經(jīng)濟集聚對上市企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響研究

張萬里，楊斯悅

（西北工業(yè)大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院，陜西 西安 710072）

一、引言

《中國制造2025》指出，堅持把創(chuàng)新擺在制造業(yè)發(fā)展全局的核心位置，完善有利于創(chuàng)新的制度環(huán)境，推動跨領(lǐng)域跨行業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，突破一批重點領(lǐng)域關(guān)鍵共性技術(shù)，促進制造業(yè)數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)化智能化，走創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展道路[1]。2020 年中國國內(nèi)生產(chǎn)總值為101 萬億元，其中制造業(yè)生產(chǎn)總值為38 萬億元，占比37.82%，是中國經(jīng)濟的第一大產(chǎn)業(yè)。但中國制造業(yè)在自主創(chuàng)新方面的作用仍沒有得到充分發(fā)揮，與歐美等國仍存在較大差距。近年來，全球環(huán)境污染和氣候變遷等不斷加劇，促使中國實施“雙碳”目標、綠色經(jīng)濟等發(fā)展戰(zhàn)略，建立中國特色可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展成為未來中國經(jīng)濟發(fā)展的重中之重。

黨的二十大報告指出，“必須堅持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動力，深入實施科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，開辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道，不斷塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢。”十九屆五中全會指出，要推動綠色發(fā)展，促進人與自然和諧共生。研究表明，產(chǎn)業(yè)集聚是生產(chǎn)力進步和經(jīng)濟發(fā)展的重要動力，能促進企業(yè)綠色創(chuàng)新[2]。實際上，中國東部沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和綠色技術(shù)創(chuàng)新遠高于中西部，伴隨著西部大開發(fā)和振興東北老工業(yè)基地等政策的實施，力求通過產(chǎn)業(yè)扶持、融資支撐和稅收減免等大力吸引高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，提高創(chuàng)新水平，然而由于“產(chǎn)城分離”和“圈地思維”等問題導(dǎo)致“空城”現(xiàn)象的出現(xiàn)，一些地方出現(xiàn)了企業(yè)扎堆但并沒有形成集聚效應(yīng)。而且，實施綠色發(fā)展短期會降低企業(yè)的利益，企業(yè)需要降低生產(chǎn)成本和支付相關(guān)稅費來應(yīng)對環(huán)境污染和碳排放造成的影響，而綠色創(chuàng)新需要大量科研人員和研發(fā)投入等前期成本，這都降低了企業(yè)進行綠色創(chuàng)新的動力[3]。

所以，不同地區(qū)是否都適合提倡高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，又能否帶動企業(yè)綠色創(chuàng)新？如果不是，那么中國不同地區(qū)的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是什么？行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟和不同類型行業(yè)的發(fā)展又能否產(chǎn)生外部性促進企業(yè)綠色創(chuàng)新？文章從要素稟賦視角將中國地級市和所有工業(yè)二分位行業(yè)進行分類，選取2010—2019 年中國上市公司數(shù)據(jù)，使用非線性面板平滑轉(zhuǎn)換模型（PSTR 模型）分析產(chǎn)業(yè)集聚對綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。文章的貢獻體現(xiàn)在以下幾點：一是將專業(yè)化和多樣化、企業(yè)綠色創(chuàng)新、要素稟賦同時納入到分析框架；二是基于地區(qū)和行業(yè)要素稟賦視角對其進行分類，研究行業(yè)異質(zhì)性和地區(qū)異質(zhì)性下地區(qū)的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；三是從實證角度研究隨著研發(fā)投入增加，產(chǎn)業(yè)集聚對企業(yè)綠色創(chuàng)新的非線性作用。

