基辛格“均勢”思想的學術理路及意義

唐立新

著名的國際關系理論家、結構現(xiàn)實主義開創(chuàng)者肯尼斯·華爾茲說：“如果有任何具有特征性的國際政治理論的話，那就是均勢論。”①均勢是一種古老的學說，起源于古希臘城邦時期，在中國春秋戰(zhàn)國時期也有生動的運用。現(xiàn)代國際關系學者英尼斯·克勞德、漢斯·摩根索、艾弗里·戈登斯坦、厄內斯特·哈斯對均勢都有深入論述，但大部分停留在理論層面。如果說有人將均勢從理論運用到實踐之中并產(chǎn)生了實際的效果，那就非亨利·基辛格莫屬。基辛格是美國重量級外交家和國際戰(zhàn)略家。自1969 年始，先后擔任尼克松內閣的國家安全助理、國務卿和福特內閣的國務卿。及時總結基辛格的外交和國際戰(zhàn)略思想特別是“均勢”思想，對我們回顧歷史、立足當下和展望未來都有積極的意義。

一、基辛格“均勢”思想的形成

基辛格的博士論文題為《重建的世界—梅特涅、卡斯爾雷與和平問題，1812—1822 年》。該文集中研究了維也納體系和歐洲古典均勢，是基辛格外交與國際政治思想的奠基之作。

基辛格指出，和平和穩(wěn)定在國際關系中是背反的。他認為，國際體系的首要目標應當是實現(xiàn)穩(wěn)定，而不是謀求和平。和平只是穩(wěn)定狀態(tài)下所帶來的自然結果。國際體系如何實現(xiàn)穩(wěn)定呢？基辛格說：“穩(wěn)定往往不是追求和平的結果，而是產(chǎn)生于一種普遍接受的合法性?！雹谶@種“合法性”不可能滿足各方的所有訴求，而只是各方妥協(xié)和協(xié)商的結果，最終目的是維持國際局勢的相對穩(wěn)定。既然以大國協(xié)議為穩(wěn)定機制的觀念已經(jīng)確立，那么在具體操作上怎樣保障國際體系的穩(wěn)定呢？基辛格拋出了“均勢”理論。

“均勢”之于國際關系，意味著各當事國，尤其是大國之間力量相對均衡，以均衡來實現(xiàn)國際局勢的穩(wěn)定。均勢不可能使國際社會中的每一個成員都感到滿意，但它最能發(fā)揮功效使當事任何一方在可能忍耐的情況下保持穩(wěn)定的國際局勢。由此，基辛格指出：“一個穩(wěn)定的秩序的基礎，就在于所有國家只能是相對安全的——也就是相對的不安全?！雹廴魏沃\求絕對安全的舉措只能導致絕對不安全。

基辛格認為，均勢體系不能避免危機甚或戰(zhàn)爭，但如能操作得當，就可以限制沖突?！熬鶆荨笔蔷S護國際關系穩(wěn)定的關鍵所在。“如果說歷史有任何教育意義的話，那么其教育意義就在于：沒有平衡（均勢）就沒有和平，沒有節(jié)制就沒有公平。”④但是，“每當有一個大國認為當下的國際秩序或使其合法化的方式正受到壓制，該國與其它大國間的關系就會發(fā)生改變?！雹萑绱恕案锩鼑摇钡某霈F(xiàn)，就是對現(xiàn)有穩(wěn)定的國際局勢的打破，就需要對國際格局進行調整?；粮裾J為，在任何國際秩序中，只要有一個“革命的”國家出現(xiàn)，談判和外交就很難進行，達成協(xié)議的可能性就大為降低?！案锩鼑摇弊蟮慕Y果就是沖突和戰(zhàn)爭。與“革命國家”達成妥協(xié)是不可能的，只有訴諸武力。19 世紀的法國就是這樣一個“革命國家”。所以，當時的歐洲幾個大國便組成“反法同盟”，最終打敗法國，召開維也納會議重新確立歐洲的穩(wěn)定。 在論及“均勢”的時候，基辛格把歷史的眼光聚焦于19 世紀早期的歐洲。他強調，奧地利首相兼外交大臣梅特涅和英國首相卡斯爾雷居功至偉，他們在歐洲縱橫捭闔，給歐洲營造了一個世紀的穩(wěn)定局勢。歐洲之所以能在法國大革命和拿破侖侵略擴張后獲得“穩(wěn)定”，就在于“卡斯爾雷首要關心的是建立均勢，但均勢只能限制侵略的規(guī)模卻不能防止其發(fā)生，所以梅特涅試圖通過建立一種合法觀念并使自己成為該合法觀念的監(jiān)護人來維持這種均勢”⑥。

