向度 · 延伸 · 回響：列寧新經(jīng)濟(jì)政策研究述評

朱亞坤 田東方

1921 年3 月，列寧為了恢復(fù)和發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)，向社會(huì)主義過渡，陸續(xù)出臺(tái)并實(shí)施了一系列新的經(jīng)濟(jì)政策，統(tǒng)稱為“新經(jīng)濟(jì)政策”。新經(jīng)濟(jì)政策主要包括五個(gè)方面的內(nèi)容：一是以糧食稅代替余糧收集制，廣泛利用商品貨幣關(guān)系建立大工業(yè)和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)之間的聯(lián)系，大力發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)，把商業(yè)作為社會(huì)主義建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。二是允許私人經(jīng)營企業(yè)，支持個(gè)體小工業(yè)企業(yè)的發(fā)展。三是以租讓制、租賃制等形式實(shí)行國家資本主義，利用資本主義的資金和技術(shù)發(fā)展社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)。四是在國營企業(yè)中堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)核算和物質(zhì)利益原則，并采取相應(yīng)的管理方法。五是發(fā)展合作社，通過合作社吸引農(nóng)民走社會(huì)主義道路。①由此可見，列寧新經(jīng)濟(jì)政策主要對什么是社會(huì)主義，如何建設(shè)社會(huì)主義進(jìn)行了實(shí)際的理論和實(shí)踐探索。多年來，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界不斷重溫列寧新經(jīng)濟(jì)政策，對其進(jìn)行了廣泛、持久和深入的研究，以求從中探尋治國良方、興國之策和智慧啟迪，取得了豐碩成果。特別是改革開放以來，隨著大量蘇聯(lián)歷史檔案，尤其是蘇聯(lián)解體后對列寧新經(jīng)濟(jì)政策相關(guān)文獻(xiàn)的公布以及人們對社會(huì)主義認(rèn)識(shí)的進(jìn)一步深化，我國一批專業(yè)基礎(chǔ)扎實(shí)、研究方法科學(xué)的學(xué)者也逐步成長起來，為客觀、全面研究新經(jīng)濟(jì)政策提供了主客觀條件下的可能性。循著我國學(xué)術(shù)界研究新經(jīng)濟(jì)政策的發(fā)展軌跡，總結(jié)學(xué)術(shù)研究成就，探求未來進(jìn)一步研究的發(fā)展趨勢和側(cè)重點(diǎn)，對我們進(jìn)一步認(rèn)識(shí)列寧新經(jīng)濟(jì)政策的歷史意義并釋放這一理論的當(dāng)代解釋力，有著重要的參考價(jià)值。

一、向度：列寧新經(jīng)濟(jì)政策的多重研究視角

所謂向度，是指研究的視角、方位和層次展開的維度。概覽列寧新經(jīng)濟(jì)政策的研究成果，學(xué)界總體上基于實(shí)施動(dòng)因、理論實(shí)質(zhì)和歷史局限三個(gè)向度進(jìn)行探究，旨在闡明列寧新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施背景、政策性質(zhì)和主客觀歷史局限性，從而全面展現(xiàn)列寧新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施的歷史境況，客觀分析實(shí)施效果，客觀評價(jià)其歷史影響。

（一）動(dòng)因分析

1921 年春，以糧食稅取代余糧收集制為標(biāo)志，新經(jīng)濟(jì)政策宣布開始實(shí)施，這是社會(huì)主義發(fā)展史上經(jīng)濟(jì)改革的開端。對于新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施的動(dòng)因，雖然學(xué)者在研究和敘述上各有側(cè)重，但較為普遍的觀點(diǎn)是戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策的不合時(shí)宜，以及蘇維埃俄國所遭遇的政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)迫使列寧向新經(jīng)濟(jì)政策轉(zhuǎn)變。也有學(xué)者認(rèn)為，新經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)，是順應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的一般規(guī)律，具有歷史必然性。

