全面清晰地展現(xiàn)出來。實(shí)質(zhì)上，要素質(zhì)量與要素效率是要素效能的2 個(gè)基本屬性。因此，本文綜合考慮勞動(dòng)、資本與技術(shù)3種要素，將要素質(zhì)量與要素效率納入統(tǒng)一框架，深入分析環(huán)境規(guī)制影響要素效能的作用機(jī)理。并以黃河流域?yàn)檠芯繀^(qū)域，實(shí)證檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)要素效能發(fā)揮的影響，這對(duì)于指導(dǎo)黃河流域環(huán)境規(guī)制政策制定，化解黃河流域生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的困境具有極為重要的意義。

1 研究區(qū)概況

黃河自西向東流經(jīng)青海、四川、甘肅、寧夏、內(nèi)蒙古、陜西、山西、河南、山東9 個(gè)省區(qū)，涵養(yǎng)了中國(guó)約130×104km2的土地，是中國(guó)的母親河。黃河流域不僅是中國(guó)重要的生態(tài)安全屏障，也是人口活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要區(qū)域。然而，2021 年10 月發(fā)布的《黃河流域生態(tài)保護(hù)與高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃綱要》中指出，黃河流域最大的短板是高質(zhì)量發(fā)展不充分，沿黃省區(qū)產(chǎn)業(yè)低質(zhì)低效問題突出，支撐高質(zhì)量發(fā)展的人才資金外流嚴(yán)重，要素資源不足。同時(shí)，《綱要》也指出黃河流域最大的問題是生態(tài)脆弱，流域內(nèi)環(huán)境污染積重較深，水質(zhì)總體差于全國(guó)平均水平。黃河流域生態(tài)問題日益突出，高質(zhì)量發(fā)展不平衡不充分［10］?；跀?shù)據(jù)可得性，本文選取青海、甘肅、陜西、寧夏、內(nèi)蒙古、山西、河南和山東8 個(gè)省區(qū)的81個(gè)地級(jí)市作為研究區(qū)域（圖1）。

圖1 研究區(qū)概況Fig.1 Overview of the study area

2 數(shù)據(jù)與方法

2.1 數(shù)據(jù)來源與處理

由于部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失較多以及統(tǒng)計(jì)口徑的變化，考慮到數(shù)據(jù)的可得性和系統(tǒng)性，本文選取2008—2019年黃河流域81個(gè)地級(jí)市為樣本，所使用數(shù)據(jù)均來源于歷年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省份《統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。少數(shù)年份缺失的數(shù)據(jù)，采用均值法和線性插值法彌補(bǔ)。變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1。

表1 指標(biāo)體系及變量統(tǒng)計(jì)性描述Tab.1 Index system and descriptive statistics of variables

2.2 環(huán)境規(guī)制影響要素效能發(fā)揮的機(jī)理分析

2.2.1 要素效能充分發(fā)揮：要素質(zhì)量升級(jí)與要素效率提高供給體系質(zhì)量高、效率高是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的核心內(nèi)涵［11］。生產(chǎn)要素作為供給體系的出發(fā)點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展要求其從質(zhì)量與效率角度促進(jìn)要素效能充分發(fā)揮。效能本意指效率、效果，反應(yīng)所開展活動(dòng)目標(biāo)選擇的正確性及其實(shí)現(xiàn)程度。但按照徐智邦等［12］對(duì)城市要素效能的定義，要素效能比要素效率具有更廣泛的內(nèi)涵。本文結(jié)合效能本意，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的要素效能是指投入要素的性質(zhì)（要素質(zhì)量）及投入要素在生產(chǎn)中表現(xiàn)的效果（要素效率）。

馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)要素質(zhì)量做出了解讀。“在生產(chǎn)過程中究竟有多大一部分原料變?yōu)閺U料，這要取決于所使用的機(jī)器和工具的質(zhì)量，還要取決于原料本身的質(zhì)量”［13］，可見，物質(zhì)資本升級(jí)體現(xiàn)為機(jī)器設(shè)備的改良，它能使生產(chǎn)過程中的“廢料”減少。馬克思還從簡(jiǎn)單勞動(dòng)與復(fù)雜勞動(dòng)的角度分析了勞動(dòng)要素質(zhì)量［14］，他認(rèn)為少量的復(fù)雜勞動(dòng)等于多量的簡(jiǎn)單勞動(dòng)，這說明勞動(dòng)要素質(zhì)量升級(jí)體現(xiàn)在勞動(dòng)者技能的提升。依此邏輯，要素質(zhì)量表現(xiàn)為勞動(dòng)、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素所具備的生產(chǎn)能力。當(dāng)然，馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)也沒有忽視要素效率這一重要問題，“生產(chǎn)力當(dāng)然始終是有用的、具體的、勞動(dòng)的生產(chǎn)力，它事實(shí)上只決定有目的生產(chǎn)活動(dòng)在一定時(shí)間內(nèi)的效率”［13］，這里的要素效率指要素投入產(chǎn)出效率。同時(shí)，《資本論》第2 卷中也指出內(nèi)涵擴(kuò)大再生產(chǎn)需要通過技術(shù)進(jìn)步提高資本和勞動(dòng)的結(jié)合效率，進(jìn)而提高要素生產(chǎn)率［14］，這里的要素效率又指要素配置效率。按此規(guī)定，要素效率既包含要素投入產(chǎn)出效率又包含要素配置效率。

2.2.2 環(huán)境規(guī)制促進(jìn)要素質(zhì)量升級(jí)的機(jī)理環(huán)境規(guī)制表明區(qū)域政府與行業(yè)組織對(duì)經(jīng)濟(jì)投入產(chǎn)出有了生態(tài)方面的要求，它會(huì)吸引環(huán)境友好型生產(chǎn)要素進(jìn)駐。在勞動(dòng)、資本、技術(shù)和土地等要素中，雖然“勞動(dòng)是財(cái)富之父，土地是財(cái)富之母”，但由于土地要素具有不可流動(dòng)性，在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中發(fā)揮核心作用的是勞動(dòng)要素。環(huán)境規(guī)制與人口集聚具有循環(huán)累積因果關(guān)系。環(huán)境規(guī)制使人居環(huán)境改善，為人口集聚提供了有利的外部條件；使企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)與技能型勞動(dòng)力對(duì)污染進(jìn)行“源頭治理”，形成“綠色就業(yè)”效應(yīng)［15］，為人口集聚創(chuàng)造了內(nèi)部推動(dòng)力。同時(shí)，人口集聚又使公眾的環(huán)保意識(shí)增強(qiáng)。根據(jù)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)，人口集聚會(huì)促進(jìn)知識(shí)溢出和勞動(dòng)力池子市場(chǎng)的形成［16］，能夠無形中為低素質(zhì)勞動(dòng)力提供學(xué)習(xí)與接受培訓(xùn)的機(jī)會(huì)。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論認(rèn)為這種集體學(xué)習(xí)有利于培養(yǎng)信任，傳遞意會(huì)知識(shí)，促進(jìn)創(chuàng)新［17］，進(jìn)而從整體上提高要素質(zhì)量。但人口過度集聚也會(huì)導(dǎo)致“擁擠效應(yīng)”［18］，反而阻礙要素質(zhì)量升級(jí)。因而在知識(shí)溢出效應(yīng)與擁擠效應(yīng)的雙重作用下，環(huán)境規(guī)制非線性地影響要素質(zhì)量。根據(jù)上述分析，本文提出以下假設(shè)：

A1：環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與要素質(zhì)量升級(jí)呈“U 型”關(guān)系。