但基辛格并沒有停留在對歷史的回顧之中，而是與時俱進探索“均勢”的時代意義。隨著核武器的出現(xiàn)和首次使用，傳統(tǒng)戰(zhàn)爭的概念已經(jīng)徹底改變。據(jù)此，基辛格提出了“有限戰(zhàn)爭”理論?！皯?zhàn)略理論的目的是把威懾的力量在物質方面和心理方面的效力加以平衡，把拿出最大威脅力量的愿望和下面的事實加以平衡，即只有在敵人相信你當真會使用這種威脅力量時它才更強大?！雹哂邢迲?zhàn)爭的本質在于威懾，“依賴全面戰(zhàn)爭作為主要的威懾辦法，會妨礙這種平衡的建立。把威懾力量和最大限度的實力混同起來，就將使意志癱瘓。”⑧全面戰(zhàn)爭會妨礙這種平衡?！巴耆輾橙俗鲬?zhàn)能力的企圖會破壞心理均勢，而這種均勢的存在卻可以使保持有限戰(zhàn)爭不擴大對雙方均為有利?！雹峥傊邢迲?zhàn)爭就是以最小的代價達到最大限度的威懾目的，最后達到“不戰(zhàn)而屈人之兵”。

基辛格“有限戰(zhàn)爭”理論的提出，看似游離了此前他所持的純軍事的“均勢”理論。究其實，它所強調的“物質”和“心理”的平衡，本質上還是他“均勢”思維在核時代的發(fā)展。應當說，“有限戰(zhàn)爭”是針對有核國家蘇聯(lián)的，其目的是在雙方的博弈中構建一種游戲規(guī)則，讓蘇聯(lián)意識到核戰(zhàn)爭的災難性后果，從而達到止戰(zhàn)的目的。

因此，“有限戰(zhàn)爭”理論很快得到了美國當局的重視和追捧，在20 世紀五六十年代紅極一時并成為那個時代的最重要的戰(zhàn)略思想。肯尼迪上臺后采用所謂“靈活反應”戰(zhàn)略，尤其是在“古巴導彈危機”中以“封鎖”威懾蘇聯(lián)使其取消導彈計劃，從而顯示了非凡的膽識和神奇的效果?？梢哉f，這就是基辛格“有限戰(zhàn)爭”理論指導下的外交杰作。

基于“均勢”思維，基辛格對美國的外交傳統(tǒng)提出了批評。他把美國外交傳統(tǒng)視為“島國傳統(tǒng)”⑩，對“島國傳統(tǒng)”的思想文化根源“美國例外論”——理想主義和孤立主義持批評態(tài)度。他反對“威爾遜”式的理想主義，因為它不顧美國的實力輸出美國價值觀和承擔諸多國際義務而直接損害美國的國家利益。他對“孤立主義”也十分厭棄，因為孤立主義總是消極無為地固守眼前利益而使美國坐失戰(zhàn)略機遇?；粮裾J為，20 世紀中后期美蘇冷戰(zhàn)導致國際形勢十分緊張。面對蘇聯(lián)咄咄逼人的攻勢，怎樣保護美國的利益成為一個急迫的問題。以喬治·凱南為首的強硬派主張“遏制蘇聯(lián)”，保持對蘇聯(lián)絕對的軍事優(yōu)勢。麥卡錫主義則奉行赤裸裸的“反共反蘇”的路線?！袄鋺?zhàn)自由派”則強調意識形態(tài)的對立，與蘇聯(lián)勢不兩立。而基辛格最為擔憂的是自“杜魯門主義”以來美國充當“世界警察”執(zhí)行所謂的“國際責任”，以“包打天下”的姿態(tài)四處伸手，到處干涉，大大地消耗了美國的實力，與蘇聯(lián)的軍備競賽愈演愈烈?！捌渌麌揖哂欣妫覀儎t具有責任；其它國家關切勢力均衡，我們卻關切所謂的和平”?。美國不顧實力承擔“全球義務”，蘇聯(lián)和其他國家的勢力乘勢竄長。美國必須改弦更張，實時調整外交政策?；粮竦摹熬鶆荨彼季S與以緩和、收縮為特征的“尼克松主義”十分契合。這是尼克松要起用基辛格的重要原因。