鄭異凡分析指出，在政治層面，列寧錯(cuò)誤地把無產(chǎn)階級社會(huì)主義革命作為直接目標(biāo)、用對付富農(nóng)的辦法對付中農(nóng)以及在農(nóng)村采取反農(nóng)民的糧食政策，動(dòng)搖了無產(chǎn)階級專政的階級基礎(chǔ)。在指導(dǎo)思想層面，列寧指出向共產(chǎn)主義過渡必須消滅市場、商品和貨幣，然而采取的對應(yīng)措施卻嚴(yán)重脫離實(shí)際。在社會(huì)層面，占總?cè)丝?0%以上的農(nóng)民在全國掀起暴動(dòng)，公開反對蘇維埃政權(quán)的糧食征收制。安東諾夫運(yùn)動(dòng)和喀瑯施塔得水兵暴動(dòng)極大動(dòng)搖了蘇維埃政權(quán)的統(tǒng)治基礎(chǔ)，迫使蘇維埃政府不得不迅速用糧食稅取代糧食征收制。②在經(jīng)濟(jì)層面，陸南泉認(rèn)為，戰(zhàn)爭導(dǎo)致蘇俄農(nóng)業(yè)、工業(yè)遭到巨大破壞，國家財(cái)政缺乏穩(wěn)定的收入來源，財(cái)政赤字十分嚴(yán)重，通貨膨脹加劇，經(jīng)濟(jì)瀕臨崩潰，急切需要以最大的努力和最快的速度醫(yī)治戰(zhàn)爭創(chuàng)傷，恢復(fù)經(jīng)濟(jì)。③也有學(xué)者認(rèn)為新經(jīng)濟(jì)政策的提出不是偶然的，而是歷史發(fā)展的必然產(chǎn)物。十月革命勝利后，世界上第一個(gè)社會(huì)主義國家一經(jīng)誕生，就遭遇國內(nèi)外反動(dòng)勢力的聯(lián)合絞殺，戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策幫助蘇維埃保住了無產(chǎn)階級政權(quán)。戰(zhàn)爭結(jié)束后，本該取締的戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策仍然變本加厲地剝奪農(nóng)民，招致了廣大的農(nóng)民不滿，農(nóng)民的不滿情緒也渲染著士兵和工人，工農(nóng)聯(lián)盟隨時(shí)可能分崩離析，經(jīng)濟(jì)危機(jī)也迅速演變成了政治危機(jī)。在這充滿危機(jī)的時(shí)刻，列寧及時(shí)總結(jié)戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，出臺(tái)新經(jīng)濟(jì)政策以適應(yīng)俄國社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展要求，這對俄國建設(shè)社會(huì)主義是大有好處的。④李剛、馮婧將社會(huì)主義理論與俄國實(shí)踐對比分析認(rèn)為：“俄國社會(huì)主義革命的勝利并不符合馬克思、恩格斯的理論設(shè)想，如果指望照搬他們關(guān)于未來社會(huì)主義的理論設(shè)想去實(shí)現(xiàn)俄國向社會(huì)主義的過渡，那么這就是一種典型的教條主義做法，是一種注定要走向失敗的幻想”⑤。俄國革命勝利的實(shí)踐進(jìn)程與馬克思、恩格斯理論設(shè)想的“偏差”，不僅證實(shí)了教條主義的錯(cuò)誤，還證實(shí)了社會(huì)主義建設(shè)不能拘泥于純粹理論設(shè)想，必須著眼于基本國情和社會(huì)實(shí)際。

綜上，無論新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施是順應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展規(guī)律的主動(dòng)求變，還是面對經(jīng)濟(jì)政治危機(jī)的被動(dòng)應(yīng)變，新經(jīng)濟(jì)政策幫助蘇俄迅速擺脫危機(jī)、改善了人民的生活、穩(wěn)固了蘇維埃政權(quán)，這都是無可爭辯的事實(shí)。

（二）實(shí)質(zhì)探究

新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì)問題一直是學(xué)界討論的核心問題。學(xué)者們從不同研究維度得出不同甚至截然相反的結(jié)論。王國杰從政策內(nèi)容出發(fā)，把新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì)概括為鞏固工農(nóng)聯(lián)盟、利用商品貨幣關(guān)系建設(shè)社會(huì)主義以及采取國家資本主義作為過渡到社會(huì)主義的中間站三個(gè)方面⑥，有一定合理性。張恒赫看到了新經(jīng)濟(jì)政策所體現(xiàn)的實(shí)踐唯物主義思想，認(rèn)為新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì)是靈活運(yùn)用馬克思主義“與時(shí)俱進(jìn)”的精神內(nèi)涵，它的特點(diǎn)體現(xiàn)了馬克思主義的普遍原理和特殊民族發(fā)展道路的有機(jī)結(jié)合。⑦1929年，布哈林說：“據(jù)我看來，市場關(guān)系的存在——在某種程度上——是新經(jīng)濟(jì)政策的決定性因素。這是確定新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)質(zhì)的最重要標(biāo)準(zhǔn)”⑧。他批駁了那些認(rèn)為市場關(guān)系不是馬克思主義的基本學(xué)說而是派生學(xué)說的觀點(diǎn)，認(rèn)為市場關(guān)系是特種生產(chǎn)關(guān)系的表現(xiàn)，它的特征是形式上獨(dú)立的個(gè)體小生產(chǎn)者的分散勞動(dòng)。在存有大量小生產(chǎn)者的俄國，市場關(guān)系是小生產(chǎn)者存在的外在表現(xiàn)。因此，市場關(guān)系是新經(jīng)濟(jì)政策的基礎(chǔ)，也是確定新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)質(zhì)最重要的標(biāo)準(zhǔn)。國內(nèi)許多學(xué)者贊同布哈林這一觀點(diǎn)，從市場關(guān)系的角度審視，認(rèn)為其實(shí)質(zhì)就是商品關(guān)系引入到整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)體系中，運(yùn)用市場促進(jìn)社會(huì)主義大工業(yè)與農(nóng)民的聯(lián)系。⑨俞良早對此概括并不認(rèn)同，他認(rèn)為這一說法是針對政策轉(zhuǎn)變的現(xiàn)實(shí)必要性而言的，不能把列寧這方面相關(guān)論述理解為他關(guān)于新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)質(zhì)的思想觀點(diǎn)。據(jù)此他認(rèn)為，從十月革命后列寧的實(shí)踐路線和思想軌跡看，新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì)在于它是俄國過渡到社會(huì)主義的唯一正確的途徑。⑩

學(xué)者們對于新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)質(zhì)的探討仍在持續(xù)，也時(shí)有新視角和新發(fā)現(xiàn)。盡管學(xué)者們的觀點(diǎn)有些相互印證，有些意見相左，學(xué)界共識(shí)有待進(jìn)一步加強(qiáng)提升，但這種探討將不斷深化人們對新經(jīng)濟(jì)政策的思考和闡釋，賦予新經(jīng)濟(jì)政策研究新的活力。

