基于專利視角的新能源技術(shù)創(chuàng)新路徑分析

王 林 吳碧瑩

（1.廣西生態(tài)工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣西 柳州 545004；2.?？诮?jīng)濟(jì)學(xué)院，海南 ?？?571127）

0 引言

隨著我國經(jīng)濟(jì)高速增長，能源問題逐漸成為制約我國社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的瓶頸。到目前為止，石油、天然氣和煤炭等能源依然是世界經(jīng)濟(jì)的三大能源支柱。這些能源在推動(dòng)人類工業(yè)化進(jìn)程中起到了巨大的作用，但隨之而來的問題也在不斷出現(xiàn)。根據(jù)數(shù)據(jù)顯示，2020年地球未被開采的石油儲(chǔ)備量約為17 342 億桶，若以每年消耗400 億桶的速度來計(jì)算，最多還可以使用43.3年。此外，在之后的150年內(nèi)，煤炭可能將消耗殆盡。按照目前能源使用與開采程度看，我國能源供需缺口將隨時(shí)間推移變得越來越大。新能源技術(shù)創(chuàng)新成為我國當(dāng)前處理能源短缺問題的核心要素。新能源技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)展越來越重要，其關(guān)鍵在于技術(shù)的自主創(chuàng)新，而自主創(chuàng)新又要依靠專利技術(shù)的保護(hù)［1］。

2021年4月12日，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院在《新能源技術(shù)研究的機(jī)遇和挑戰(zhàn)》報(bào)告發(fā)布會(huì)上指出，“當(dāng)前，世界主要國家和地區(qū)高度重視新能源技術(shù)發(fā)展，不斷加大投入力度。新能源技術(shù)創(chuàng)新與顛覆性技術(shù)突破已經(jīng)成為持續(xù)改變世界能源格局、開啟全球各國碳中和行動(dòng)的關(guān)鍵手段?！蹦壳?，我國常見的新能源有風(fēng)力發(fā)電、水力發(fā)電、地?zé)岚l(fā)電、光伏等，這些技術(shù)有利于推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)的興起，實(shí)現(xiàn)新經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展［2］。因此，針對(duì)新能源技術(shù)實(shí)施的路徑分析無疑對(duì)我國發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)具有一定的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

1 新能源技術(shù)專利發(fā)展現(xiàn)狀分析

新能源技術(shù)是高技術(shù)的支柱，包括核能技術(shù)、太陽能技術(shù)、海洋能技術(shù)、地?zé)崮芗夹g(shù)等。其中核能技術(shù)與太陽能技術(shù)是新能源技術(shù)的主要標(biāo)志，對(duì)太陽能、核能的開發(fā)利用，打破了以石油、煤炭為主體的傳統(tǒng)能源觀念，開創(chuàng)了能源的新時(shí)代，有利于生態(tài)環(huán)境保護(hù)。我國高度重視新能源技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，截至2021年底，全國共有57家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，其中多家面向新能源產(chǎn)業(yè)提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)。以中國（寧德）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心為例，其通過不斷加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，進(jìn)一步鞏固了寧德時(shí)代全球鋰電供應(yīng)的龍頭地位。

1.1 新能源技術(shù)專利申請(qǐng)趨勢

圖1 為我國2013—2021 年新能源技術(shù)專利申請(qǐng)量，由圖1 可知，我國的新能源技術(shù)專利申請(qǐng)?zhí)幱诔掷m(xù)上升趨勢，但在個(gè)別年份申請(qǐng)量呈現(xiàn)略微下降，這表明新能源技術(shù)整體趨勢向好的方向發(fā)展，個(gè)別年份受新冠肺炎疫情、市場波動(dòng)等外界因素影響，行業(yè)發(fā)展出現(xiàn)放緩的趨勢。

圖1 2013—2021年新能源技術(shù)專利申請(qǐng)量

2014 年之前，我國新能源產(chǎn)業(yè)處于起步階段，專利申請(qǐng)量較少，增長速度不明顯，市場需求不高，企業(yè)對(duì)新能源技術(shù)研發(fā)的熱情也不夠，處于技術(shù)引入階段。2015 年中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見》，把“建設(shè)生態(tài)文明”“推動(dòng)發(fā)展新能源和節(jié)能減排”提升到更高的位置，我國各省市逐漸開始加大對(duì)新能源技術(shù)的研發(fā)和資金投入力度［3］。從2014 年開始，新能源技術(shù)專利申請(qǐng)量出現(xiàn)顯著增長的趨勢，由348 件上升到2020 年的2 627 件。自2014 年起，我國在新能源技術(shù)的專利申請(qǐng)中保持高速增長，專利申請(qǐng)總量累計(jì)達(dá)到一定規(guī)模，這表明我國新能源技術(shù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)鏈正在逐漸形成，新能源技術(shù)水平有了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。