隨著基辛格登上政壇并擔任政府要職，他的“均勢”思想進一步成熟，也得到了切實的運用。他認為美國的實力是有限的，應該正確處理實力與外交的關系，把“承擔世界義務”與美國的國家利益結合起來，使用其他中心力量的牽制和制衡作用，從而緩和國際局勢。因此，基辛格上臺伊始就促成停止越戰(zhàn)，爾后促成美蘇首腦會晤，美蘇關系得以緩和。同時，基辛格秘密訪華，積極與中國改善關系，最終促成了尼克松訪華的破冰之旅，中美關系逐漸正?；罱K建立了外交關系。從實質上來看，基辛格出色的外交實踐也完全是他的“均勢”思維使然?！芭c中國建立積極的關系對美國最大的好處是它改善了全球力量均勢的前景。在這個三角關系中，美國不可否認地處在十分有利的地位。”?基辛格點破了個中奧妙：自1969 年起，美國政府“已把承認現(xiàn)實作為美國政策的出發(fā)點。本政府的政策特點有時被說成是以傳統(tǒng)的均勢原則為基礎的。如果說這個說法意味著深信安全需要一定程度的均勢，那么這個說法是有一定道理的?！?美國利用中蘇分裂和對抗，改變對華政策以制約蘇聯(lián)，彌補了自身力量的局限。在基辛格心目中，中國不再是一個危險的“革命國家”，而是一個能夠平衡地緣戰(zhàn)略的伙伴國家。中國也樂意在美蘇之間獲得彈性空間，從而改善自身險惡的國際環(huán)境?；粮窨嘈慕?jīng)營的蘇、美、中三角戰(zhàn)略圖景使一度失衡的全球格局恢復了大致的平衡。

二、基辛格“均勢”思想的成熟

20 世紀后期，隨著蘇聯(lián)解體和東歐劇變，冷戰(zhàn)落幕，世界格局發(fā)生了深刻而廣泛的變化。國際政治和世界經(jīng)濟的話題又一次得到熱議，各種理論陸續(xù)出籠。“民主和平論”“霸權穩(wěn)定論”“文明沖突論”“歷史終結論”“新保守主義”等，國際理論界沸沸揚揚，莫衷一是。作為世界矚目的外交理論家和戰(zhàn)略思想家，基辛格不負眾望，實時推出一本厚重的《大外交》，以回應這個百年巨變的時代以及國際理論界的眾聲喧嘩。

《大外交》一書鴻篇巨制，既包含了從黎塞留到里根時代300 多年的國際關系史，又涵蓋國際政治理論，是基辛格學術思想的巔峰之作。在書中，基辛格繼承以“均勢”為樞機的現(xiàn)實主義國際政治理論，又實時地補正了一些觀點。

究其理論，“國家利益至上論”是全書的指導思想?！凹僭O國家利益代表最高的價值。則統(tǒng)治者的職責便在于擴大及發(fā)揚國家的榮耀。強者勢必想要主宰大局，弱者則會團結起來，以壯大本身的聲勢，以對抗侵略者。如果弱國的同盟足以制衡侵略者，均勢便會出現(xiàn)?！?很明顯，“國家利益至上論”可以導致“均勢”的出現(xiàn)：強國分治天下，弱國以同盟的方式去制衡侵略，因此，強國難遂其野心，弱國得以茍延生存。