（三）局限剖解

正如列寧所說，無產(chǎn)階級專政條件下的國家資本主義，“任何理論、任何著作都沒有探討過，連馬克思也沒有對此寫下只言片語，一切都要靠共產(chǎn)黨人同人民群眾一起在實(shí)踐中進(jìn)行探索”?。對于列寧及其政黨來說，在思想理論準(zhǔn)備不足、實(shí)踐中缺乏經(jīng)驗(yàn)的歷史前提下，存在局限性在所難免。學(xué)界基于史實(shí)，客觀地從領(lǐng)導(dǎo)人個(gè)人思想理論認(rèn)識(shí)、新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施過程中的缺陷以及新經(jīng)濟(jì)政策的終結(jié)這三個(gè)視角分析其歷史局限性。

周尚文指出，列寧在主觀上顯然已經(jīng)意識(shí)到戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義搞“直接過渡”是違背社會(huì)發(fā)展客觀規(guī)律的錯(cuò)誤做法，但是始終不承認(rèn)社會(huì)主義可以搞市場經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化對于經(jīng)濟(jì)文化落后的國家可以經(jīng)歷一個(gè)商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的階段。這體現(xiàn)出列寧對落后國家怎樣建設(shè)社會(huì)主義、怎樣走出一條非資本主義現(xiàn)代化道路的長期性、艱苦性沒有清晰的認(rèn)知。?趙培指出，列寧不明確承認(rèn)社會(huì)主義也可以搞市場經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致市場經(jīng)濟(jì)與社會(huì)主義不相容的矛盾，是新經(jīng)濟(jì)政策最終被迫終止的思想認(rèn)識(shí)根源。?從新經(jīng)濟(jì)政策誕生和實(shí)施成效來看，新經(jīng)濟(jì)政策的提出就沒有按照嚴(yán)整的理論制定，而是應(yīng)對政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)的臨時(shí)舉措，缺乏同步協(xié)調(diào)性。黨內(nèi)外對社會(huì)主義理論設(shè)想和實(shí)踐行動(dòng)的理解也有較大分歧，存在廣泛的思想矛盾和沖突。在新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施過程中，糧食商品率低于戰(zhàn)前，收購也十分困難，工人生活改善不大，失業(yè)問題相當(dāng)嚴(yán)重，多次發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)和社會(huì)危機(jī)。?也有學(xué)者認(rèn)為，新經(jīng)濟(jì)政策的致命缺陷，在于沒有能夠觸動(dòng)政治體制，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)體制的改革得不到政治體制的保護(hù)，斯大林用一句話就予以廢除，讓新經(jīng)濟(jì)政策去“見鬼”。1926 年斯大林在政治斗爭中獲勝后，不斷放大新經(jīng)濟(jì)政策的“退卻思想”，強(qiáng)調(diào)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)要向資本主義經(jīng)濟(jì)成分進(jìn)攻，社會(huì)主義蘇維埃經(jīng)濟(jì)應(yīng)該是純粹的公有制經(jīng)濟(jì)，而新經(jīng)濟(jì)政策的國家資本主義顯然不符合他的理想。?1929 年斯大林論述了自己關(guān)于新經(jīng)濟(jì)政策兩個(gè)階段的思想，他說：“我們所以采取新經(jīng)濟(jì)政策，就是因?yàn)樗鼮樯鐣?huì)主義事業(yè)服務(wù)。當(dāng)它不再為社會(huì)主義事業(yè)服務(wù)的時(shí)候，我們就把它拋開”?。同年，新經(jīng)濟(jì)政策在爭論中落下帷幕，退出歷史舞臺(tái)。在1938 年出版的《聯(lián)共（布）黨史簡明教程》中，斯大林認(rèn)為放棄新經(jīng)濟(jì)政策形態(tài)是無可置疑的成績，從而為新經(jīng)濟(jì)政策蓋棺定論。但在事實(shí)上，關(guān)于列寧新經(jīng)濟(jì)政策的討論和研究擴(kuò)展到了世界其他國家和地區(qū)。

二、延伸：列寧新經(jīng)濟(jì)政策在中國的闡釋、踐行與發(fā)展

自1921 年列寧新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施之始，其思想理論和政策內(nèi)容經(jīng)過陳獨(dú)秀、張聞天、劉少奇等傳播到國內(nèi)，開啟了列寧新經(jīng)濟(jì)政策在中國的傳播、發(fā)展和研究的歷史進(jìn)程。他們大多有在蘇俄新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施期間的生活經(jīng)歷，且親眼見過列寧并與之接觸交談，對列寧及其新經(jīng)濟(jì)政策有更直觀的感受、更深入的觀察。從社會(huì)主義發(fā)展史的視角來看，列寧對“什么是社會(huì)主義，怎樣建設(shè)社會(huì)主義”的理論思考和實(shí)踐探索，在半個(gè)世紀(jì)之后，又成為中國特色社會(huì)主義首要的基本理論問題，歷史就這樣構(gòu)成了一個(gè)意味深長的重疊。

