山東省工業(yè)綠色效率評(píng)價(jià)及影響因素研究★

榮瀟亭， 魯 超，2

（1.安徽理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 安徽 淮南 232001；2.安徽理工大學(xué)第一附屬醫(yī)院藥物臨床研究中心， 安徽 淮南 232001）

0 引言

工業(yè)發(fā)展工業(yè)是經(jīng)濟(jì)增長的主引擎，目前，我國已擁有所有工業(yè)門類，具有完整的生產(chǎn)制造體系[1]，但我國工業(yè)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出高投入、高能耗、高排放、低效益的粗放型發(fā)展特征[2]?；诖?，國家積極穩(wěn)妥推動(dòng)工業(yè)綠色低碳發(fā)展，深入實(shí)施工業(yè)領(lǐng)域碳達(dá)峰行動(dòng)，全面推行綠色制造，提高工業(yè)資源綜合利用效率和清潔水平，構(gòu)建資源節(jié)約、環(huán)境友好的綠色生產(chǎn)體系。山東省經(jīng)濟(jì)體系中工業(yè)經(jīng)濟(jì)占比近1/3，但其傳統(tǒng)重工業(yè)的主導(dǎo)地位一時(shí)難以改變。近年來，山東省工業(yè)堅(jiān)持以新發(fā)展理念為統(tǒng)領(lǐng)，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，以提高發(fā)展質(zhì)量和效益為中心，加快新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大工程，牢牢把握制造強(qiáng)省定位，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，開啟了工業(yè)大省向工業(yè)強(qiáng)省跨越的新階段[3]。2022 年9 月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于支持山東深化新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換推動(dòng)綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展的意見》，基于此，如何評(píng)價(jià)及推動(dòng)山東省工業(yè)綠色效率已成為研究重點(diǎn)。

1 國內(nèi)研究進(jìn)展

現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于工業(yè)綠色效率的研究主要從三個(gè)方面展開：在研究區(qū)域方面，大多聚焦在黃河流域[4-6]和長三角地區(qū)[7-10]，或是集中在中國省際層面[11-12]，極少從某個(gè)省份出發(fā)[13]。在測(cè)算工業(yè)綠色效率的方法上，大多使用SBM 法分析[14-16]，或是網(wǎng)絡(luò)NSBM 模型[17]。在綠色效率影響因素方面，劉青利、夏彩瑞等[13]發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)河南省工業(yè)綠色發(fā)展有明顯的正向驅(qū)動(dòng)，蘇偉洲、李航等[18]發(fā)現(xiàn)人均GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口密度對(duì)“一帶一路”沿線省市區(qū)工業(yè)效率有顯著正向促進(jìn)作用。綜上，關(guān)于工業(yè)綠色效率的研究雖然取得了諸多成果，但多以一體化或城市群模式的黃河流域和長江經(jīng)濟(jì)帶為研究區(qū)域，以單一省份為對(duì)象的研究較少，對(duì)山東工業(yè)綠色發(fā)展進(jìn)行分析的僅有王景波、劉忠誠等[14]，閆盼娣、張峰[19]。本文以山東省2012—2021 年16 個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)為樣本，采用考慮非期望產(chǎn)出的SBM模型評(píng)價(jià)工業(yè)綠色發(fā)展效率的變化情況，并采用Tobit 模型重點(diǎn)驗(yàn)證經(jīng)濟(jì)規(guī)模、城鎮(zhèn)化水平等因素如何影響山東省工業(yè)綠色發(fā)展效率，為山東省實(shí)施生態(tài)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)高質(zhì)量發(fā)展提供參考。

2 研究模型與指標(biāo)選取

2.1 研究模型

2.1.1 SBM模型

Tone[20]提出了優(yōu)化后的超效率SBM 模型，將超效率DEA 和SBM結(jié)合，能夠有效對(duì)DMU 進(jìn)一步對(duì)比評(píng)價(jià)，模型構(gòu)建為：

假設(shè)系統(tǒng)有n 個(gè)決策單元（DMU），并且每個(gè)決策單元均有m 種投入要素，s 種產(chǎn)出要素，其中S1是期望產(chǎn)出要素，S2是非期望產(chǎn)出要素，3 種要素可表示為：x∈Rm，yg∈RS1，yb∈RS2，進(jìn)一步，定義矩陣X=［x1，x2，…，xn］∈Rm×n；Yg=［y1g，y2g，…，yng］∈RS1×n；Yb=［y1b，y2b，…，ynb］∈RS2×n；其中，xi＞0，yig＞0，yib＞0。非期望產(chǎn)出的SBM模型表達(dá)如下：