“均勢”依然是基辛格的首要關切。“均勢”怎樣維持？基辛格為此引入了“共同價值”的觀念，作為“均勢”又一個理論支點?；粮窈V信“共同價值”對維護“均勢”意義重大?！霸谝粋€以民族利益為基礎的，且維持和平即能為該民族帶來積極好處的國際體系中，引入‘共同價值’這一意識形態(tài)因素（雖然不是先決條件），是會促進該體系的穩(wěn)定性積極發(fā)展的”。?在“共同價值”的基礎上，基辛格“將之作為區(qū)分‘勢力均衡’體系的一個重要標志”，“以‘共同價值’為基礎的，當以‘梅特涅模式’為代表；以‘現(xiàn)實政治’為原則的，則分為消極維持的‘不列顛模式’和積極推動的‘俾斯麥模式’”。?

在“均勢”的基礎上，基辛格對冷戰(zhàn)結束后的世界格局作了獨特的預測：“21 世紀的國際秩序會出現(xiàn)一個似乎自相矛盾的特點：一方面愈來愈分散，一方面愈來愈全球化。在國與國的關系上，這個新秩序會更接近18、19 世紀的歐洲民族國家體系，較不像冷戰(zhàn)時期嚴格劃分的兩大陣營。彼時至少會有六大強權：美國、歐洲、中國、日本、俄羅斯，可能再加上印度，另有許許多多中小型國家；與此同時，國際關系已首次全球化了。”?這是基辛格對21 世紀世界新秩序的預判。他認為，原來的美蘇兩極格局已經(jīng)變成多極格局，這種多極均勢好比“枝形吊燈”。這是其均勢思想新的發(fā)展階段。

近三十年國際局勢的變化與基辛格的論斷基本相符。國際關系多極化已成定局。中國的實力不斷增長，國際影響力與日俱增，國際政治中的中國作用日益重要。俄羅斯的國際影響力還在，日本和印度正在謀求大國地位，其它中小型國家的國際影響力也不可小覷。國際經(jīng)濟版圖中新興經(jīng)濟體的崛起，特別是“金磚國家”的出現(xiàn)，愈加證明了國際經(jīng)濟“去中心化”的趨勢。主導性的經(jīng)濟思想——新自由主義共識已經(jīng)瓦解，而中國的市場經(jīng)濟模式顯然有著不可替代的示范作用。同時，世界經(jīng)濟和科技高度發(fā)展，國際貿(mào)易和國際投資迅猛增長，國家間日益變得互相依存、不可分割。

基辛格認為，他所預測的這個可能的國際格局對于美國來說是一個全新的挑戰(zhàn)。美國在歷史上受益于均勢最多，但是最排斥均勢。美蘇爭霸的冷戰(zhàn)時期形成的兩極均勢的經(jīng)驗已經(jīng)不適合當前的形勢。當前，美國是“唯一的超級大國”，比起以往時代，美國看似更占優(yōu)勢，但是“美國實質上沒有比冷戰(zhàn)開始時更能單方面獨斷全面問題。美國比十年前更占優(yōu)勢，可是夠諷刺的是，權力也更加分散。因此，美國能夠運用來改造世界其它地區(qū)的力量，實際上也減弱了?！?這不得不說是基辛格對美國的忠告，也是對某些對美國持“帝國幻覺”的人的一副“清醒劑”。近三十年國際變局證明，基辛格對美國實力的判斷是準確的。小布什政府新保守主義的“帝國”沖動，認為美國的實力足夠平定天下，至少可以“民主改造中東”，但實際并沒有把“流氓國家”逐一搞定，相反，整個世界被美國折騰得更加混亂不堪。如今，“新保守主義”已經(jīng)退潮，全球問題依然成堆，世界遠不太平。中東和朝鮮等地緣政治麻煩依舊困擾著美國。伊拉克、阿富汗和利比亞經(jīng)過美國的“外科手術”改造后非但沒有看到和平，而且內亂更加嚴重，“民主重建”業(yè)已破產(chǎn)。故此，美國已經(jīng)從阿富汗、伊拉克撤軍，留給當?shù)卣粋€爛攤子。敘利亞內戰(zhàn)在美國參與支持敘反對派之后，俄羅斯介入對反對派的軍事打擊之后，形勢更加復雜。