（一）陳獨(dú)秀對列寧新經(jīng)濟(jì)政策的研究

陳獨(dú)秀作為中國共產(chǎn)黨的早期領(lǐng)導(dǎo)人，出席了共產(chǎn)國際第四次代表大會(huì)，他親眼見證了新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施過程中俄國的社會(huì)面貌，還親耳聆聽了列寧所作的《俄國革命的五年和世界革命的前途》報(bào)告。所見所聞使陳獨(dú)秀認(rèn)識(shí)到，社會(huì)主義的真正建成并非一朝一夕、一蹴而就的，必須經(jīng)歷一個(gè)極其漫長而復(fù)雜的過程。在經(jīng)濟(jì)文化相對落后的國家，必須像俄國那樣，有一種類似于新經(jīng)濟(jì)政策的過渡政策，然后逐步過渡到社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)。?鄭麗平認(rèn)為，陳獨(dú)秀在造國論中表達(dá)了中國在民主革命成功后，需要經(jīng)歷一個(gè)由“國家資本主義”到“國家社會(huì)主義”，再到社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)過渡時(shí)期的觀點(diǎn)，這蘊(yùn)含著利用資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的思想。?也有學(xué)者認(rèn)為，陳獨(dú)秀并沒有真正理解列寧推行新經(jīng)濟(jì)政策的所思所想，也沒有看到列寧最后放棄了國家資本主義概念，將市場納入了社會(huì)主義范疇。他只是簡單挪用了列寧國家資本主義的概念，但對于國家資本主義將采取何種形式，我們黨又該如何發(fā)揮作用沒有做進(jìn)一步探討。?雖然陳獨(dú)秀并未把對新經(jīng)濟(jì)政策的思考付諸于中國革命實(shí)踐，但他卻為新經(jīng)濟(jì)政策在中國共產(chǎn)黨內(nèi)的傳播打開了一個(gè)窗口，埋下了思想的火種。

（二）劉少奇對列寧新經(jīng)濟(jì)政策的研究

劉少奇一生中曾六次到訪莫斯科，1921 年的留學(xué)之旅讓他對俄國社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)有切身體會(huì)。加之認(rèn)真研讀列寧的著作，使他對于列寧新經(jīng)濟(jì)政策贊嘆不已，這也引發(fā)了劉少奇對新民主主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的深刻思考，并致力于吸收其理論精要，實(shí)踐于中華大地。王麗榮對劉少奇的過渡思想和列寧新經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行四個(gè)方面的橫向比較，發(fā)現(xiàn)二者在內(nèi)容和結(jié)局方面有諸多的相似性。首先，二人都認(rèn)為過渡時(shí)期的首要任務(wù)是建立大工業(yè)；其次，二人都主張通過商品經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)與農(nóng)民的結(jié)合，從而引導(dǎo)農(nóng)民走向社會(huì)主義；再次，在對待資本主義的態(tài)度上，二者都高度重視國家資本主義在社會(huì)主義建設(shè)中的作用，提倡利用資本主義發(fā)展社會(huì)主義；最后，二者的過渡思想都是馬克思主義理論與本國實(shí)踐相結(jié)合的產(chǎn)物，為經(jīng)濟(jì)文化落后的國家如何建設(shè)社會(huì)主義提供了豐富的理論資源和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。?也有學(xué)者分析劉少奇過渡思想的弊端，指出劉少奇把新經(jīng)濟(jì)政策在中國的定位由“經(jīng)濟(jì)措施”上升為“國家戰(zhàn)略”。他所倡導(dǎo)的“確立新民主主義秩序”“鞏固新民主主義制度”，不僅把新民主主義社會(huì)的過渡性質(zhì)變得模糊，也未能將新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì)——市場關(guān)系，納入社會(huì)主義范疇去思考。?劉少奇作為我們黨的主要領(lǐng)導(dǎo)人之一，試圖使新經(jīng)濟(jì)政策在中國落地生根，起到發(fā)展經(jīng)濟(jì)改善民生的積極作用，是我們黨對于如何進(jìn)行社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的偉大嘗試。

（三）張聞天對列寧新經(jīng)濟(jì)政策的研究

張聞天是黨內(nèi)較早傳播和運(yùn)用新經(jīng)濟(jì)政策的領(lǐng)導(dǎo)人之一，對列寧新經(jīng)濟(jì)政策有深刻的認(rèn)識(shí)，他在黨內(nèi)提出許多關(guān)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)問題的深邃見解，在很大程度上都與列寧新經(jīng)濟(jì)政策有關(guān)。王澤東認(rèn)為，張聞天社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)思想是列寧新經(jīng)濟(jì)政策與中國具體實(shí)際相結(jié)合的產(chǎn)物，是我們黨在中華人民共和國成立以后，探索社會(huì)主義道路過程中的積極成果，為鄧小平理論的形成提供了寶貴的理論與實(shí)踐借鑒。?覃采萍、張培森等學(xué)者對張聞天的經(jīng)濟(jì)思想來源與中國的實(shí)際結(jié)合進(jìn)行了較為深入的研究，指出列寧新經(jīng)濟(jì)政策是貫穿張聞天經(jīng)濟(jì)建設(shè)思想的一根主線。張聞天在中央蘇區(qū)分管政府工作期間，將列寧新經(jīng)濟(jì)政策與蘇維埃實(shí)際結(jié)合起來；在東北主管地方事務(wù)的過程中，系統(tǒng)性地將列寧的新經(jīng)濟(jì)政策與東北實(shí)際再次結(jié)合起來；中華人民共和國成立前夕，他在黨內(nèi)率先提出了新民主主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)完整而切實(shí)的提綱。社會(huì)主義建設(shè)時(shí)期，他提出的“合二為一”的市場發(fā)展主張進(jìn)一步突破了列寧、陳云等解放社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)思想，與改革開放以后的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展有很大的契合性。?由此可知，張聞天的經(jīng)濟(jì)思想和改革措施在很大程度上受到新經(jīng)濟(jì)政策的影響，并將這種影響力貫穿新民主主義革命時(shí)期社會(huì)主義建設(shè)時(shí)期和改革開放時(shí)期。