2020 年，受新冠肺炎疫情影響，市場需求量下降，國家對(duì)新能源部分產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼減少，新能源技術(shù)專利申請(qǐng)量下降，出現(xiàn)首次下滑。但這只是短暫性的，在我國政府推進(jìn)新能源技術(shù)落地發(fā)展而制定強(qiáng)有力的法律、政策及人類對(duì)生態(tài)環(huán)境高質(zhì)量要求下，必然會(huì)推動(dòng)我國新能源技術(shù)高水平發(fā)展，并使其上升到一個(gè)嶄新的、更高的臺(tái)階。

截至檢索日（2022 年7 月31 日），2021 年提交的部分專利申請(qǐng)仍未公開，2021年的申請(qǐng)數(shù)據(jù)不夠全面，同時(shí)2022 年提交并公開的專利申請(qǐng)僅占很小比例，因此不做參考。

1.2 新能源技術(shù)專利申請(qǐng)人

表1 我國2013—2021年新能源技術(shù)專利申請(qǐng)量排名前十的公司

新能源技術(shù)申請(qǐng)量緊隨恒大新能源技術(shù)（深圳）有限公司之后的是鄭州鼎力新能源技術(shù)有限公司、順科新能源技術(shù)股份有限公司和深圳市貝優(yōu)通新能源技術(shù)開發(fā)有限公司，其專利申請(qǐng)量分別為414 件、268 件和179 件，其專利申請(qǐng)量占比分別為15.82%、10.24%和6.84%。這表明我國在新能源技術(shù)領(lǐng)域取得了突破性進(jìn)展，有關(guān)新能源技術(shù)的企業(yè)成為新能源核心技術(shù)突破的創(chuàng)新主體。

1.3 新能源技術(shù)專利發(fā)展現(xiàn)狀

1.3.1 新能源技術(shù)專利的實(shí)施和轉(zhuǎn)化并不充分?！?019 年中國專利調(diào)查報(bào)告》顯示，2019 年我國國內(nèi)專利的產(chǎn)業(yè)化率為38.6%，有效專利許可率為6.1%，有效專利轉(zhuǎn)讓率為3.5%，有效專利實(shí)施率為55.4%?！?020 年中國專利調(diào)查報(bào)告》顯示，2020 年我國國內(nèi)專利的產(chǎn)業(yè)化率為41.6%，其中，有效外觀設(shè)計(jì)專利和有效發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化率分別為51.6%和34.7%；有效專利許可率為6.3%，有效外觀設(shè)計(jì)專利、有效發(fā)明專利和有效實(shí)用新型專利的許可率分別為8.0%、7.9%和5.4%；有效專利轉(zhuǎn)讓率為4.4%，有效發(fā)明專利和有效外觀設(shè)計(jì)專利分別為6.2%和3.1%；有效專利實(shí)施率為57.8%，有效外觀設(shè)計(jì)專利和有效發(fā)明專利的實(shí)施率分別為65.0%和50.7%。《2021 中國專利調(diào)查報(bào)告》顯示，2021 年我國發(fā)明專利申請(qǐng)量為158.6 萬件、實(shí)用新型專利申請(qǐng)量為285.2 萬件、外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量為80.6萬件，2021 年授權(quán)發(fā)明專利為69.6 萬件，發(fā)明專利授權(quán)率為55%，國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)為58.6 萬件，國外在華發(fā)明專利授權(quán)11 萬件，授權(quán)實(shí)用新型專利312 萬件，授權(quán)外觀設(shè)計(jì)專利78.6 萬件，截至2021年底，已授權(quán)并維持有效的發(fā)明專利擁有量為359.7 萬件。由此可知，近幾年我國發(fā)明專利和實(shí)用新型專利授權(quán)數(shù)量雖在不斷提高，但有效專利轉(zhuǎn)化率仍然保持著較低的水平，導(dǎo)致大量的封閉性專利和沉睡性專利無法得到有效利用，科技成果轉(zhuǎn)化低于發(fā)達(dá)國家水平。