2.1.2 Tobit 模型

通過運(yùn)用超效率SBM模型對(duì)山東省工業(yè)綠色發(fā)展效率進(jìn)行測(cè)度，所得的效率值屬于非負(fù)截?cái)嚯x散數(shù)據(jù)，選擇Tobit 回歸模型較為合適，模型如下：

式中：α0+βXit+uit＞0，α0為常數(shù)項(xiàng)；Yit為第i 個(gè)城市第t年的工業(yè)綠色發(fā)展效率值；β 為回歸參數(shù)向量；uit為誤差項(xiàng)。結(jié)合2012—2021 年山東省工業(yè)綠色發(fā)展效率面板數(shù)據(jù)，建立的Tobit 回歸模型表達(dá)式如下：

2.2 數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)選取

2.2.1 SBM模型數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)選取

選取山東省16 地市2012—2021 年期間規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，數(shù)據(jù)來源于《山東統(tǒng)計(jì)年鑒》及各地市統(tǒng)計(jì)年鑒。由于原萊蕪市在2019 年撤市劃區(qū)，歸屬于濟(jì)南，因此樣本中濟(jì)南市數(shù)據(jù)包括原濟(jì)南市及原萊蕪市之和。

參考近幾年相關(guān)文獻(xiàn)，具體選擇指標(biāo)如下：

1）勞動(dòng)力投入。采用各市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的全部從業(yè)人員年平均數(shù)作為投入指標(biāo)。

2）能源投入。由于能源種類較多且各市統(tǒng)計(jì)指標(biāo)未統(tǒng)一，選取折算后的工業(yè)用電量代替工業(yè)企業(yè)能源消耗指標(biāo)。

3）資本投入。根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲取性，選擇各市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總計(jì)代替資本存量，作為資本投入。

4）期望產(chǎn)出。選取各市工業(yè)增加值作為期望產(chǎn)出指標(biāo)。

5）非期望產(chǎn)出。采用“工業(yè)三廢”作為工業(yè)綠色效率測(cè)度非期望產(chǎn)出變量，且利用熵權(quán)法將污染指標(biāo)進(jìn)行降維，從而得到一個(gè)綜合環(huán)境污染變量。各指標(biāo)數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1 所示。

表1 山東省16 地市2012—2021 年各指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)

2.2.2 Tobit 模型數(shù)據(jù)來源及指標(biāo)選取

以工業(yè)綠色效率為被解釋變量，以經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化水平、環(huán)境規(guī)制、科技水平等為解釋變量進(jìn)行回歸分析，數(shù)據(jù)均來源于2012—2022 年《山東統(tǒng)計(jì)年鑒》和各市統(tǒng)計(jì)公報(bào)及統(tǒng)計(jì)年鑒。具體指標(biāo)說明如下：

經(jīng)濟(jì)規(guī)模（RGDP）選取人均GDP 的對(duì)數(shù)表示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）用工業(yè)增加值占GDP 的比重來表示，城鎮(zhèn)化水平（UR）用各地區(qū)常住人口的城鎮(zhèn)化率表示，環(huán)境規(guī)制（ER）選取節(jié)能環(huán)保支出占財(cái)政支出的比重表示，科技發(fā)展水平（TEC）采用專利授權(quán)量表示，各變量數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2 所示。

表2 相關(guān)變量描述性統(tǒng)計(jì)

3 山東省工業(yè)綠色效率評(píng)價(jià)