（四）毛澤東對列寧新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)踐和發(fā)展

毛澤東在新民主主義革命時(shí)期和社會(huì)主義建設(shè)時(shí)期，均對列寧新經(jīng)濟(jì)政策有所關(guān)注，他的新民主主義思想對列寧新經(jīng)濟(jì)政策在理論與實(shí)踐上的借鑒和深化是顯而易見的。王曉榮通過比較毛澤東新民主主義思想與列寧新經(jīng)濟(jì)政策在經(jīng)濟(jì)層面的理論異同，發(fā)現(xiàn)兩者在理論的歷史使命、實(shí)質(zhì)和意義等方面具有許多相似之處，中國特色的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)理論是對這兩種思想內(nèi)核的繼承和發(fā)展。?陳愛玉指出，盡管毛澤東和列寧在國家資本主義的對象和形式等方面的認(rèn)識(shí)有所差別，但二者都主張?jiān)跓o產(chǎn)階級掌握了國家經(jīng)濟(jì)命脈的前提下，可以允許多種經(jīng)濟(jì)成分共存、利用資本主義和資產(chǎn)階級建設(shè)社會(huì)主義以及通過國家資本主義過渡到社會(huì)主義；從實(shí)際成效來看，兩種“經(jīng)濟(jì)政策”都促進(jìn)了國民經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和發(fā)展，豐富了科學(xué)社會(huì)主義理論，對經(jīng)濟(jì)文化較落后國家建設(shè)社會(huì)主義具有指導(dǎo)作用。?賀瑞認(rèn)為列寧主張發(fā)展多種經(jīng)濟(jì)，尤其重視國家資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，把小經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)到國家資本主義的軌道上，而毛澤東提出的發(fā)展新民主主義經(jīng)濟(jì)與列寧新經(jīng)濟(jì)政策的發(fā)展思路是相同的。遺憾的是，毛澤東關(guān)于大力發(fā)展資本主義的觀點(diǎn)并沒有堅(jiān)持下去。?但列寧新經(jīng)濟(jì)政策對毛澤東的思想啟發(fā)未止于此。李捷指出，過渡時(shí)期總路線是受列寧新經(jīng)濟(jì)政策的啟示，綜合毛澤東在提出過渡時(shí)期總路線前后的講話而提出的。?

（五）鄧小平對列寧新經(jīng)濟(jì)政策的應(yīng)用和突破

鄧小平在總結(jié)社會(huì)主義建設(shè)正反兩方面歷史經(jīng)驗(yàn)時(shí)深刻指出：“社會(huì)主義究竟是個(gè)什么樣子，蘇聯(lián)搞了很多年，也并沒有完全搞清楚?？赡芰袑幍乃悸繁容^好，搞了個(gè)新經(jīng)濟(jì)政策，但是后來蘇聯(lián)的模式僵化了”?。隨著改革開放進(jìn)程的持續(xù)深入，在研究列寧新經(jīng)濟(jì)政策與鄧小平改革開放思想的過程中，呈現(xiàn)出縱向延展和橫向?qū)Ρ葍煞N研究傾向。

縱向延展研究脈絡(luò)側(cè)重于鄧小平對列寧新經(jīng)濟(jì)政策理論上的繼承與發(fā)展，實(shí)踐上的借鑒與超越。楊承訓(xùn)、李洙泗基于思想史的角度，指出“留蘇”經(jīng)歷使鄧小平親身體會(huì)了新經(jīng)濟(jì)政策下俄國的生活景象，對他思想發(fā)展影響很大。改革開放過程中，鄧小平深刻總結(jié)蘇聯(lián)以及中國特色社會(huì)主義建設(shè)正反兩方面的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在批判繼承的基礎(chǔ)上發(fā)展了列寧對社會(huì)主義本質(zhì)、社會(huì)主義初級階段以及關(guān)于以公有制為主體的多種所有制配置的認(rèn)識(shí)，把列寧利用市場的思路發(fā)展作為社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)理論來借鑒。?鄭吉偉、陳曦基于所有制結(jié)構(gòu)分析，指出列寧新經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行的多種所有制調(diào)整與改革，實(shí)現(xiàn)了蘇聯(lián)向社會(huì)主義邁進(jìn)。中國在改革開放進(jìn)程中以蘇為鑒，逐步消除所有制結(jié)構(gòu)不合理對生產(chǎn)力發(fā)展所產(chǎn)生的羈絆，實(shí)現(xiàn)了公有制形式多樣化和多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展的局面。?俞良早認(rèn)為，列寧先后提出的以糧食稅為主導(dǎo)性動(dòng)力措施的設(shè)想和以發(fā)展商業(yè)為主要環(huán)節(jié)的設(shè)想，都在改革開放的實(shí)踐中得到進(jìn)一步發(fā)展。?

橫向?qū)Ρ妊芯克悸分赜诒容^列寧新經(jīng)濟(jì)政策與鄧小平的經(jīng)濟(jì)改革思想的異同，體現(xiàn)在馬克思主義普遍性原則指導(dǎo)下，結(jié)合國情建設(shè)社會(huì)主義的特殊性。張振巖、楊洪江側(cè)重于考察列寧新經(jīng)濟(jì)政策與鄧小平的經(jīng)濟(jì)改革思想的內(nèi)在聯(lián)系，指出盡管二者在改革的具體措施上有所差異、各有側(cè)重，但貫穿其中的利益動(dòng)機(jī)和價(jià)值追求都是把人民的利益放在首位；在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的“辦法”上，都強(qiáng)調(diào)社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)建設(shè)要善于利用物質(zhì)利益杠桿，建立以商品、貨幣和市場為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制和利用資本主義建設(shè)社會(huì)主義。?李浩從二者的歷史背景、改革思路以及對待改革的態(tài)度三個(gè)層面分析其相似性，認(rèn)為二者都是處在國民經(jīng)濟(jì)瀕臨崩潰、社會(huì)可能進(jìn)入一個(gè)較長的和平發(fā)展時(shí)期提出的；都循著先農(nóng)村后城市的經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)路；都將其措施視作一種長期的戰(zhàn)略，而非權(quán)宜之計(jì)。?除此之外，李浩認(rèn)為二者的差異性也十分明顯，在社會(huì)主義建設(shè)經(jīng)驗(yàn)、實(shí)施的時(shí)間和影響范圍、處理黨內(nèi)外的質(zhì)疑方式等方面都存在較大不同。?通過上述分析，我們看到二者對于發(fā)展社會(huì)主義生產(chǎn)力的共同認(rèn)知，也看到時(shí)空境遇的不同、國情不同所帶來的差異和變化。