A2：環(huán)境規(guī)制通過人口集聚影響要素質(zhì)量升級(jí)。

2.2.3 環(huán)境規(guī)制促進(jìn)要素效率提高的機(jī)理在環(huán)境規(guī)制壓力下，企業(yè)往往傾向于在既定要素投入下，通過科學(xué)配置實(shí)現(xiàn)要素效率提升，這一過程主要依賴產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。根據(jù)“結(jié)構(gòu)紅利”假說，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化使生產(chǎn)要素從低生產(chǎn)率部門流向高生產(chǎn)率部門。在高生產(chǎn)率部門，技術(shù)進(jìn)步使資本與勞動(dòng)緊密結(jié)合，通過生產(chǎn)要素組合優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)既定要素投入下的效率提高［14］。但環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的非線性影響［19］決定了環(huán)境規(guī)制對(duì)要素效率的影響也是非線性。當(dāng)環(huán)境規(guī)制較弱時(shí)，企業(yè)達(dá)到規(guī)制要求需要付出的代價(jià)較小，高污染的中小企業(yè)既不會(huì)自行退出市場(chǎng)又沒有動(dòng)力進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，無法通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化提高要素效率。當(dāng)環(huán)境規(guī)制較強(qiáng)時(shí)，企業(yè)出于長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，要么轉(zhuǎn)型，要么進(jìn)行技術(shù)研發(fā)以降低成本。但中小企業(yè)往往人才與資金較為匱乏，巨大的環(huán)境規(guī)制壓力會(huì)最終使其由于負(fù)擔(dān)過重而退出市場(chǎng)［20］；大型企業(yè)相對(duì)而言高素質(zhì)人才多、生產(chǎn)設(shè)備先進(jìn)、資金實(shí)力雄厚，更重要的是其沉淀成本高，在環(huán)境規(guī)制壓力下，其將主動(dòng)或被動(dòng)地進(jìn)行環(huán)境友好型生產(chǎn)，不斷將行業(yè)推向綠色化。這樣，環(huán)境規(guī)制就自動(dòng)地引導(dǎo)企業(yè)優(yōu)勝劣汰，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，并在“結(jié)構(gòu)紅利”的作用下提高要素效率。根據(jù)上述分析，本文提出以下假設(shè)：

B1：環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與要素效率呈“U型”關(guān)系。

B2：環(huán)境規(guī)制通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響要素效率。

要素效能由要素質(zhì)量與要素效率有機(jī)構(gòu)成，要素質(zhì)量升級(jí)是要素效能充分發(fā)揮的必然前提，要素效率提高是要素效能充分發(fā)揮的內(nèi)在要求。環(huán)境規(guī)制影響要素效能的具體作用機(jī)制如圖2所示。當(dāng)環(huán)境規(guī)制較弱時(shí)，“遵循成本”效應(yīng)占據(jù)主導(dǎo)地位，人口集聚和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化機(jī)制失效，不利于要素效能發(fā)揮；當(dāng)環(huán)境規(guī)制較強(qiáng)時(shí)，“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)占據(jù)主導(dǎo)地位，以此帶來的人口集聚和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有利于要素質(zhì)量升級(jí)和要素效率提高，進(jìn)而使要素效能充分發(fā)揮。由此可得：

圖2 環(huán)境規(guī)制影響要素效能發(fā)揮的作用機(jī)理Fig.2 Effect mechanism of environmental regulation on factor performance

C：環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與要素效能發(fā)揮呈“U 型”關(guān)系。

2.3 變量選取

2.3.1 被解釋變量

（1）要素質(zhì)量（upg）。將勞動(dòng)、資本與技術(shù)納入統(tǒng)一分析框架，運(yùn)用熵值法［10,21］測(cè)算要素質(zhì)量。以人力資本水平作為勞動(dòng)要素質(zhì)量的代理變量，使用高等學(xué)校在校生人數(shù)占地區(qū)總?cè)藬?shù)之比［22］衡量。以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)投資比重衡量資本要素質(zhì)量［23］。技術(shù)質(zhì)量以綠色專利數(shù)量來衡量［24］。

（2）要素效率（eff）。運(yùn)用熵值法從勞動(dòng)、資本與技術(shù)3 個(gè)方面測(cè)算要素效率。具體來看，以實(shí)際國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）與就業(yè)人數(shù)之比來衡量勞動(dòng)要素效率［25］；以實(shí)際GDP 與固定資產(chǎn)投資額之比來衡量資本要素效率［25］；以全要素生產(chǎn)率來衡量技術(shù)要素效率［5］。

（3）要素效能（xn）。從要素質(zhì)量與要素效率2個(gè)角度采用熵值法測(cè)算要素效能。

2.3.2 核心解釋變量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（er）。不同類型環(huán)境規(guī)制對(duì)要素效能的影響存在差異，但表征命令控制型、市場(chǎng)激勵(lì)型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制的數(shù)據(jù)在地級(jí)市層面均難以獲取。因此，本文將環(huán)境規(guī)制作為單一整體來研究，使用工業(yè)“三廢”數(shù)據(jù)衡量［26］。將工業(yè)“三廢”排放量占GDP 比重作為3 個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)，由于單位產(chǎn)值污染排放量越大，環(huán)境規(guī)制越弱［26］，先對(duì)3個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行負(fù)向處理，再利用熵值法計(jì)算環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度綜合指數(shù)。