通過軟件Matlab 編程計(jì)算可得到山東省16 市2012—2021 年工業(yè)綠色效率值，結(jié)果見表3。

表3 山東省16 地市2012—2021 年工業(yè)綠色發(fā)展效率值

總體角度，由圖1 可以看出，10 年期間，山東省工業(yè)綠色效率值有8 年效率值均在0.6～0.8 之間，處于中等水平，表明山東省工業(yè)綠色的資源利用效率與環(huán)境保護(hù)水平?jīng)]有達(dá)到最優(yōu)匹配水平，仍具有較大的提升空間。2017—2020 年之間，效率值呈現(xiàn)穩(wěn)定且緩慢的下降趨勢(shì)，說明在工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中存在諸多不確定因素，山東省在之后的工業(yè)發(fā)展中需要繼續(xù)改善資源利用和加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)。2012 和2013 年僅有濟(jì)南、青島和威海3 個(gè)城市效率值高于效率值均值，而到2021 年已有11 個(gè)城市效率值高于效率值均值，這表明近年來隨著國家與地方政府對(duì)工業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)注和支持，我國工業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展成效顯著，各城市工業(yè)綠色創(chuàng)新水平不斷提升。

圖1 山東省2012—2021 年工業(yè)綠色效率變化趨勢(shì)

分地區(qū)角度，由圖2 可看出，僅有濟(jì)南和青島測(cè)算期間效率值都處于綠色效率較高狀態(tài)，其余城市間綠色效率變化趨勢(shì)曲線則存在一定的差異。濰坊、濟(jì)寧、臨沂這三個(gè)城市的工業(yè)綠色效率整體上呈現(xiàn)出增長趨勢(shì)，分別為濰坊由0.344 5 到0.413 3，濟(jì)寧由0.350 2 到0.521 6，臨沂由0.397 2 到0.486 7，但增速都比較緩慢，工業(yè)綠色效率值始終沒有達(dá)到0.6，因此，這些地市的工業(yè)綠色效率亟待提高。東營和菏澤分別在2014 和2019 年快速提升至最優(yōu)效率值1 之后一直保持，這是因?yàn)闁|營擁有一流的石油化工產(chǎn)業(yè)集群并且著力推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，菏澤正在建設(shè)“十大千億級(jí)產(chǎn)業(yè)集群”，是山東省重要的能源、化工、生物醫(yī)藥、林紙產(chǎn)業(yè)基地。威海和煙臺(tái)這兩個(gè)沿海城市分別在2014—2019、2016—2017 年間都達(dá)到過效率值1，卻未能保持下去，表明威海和煙臺(tái)的工業(yè)綠色創(chuàng)新水平存在缺陷，后續(xù)發(fā)展中需進(jìn)一步完善。濱州市作為山東省工業(yè)大市，工業(yè)經(jīng)濟(jì)位居前三，但其工業(yè)綠色效率居于榜尾，這是因?yàn)闉I州市以煤為主的能源結(jié)構(gòu)、以重化工為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和以公路貨運(yùn)為主的運(yùn)輸結(jié)構(gòu)尚未根本改變，亟需深入調(diào)整能源和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

圖2 山東省16 地市2012—2021 年工業(yè)綠色效率變化趨勢(shì)

4 山東省工業(yè)綠色效率影響因素分析

利用stata16 對(duì)山東省2012—2021 年的工業(yè)綠色效率的影響因素進(jìn)行Tobit 回歸分析，回歸結(jié)果見表4。

表4 Tobit 回歸分析結(jié)果

基于表4 中對(duì)主要影響因素進(jìn)行回歸分析的結(jié)果，具體分析如下。

1）經(jīng)濟(jì)規(guī)模。從回歸分析結(jié)果可知，人均GDP 對(duì)工業(yè)綠色效率回歸系數(shù)在1%水平下顯著，其回歸系數(shù)為0.177，表明人均GDP 的與工業(yè)綠色效率之間呈顯著的正向相關(guān)的關(guān)系，也就是說人均GDP 的增加會(huì)促進(jìn)生態(tài)環(huán)境高水平保護(hù)和綠色發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)山東省工業(yè)綠色效率的提高。

2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)?；貧w結(jié)果顯示，工業(yè)增加值所占GDP 的比重通過了1%水平的顯著性檢驗(yàn)，其影響參數(shù)為1.169，表明工業(yè)增加值占比上升意味著治理工業(yè)污染的投資會(huì)增加，從而對(duì)環(huán)境質(zhì)量的改善起到了促進(jìn)作用。

3）城鎮(zhèn)化水平。城鎮(zhèn)化率對(duì)山東省工業(yè)綠色效率具有顯著的正向影響。城鎮(zhèn)化的進(jìn)程會(huì)提高資本和技術(shù)的利用率，有利于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，促進(jìn)地區(qū)的綠色發(fā)展。