三、回響：列寧新經(jīng)濟(jì)政策的當(dāng)代啟示

習(xí)近平曾指出：“歷史是最好的老師，它忠實(shí)記錄下每一個(gè)國家走過的足跡，也給每一個(gè)國家未來的發(fā)展提供啟示”?。作為社會(huì)主義發(fā)展史上的首次改革，列寧新經(jīng)濟(jì)政策所展現(xiàn)的對社會(huì)主義認(rèn)識(shí)的深刻變遷和對社會(huì)主義建設(shè)的艱辛探索，對中國特色社會(huì)主義的形成和發(fā)展產(chǎn)生了極為重要的影響。學(xué)者們深度解讀列寧對社會(huì)主義的理論思考和實(shí)踐措施，主要從黨的建設(shè)、農(nóng)民政策和社會(huì)建設(shè)三個(gè)維度來進(jìn)行。

（一）堅(jiān)持社會(huì)革命與自我革命協(xié)同推進(jìn)黨的建設(shè)

十月革命勝利后，列寧對于無產(chǎn)階級政黨的執(zhí)政能力建設(shè)進(jìn)行了諸多積極的探索和大膽的嘗試，取得了豐碩的理論成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，這對中國共產(chǎn)黨在新的歷史條件下加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)具有極其重要的啟示意義。從目前的研究成果來看，學(xué)界總體上以黨的建設(shè)偉大工程為核心，從強(qiáng)化執(zhí)政能力、發(fā)展民主政治、創(chuàng)造先進(jìn)文化、嚴(yán)防黨員貪污受賄等維度思考其啟示和價(jià)值。

費(fèi)迅、劉勇認(rèn)為列寧在領(lǐng)導(dǎo)蘇俄社會(huì)主義建設(shè)的偉大實(shí)踐中，堅(jiān)持把馬克思主義政黨建設(shè)的普遍原理和布爾什維克黨的具體實(shí)際緊密結(jié)合起來，從駕馭社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)、發(fā)展社會(huì)主義民主政治、創(chuàng)造社會(huì)主義先進(jìn)文化等方面加強(qiáng)無產(chǎn)階級政黨的執(zhí)政能力建設(shè)，開辟了加強(qiáng)政黨建設(shè)和社會(huì)建設(shè)的新道路。?俞良早認(rèn)為，共產(chǎn)黨要鞏固執(zhí)政黨地位，必須時(shí)刻警惕前進(jìn)道路上的戰(zhàn)爭危險(xiǎn)、新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施過程中資本主義因素增長的危險(xiǎn)和帝國主義國家存在帶來的危險(xiǎn)；必須善于運(yùn)用“別人的手來建設(shè)經(jīng)濟(jì)”，還必須清除“黨內(nèi)最可惡的敵人”——官僚主義者。?王進(jìn)芬、楊秀芹分析了列寧實(shí)施新經(jīng)濟(jì)政策的原因和實(shí)施過程中的具體措施，認(rèn)為列寧始終要求共產(chǎn)黨人力戒空談、切實(shí)提高做經(jīng)濟(jì)工作的本領(lǐng)，把人民是否滿意作為黨制定政策的依據(jù)和工作得失成敗的根本標(biāo)準(zhǔn)。?唐鳴、楊美勤指出列寧為鞏固政權(quán)而對提升國家能力建設(shè)進(jìn)行的探索，能夠?yàn)橹袊七M(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化帶來了多方面的啟示：黨的領(lǐng)導(dǎo)是國家治理現(xiàn)代化的總前提，堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度是國家治理現(xiàn)代化的基礎(chǔ)，現(xiàn)代財(cái)稅體系建設(shè)是國家治理現(xiàn)代化的重要保障，保障民生是國家治理現(xiàn)代化的根本，實(shí)行多元治理是國家治理現(xiàn)代化的必要途徑。?顧杰認(rèn)為，新經(jīng)濟(jì)政策作為社會(huì)主義理論一次嶄新的嘗試，證明了“無產(chǎn)階級政黨的偉大不僅在于能夠制定正確的理論和路線，還包括能夠勇敢地、適時(shí)地‘自我革命’，停止和改正在探索過程中出現(xiàn)的錯(cuò)誤，這正是無產(chǎn)階級政黨永葆生機(jī)與活力的重要法寶”?。

（二）積極處理好和農(nóng)民的關(guān)系，夯實(shí)人民政權(quán)的基石

農(nóng)民占蘇聯(lián)人口的80%以上，能否處理好農(nóng)民問題，關(guān)乎無產(chǎn)階級的政權(quán)穩(wěn)固，社會(huì)主義的前途命運(yùn)。列寧新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施之初的目的就是為了應(yīng)對全國各地不斷爆發(fā)的農(nóng)民起義運(yùn)動(dòng)所引起的經(jīng)濟(jì)和政治危機(jī)。對于中國共產(chǎn)黨而言，列寧領(lǐng)導(dǎo)世界上第一個(gè)社會(huì)主義國家進(jìn)行的艱苦探索和理論創(chuàng)新，將會(huì)給我國推進(jìn)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)提供豐富的理論指導(dǎo)和實(shí)踐借鑒。