2.3.3 控制變量

（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（pgdp），以人均實(shí)際GDP 衡量［19］。

（2）對(duì)外開放程度（open），以進(jìn)出口總額占GDP比重衡量［27］。

（3）市場(chǎng)化水平（market），以非國(guó)有單位就業(yè)人數(shù)占比衡量［27］。

（4）金融發(fā)展水平（finance），以人均年末金融機(jī)構(gòu)人民幣各項(xiàng)貸款余額衡量［22］，并對(duì)其取對(duì)數(shù)處理。

（5）基礎(chǔ)設(shè)施水平（infrastructure），以人均道路擁有面積衡量［23］，并對(duì)其取對(duì)數(shù)處理。

2.3.4 中介變量

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化（ind）。采用熵值法從高級(jí)化與合理化2 個(gè)維度合成［28］。其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比衡量［7］；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化用泰爾指數(shù)測(cè)度，值越大表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理［28］。

（2）人口集聚（pop）。采用人口密度與地均收入2個(gè)核心指標(biāo)衡量［16］。

2.4 模型構(gòu)建

2.4.1 基準(zhǔn)回歸模型為避免因經(jīng)濟(jì)變量時(shí)間趨勢(shì)而帶來的“偽回歸”現(xiàn)象，本文構(gòu)建雙重固定效應(yīng)模型來驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對(duì)要素效能的影響?；貧w模型如下：

式中：xni,t為要素效能，包含要素效率（eff）與要素質(zhì)量（upg）；eri,t為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；er2i,t為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度平方項(xiàng)；xi,t為一系列控制變量，包含經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開放程度、市場(chǎng)化水平、金融發(fā)展水平和基礎(chǔ)設(shè)施水平；i和t分別為地區(qū)和年份；vi為個(gè)體效應(yīng)；μt為時(shí)間效應(yīng)；εi,t為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)；α0為常數(shù)項(xiàng)；α1、α2和φ分別為環(huán)境規(guī)制、環(huán)境規(guī)制平方項(xiàng)和一系列控制變量對(duì)要素效能的影響系數(shù)。

2.4.2 中介效應(yīng)模型基于環(huán)境規(guī)制促進(jìn)要素質(zhì)量升級(jí)與要素效率提高的作用機(jī)制，本文借鑒溫忠麟等［29］的研究，利用逐步回歸法構(gòu)建中介效應(yīng)模型如下：

式中：yi,t為要素效率（eff）和要素質(zhì)量（upg）；mi,t為中介變量，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化（ind）和人口集聚（pop）；xi,t為一系列控制變量；b0、c0和d0為常數(shù)項(xiàng)；b1、c1和d1為環(huán)境規(guī)制的估計(jì)系數(shù)；b2、c2和d2為環(huán)境規(guī)制平方項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)；d3為中介變量的估計(jì)系數(shù)；eri,t、φ、vi、μt、εi,t含義同式（1）。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

根據(jù)Hausman 檢驗(yàn)結(jié)果，基準(zhǔn)回歸采用固定效應(yīng)模型以檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)要素效能及其2 個(gè)屬性（要素質(zhì)量與要素效率）的影響。固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果見表2。

表2 黃河流域回歸結(jié)果Tab.2 Regress results of the Yellow River Basin

如列（1）～（2）所示，環(huán)境規(guī)制對(duì)要素質(zhì)量的一次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)顯著為正，且Utest檢驗(yàn)的P值均小于0.01，這說明環(huán)境規(guī)制與要素質(zhì)量呈“U型”關(guān)系，即隨著環(huán)境規(guī)制由弱漸強(qiáng)，環(huán)境規(guī)制對(duì)要素質(zhì)量由抑制作用轉(zhuǎn)向促進(jìn)作用。究其原因，環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施初期，地方政府為了追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較小，企業(yè)應(yīng)對(duì)規(guī)制首先是對(duì)污染進(jìn)行“末端治理”，治污成本擠出了企業(yè)生產(chǎn)性投資，不利于要素質(zhì)量升級(jí)；隨著黃河流域生態(tài)問題日益受到重視，環(huán)境規(guī)制趨緊，企業(yè)為了治污減污需付出高昂的環(huán)境成本。那么，為謀求長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，企業(yè)不得不大量培養(yǎng)高素質(zhì)勞動(dòng)力，加大綠色技術(shù)研發(fā)投入，實(shí)現(xiàn)要素質(zhì)量升級(jí)，使發(fā)展模式向集約型轉(zhuǎn)變。