基于存在大量的沉睡性專利，新能源技術(shù)專利的實(shí)施與轉(zhuǎn)化并不充分。其原因有三點(diǎn)。第一，部分專利質(zhì)量不高，應(yīng)用性較差。由于研發(fā)人員缺乏一定的專業(yè)素質(zhì)、研發(fā)能力不足，企業(yè)研發(fā)資金投入不足存在“閉門造車”等現(xiàn)象，專利成果應(yīng)用性較差。第二，政府的激勵(lì)政策影響專利轉(zhuǎn)化。一些地方政府的激勵(lì)政策側(cè)重于專利研發(fā)，部分企業(yè)為了獲取財(cái)政補(bǔ)貼或政策上的便利，對(duì)新能源技術(shù)的關(guān)注點(diǎn)僅在于專利的成功授權(quán)而不是實(shí)施。第三，很多專利權(quán)人不具備專利轉(zhuǎn)化的能力。專利轉(zhuǎn)化需要大量的資金投入，資金中斷，專利轉(zhuǎn)化便寸步難移；同時(shí)，就大部分高校權(quán)利人而言，他們更加注重新能源技術(shù)的基礎(chǔ)研究，而不是專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化和市場化。第四，專利制度使專利權(quán)人擁有合理的壟斷權(quán)。有能力進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化的權(quán)利人希望以自身研發(fā)的技術(shù)獲得競爭優(yōu)勢，而不希望競爭對(duì)手能輕易地獲得技術(shù)許可，威脅自己的優(yōu)勢地位。

1.3.2 新能源技術(shù)專利的審查制度嚴(yán)格、審查周期較長。專利審查是我國國務(wù)院專利行政部門受理發(fā)明專利申請(qǐng)后，必須依照專利法規(guī)定，以初步審查、公布專利申請(qǐng)、請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查、實(shí)質(zhì)審查的程序進(jìn)行審查。從世界范圍來看，2020 年，全球國際專利申請(qǐng)量達(dá)到27.59 萬件，申請(qǐng)量增長4%，其中中國專利申請(qǐng)量68 720 件，同比增長16.1%；2021年，全球國際專利申請(qǐng)量27.75萬件，中國申請(qǐng)69 540 件，同比增長0.9%。隨著專利申請(qǐng)量的增長，相關(guān)專利審查部門面臨著巨大的審查壓力，且發(fā)明專利從申請(qǐng)到拿到證書大概需要1～2 年的時(shí)間，導(dǎo)致大量專利積壓、申請(qǐng)時(shí)間長、審查周期侵占專利獲得授權(quán)后的保護(hù)期限等問題。

就我國法律的評(píng)價(jià)強(qiáng)制效力的標(biāo)準(zhǔn)而言，在實(shí)施專利審查制度工作中雖對(duì)專利加快審查制度作出了相關(guān)的規(guī)定，但缺乏上位法規(guī)范的特殊授權(quán)，使得專利在加快審查進(jìn)程中缺乏透明度，審查時(shí)間不能保證是否得到真正的縮短。同時(shí)大多數(shù)的新能源技術(shù)專利權(quán)人希望從實(shí)審到最終結(jié)案越快越好，周期為0～6個(gè)月最佳。

新能源技術(shù)專利權(quán)人在申請(qǐng)專利優(yōu)先審查時(shí)，要經(jīng)過準(zhǔn)備文件、出具檢索報(bào)告、優(yōu)化審查請(qǐng)求書蓋章、遞交文件等流程。除專利申請(qǐng)滿足適用范圍有限的規(guī)定情形外，發(fā)明專利申請(qǐng)審批必須通過受理、初步審查、公布、實(shí)質(zhì)審查、授權(quán)五個(gè)階段，專利審查程序過于籠統(tǒng)、冗長、耗時(shí)。同時(shí)部分地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不具備專利審查能力。專利審查員的職業(yè)素養(yǎng)直接影響專利的質(zhì)量，若由不具備專利能力的地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)發(fā)明專利進(jìn)行初審，不但不能保證專利的質(zhì)量，還可能會(huì)影響專利的審查速度，延長審查時(shí)間［4］。

我國與其他國家相比在專利審查的合作方面還存在著一定的局限性。美日韓歐幾大專利審查機(jī)構(gòu)為建立廣泛的合作關(guān)系，促進(jìn)申請(qǐng)人快速獲得國外授權(quán)，互相利用專利審查結(jié)果的PPH（專利審查高速路）等項(xiàng)目，而我國申請(qǐng)人就快速獲得國外專利授權(quán)方面還存在一定的局限性。

作為現(xiàn)代社會(huì)大眾消費(fèi)的主流平臺(tái)，互聯(lián)網(wǎng)也深受廣大社會(huì)群眾的歡迎。在當(dāng)前社會(huì)中，會(huì)使用網(wǎng)絡(luò)的人也越來越多，而網(wǎng)絡(luò)也在逐漸地改變?nèi)藗兊娜粘Ｉ钚问健６卩l(xiāng)村生態(tài)旅游這一方面，旅游網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的開發(fā)也大大地加強(qiáng)了鄉(xiāng)村生態(tài)旅游的宣傳，為了游客們提供了更多更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。越來越多的人開始傾向于通過手機(jī)終端來選擇鄉(xiāng)村生態(tài)旅游線路、預(yù)定食宿等，并且在消費(fèi)之后還會(huì)寫下自己的看法。