農(nóng)村人口占比大是中國和蘇聯(lián)兩個(gè)社會(huì)主義國家共同的特質(zhì)，能否處理好農(nóng)民問題，事關(guān)國運(yùn)興衰，政局穩(wěn)固。許蓉總結(jié)了列寧新經(jīng)濟(jì)政策中關(guān)于處理農(nóng)民問題的內(nèi)容，認(rèn)為這對于中國處理農(nóng)民問題的啟示是：要發(fā)揚(yáng)列寧的開拓創(chuàng)新精神，將馬克思主義與具體國情相結(jié)合，全面認(rèn)識(shí)和解決中國當(dāng)代農(nóng)民問題；要學(xué)習(xí)運(yùn)用新經(jīng)濟(jì)政策解決工農(nóng)聯(lián)盟矛盾的思想，認(rèn)清農(nóng)民問題既是重要的經(jīng)濟(jì)問題也是重要的政治問題，清醒認(rèn)識(shí)到農(nóng)民是社會(huì)主義國家革命和建設(shè)中的最重要的依靠力量，把解決好“三農(nóng)”問題作為當(dāng)前工作的重中之重；要在引導(dǎo)農(nóng)民沿著中國特色社會(huì)主義道路前進(jìn)的過程中，大力發(fā)展農(nóng)村科教事業(yè)，提高農(nóng)民文化素質(zhì)。?謝雙明將列寧處理農(nóng)民問題放在社會(huì)主義建設(shè)的全局謀劃中，指出農(nóng)民問題決定了俄國社會(huì)主義道路的特殊性，實(shí)踐證明農(nóng)民在社會(huì)主義建設(shè)中，是可以依靠的強(qiáng)大力量。作為執(zhí)政黨，要正確對待農(nóng)民的個(gè)人利益，這些理論和實(shí)踐，對中國、越南等社會(huì)主義國家的農(nóng)村改革產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。?鄭異凡認(rèn)為列寧在處理農(nóng)民問題時(shí)所作的妥協(xié)與讓步，讓我們注意到國家除了具有鎮(zhèn)壓和專政職能，在實(shí)踐中還有“緩和沖突，把沖突保持在‘秩序’的范圍以內(nèi)”的重要作用。?在處理農(nóng)民問題的過程中，要堅(jiān)持從國情出發(fā)想問題、做決策，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)、循序漸進(jìn)，夯實(shí)人民政權(quán)的基石。

（三）堅(jiān)持深化改革，增強(qiáng)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的動(dòng)力和活力

列寧新經(jīng)濟(jì)政策作為社會(huì)主義發(fā)展史上的首次改革探索，對于社會(huì)主義國家的改革發(fā)展具有開拓性的啟示意義。研究和探討列寧新經(jīng)濟(jì)政策，不僅是完整、準(zhǔn)確把握列寧思想理論的需要，還是社會(huì)主義國家選擇發(fā)展路徑和確定改革方向的歷史參見，更是啟迪中國進(jìn)行社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)持續(xù)深化改革的政治智慧結(jié)晶。

黨的二十大報(bào)告指出：“全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家，是一項(xiàng)偉大而艱巨的事業(yè)，前途光明，任重道遠(yuǎn)”?。列寧對于社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的思考仍然能夠?yàn)槲覀兲峁┰S多寶貴的思想財(cái)富。李寶芬、李鵬認(rèn)為，列寧新經(jīng)濟(jì)政策啟示我們進(jìn)行社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)，認(rèn)清國情是前提和基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)建設(shè)仍是中心任務(wù)，“三農(nóng)”問題是重中之重，改革開放是推動(dòng)一切工作的強(qiáng)大動(dòng)力。?張傳平認(rèn)為，列寧新經(jīng)濟(jì)政策不拘于馬克思、恩格斯關(guān)于社會(huì)主義社會(huì)沒有商品、貨幣和市場的觀點(diǎn)，而是把馬克思主義與俄國具體實(shí)際有機(jī)結(jié)合，把市場經(jīng)濟(jì)關(guān)系提到十分突出的地位上來，實(shí)事求是地解決社會(huì)主義建設(shè)事業(yè)中所面臨的問題，它一方面堅(jiān)持馬克思主義的基本原理承接歷史，為社會(huì)主義的發(fā)展奠定理論基礎(chǔ)，另一方面采取卓有成效的政治經(jīng)濟(jì)措施開辟未來，為社會(huì)主義的發(fā)展增添新的活力，成為創(chuàng)造性運(yùn)用馬克思主義理論指導(dǎo)各國社會(huì)主義建設(shè)的典范。?張乾元、尹惠娟認(rèn)為從戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策到新經(jīng)濟(jì)政策的迂回轉(zhuǎn)折，是列寧在經(jīng)濟(jì)文化相對落后的俄國探索向社會(huì)主義過渡及其建設(shè)社會(huì)主義的一次偉大嘗試，在這個(gè)過程中形成的改革基本原則和方法論，啟示我國在社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國建設(shè)過程中，持續(xù)深化改革必須堅(jiān)持走自己的路，堅(jiān)持社會(huì)主義的改革方向，堅(jiān)持循序漸進(jìn)的改革方略和系統(tǒng)改革思維。?舒新認(rèn)為，中國共產(chǎn)黨汲取了列寧尊重實(shí)踐、尊重群眾思想的精粹，在馬克思主義經(jīng)典理論與經(jīng)濟(jì)文化落后國家的社會(huì)主義實(shí)踐之間架起了橋梁，開辟了中國特色社會(huì)主義道路，創(chuàng)立了中國特色社會(huì)主義理論，建立了中國特色社會(huì)主義制度，為中國實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化指明了前進(jìn)方向。?

