2022年中國(guó)十大合規(guī)新聞速覽

2022 年是“企業(yè)合規(guī)強(qiáng)化年”。這一年，中國(guó)企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)發(fā)展蓬勃向上。

由法治日?qǐng)?bào)社《法人》雜志合規(guī)研究院、中國(guó)企業(yè)評(píng)價(jià)協(xié)會(huì)企業(yè)合規(guī)專業(yè)委員會(huì)評(píng)選的“2022 年中國(guó)十大合規(guī)新聞”近日揭曉。此次評(píng)選活動(dòng)共收到知名專家、學(xué)者及各大企業(yè)推薦的備選新聞30 多件。在第一輪評(píng)選中，受邀的40 位合規(guī)領(lǐng)域?qū)＜彝ㄟ^嚴(yán)格打分，篩選出15 個(gè)新聞；第二輪評(píng)選時(shí)，10 位專家經(jīng)過座談研討和嚴(yán)格審核，最終甄選出2022 年度合規(guī)領(lǐng)域十大最具代表性的新聞，為迎接企業(yè)合規(guī)發(fā)展的新一年提供價(jià)值參考。

1 “八五”普法掀起企業(yè)合規(guī)潮

案例：2022 年是《中央宣傳部、司法部關(guān)于開展法治宣傳教育的第八個(gè)五年規(guī)劃（2021—2025 年）》（下稱“規(guī)劃”）公布后的首個(gè)完整年份。

意義：按照規(guī)劃要求，各項(xiàng)企業(yè)合規(guī)普法行動(dòng)經(jīng)過前期精心準(zhǔn)備，面向公眾次第展開，2022 年堪稱企業(yè)合規(guī)普法之年。

2 《征信業(yè)務(wù)管理辦法》實(shí)施

案例：中國(guó)人民銀行于2022 年1 月1 日頒布實(shí)施了《征信業(yè)務(wù)管理辦法》（下稱“辦法”）。

意義：辦法對(duì)從事金融助貸業(yè)務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、數(shù)據(jù)公司等機(jī)構(gòu)影響巨大，部分企業(yè)可能因無(wú)法適應(yīng)監(jiān)管要求而不得不停止從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)。但辦法也在一定程度上，體現(xiàn)了對(duì)行業(yè)和從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)企業(yè)的保護(hù)。

3 盲盒經(jīng)營(yíng)有規(guī)可依

案例：2022 年1 月14 日，上海市市場(chǎng)監(jiān)管局制定并發(fā)布《上海市盲盒經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)指引》，系全國(guó)首個(gè)盲盒行業(yè)相關(guān)規(guī)范性文件。

意義：玩具行業(yè)的營(yíng)銷創(chuàng)新引得監(jiān)管部門出手制定合規(guī)指引，一方面說明事前監(jiān)管門檻前移，監(jiān)管更為精細(xì)；另一方面也說明盲盒亂象有向其他領(lǐng)域擴(kuò)大的趨勢(shì)，需要及時(shí)引導(dǎo)。

4 涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)全面推開

案例：2022 年4 月2 日，最高檢會(huì)同全國(guó)工商聯(lián)專門召開會(huì)議，涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)在全國(guó)檢察機(jī)關(guān)全面推開，所有檢察機(jī)關(guān)都可以在司法實(shí)踐中開展相關(guān)司法嘗試。

意義：我國(guó)涉案企業(yè)合規(guī)向縱深發(fā)展，所有地區(qū)的涉案企業(yè)或企業(yè)家，只要案件符合條件，都有機(jī)會(huì)通過接受合規(guī)考察、開展合規(guī)整改而被檢察機(jī)關(guān)從寬處理。

5 數(shù)據(jù)安全出境有“辦法”

案例：國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室于2022 年7 月7日正式出臺(tái)《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》（下稱“評(píng)估辦法”）。

意義：評(píng)估辦法明確了個(gè)人信息與重要數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估的適用范圍、重點(diǎn)評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估流程與期限，以及不進(jìn)行事前評(píng)估的法律后果等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

6 反壟斷法完成首次修改

案例：在“強(qiáng)化反壟斷，防止資本無(wú)序擴(kuò)張”的大背景下，實(shí)施14 年之久的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》迎來(lái)首次修改，并自2022 年8 月1 日起正式實(shí)施。

意義：新反壟斷法完善了壟斷協(xié)議、經(jīng)營(yíng)者集中等方面的規(guī)則體系，既填補(bǔ)了法律適用的漏洞，也應(yīng)現(xiàn)實(shí)需求提供了制度層面的解決方案。

7 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》出臺(tái)

案例：2022 年10 月1 日，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)制定公布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（下稱“央企合規(guī)辦法”）正式生效施行。

意義：央企合規(guī)辦法是國(guó)資委成立以來(lái)首部針對(duì)合規(guī)管理制定的部門規(guī)章，第一次將企業(yè)合規(guī)管理上升到法律法規(guī)的高度。

8 “合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)”升級(jí)

案例：2022 年10 月12 日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)正式發(fā)布GB/T 35770—2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》。

意義：該指南在合規(guī)管理領(lǐng)域?qū) 類指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)A 類可認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了建立、開發(fā)、實(shí)施、評(píng)價(jià)、維護(hù)和改進(jìn)有效的合規(guī)管理體系的具體要求，填補(bǔ)了民營(yíng)企業(yè)、混改企業(yè)等在合規(guī)管理指導(dǎo)性文件上的空白。

9 “數(shù)據(jù)二十條”出臺(tái)

案例：2022 年12 月19 日，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》（下稱“數(shù)據(jù)二十條”）發(fā)布。

意義：這是中國(guó)首份專門針對(duì)數(shù)據(jù)要素的基礎(chǔ)性文件?！皵?shù)據(jù)二十條”初步搭建了中國(guó)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度體系，充分激活數(shù)據(jù)要素價(jià)值，賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

10 知網(wǎng)被罰8760萬(wàn)

案例：2022 年12 月26 日，因知網(wǎng)在中國(guó)境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)市場(chǎng)具有支配地位，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局責(zé)令其停止獨(dú)家合作行為，并罰款8760 萬(wàn)元。

意義：本案體現(xiàn)了中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)近年來(lái)對(duì)于平臺(tái)企業(yè)的獨(dú)家安排及對(duì)于公益行業(yè)企業(yè)不公平高價(jià)行為的持續(xù)關(guān)注。