2 新能源技術(shù)實(shí)施的路徑分析

為推動(dòng)專利的利用和轉(zhuǎn)化，我國依據(jù)《專利法》制定專利制度，用于確認(rèn)和保護(hù)專利權(quán)利人的智力成果，公開和利用最新發(fā)明成果，以鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推廣、運(yùn)用技術(shù)成果，促進(jìn)世界技術(shù)交流和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。即使理論界依據(jù)《專利法》提出了多種制度設(shè)計(jì)，但仍存在專利制度就運(yùn)行、專利權(quán)利人就發(fā)明創(chuàng)造、維護(hù)和保護(hù)專利權(quán)而承受著昂貴的社會(huì)成本等缺陷。

2.1 促進(jìn)新能源技術(shù)實(shí)施的專利許可制度

2.1.1 新能源技術(shù)的強(qiáng)制許可制度。專利強(qiáng)制許可是在特定的情況下，不經(jīng)專利權(quán)人許可轉(zhuǎn)讓，授權(quán)他人實(shí)施發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠?，同時(shí)向?qū)＠麢?quán)人支付合理的使用費(fèi)，而這屬于國家認(rèn)定的特定情形。專利強(qiáng)制許可的種類分為不實(shí)施的、為國家和公共利益的及從屬專利的強(qiáng)制許可，具有非獨(dú)占性、不可轉(zhuǎn)讓性和有償性。新能源技術(shù)與氣候環(huán)境變化息息相關(guān)，大部分的新能源技術(shù)涉及節(jié)能減排技術(shù)應(yīng)用，是緩解氣候變化的重要技術(shù)。我國為解決社會(huì)發(fā)展的需要、緩解環(huán)境污染和能源短缺等問題，給予新能源技術(shù)實(shí)施專利強(qiáng)制許可，但隨著新能源技術(shù)專利授權(quán)數(shù)量的不斷增加，專利轉(zhuǎn)讓的問題也在逐漸增加。當(dāng)前一般的強(qiáng)制許可已不能適用于新能源技術(shù)，而強(qiáng)制許可確實(shí)有利于推動(dòng)先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和推廣，因此構(gòu)建新的“專利強(qiáng)制許可”是推動(dòng)新能源技術(shù)發(fā)展的重大舉措。在法律未修改的前提下，新能源技術(shù)專利強(qiáng)制許可制度缺乏法律基礎(chǔ)，同時(shí)以公共利益和公共健康為目的去解讀公共利益原則，容易使公共利益原則的解讀擴(kuò)大化，導(dǎo)致在廣泛實(shí)施有利的公共利益時(shí)，易于找到有關(guān)公共利益的缺陷，該缺陷會(huì)減損專利權(quán)利人的排他性地位，對(duì)新能源技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)新產(chǎn)生不利的影響［5］。

想要促進(jìn)我國新能源技術(shù)的強(qiáng)制許可制度，首先，我國《專利法》必須把環(huán)保列入強(qiáng)制許可的范圍，為新能源技術(shù)的強(qiáng)制許可提供法律依據(jù)；其次，把《專利法實(shí)施細(xì)則》《專利強(qiáng)制許可實(shí)施方法》中的各種事項(xiàng)加以細(xì)化；再者，在相關(guān)環(huán)境法律制度中明確規(guī)定對(duì)新能源技術(shù)、節(jié)能減排、環(huán)保技術(shù)等綠色技術(shù)實(shí)施強(qiáng)制許可時(shí)細(xì)化這一類技術(shù)許可的條件和程序；最后，對(duì)涉及環(huán)境保護(hù)問題的專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法、強(qiáng)制許可審查指南等專利法有關(guān)強(qiáng)制許可的“合理的條件”“具備實(shí)施條件的單位”等概念進(jìn)行明確界定。