二、假設(shè)提出

經(jīng)濟集聚最早由Marshall(1890)提出，即產(chǎn)業(yè)專業(yè)化，同類型行業(yè)的集聚可以促進員工的交流和學(xué)習(xí)，帶來專業(yè)化勞動力市場共享、專業(yè)化中間投入品市場和知識溢出[4]。而Jacobs(1969)則指出“經(jīng)濟集聚+知識”在互補產(chǎn)業(yè)間產(chǎn)生外部性，即產(chǎn)業(yè)多樣化，不同行業(yè)廠商的集聚利于企業(yè)獲得不同專業(yè)背景的勞動力、享用低廉的公用基礎(chǔ)設(shè)施和跨行業(yè)的知識溢出[5]。Marshall 外部性和Jacobs 外部性都是產(chǎn)業(yè)集聚的不同表現(xiàn)形式[6]。

Marshall 還指出導(dǎo)致集聚外部性主要有以下三個原因：一是勞動力市場的規(guī)模效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)集聚所形成的專業(yè)化勞動力市場，使企業(yè)更方便雇傭?qū)I(yè)的勞動者，環(huán)境治理相關(guān)的高技術(shù)人才也會聚集，促進企業(yè)綠色創(chuàng)新；二是中間投入品的規(guī)模效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)集聚為企業(yè)提供多種類型、低成本的中間投入品，降低企業(yè)的生產(chǎn)成本和交易成本，還會提供污染治理技術(shù)和設(shè)備；三是知識溢出效應(yīng)。由于集聚規(guī)模擴大，企業(yè)會加大研發(fā)投入和人員進行綠色創(chuàng)新，加速技術(shù)交流，擴大知識溢出[4]。張麗華等(2011)發(fā)現(xiàn)無論全國層面還是區(qū)域?qū)用?，集聚?jīng)濟都對中國全要素生產(chǎn)率有顯著的正作用，技術(shù)創(chuàng)新活動選址于大城市是一種有效率的行為，有利于累積循環(huán)效應(yīng)的產(chǎn)生[7]。李政、劉豐碩(2021)認為，創(chuàng)新型城市試點政策具有政府引領(lǐng)效應(yīng)、人才集聚效應(yīng)、創(chuàng)新效應(yīng)及結(jié)構(gòu)效應(yīng)，均能促進城市的綠色創(chuàng)新水平[8]。綜上，文章提出如下研究假設(shè)：

假設(shè)H1：產(chǎn)業(yè)專業(yè)化對企業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生正向作用。

多樣化集聚有利于產(chǎn)生合作效應(yīng)、知識溢出效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)，促進企業(yè)進行顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，原因在于：一是企業(yè)很少單獨進行綠色創(chuàng)新，需要和用戶、供應(yīng)商、大學(xué)和科技部門等進行合作，而多樣化集聚降低搜尋成本和交易成本，有利于新產(chǎn)品的誕生，還能促進污染治理和制造業(yè)之間的合作[9]；二是綠色創(chuàng)新可以被其他行業(yè)借鑒，企業(yè)結(jié)合自身行業(yè)特點創(chuàng)新出不同的綠色產(chǎn)品，多樣化集聚可以增加綠色創(chuàng)新之間的交流、環(huán)境類科技人員的流動；三是組織學(xué)習(xí)理論認為企業(yè)是由不同知識構(gòu)成的系統(tǒng)，多樣性能降低不同機構(gòu)人員的交通成本，通過相互學(xué)習(xí)加速技術(shù)交流和合作。有效的學(xué)習(xí)發(fā)生在“認知距離”較近，且兩部門的知識又不完全相同的情況下，這樣既能保證有效的知識溢出，又能在一定程度上避免認知鎖定。因此，互補的多樣化環(huán)境有利于將差異化的、多樣化的知識重新整合形成新的知識。于飛等(2021)探討知識距離和企業(yè)知識基礎(chǔ)的交互匹配對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響機制，認為擁有多樣化知識基礎(chǔ)的企業(yè)，嵌入到低知識距離聯(lián)盟中更有利于企業(yè)綠色創(chuàng)新[10]。綜上，文章提出如下研究假設(shè)：

假設(shè)H2：產(chǎn)業(yè)多樣化對企業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生正向作用。