如列（3）～（4）所示，環(huán)境規(guī)制影響要素效率的一次項(xiàng)系數(shù)分別為-2.54 和-3.16，二次項(xiàng)系數(shù)分別為1.65 和1.91，均在10%的置信水平下通過顯著性檢驗(yàn)，且Utest 檢驗(yàn)的P值分別為0.058 和0.082，這說明環(huán)境規(guī)制與要素效率呈“U 型”關(guān)系。究其原因，較弱的環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)刺激小，無法迫使其投入大量資源來改進(jìn)生產(chǎn)工藝，提高要素效率；但當(dāng)環(huán)境規(guī)制較強(qiáng)時(shí)，巨大的環(huán)境成本、飛漲的污染要素價(jià)格大大加重了企業(yè)負(fù)擔(dān)，為了在保證產(chǎn)品質(zhì)量的前提下減少污染要素投入，企業(yè)勢(shì)必要提高要素效率。

由列（5）～（6）可知，環(huán)境規(guī)制與要素效能呈“U型”關(guān)系，這可能要?dú)w結(jié)于環(huán)境規(guī)制對(duì)要素質(zhì)量和要素效率的協(xié)同作用。要素質(zhì)量升級(jí)與要素效率提高是要素效能發(fā)揮的2 個(gè)方面，環(huán)境規(guī)制與其二者的“U 型”關(guān)系決定了環(huán)境規(guī)制與要素效能的“U型”關(guān)系。此外，由列（2）、（4）和（6）可知，要素質(zhì)量升級(jí)、要素效率提高以及要素效能充分發(fā)揮的拐點(diǎn)分別為0.820、0.762 和0.874。要素效能充分發(fā)揮的拐點(diǎn)高于要素質(zhì)量升級(jí)與要素效率提高，這說明只有當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提升至足以迫使企業(yè)兼顧要素質(zhì)量與效率時(shí)，要素效能才能充分發(fā)揮。

綜上，基準(zhǔn)回歸結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制對(duì)要素質(zhì)量、要素效率和要素效能均起著先抑制后促進(jìn)的作用，分別驗(yàn)證了假設(shè)A1、假設(shè)B1和假設(shè)C。

3.2 機(jī)制檢驗(yàn)分析

基準(zhǔn)回歸結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制顯著影響要素質(zhì)量和要素效率，并在二者的協(xié)同作用下，對(duì)要素效能產(chǎn)生影響。這里基于理論分析，運(yùn)用中介效應(yīng)模型對(duì)環(huán)境規(guī)制促進(jìn)要素效能發(fā)揮的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果見表3。

表3 機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果Tab.3 Results of mechanism test

3.2.1 人口集聚機(jī)制為檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制影響要素質(zhì)量的人口集聚機(jī)制，首先檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)要素質(zhì)量的影響，其次檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)人口集聚的影響，最后再檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制和人口集聚對(duì)要素質(zhì)量的共同影響。如列（1）～（3）所示，環(huán)境規(guī)制對(duì)人口集聚的影響通過了置信水平為10%的顯著性檢驗(yàn)，人口集聚對(duì)要素質(zhì)量產(chǎn)生顯著正向影響。此外，對(duì)人口集聚機(jī)制進(jìn)行Sobel 檢驗(yàn)，結(jié)果顯示P=0.001，中介效應(yīng)占總效應(yīng)的24.41%，這說明環(huán)境規(guī)制通過人口集聚影響要素質(zhì)量升級(jí)。隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高，人居環(huán)境得到較大改善，企業(yè)為了應(yīng)對(duì)規(guī)制會(huì)引進(jìn)大量高素質(zhì)技能型人才，“就業(yè)效應(yīng)”吸引人口集聚；人口集聚的知識(shí)溢出作用使低素質(zhì)的勞動(dòng)力能夠無形中接受培訓(xùn)，有效地提高勞動(dòng)力素質(zhì)，同時(shí)人與人之間的交流，尤其是高素質(zhì)勞動(dòng)力的交流有利于推動(dòng)綠色新技術(shù)研發(fā)，實(shí)現(xiàn)要素質(zhì)量升級(jí)。