2.1.2 構(gòu)建新能源技術(shù)的專利池。1856 年美國出現(xiàn)了第一個(gè)專利池——縫紉機(jī)聯(lián)盟，該專利池幾乎囊括美國當(dāng)時(shí)所有的縫紉機(jī)專利持有人。專利池實(shí)際上是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中部分或全部基本專利的集合，是一種由兩個(gè)或兩個(gè)以上專利權(quán)人組成的專利許可交易平臺(tái)，平臺(tái)上的專利權(quán)人之間以統(tǒng)一許可向第三方開放平臺(tái)進(jìn)行縱向或橫向許可，許可費(fèi)用是由專利權(quán)人決定的。專利池的初衷在于促進(jìn)技術(shù)利用，加強(qiáng)專利許可。構(gòu)建專利池有助于消除專利實(shí)施中的障礙，加快專利技術(shù)進(jìn)行推廣應(yīng)用、加強(qiáng)新能源技術(shù)的互補(bǔ)、降低專利許可中的交易成本、減少專利行為。對(duì)專利池進(jìn)行管理是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它關(guān)系到聯(lián)盟成員的利益，影響最終用戶，直接決定標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展。我國的專利池起步比較晚，且專利池的政策法律還不夠完善，重復(fù)研發(fā)、企業(yè)的自主創(chuàng)新產(chǎn)生壟斷、過高收取費(fèi)用等問題還有待解決，同時(shí)現(xiàn)代專利池是知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合的產(chǎn)物，這種產(chǎn)物賦予專利池極強(qiáng)的市場支配力量，易于增加濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。而想要化解這些問題和風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，我國應(yīng)加緊建立規(guī)制專利池的反壟斷機(jī)制，規(guī)范專利池在我國的活動(dòng)；促進(jìn)相關(guān)企業(yè)之間及企業(yè)和政府之間的協(xié)調(diào)，積極發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)聯(lián)盟和政府相關(guān)機(jī)構(gòu)的作用；鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新，力爭在核心技術(shù)的研發(fā)上取得突破，增強(qiáng)在專利池和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的發(fā)言權(quán)［6］。

2.2 促進(jìn)新能源技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化的制度

標(biāo)準(zhǔn)是由一個(gè)公認(rèn)的機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)和制定的文件，提高標(biāo)準(zhǔn)的使用率和加快技術(shù)更新，有助于提升產(chǎn)品的生產(chǎn)效率和不同品牌產(chǎn)品之間的兼容性，降低生產(chǎn)成本，創(chuàng)造更多的社會(huì)效益。專利以標(biāo)準(zhǔn)作為依據(jù)，提高專利標(biāo)準(zhǔn)制度，將會(huì)提高專利轉(zhuǎn)化、應(yīng)用效率及市場認(rèn)可度，專利權(quán)人也會(huì)獲得豐厚的回報(bào)，并積極地投入大量的資源來發(fā)明創(chuàng)造，增加社會(huì)利益的總量［7］。

目前，專利標(biāo)準(zhǔn)化的趨勢在于：第一，專利策略與標(biāo)準(zhǔn)制度之間的聯(lián)系性由弱變強(qiáng)。個(gè)人或單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)在不斷增強(qiáng)，先進(jìn)的技術(shù)陸續(xù)被專利權(quán)保護(hù)，專利技術(shù)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合已是必然。標(biāo)準(zhǔn)具有公共性，為了鼓勵(lì)專利權(quán)人積極發(fā)明創(chuàng)新，合理運(yùn)用專利，專利制度給予專利權(quán)人合理的壟斷權(quán)，并為專利保護(hù)期屆滿后充裕公共領(lǐng)域，為將來的技術(shù)創(chuàng)新提供基礎(chǔ)。但專利權(quán)人不能以加入標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生壟斷的方式來獲得利益，應(yīng)以發(fā)明創(chuàng)造的方式來獲得利益，以美國Dell 公司為例，該公司曾在標(biāo)準(zhǔn)制定中故意隱瞞擁有的專利而被認(rèn)定為濫用專利權(quán)。第二，標(biāo)準(zhǔn)必要專利的壟斷性很高，許可費(fèi)用由低變高，導(dǎo)致其受到了限制。先進(jìn)的技術(shù)成果幾乎被知識(shí)產(chǎn)權(quán)所覆蓋，制定完善的標(biāo)準(zhǔn)制度需要采集先進(jìn)的專利技術(shù)，專利權(quán)人希望以標(biāo)準(zhǔn)的廣泛實(shí)施獲得更多的許可利潤。標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可證被公認(rèn)為應(yīng)滿足FRAND 原則即“公平、合理、無歧視”原則，但由于FRAND 原則缺乏更加細(xì)化的規(guī)定和能確保落實(shí)制裁的手段，其在一定程度上對(duì)專利許可費(fèi)用的限制產(chǎn)生了影響。第三，專利的侵權(quán)舉證由難變易。在專利標(biāo)準(zhǔn)化后，專利所保護(hù)的技術(shù)方案成為個(gè)人或單位必須要遵守的規(guī)范，而專利權(quán)人要證明他人侵權(quán)，須收集他人侵權(quán)的有關(guān)證據(jù)，即有關(guān)侵權(quán)者情況的證據(jù)，如名稱、地址、企業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營范圍、注冊(cè)資金、人員數(shù)量等；有關(guān)侵權(quán)事實(shí)的證據(jù)，如侵權(quán)物品的實(shí)物、照片、銷售發(fā)票、購銷合同等；有關(guān)損害賠償?shù)淖C據(jù)，如因?qū)Ψ降那謾?quán)行為而損害專利權(quán)人的利益，導(dǎo)致其專利產(chǎn)品銷售量下降，銷售產(chǎn)品價(jià)格降低等。