當(dāng)企業(yè)研發(fā)不斷增加，企業(yè)自身的知識存量也隨之提高，有能力對人員進行培訓(xùn)和加強行業(yè)間的交流學(xué)習(xí)[11]。然而，隨著企業(yè)研發(fā)突破某一臨界值時，由于地區(qū)和行業(yè)的相關(guān)屬性，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化和多樣化的外部性可能減弱或增強。專業(yè)化和多樣化集聚讓企業(yè)的研發(fā)投入造成浪費，兩者的正向作用隨之減低。而研發(fā)投入的增加會縮小企業(yè)之間的認知差異，“認知距離”降低，企業(yè)之間的知識溢出效應(yīng)更為明顯，隨著多樣化集聚造成的企業(yè)綠色創(chuàng)新水平提高也會促進顛覆式綠色創(chuàng)新的誕生。一個地區(qū)企業(yè)研發(fā)投入如何影響產(chǎn)業(yè)集聚和綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系受到地區(qū)和產(chǎn)業(yè)本身的影響，取決于當(dāng)?shù)夭煌袠I(yè)能否達到合理的規(guī)模，能否有效利用當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)要素。因此，文章提出如下假設(shè)：

假設(shè)H3：隨著研發(fā)投入不斷增加，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化和多樣化對企業(yè)綠色創(chuàng)新的非線性正向影響更加顯著。

由于各地區(qū)的資源稟賦、區(qū)位條件、人力資本、工業(yè)基礎(chǔ)和制度環(huán)境存在差異，不考慮比較優(yōu)勢盲目發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)難以取得預(yù)期效果。因此，各地區(qū)根據(jù)比較優(yōu)勢培育產(chǎn)業(yè)集群對于區(qū)域發(fā)展是非常有利的。然而，只建立比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群還不夠，需要引進其他行業(yè)，加強行業(yè)間的創(chuàng)新交流，通過產(chǎn)業(yè)多樣化促進企業(yè)綠色創(chuàng)新。王亮(2015)以中國新能源裝備產(chǎn)業(yè)為研究對象，得出產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生一定的技術(shù)進步效應(yīng)的結(jié)論，在不同地區(qū)和行業(yè)具有較大的差異[12]。侯建、陳恒(2018)認為，中國高專利密集度制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新績效并沒有達到相應(yīng)匹配水平，且行業(yè)異質(zhì)性特征明顯[13]。因此，不同地區(qū)不同類型行業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚對綠色創(chuàng)新的作用不同，文章提出如下假設(shè)：

假設(shè)H4：不同要素密集度地區(qū)經(jīng)濟集聚對企業(yè)綠色創(chuàng)新的作用存在異質(zhì)性。

三、變量選取與模型設(shè)定

1. 模型構(gòu)建

常見PSTR 模型如下所示：

其中，γ 反映轉(zhuǎn)換函數(shù)的變換速度，c為平滑參數(shù)，qit為轉(zhuǎn)換變量，其中轉(zhuǎn)換函數(shù)g(·)為：

其中，γ＞0，c1≤c2≤…≤cm，0≤g(qit;γ，c)≤1，xit的函數(shù)值將在b1＇和b1＇+b2＇之間平滑[14]。根據(jù)上述理論模型建立文章的PSTR 模型：

其中，uit為隨機擾動項，xit表示RVit、EGit、R&Dit、SIZEit、AGEit、LOARit、ROAit、indus1it、indus2it、FDIit、TECHit、ROADit和GCit，具體的指標介紹見下文。α×g(R&Dit;γ，c)用β＇代替。

2. 變量的選取

（1） 被解釋變量

文章采用世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布的“IPC 綠色清單”，將綠色科技創(chuàng)新劃分為7 個主要領(lǐng)域，然后在國家知識產(chǎn)權(quán)局檢索出每個企業(yè)綠色發(fā)明專利申請量，并選取自然對數(shù)衡量企業(yè)的綠色創(chuàng)新產(chǎn)出，記做PATENT。