美國習慣了兩極世界和單極世界，面對多極均勢，既沒有實踐經(jīng)驗，也沒有思想準備?！皩γ绹?，在地位不分軒輊的國家間，協(xié)調不同的價值觀與迥然不同的歷史經(jīng)驗，將是一種全新的經(jīng)驗，與上一世紀的孤立或冷戰(zhàn)時期的霸主地位都會完全不同，這也是本書寫作的主旨”?。對美國很多政客而言，美國宰制天下，建立“美國治下的和平”（Pax-Americana)，是歷史的慣性思維。他們全然不顧世易時移，對“均勢”毫無興趣?；粮窦皶r指出，美國只有重啟“均勢”思維，才能保境安民，才能對世界穩(wěn)定與和平具有建設性作用?；粮褡孕爬鋺?zhàn)之后，“美國的相對軍事實力會逐漸衰落……新的國際體系會朝均勢的方向發(fā)展，即使在軍事領域也不例外……這種趨勢在經(jīng)濟上會更明顯，美國在這方面的絕對優(yōu)勢已開始動搖，挑戰(zhàn)美國的危險性已縮小?！?當下的國際形勢表明，軍事安全，或曰傳統(tǒng)安全，已經(jīng)不再是國際政治圖景當中首要考慮的因素。非傳統(tǒng)安全，如經(jīng)濟安全、環(huán)境安全、信息安全、反恐和打擊三股勢力的重要性，已經(jīng)成為國際社會的共識。即使在軍事領域，隨著冷戰(zhàn)對手的消失，國內壓力將促使政府調整資源配置，防務不再是理所當然的優(yōu)先領域。

三、基辛格“均勢”思想的影響

基辛格一以貫之運用“均勢”思維適時適地觀察和研究國際事務，不斷貢獻智慧和洞見。事實上，他的“均勢”思想得到了相當?shù)恼J同，國際理論界把它歸為“現(xiàn)實主義”陣營，他本人也被認為是國際政治現(xiàn)實主義的理論大師。

基辛格“均勢”思想源于啟蒙時代的思想家。其中，伏爾泰、洛克、孟德斯鳩的權力制衡論對他的影響尤其深遠?；粮駥Ψ鼱柼┟枥L的歐洲古典均勢非常認同：“由若干國家組成了某種共和體。其中有些是王國，有些是混合政體。但彼此全部和諧相處……這些國家尤其一致同意奉行盡可能維持彼此間的平等均勢這個明智的政策?！?此外，他十分欣賞康德的歷史哲學?！翱档抡J為，政治的最終目的是達到一個永久和平的正義程序。這種理想要把政治的理想拓展到國際間……康德的確認為要想理解歷史，我們必須假定在歷史事件發(fā)展中有一個目的或計劃……因為人的本質在于自由意志，我們應該假定自然的計劃就是我們的教育朝著一個自由和理性的狀態(tài)發(fā)展……?！?康德歷史哲學中精神的力量和對人類無限進步的信心，感召著基辛格去尋求新的理論突破?；粮裨诠诺渚鶆莸幕A上，創(chuàng)造性地探索“均勢”的時代特征，“有限戰(zhàn)爭”的提出就是與時俱進、突破前人的理論成果。

此外，基辛格的“均勢”思想與其猶太印記甚為相關。兩千多年來，猶太人在世界各地流散而取得生存的機會，正是在宗主國、諸多利益集團和各種勢力之間尋求平衡的結果，其政治依附、宗教信仰、經(jīng)濟行為和個人身份都要經(jīng)過審慎考慮來確保自身的合法性和利益最大化。雖然基辛格對其猶太身份諱莫如深，但是不可否認猶太性對他 “均勢”思想及其外交實踐的影響。