提升專利的實(shí)施效率和社會(huì)總效益是專利標(biāo)準(zhǔn)化的關(guān)鍵，充分做好應(yīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛的準(zhǔn)備和細(xì)化相關(guān)法律法規(guī)，能夠促進(jìn)新能源技術(shù)的專利標(biāo)準(zhǔn)化制度。就應(yīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛而言，個(gè)人或單位應(yīng)具有針對(duì)性地對(duì)專利進(jìn)行申請(qǐng)與布局，力爭以合作或收購、主動(dòng)參與相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)制定的方式來找到屬于個(gè)人的標(biāo)準(zhǔn)必要專利；就細(xì)化相關(guān)法律、法規(guī)而言，以細(xì)化國內(nèi)與標(biāo)準(zhǔn)必要專利的相關(guān)法律、法規(guī)，推動(dòng)國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)制定組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的完善，降低許可費(fèi)用的不確定性，為新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供更多的支撐與指引。

3 新能源技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化的制度構(gòu)建

基于《專利法》《專利優(yōu)先審查管理辦法》《專利強(qiáng)制許可實(shí)施方法》等政策的提出、國家相關(guān)法律法規(guī)對(duì)專利標(biāo)準(zhǔn)化的鼓勵(lì)和支持以及標(biāo)準(zhǔn)化在我國目前的發(fā)展趨勢，專利標(biāo)準(zhǔn)化成為促進(jìn)新能源技術(shù)專利化發(fā)展的主要途徑。

3.1 構(gòu)建從內(nèi)外部作用于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的專利標(biāo)準(zhǔn)化制度

《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》明確指出，以完善標(biāo)準(zhǔn)必要專利制度，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)制定過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)從社會(huì)團(tuán)體及其他相關(guān)的角度出發(fā)，是針對(duì)社會(huì)自愿采用的標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)具有較強(qiáng)的創(chuàng)造性和可操作性，不僅對(duì)我國科技成果轉(zhuǎn)化具有重要意義，而且對(duì)整個(gè)行業(yè)的發(fā)展及標(biāo)準(zhǔn)在戰(zhàn)略市場中的實(shí)施具有促進(jìn)作用。由于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)是由市場之間自行制定的，靈活性較高，沒有限制性規(guī)定，同時(shí)國家一直在鼓勵(lì)相關(guān)企業(yè)能夠找到屬于自己的標(biāo)準(zhǔn)，因此構(gòu)建制度或體系從內(nèi)外部作用于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的專利標(biāo)準(zhǔn)化，有利于提高相關(guān)企業(yè)的市場競爭力，保護(hù)產(chǎn)品的質(zhì)量和安全。

3.1.1 構(gòu)建從內(nèi)部作用于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的專利標(biāo)準(zhǔn)化制度。1989 年我國頒布的《標(biāo)準(zhǔn)化法》繼承了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)政府管理體系，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn)屬性進(jìn)行了改革，其目的在于堅(jiān)持精簡政府機(jī)構(gòu)，把經(jīng)濟(jì)管理權(quán)下放給企業(yè)，切實(shí)推進(jìn)以政策為主導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)化管理格局的轉(zhuǎn)變，并以高效運(yùn)行、協(xié)調(diào)統(tǒng)一、政府與市場共同治理的標(biāo)準(zhǔn)化體系形成政府引領(lǐng)市場驅(qū)動(dòng)、社會(huì)參與、協(xié)同共進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)化新格局。但由于政府角色的轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)的規(guī)制模式開始逐漸淡化，最突出的表現(xiàn)在于培養(yǎng)和發(fā)展團(tuán)隊(duì)標(biāo)準(zhǔn)。政府“支持和鼓勵(lì)”對(duì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化的活動(dòng)大多在于對(duì)外部提供服務(wù)和指導(dǎo)，而非對(duì)內(nèi)部進(jìn)行管理與干預(yù)。因此，為保障團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的良好運(yùn)行，應(yīng)構(gòu)建制度或體系使其從內(nèi)部作用于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。第一，通過行使以規(guī)則制定權(quán)為主的自治權(quán)，建立并不斷完善社會(huì)團(tuán)隊(duì)的自我治理機(jī)制，為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展提供可持續(xù)性保障。第二，社會(huì)團(tuán)體成員之間協(xié)商達(dá)成一致后，以制定符合自身發(fā)展的專利政策來約束內(nèi)部團(tuán)體成員，達(dá)到遏止沖突，平衡利益和促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施的目的。另外，專利政策可以包括對(duì)標(biāo)準(zhǔn)所涉及的專利信息進(jìn)行公布，在公平、合理、無歧視的條件下對(duì)自愿實(shí)施專利許可承諾、專利轉(zhuǎn)讓許可承諾的存續(xù)等要求。