（2） 解釋變量

第一，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化，使用EG 指數(shù)的對數(shù)，由Ellison &Glaeser(1997)[15]提出，記為EG。文章使用就業(yè)人數(shù)和工業(yè)產(chǎn)值通過熵值法計算得出，彌補數(shù)據(jù)缺失的缺點；第二，產(chǎn)業(yè)多樣化，文章借鑒Arstad(2016)[16]提出的多樣化指標，記為RV，同樣使用就業(yè)人數(shù)和工業(yè)產(chǎn)值分別計算多樣化指數(shù)并取對數(shù)。

（3） 轉(zhuǎn)換變量

文章使用研發(fā)投入作為轉(zhuǎn)換變量，記為R&D。

（4） 控制變量

文章從以下三個方面選取控制變量：

第一，企業(yè)控制變量。主要包括：企業(yè)規(guī)模，公司總資產(chǎn)的對數(shù)(SIZE)；企業(yè)年齡(AGE)，所在年份和企業(yè)成立年份的差值；資產(chǎn)負債率(LOAR)，該指標用于衡量企業(yè)的償債能力；資產(chǎn)報酬率(ROA)，該指標用于反映企業(yè)的盈利能力。

第二，行業(yè)控制變量。使用行業(yè)資產(chǎn)報酬率和行業(yè)財務(wù)杠桿來反映企業(yè)的行業(yè)特征，分別記為Indus1 和Indus2。

第三，地區(qū)特征變量。外商參與度(FDI)，即外商投資與當(dāng)?shù)毓I(yè)總產(chǎn)值的比例；科學(xué)技術(shù)支出(TECH)，即地區(qū)科學(xué)技術(shù)支出與公共財政支出的比例；基礎(chǔ)設(shè)施(ROAD)，即年末實有城市道路面積與行政區(qū)域土地面積的比來；由于產(chǎn)業(yè)專業(yè)化與產(chǎn)業(yè)多樣化和企業(yè)創(chuàng)新存在內(nèi)生性問題，使用地理中心度作為產(chǎn)業(yè)集聚的工具變量(GC)。計算公式為GCi=ln，該指數(shù)由地級市與省會城市的距離倒數(shù)求和表示。若該地級市為省會城市，則將距離假設(shè)為50 公里。

3. 數(shù)據(jù)來源

所有數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》 《中國城市統(tǒng)計年鑒》、Wind 數(shù)據(jù)庫、國泰安數(shù)據(jù)和世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布的“IPC 綠色清單”。文章對數(shù)據(jù)進行預(yù)處理：剔除金融行業(yè)、服務(wù)行業(yè)等行業(yè)；進行1%的縮尾處理；剔除報告日和首發(fā)日的年份差額為負值的企業(yè)；剔除資產(chǎn)負債率大于100%或為負值的企業(yè)。

文章使用2018 年中國上市公司所有企業(yè)數(shù)據(jù)，采用Wei等(2020)的分類方法，將工業(yè)行業(yè)和地區(qū)劃分為勞動密集型、技術(shù)密集型、資本密集型和資源密集型[17]。后文中Model1~Model4 分別指勞動密集型地區(qū)勞動密集型行業(yè)、資本密集型行業(yè)、技術(shù)密集型行業(yè)和資源密集型行業(yè)，Model5~Model8 是資本密集型地區(qū)，Model9~Model12 是技術(shù)密集型地區(qū)，Model13~Model16 是資源密集型地區(qū)。

四、實證結(jié)果分析

1. 勞動密集型地區(qū)的回歸結(jié)果

由圖1 可知，勞動密集型地區(qū)不同要素密集度行業(yè)的部分觀察值存在于研發(fā)投入高機制和低機制之間。表1 顯示，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化EG和多樣化RV的絕大多數(shù)回歸系數(shù)都在10%的水平下顯著，說明模型整體擬合結(jié)果良好。除過資本密集型行業(yè)Model2 只有一個門限值，其他要素密集度行業(yè)都含有兩個門限值。

圖1 勞動密集型地區(qū)不同類型行業(yè)的轉(zhuǎn)換函數(shù)