然而，基辛格“均勢”思想及其外交實踐的局限性是顯而易見的。實際上，均勢只是維持權力的一種手段，“均勢”的運用往往只是一種權宜之計，均勢隨時可以打破。國際政治的歸宿還是在于維持權力、顯示權力和增強權力。事實上，基辛格是一個現(xiàn)實主義者，特別看重權力。他號稱接受啟蒙思想家的影響，而在外交實踐中卻輕視國際關系中的理想和道義因素以及民主、人權等啟蒙價值觀。此外，基辛格鼓吹的“均勢”在謀劃和操作層面上其實很有難度?！暗揽傻?，非常道”。當事國家能將“均勢”切入國家利益并作為安全、可控的戰(zhàn)略轉化為對國際新秩序的擘畫和構建，才是化古典“均勢”之“腐朽”為現(xiàn)代國際社會之“神奇”。但是除了基辛格之外，還有幾人能夠做到？況且，在新的歷史時期怎樣運用“均勢”？基辛格也沒有給出具體答案。畢竟，基辛格鐘情的古典均勢時代業(yè)已過去，其成功案例也遠非俯拾皆是。另外，基辛格以“均勢”謀求國際形勢的穩(wěn)定為己任，對世界和平與發(fā)展的遠景目標不感興趣。他本人因調停越戰(zhàn)而獲得“諾貝爾和平獎”，這只能視為他外交工作協(xié)助“尼克松主義”走向成功的一個意外成果，因為基辛格的初衷是加大戰(zhàn)爭烈度來“以戰(zhàn)止戰(zhàn)”和實現(xiàn)“戰(zhàn)爭南越化”。因此，他有自知之明，退回了諾獎獎金。

事實上，基辛格不斷為“均勢”尋找合法性。1972 年，尼克松采納基辛格的意見，在給國會的正式咨文中把“均勢”政策定為美國的重要國策。這樣，“均勢”順理成章地被納入到“尼克松主義”甚至是美國的外交傳統(tǒng)當中。西方媒體宣傳，“尼克松和基辛格是在用同樣的語言——均勢語言談話”，“均勢是理解尼克松和基辛格的關鍵?！?

相應地，基辛格的均勢理論及其外交實踐招致了大量的批評。在美國國內，反對基辛格最激烈的是新保守主義勢力。他們認為，基辛格的“均勢”思想與美國的自由民主和理想主義背道而馳，道德缺失和人權漠視是基辛格外交思想的兩個致命弱點。再者，基辛格的秘密外交和穿梭外交無視新聞自由和國際輿情而擁躉偉人政治和英雄史觀。此外，批評者認為，基辛格和尼克松炮制的緩和戰(zhàn)略助長了世界各地暴政和獨裁的興起，其實錘的證據(jù)就是智利獨裁政府的上臺、蘇聯(lián)入侵阿富汗和伊朗人質事件，國內是杰克遜·瓦尼克修正案的出臺。他們認為，緩和不但沒有為美國的利益加分，而且使美國喪失了主宰世界事務的戰(zhàn)略主動權和道德優(yōu)越感。布熱津斯基曾說：“基辛格以華而不實的工作作風取代了對美蘇沖突的現(xiàn)實進行深入細致的分析。”?尼克松時期的助理國防部部長特納批評過基辛格：“作為政府官員的基辛格，再也找不到一個比作為學者的基辛格對他自己的緩和政策批評得更嚴厲的人?！?事實上，隨著基辛格的退場和“里根主義”的出籠，美國的外交政策和國際戰(zhàn)略又回到了理想主義時代。畢竟，里根的重點是“參與爭取自由運動”，而基辛格的重點是“尋求力量之間的平衡穩(wěn)定”。?

無論如何，基辛格以“均勢”為樞紐的外交和國際關系理論是20 世紀最重要的思想資產(chǎn)之一。它曾經(jīng)主宰了20 世紀70 年代美國的外交政策和國際戰(zhàn)略。更為可貴的是，基辛格僅僅在8 年的高端外交實踐中，居然將自己的外交理念發(fā)揮到淋漓盡致。但是，隨著經(jīng)濟全球化的到來、國際關系民主化和人類命運共同體共識的形成，基辛格的“均勢”理論風光不再，但這無損基辛格的雄才大略和曾經(jīng)擁有的高光時刻。