3.1.2 構(gòu)建從外部作用于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的專利標(biāo)準(zhǔn)化制度。由于標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)處于探索性發(fā)展階段，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)是我國標(biāo)準(zhǔn)化深化改革的新事物，社會(huì)團(tuán)體內(nèi)部對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的自我管理機(jī)制還不太成熟，使得我國社會(huì)團(tuán)體內(nèi)部的專利政策不全面，且就我國社會(huì)團(tuán)體在標(biāo)準(zhǔn)化的自我治理層面，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)外部制度存在著依賴傾向。構(gòu)建引導(dǎo)規(guī)范制度和司法處理制度使其從外部作用于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，可化解專利政策不全面及原則化等問題，規(guī)范專利政策整體的框架結(jié)構(gòu)，遏制亂象發(fā)生，降低產(chǎn)生糾紛的概率和提升解決糾紛的效率。其中，構(gòu)建引導(dǎo)規(guī)范制度是引導(dǎo)或規(guī)范從事或即將從事團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)活動(dòng)的社會(huì)團(tuán)體制定出符合自身需要的專利政策，從而提高專利政策的全面性，解決專利政策過于原則化等問題。司法處理制度是為了解決因團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的專利糾紛，彌補(bǔ)社會(huì)團(tuán)體因自身專利政策出現(xiàn)的過于簡單或籠統(tǒng)的問題。

3.2 建立新能源技術(shù)專利優(yōu)先審查與專利預(yù)審聯(lián)動(dòng)機(jī)制

優(yōu)先審查是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)符合規(guī)定的發(fā)明專利、實(shí)用新型專利以及外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)?zhí)峁┛焖賹彶橥ǖ馈＠A(yù)審是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心為備案的申請(qǐng)單位提供專利申請(qǐng)預(yù)先審查服務(wù)。對(duì)申請(qǐng)預(yù)審的專利加快審查是為了縮短專利申請(qǐng)授權(quán)周期，兩者的初衷都是為了縮短專利授權(quán)周期，為申請(qǐng)人或申請(qǐng)單位提供便利。優(yōu)先預(yù)審與專利預(yù)審之間是互補(bǔ)的關(guān)系，兩者兼顧了社會(huì)效率和行政資源的平衡，建立專利優(yōu)先審查與專利預(yù)審聯(lián)動(dòng)機(jī)制，為申請(qǐng)人縮短專利審查周期，提供更多的選擇空間。由于專利優(yōu)先審查對(duì)服務(wù)對(duì)象要求廣泛、普遍性較強(qiáng)，專利預(yù)審機(jī)制在行政和技術(shù)領(lǐng)域針對(duì)性較強(qiáng)、專利申請(qǐng)授權(quán)周期縮短明顯，導(dǎo)致專利優(yōu)先審查機(jī)制與專利預(yù)審機(jī)制在法律、地域、技術(shù)、申請(qǐng)主體、審查周期、數(shù)量限制層面存在顯著的區(qū)別［8］。在法律層面，優(yōu)先審查機(jī)制是以2017 年8月1 日國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局頒布的《專利優(yōu)先審查管理辦法》為依據(jù)，具有明確的法律效力，專利預(yù)審機(jī)制并沒有相關(guān)的法律法規(guī)或部門規(guī)章明確規(guī)定，只是被國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局部分的規(guī)范性文件所提及。在地域?qū)用妫瑢＠麅?yōu)先審查制度適用于全國范圍，專利預(yù)審機(jī)制適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心規(guī)定的范圍內(nèi)。在技術(shù)層面，專利優(yōu)先審查涉及技術(shù)范圍廣，如新能源、新材料、新能源汽車、節(jié)能環(huán)保等國家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)，而專利預(yù)審機(jī)制范圍較窄。在申請(qǐng)主體層面，專利優(yōu)先審查機(jī)制的申請(qǐng)主體可以是事業(yè)單位或者個(gè)人，專利預(yù)審機(jī)制只能是經(jīng)過國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或預(yù)審機(jī)構(gòu)審核確認(rèn)的事業(yè)單位，申請(qǐng)主體以個(gè)人為單位的，想要縮短專利審查周期，需通過專利優(yōu)先審查機(jī)制。在審查周期層面，優(yōu)先審查機(jī)制的發(fā)明專利授權(quán)周期為7～12 個(gè)月，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)周期為2 個(gè)月，預(yù)審機(jī)制的發(fā)明專利授權(quán)周期為6 個(gè)月，實(shí)用新型專利授權(quán)周期為1 個(gè)月，外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)周期為3～5 個(gè)工作日。在數(shù)量限制層面，專利優(yōu)先審查是根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)不同專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的審查能力、本年度待審的案件數(shù)量及上年度專利授權(quán)的數(shù)量決定的，專利預(yù)審機(jī)制對(duì)申請(qǐng)數(shù)量無限制［9］。