3.2.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化機(jī)制同樣地，采取逐步回歸法和Sobel 中介效應(yīng)法檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制影響要素效率的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化機(jī)制，檢驗(yàn)結(jié)果見表3 的列（4）～（6）。如列（5）所示，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化估計(jì)系數(shù)均在1%的置信水平下通過了顯著性檢驗(yàn)，且與鐘茂初等［19］的研究結(jié)論相同，初期隨著環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度下降，一旦越過拐點(diǎn)，環(huán)境規(guī)制會(huì)提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化程度。由列（6）可知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)要素效率的估計(jì)系數(shù)為0.09，且在10%的置信水平下通過了Sobel 檢驗(yàn)。這說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)要素效率產(chǎn)生顯著正向影響，與“結(jié)構(gòu)紅利”假說相吻合。

因此，環(huán)境規(guī)制通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化非線性地影響要素效率，假設(shè)B2得以驗(yàn)證。

3.3 異質(zhì)性分析

黃河流域覆蓋范圍廣，流域內(nèi)各城市的要素稟賦和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等均存在差異，因此本文從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與城市規(guī)模2 個(gè)維度對(duì)研究樣本進(jìn)行分組，以考察環(huán)境規(guī)制影響要素效能發(fā)揮的異質(zhì)性。

3.3.1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平異質(zhì)性分析以人均GDP均值為界，將各樣本劃分為經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)組與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)組，并對(duì)其進(jìn)行分組回歸，結(jié)果見表4。在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)組，環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)為正，在10%的置信水平下通過了顯著性檢驗(yàn)，且Utest 檢驗(yàn)的P值為0.061；在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)組，環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)為正，二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，在10%的置信水平下通過了顯著性檢驗(yàn)，但Utest 檢驗(yàn)的P值為0.160。這說明在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下，環(huán)境規(guī)制與要素效能的關(guān)系存在明顯差異：在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)組，環(huán)境規(guī)制與要素效能發(fā)揮呈“U型”關(guān)系；在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)組，由于未通過Utest 檢驗(yàn)，“倒U 型”關(guān)系不成立，樣本大多位于拐點(diǎn)的左側(cè)，即環(huán)境規(guī)制對(duì)要素效能發(fā)揮呈顯著正向影響。其可能原因在于，黃河流域經(jīng)濟(jì)整體欠發(fā)達(dá)，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)組的回歸結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致；但流域內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市由于具備廣闊的就業(yè)市場(chǎng)、良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)等優(yōu)勢(shì)，環(huán)境規(guī)制的人口集聚效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)強(qiáng)，能更好地促進(jìn)要素效能發(fā)揮。

3.3.2 城市規(guī)模異質(zhì)性分析以城市人口規(guī)模作為城市規(guī)模的代理變量［30］，按城市規(guī)模的均值將樣本劃分為城市規(guī)模較大組與城市規(guī)模較小組，并對(duì)其進(jìn)行分別估計(jì)，結(jié)果見表4。在城市規(guī)模較小組，環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)為-13.37，二次項(xiàng)系數(shù)為7.90，Utest 檢驗(yàn)的P值為0.002，均通過了置信水平為1%的顯著性檢驗(yàn)，這說明在城市規(guī)模較小組，環(huán)境規(guī)制與要素效能呈顯著“U型”關(guān)系。在城市規(guī)模較大的組，環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)與二次項(xiàng)系數(shù)均不顯著。其可能的原因在于，中心城市人口過度集聚產(chǎn)生了負(fù)向擁擠效應(yīng)［18］，環(huán)境規(guī)制的人口集聚機(jī)制失效；并且，該樣本多數(shù)屬于黃河流域下游地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化程度相對(duì)較高，環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)較弱，因而環(huán)境規(guī)制無法顯著提升其要素效能。

表4 異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.4 Results of heterogeneity test

綜上，環(huán)境規(guī)制對(duì)要素效能的影響因地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與城市規(guī)模而異。在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)組，環(huán)境規(guī)制對(duì)要素效能起先抑制后促進(jìn)的作用；在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)組，環(huán)境規(guī)制對(duì)要素效能起正向促進(jìn)作用；在城市規(guī)模較小組，環(huán)境規(guī)制與要素效能呈顯著“U型”；在城市規(guī)模較大組不顯著。