表1 勞動密集型地區(qū)的參數(shù)估計結(jié)果

勞動密集型行業(yè)在R&D=e9.4125之前產(chǎn)業(yè)多樣化和專業(yè)化的作用分別為-0.2528+0.1912 和-3.5612+2.8897，隨著研發(fā)投入增加，對綠色創(chuàng)新產(chǎn)生負向作用，當(dāng)研發(fā)投入增加到R&D=e13.4588，對綠色創(chuàng)新的負向作用增加，分別為-0.2528 和-3.5612，而研發(fā)投入繼續(xù)增加，負向作用又減弱為-0.2528+0.1912 和-3.5612+2.8897。對于資本密集型行業(yè)，當(dāng)研發(fā)投入小于R&D=e13.9012，多樣化和專業(yè)化的系數(shù)為1.0235 和-0.5638，當(dāng)研發(fā)投入不斷增加，多樣化和專業(yè)化的作用變?yōu)?0.5294 和0.2340。技術(shù)密集型行業(yè)的研發(fā)投入小于R&D=e10.1153時，隨著研發(fā)投入增加，多樣化和專業(yè)化的系數(shù)為-0.1375 和-0.2636，當(dāng)研發(fā)投入增加到R&D=e13.4676，多樣化和專業(yè)化的作用為0.5612 和0.2354，研發(fā)投入不斷增加到無窮大，作用又變?yōu)?0.1375 和-0.2636。對于資源密集型行業(yè)，隨著研發(fā)投入不斷增加到R&D=e14.9635，多樣化和專業(yè)化的系數(shù)為-0.4494 和-1.0285，而當(dāng)研發(fā)投入上升到R&D=e17.6390，多樣化和專業(yè)化的作用為1.6614 和-2.9019，研發(fā)投入增加到無窮大，其對專利的影響為-0.4494 和-1.0285。

通過以上分析可知，無論研發(fā)投入為多少，勞動密集型行業(yè)的多樣化和專業(yè)化對綠色創(chuàng)新的作用都為負值，是由于勞動密集型地區(qū)勞動密集型企業(yè)和勞動力的大量聚集，使得競爭壓力過大，研發(fā)投入往往得不到相應(yīng)的回報，而且研發(fā)成果容易被效仿，不利于企業(yè)的發(fā)展，而資本密集型行業(yè)多樣化水平和專業(yè)化水平需要繼續(xù)提升。對于技術(shù)密集型地區(qū)，勞動密集型地區(qū)不能盲目的增加技術(shù)型企業(yè)的引入，因為該地區(qū)主要以低技術(shù)勞動力為主，但是隨著其他類型企業(yè)的不斷發(fā)展，技術(shù)密集型企業(yè)的適度發(fā)展能夠為其他行業(yè)提供技術(shù)支持。對于資源密集型行業(yè)，多樣化會促進綠色創(chuàng)新的誕生，而專業(yè)化不會，說明資源密集型企業(yè)主要以營利為主，需要其他行業(yè)帶動該行業(yè)的綠色創(chuàng)新。

2. 資本密集型地區(qū)的回歸結(jié)果

由圖2 可知，所有要素密集型行業(yè)都有部分觀察值存在于高低機制之間。表2 顯示，技術(shù)密集型行業(yè)存在一個位置參數(shù)，其他類型行業(yè)都存在兩個門限值。

表2 資本密集型地區(qū)的參數(shù)估計結(jié)果

圖2 資本密集型地區(qū)不同類型行業(yè)的轉(zhuǎn)換函數(shù)