四、列寧新經(jīng)濟(jì)政策研究的幾點(diǎn)說明

毫無疑問，改革開放以來對列寧新經(jīng)濟(jì)政策的研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了上文所提及的文獻(xiàn)與著作，所產(chǎn)生的研究成果也不是寥寥數(shù)語便能全面概括?？偨Y(jié)改革開放以來我國學(xué)術(shù)界的相關(guān)研究成果并以此為基點(diǎn)，可進(jìn)一步推進(jìn)對中國特色社會(huì)主義理論創(chuàng)新和實(shí)踐開拓。

第一，從對列寧新經(jīng)濟(jì)政策的研究成果來看，經(jīng)過改革開放以來40 多年的研究探索，學(xué)者們無論對新經(jīng)濟(jì)政策或全面考察或就其中某一方面著重關(guān)切，都取得了豐碩成果。學(xué)者們對于新經(jīng)濟(jì)政策的理論基礎(chǔ)和實(shí)施動(dòng)因、實(shí)施過程中的具體措施、對同一時(shí)期不同理論學(xué)者和黨派基于各自視角或利益立場所闡發(fā)的不同觀點(diǎn)，都有體察入微的分析和論述，對新經(jīng)濟(jì)政策在中國各個(gè)時(shí)期的理論繼承和實(shí)踐借鑒也有全面客觀的認(rèn)識(shí)和考察，這都為后續(xù)研究打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。但也有問題有待進(jìn)一步探討，如新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì)究竟是什么還沒有定論，王中汝認(rèn)為：“社會(huì)主義的本質(zhì)要通過各個(gè)領(lǐng)域、各個(gè)層面不同的特征呈現(xiàn)自己”?。新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì)是否也是這般，從各個(gè)領(lǐng)域、各個(gè)層面觀察，新經(jīng)濟(jì)政策也許呈現(xiàn)不同本質(zhì)特征。列寧理論探索的歷史局限性和新經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行過程的歷史局限性也有待進(jìn)一步深入探討，其歷史價(jià)值也要進(jìn)一步深挖。

第二，從新經(jīng)濟(jì)政策在中國的傳播史研究來看，學(xué)術(shù)界基本清晰勾勒出了新經(jīng)濟(jì)政策在中國的傳播軌跡。從新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施之初，其理論和實(shí)踐就通過早期中國知識(shí)分子源源不斷地傳向國內(nèi)，他們出于不同的傳播目的、不同的政治立場、不同的時(shí)間和空間維度對新經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行了持續(xù)的、感性的觀察和思考，全景式地呈現(xiàn)了新經(jīng)濟(jì)政策實(shí)施過程中的社會(huì)景象，為我們留下了豐富的歷史材料，也為新經(jīng)濟(jì)政策在中國的理論傳播和實(shí)踐借鑒提供了認(rèn)知前提。但從現(xiàn)有的研究來看，學(xué)術(shù)界對早期中國知識(shí)分子，特別是黨外人士對新經(jīng)濟(jì)政策的認(rèn)知與體悟并沒有引起特別重視，將中國共產(chǎn)黨人關(guān)于新經(jīng)濟(jì)政策的認(rèn)知與其他黨派或無黨派人士的觀點(diǎn)對比研究還比較少見。與此同時(shí)，學(xué)術(shù)界也較少關(guān)注新經(jīng)濟(jì)政策在其他國家的傳播與發(fā)展情況，專注考察這方面的著作也不多，研究新經(jīng)濟(jì)政策的國際視野有待進(jìn)一步發(fā)展。

第三，從新經(jīng)濟(jì)政策對中國的啟示來看，許多學(xué)者從宏觀與微觀兩個(gè)維度進(jìn)行了探討，涌現(xiàn)出大量成果。宏觀來看，新經(jīng)濟(jì)政策的頂層設(shè)計(jì)與實(shí)踐措施對中國特色社會(huì)主義理論創(chuàng)新、制度設(shè)計(jì)、道路選擇和文化自信有深遠(yuǎn)影響。微觀來看，將列寧新經(jīng)濟(jì)政策某一方面的理論思考和具體措施與中國相對照，相應(yīng)地給予中國某些方面的啟示，這種點(diǎn)對點(diǎn)、面對面地相互關(guān)聯(lián)，展現(xiàn)了新經(jīng)濟(jì)政策的理論精髓和實(shí)踐舉措在中國特色社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)中的歷史借鑒意義，彰顯了新經(jīng)濟(jì)政策的理論生命力和闡釋力。與此同時(shí)，我們也注意到改革開放過程中的不同時(shí)期，新經(jīng)濟(jì)政策帶給中國的啟示既有一脈相承也有與時(shí)俱進(jìn)，理論與實(shí)踐的相互輝映，共同鑄就著21 世紀(jì)社會(huì)主義在中國的光明前景。未來的研究中，需要特別注意的是，“新經(jīng)濟(jì)政策一方面是俄國的特別現(xiàn)象，一方面亦是普通的原則”?，我們要把新經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)一步同中國具體實(shí)際、中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化相結(jié)合，使之扎根中國沃土，綻放真理之花。此外，還需要進(jìn)一步從新經(jīng)濟(jì)政策走向終結(jié)的歷史教訓(xùn)中獲得理論的思考與實(shí)踐的啟迪，以史為鑒，開創(chuàng)中國特色社會(huì)主義的美好未來。