4）環(huán)境規(guī)制。該變量與工業(yè)綠色效率的關(guān)系表現(xiàn)為負(fù)顯著性，其影響系數(shù)為-3.091，原因可能在于，污染治理投資增加反而會(huì)降低環(huán)境保護(hù)投資的邊際產(chǎn)出，即增加環(huán)境污染治理投資的收益小于環(huán)境保護(hù)投資的成本。因此，提高污染治理投資并不能實(shí)現(xiàn)對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展效率的提升，這進(jìn)一步說明了山東經(jīng)濟(jì)總量在不斷提升，但是卻付出了較大的環(huán)境代價(jià)，沒有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)又好又快得發(fā)展。

5）科技發(fā)展水平?？茖W(xué)水平變量的回歸系數(shù)為0.070，且通過了1%水平的顯著性檢驗(yàn)，表明科技發(fā)展水平對(duì)山東省工業(yè)綠色效率的影響具有顯著的正向促進(jìn)關(guān)系?？萍嫉陌l(fā)展有助于生態(tài)治理能力和治理效率的提升，技術(shù)進(jìn)步在一定程度上降低了生產(chǎn)要素的投入，資源利用效率相對(duì)提升。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

本文以2012—2021 年山東省各地市工業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，運(yùn)用基于非期望產(chǎn)出的DEA-SBM模型構(gòu)建工業(yè)綠色效率測(cè)度模型，測(cè)算其工業(yè)綠色效率，并通過Tobit 模型進(jìn)行影響因素的回歸分析，得到以下結(jié)論：

1）近十年來山東省總體工業(yè)效率值有八年處于0.6～0.8 區(qū)間，效率值呈現(xiàn)先增加后緩慢下降趨勢(shì)，區(qū)域工業(yè)綠色效率還有很大上升空間；

2）2021 年11 個(gè)城市效率值高于效率值均值，表明我國工業(yè)綠色發(fā)展成效顯著，各城市工業(yè)綠色發(fā)展水平不斷提升；

3）城市間綠色效率變化趨勢(shì)曲線則存在一定的差異，如濰坊、濟(jì)寧、臨沂屬于穩(wěn)定增長型，東營和菏澤屬于快速增長且穩(wěn)定保持型；

4）經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化水平、科技發(fā)展水平對(duì)山東省工業(yè)綠色效率有顯著正向影響，環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色效率有著顯著負(fù)向影響。

5.2 建議

5.2.1 提升綠色創(chuàng)新能力

加強(qiáng)傳統(tǒng)工業(yè)轉(zhuǎn)型，建設(shè)綠色制造體系，支持企業(yè)開展節(jié)能診斷、技術(shù)改造、設(shè)備更新，加快發(fā)展綠色產(chǎn)品，大力發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，開展資源綜合利用，推進(jìn)重點(diǎn)行業(yè)清潔生產(chǎn)和生態(tài)化改造，構(gòu)建綠色供應(yīng)鏈，推廣綠色低碳技術(shù)。

5.2.2 推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

形成以深化信息化與工業(yè)化協(xié)同融合、加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、促進(jìn)煤炭清潔高效利用和傳統(tǒng)老工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)為先導(dǎo)，以基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)為支撐，服務(wù)業(yè)全面發(fā)展的產(chǎn)業(yè)格局。

5.2.3 加快城鎮(zhèn)化水平

在城鎮(zhèn)規(guī)劃、建設(shè)、管理上下功夫，全面提升城市建設(shè)水平，打造現(xiàn)代化的城市風(fēng)貌，更好地滿足人民群眾日益增長的美好生活需要；堅(jiān)持以人為本、生態(tài)優(yōu)先的原則，立足地域特色和文化特征，統(tǒng)籌生產(chǎn)、生活、生態(tài)空間布局，科學(xué)規(guī)劃城市的空間形態(tài)和建筑高度，完善基礎(chǔ)設(shè)施，改善城鄉(xiāng)居民生活條件。

5.2.4 健全環(huán)境污染治理機(jī)制

加快實(shí)施污染物排放總量控制制度，健全主要污染物排放總量控制和區(qū)域限批制度，完善排污許可制，開展固定污染源排污許可清理整頓，實(shí)行主要污染物排放總量指標(biāo)交易制度，探索排污權(quán)、碳排放權(quán)市場(chǎng)化交易。