資本密集型行業(yè)的研發(fā)投入增加到R&D=e9.7811，多樣化和專業(yè)化的系數(shù)為0.3630 和-0.7682，當(dāng)研發(fā)投入繼續(xù)增加到R&D=e15.4438，系數(shù)變?yōu)?.2256 和-0.4733，研發(fā)投入繼續(xù)增加到無窮大，對專利的作用為0.3630 和-0.7682。勞動密集型行業(yè)的研發(fā)投入增加到R&D=e9.1406，多樣化和專業(yè)化的影響為0.0162 和0.1897，當(dāng)研發(fā)繼續(xù)增加到R&D=e12.0487，其對綠色創(chuàng)新的系數(shù)為-2.3121 和-3.5751，隨著研發(fā)不斷擴大，其作用又變?yōu)?.0162 和0.1897。對于技術(shù)密集型行業(yè)，當(dāng)研發(fā)投入增加到R&D=e11.1235，其對綠色創(chuàng)新的影響為-1.0175 和-1.6615，當(dāng)研發(fā)投入不斷增加，系數(shù)變?yōu)?2.6669 和-0.2099。對于資源密集型行業(yè)，當(dāng)研發(fā)投入增加到R&D=e11.0897，多樣化和專業(yè)化的系數(shù)為-0.7006 和-0.0857，當(dāng)研發(fā)投入增加到R&D=e15.2123，其作用變?yōu)?.5998 和-0.1103，當(dāng)研發(fā)投入繼續(xù)增加到無窮，系數(shù)又變?yōu)?0.7006 和-0.0857。

可知，資本密集型行業(yè)規(guī)模都較大，他們的重心是擴大生產(chǎn)，不是提高技術(shù)，而又與其他行業(yè)密切相關(guān)，能吸引人才和先進技術(shù)，所以多樣化對綠色創(chuàng)新的作用是促進的，而專業(yè)化是減弱的。資本密集型地區(qū)勞動密集型行業(yè)較為稀缺，隨著規(guī)模不斷擴大，管理成本不斷提高，企業(yè)發(fā)展重點變?yōu)樾袠I(yè)內(nèi)的競爭，隨著不斷擴大市場占有，研發(fā)投入的提高又起到了正向作用。資本密集型地區(qū)并不以資源為主，不利于資源密集型行業(yè)發(fā)展。由于資本密集型地區(qū)技術(shù)密集型行業(yè)過多，其競爭壓力較大，技術(shù)又被其他企業(yè)效仿，不利于其發(fā)展，所以專業(yè)化和多樣化對綠色創(chuàng)新的作用都為負。

3. 技術(shù)密集型地區(qū)的回歸結(jié)果

圖3 顯示，所有類型行業(yè)的高低機制都存在部分觀察值。表3 顯示，絕大多數(shù)變量都在10%的顯著性水平拒絕原假設(shè)，勞動密集型行業(yè)和資本密集型行業(yè)均存在一個位置參數(shù)，技術(shù)密集型和資源密集型行業(yè)都有兩個門限值，轉(zhuǎn)換速度都較為陡峭。

圖3 技術(shù)密集型地區(qū)不同類型行業(yè)的轉(zhuǎn)換函數(shù)

表3 技術(shù)密集型地區(qū)的參數(shù)估計結(jié)果

對于技術(shù)密集型行業(yè)，隨著研發(fā)投入不斷增加到R&D=e7.3483，多樣化和專業(yè)化的系數(shù)為-0.6132 和0.2000，研發(fā)投入擴大到R&D=e16.0219，其對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響為-1.8134 和1.4211，當(dāng)研發(fā)投入不斷增加，對綠色創(chuàng)新的影響為-0.6132和0.2000。對于勞動密集型行業(yè)，研發(fā)投入增加到R&D=e13.0132，多樣化和專業(yè)化的作用為-0.0831 和-1.5185，隨著研發(fā)不斷擴大，其作用變?yōu)?0.0905 和-1.2880。對于資本密集型行業(yè)，當(dāng)研發(fā)投入增加到R&D=e14.3088，其對專利申請量的影響為0.0173和-0.1127，隨著研發(fā)水平不斷提高，系數(shù)變?yōu)?.0422 和-0.2523。對于資源密集型行業(yè)，當(dāng)研發(fā)投入增加到R&D=e9.0025，多樣化和專業(yè)化的系數(shù)為-0.5178 和-1.1594，當(dāng)研發(fā)投入增加到R&D=e15.4516，多樣化和專業(yè)化的作用變?yōu)?.5067 和0.0069，當(dāng)研發(fā)投入繼續(xù)增加到無窮，系數(shù)又變?yōu)?0.5178 和-1.1594。