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為確保實(shí)證結(jié)果穩(wěn)健，本文改變核心解釋變量測(cè)度方式對(duì)基準(zhǔn)回歸和機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。將環(huán)境規(guī)制變量在使用“工業(yè)三廢”指標(biāo)的基礎(chǔ)上，增加一般工業(yè)固體廢棄物綜合利用率、污水處理廠集中處理率和生活垃圾無害化處理率，采用6 個(gè)指標(biāo)合成?；貧w結(jié)果無系數(shù)符號(hào)變化，顯著性變化不大，說明本結(jié)果穩(wěn)健。

4 討論

生態(tài)本底脆弱，要素資源分布不均衡，是黃河流域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展不平衡不充分的原因之一。因此，在資源環(huán)境約束下實(shí)現(xiàn)黃河流域要素效能充分發(fā)揮、構(gòu)筑高質(zhì)量供給體系變得刻不容緩。本文研究表明，在“創(chuàng)新補(bǔ)償”［2］與“遵循成本”［3］的雙重效應(yīng)下，黃河流域環(huán)境規(guī)制對(duì)要素效能起先抑制后促進(jìn)的非線性影響，這與熊艷［4］的研究結(jié)論不謀而合。目前，黃河流域的環(huán)境規(guī)制水平仍處于拐點(diǎn)左側(cè)，只有通過科學(xué)規(guī)劃將環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度控制在合理區(qū)間，才能有效發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制的合理區(qū)間不僅與流域內(nèi)不同區(qū)域的自然地理?xiàng)l件有關(guān)，也與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征及城市規(guī)模大小等有關(guān)。這也是未來需要進(jìn)一步探討的問題。

為了更好地反應(yīng)黃河流域環(huán)境規(guī)制對(duì)要素效能的影響，在今后可盡力突破環(huán)境規(guī)制市級(jí)尺度數(shù)據(jù)限制，研究異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對(duì)要素效能的影響，爭(zhēng)取為黃河流域環(huán)境規(guī)制政策的制定提供更多的科學(xué)依據(jù)和可行性建議。另外，環(huán)境規(guī)制影響要素質(zhì)量與要素效率的機(jī)制可能不僅僅只有人口集聚與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，更多的作用機(jī)制有待挖掘。

5 結(jié)論

本文基于環(huán)境規(guī)制影響要素效能發(fā)揮的作用機(jī)理，運(yùn)用黃河流域2008—2019 年81 個(gè)地市級(jí)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對(duì)要素效能及其2 個(gè)屬性（要素質(zhì)量與要素效率）的影響，得到以下基本結(jié)論：

（1）環(huán)境規(guī)制通過人口集聚影響要素質(zhì)量，且環(huán)境規(guī)制與要素質(zhì)量呈“U型”關(guān)系。

（2）環(huán)境規(guī)制通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響要素效率，且環(huán)境規(guī)制與要素效率呈“U型”關(guān)系。

（3）要素效能由要素質(zhì)量與要素效率有機(jī)構(gòu)成，在環(huán)境規(guī)制對(duì)要素質(zhì)量和要素效率先抑制后促進(jìn)的作用下，環(huán)境規(guī)制與要素效能呈“U型”關(guān)系。

（4）環(huán)境規(guī)制對(duì)要素效能的影響具有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平異質(zhì)性和城市規(guī)模異質(zhì)性。在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)組和城市規(guī)模較小組，環(huán)境規(guī)制對(duì)要素效能起先抑制后促進(jìn)的作用；在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)組，環(huán)境規(guī)制始終顯著地促進(jìn)要素效能發(fā)揮；在城市規(guī)模較大組，環(huán)境規(guī)制對(duì)要素效能的影響不顯著。

綜合上述結(jié)論發(fā)現(xiàn)，為充分發(fā)揮黃河流域要素效能，地方政府應(yīng)確定合理的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)及強(qiáng)度，強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制的人口集聚和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)；應(yīng)根據(jù)流域內(nèi)各城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與資源稟賦差異，因地制宜地制定差異化環(huán)境規(guī)制政策，凸顯環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)，在提高要素效率的同時(shí)實(shí)現(xiàn)要素質(zhì)量升級(jí)。