2017 年8 月1 日，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的建設(shè)，對(duì)原《發(fā)明專利申請(qǐng)優(yōu)先審查管理辦法》進(jìn)行修訂，并頒布了《專利優(yōu)先審查管理辦法》，該辦法的實(shí)施，使審查機(jī)關(guān)對(duì)海量的專利申請(qǐng)承受著巨大的審查壓力。因此，促進(jìn)新能源技術(shù)專利的有效實(shí)施和轉(zhuǎn)化，可通過構(gòu)建專利優(yōu)先審查與專利預(yù)審聯(lián)動(dòng)機(jī)制，為專利申請(qǐng)的個(gè)人或事業(yè)單位提供更加適合的專利審查方式。

3.3 構(gòu)建新能源技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化的政府補(bǔ)貼機(jī)制

在大力推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化過程中，專利標(biāo)準(zhǔn)化的研究主要集中于專利標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略、標(biāo)準(zhǔn)必要專利及政府在標(biāo)準(zhǔn)化中的作用這三個(gè)方面，其中政府在標(biāo)準(zhǔn)化中的作用以直接購買企業(yè)項(xiàng)目、發(fā)展產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等為主要研究目的，而企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施中經(jīng)常遭遇實(shí)施路徑不清晰、激勵(lì)不足、門檻成本高等問題，因此，構(gòu)建新能源技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化的政府補(bǔ)貼機(jī)制，能夠理清政府與市場的關(guān)系，完善政府與企業(yè)的協(xié)同作用，發(fā)揮政府與企業(yè)在專利標(biāo)準(zhǔn)化中的作用，揭示政府補(bǔ)貼對(duì)專利標(biāo)準(zhǔn)化的促進(jìn)效率。

海南省為推進(jìn)企業(yè)實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化，于2020年4月10日頒布了《海南省促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的若干規(guī)定（修訂）》的政府補(bǔ)貼政策來激勵(lì)企業(yè)，該規(guī)定中對(duì)不同的專利標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)給予相應(yīng)的補(bǔ)貼。如國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)擁有3 件以上有效發(fā)明專利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢單位給予30萬元補(bǔ)貼，對(duì)擁有5件以上有效發(fā)明專利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)給予50 萬元補(bǔ)貼。海南省的企業(yè)和相關(guān)單位將技術(shù)轉(zhuǎn)化為國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，則每項(xiàng)分別給予10 萬元、5 萬元及3 萬元補(bǔ)貼。在海南省政府補(bǔ)貼政策的激勵(lì)下，截至2021年12月底，全省有效發(fā)明專利達(dá)5 005 件，同比增長17.1%。海南省PCT（專利合同條約）申請(qǐng)量增長迅速，2021 年與2020 年同期相比，增長近8.4倍。

政府補(bǔ)貼和相對(duì)應(yīng)的支持政策是促進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化的重要保障，是克服門檻成本的關(guān)鍵因素，構(gòu)建新能源技術(shù)專利標(biāo)準(zhǔn)化的政府補(bǔ)貼機(jī)制，可以提升企業(yè)或相關(guān)單位實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化的積極性、有效突破門檻成本，實(shí)現(xiàn)企業(yè)和相關(guān)單位在實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化中的合作均衡，推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)程。

4 結(jié)語

新能源技術(shù)的實(shí)施，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展將會(huì)產(chǎn)生非常大的促進(jìn)作用，而新能源技術(shù)創(chuàng)新是我國當(dāng)前處理能源短缺問題的核心要素。其自主創(chuàng)新主要依靠專利技術(shù)的保護(hù)。專利標(biāo)準(zhǔn)化則是促進(jìn)新能源技術(shù)專利化發(fā)展的主要途徑。