技術(shù)密集型地區(qū)多由當(dāng)?shù)卣罅χС郑愂諆?yōu)惠、補貼等政策促進技術(shù)密集型企業(yè)不斷發(fā)展，所以隨著研發(fā)投入的增加，企業(yè)規(guī)模（專業(yè)化） 對綠色創(chuàng)新的作用為正，但其他行業(yè)會借助技術(shù)密集型企業(yè)的綠色創(chuàng)新不斷進行效仿，與此同時也會占用部分政府優(yōu)惠政策，不利于技術(shù)密集型企業(yè)發(fā)展。對于勞動密集型行業(yè)，一方面是當(dāng)?shù)匾刭Y源不利于該行業(yè)發(fā)展，當(dāng)?shù)胤龀至Χ容^弱，另一方面該地區(qū)綠色創(chuàng)新較高，與勞動密集型企業(yè)技術(shù)不匹配。資本密集型行業(yè)受到其他行業(yè)綠色創(chuàng)新的影響，尤其是技術(shù)密集型，專業(yè)化的作用為負，主要是因為當(dāng)?shù)卣恢С制渌袠I(yè)過度發(fā)展。資源密集型行業(yè)隨著研發(fā)投入達到最優(yōu)，多樣化和專業(yè)化對綠色創(chuàng)新的影響為正，其他水平的研發(fā)投入都會減弱正向作用，甚至為負。

4. 資源密集型地區(qū)的回歸結(jié)果

圖4 顯示，所有類型行業(yè)都有觀察值在高低機制之間。由表4 可知，絕大多數(shù)變量都在10%的顯著性水平拒絕原假設(shè)，勞動密集型行業(yè)和資本密集型行業(yè)存在一個位置參數(shù)，技術(shù)密集型和資源密集型行業(yè)都有兩個門限值。

表4 資源密集型地區(qū)的參數(shù)估計結(jié)果

圖4 資源密集型地區(qū)不同類型行業(yè)的轉(zhuǎn)換函數(shù)

對于資源密集型行業(yè)，當(dāng)研發(fā)投入增加到R&D=e9.4329，多樣化和專業(yè)化的影響為0.1423 和1.3685，隨著研發(fā)不斷增加到R&D=e15.3010，系數(shù)變?yōu)?0.0134 和-6.7161，當(dāng)研發(fā)不斷提高到無窮，作用分別為0.1423 和1.3685。勞動密集型行業(yè)的研發(fā)投入增加到R&D=e14.4909，多樣化和專業(yè)化的影響為0.1066 和0.0417，當(dāng)研發(fā)投入繼續(xù)增加，系數(shù)為0.1330 和0.2229。對于資本密集型行業(yè)，當(dāng)研發(fā)投入增加到R&D=e23.2889，其對綠色創(chuàng)新的影響為0.1341 和0.0164，隨著研發(fā)不斷增加，作用分別為1.1816 和-2.2261。對于技術(shù)密集型行業(yè)，當(dāng)研發(fā)投入增加到R&D=e10.4529，多樣化和專業(yè)化的系數(shù)為0.6848 和-2.8844，當(dāng)研發(fā)投入增加到R&D=e14.1187，其對綠色創(chuàng)新的作用變?yōu)?.7164 和-3.1269，當(dāng)研發(fā)投入繼續(xù)增加到無窮，系數(shù)又變?yōu)?.6848 和-2.8844。

資源密集型地區(qū)資源密集型行業(yè)有著較為豐富的自然資源，企業(yè)為了獲利，在規(guī)模較小的時候，利用較少的研發(fā)投入便能獲得綠色技術(shù)創(chuàng)新從而擴大生產(chǎn)規(guī)模，而當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴大，企業(yè)的研發(fā)也隨之增加，但擁擠效應(yīng)、污染等外部性產(chǎn)生，對綠色創(chuàng)新的作用減弱，隨著當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施不斷完善，企業(yè)的創(chuàng)新再次提升。對于勞動密集型行業(yè)，由于擁有著大量的勞動力，能促進當(dāng)?shù)貏趧用芗推髽I(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。對于技術(shù)密集型行業(yè)，由于該地區(qū)政府以當(dāng)?shù)刭Y源生產(chǎn)為主，對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持較少，并且該地區(qū)的高技術(shù)人才較為缺乏，只擁有大量低技術(shù)勞動力，規(guī)模的擴大不利于技術(shù)密集型行業(yè)綠色創(chuàng)新，但是該行業(yè)會從其他行業(yè)吸收知識，譬如提高污染處理等相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新，需要與資源型產(chǎn)業(yè)密切聯(lián)系，多樣化的作用為正。

五、研究結(jié)論與政策建議

文章按照要素稟賦理論對地級市和行業(yè)進行分類，然后選取2010—2019 年中國上市公司的面板數(shù)據(jù)，探索不同要素密集度地區(qū)不同要素密集度行業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚如何影響企業(yè)綠色創(chuàng)新，研究結(jié)論如下：產(chǎn)業(yè)多樣性隨著研發(fā)投入的變化對企業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的影響為非線性的；當(dāng)研發(fā)投入不斷變化時，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化對企業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的作用也為非線性的；不同要素密集度地區(qū)下不同要素密集度行業(yè)的產(chǎn)業(yè)多樣化和專業(yè)化隨著企業(yè)研發(fā)投入的變化對綠色創(chuàng)新的影響不同；研發(fā)投入過高或者過低，也會影響產(chǎn)業(yè)集聚對企業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，企業(yè)應(yīng)當(dāng)適當(dāng)進行研發(fā)投入。

針對上述結(jié)論，文章提出以下幾點建議：

第一，地方政府要準確識別當(dāng)?shù)厣a(chǎn)要素特點，發(fā)揮比較優(yōu)勢，培育特色產(chǎn)業(yè)集群。發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群無可厚非，但是各地的資源稟賦、人力資本、工業(yè)基礎(chǔ)和制度環(huán)境存在較大差異，如果盲目發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)或者其他行業(yè)，將會出現(xiàn)惡性競爭和產(chǎn)業(yè)同構(gòu)現(xiàn)象，所以要充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，鼓勵圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場需求，運用市場機制集聚創(chuàng)新資源，提升企業(yè)綠色創(chuàng)新能力，以此形成產(chǎn)業(yè)競爭力；第二，充分發(fā)揮要素在促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用，科學(xué)配置和匯聚產(chǎn)業(yè)界、高校院所和中介組織的優(yōu)勢資源，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向產(chǎn)業(yè)發(fā)展集聚，強調(diào)發(fā)展中的學(xué)科融合、技術(shù)集成和產(chǎn)業(yè)促進，并且還要加強綠色技術(shù)創(chuàng)新激勵和知識產(chǎn)權(quán)保護，以消除模仿性的技術(shù)復(fù)制和同質(zhì)化競爭；第三，各企業(yè)要針對當(dāng)?shù)匕l(fā)展和自身特點，適度進行研發(fā)投入，因為研發(fā)過度會造成技術(shù)浪費和模仿，不利于企業(yè)長期發(fā)展，并且企業(yè)還要不斷加大和其他行業(yè)企業(yè)的技術(shù)交流，通過交叉學(xué)習(xí)提高綠色創(chuàng)新產(chǎn)出；第四，為了避免過度產(chǎn)業(yè)多樣化和專業(yè)化導(dǎo)致的擁擠效應(yīng)、污染效應(yīng)等負外部性的出現(xiàn)，阻礙企業(yè)的綠色創(chuàng)新產(chǎn)出，政府應(yīng)當(dāng)做好公共服務(wù)角色，提高地區(qū)的公共基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)、提供完善的知識產(chǎn)權(quán)保護制度、加強稅收優(yōu)惠和補貼等政策以及良好的融資環(huán)境，為產(chǎn)業(yè)集聚提供良好的外部制度環(huán)境。