全球價(jià)值鏈與深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定:歷史演進(jìn)與發(fā)展趨勢(shì)

劉 文 楊宜晨

全球價(jià)值鏈的形成與發(fā)展為各國(guó)深度融入世界經(jīng)濟(jì)提供了重要機(jī)遇,成為各國(guó)參與全球化的重要渠道。近年來(lái),受貿(mào)易摩擦、新冠肺炎疫情、數(shù)字經(jīng)濟(jì)革命等多重因素影響,全球價(jià)值鏈進(jìn)入本土化、區(qū)域化和多元化的變革新階段,區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化成為各經(jīng)濟(jì)體參與全球價(jià)值鏈的最新模式,這將重塑全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、改變國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)格局。全球價(jià)值鏈細(xì)化和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度化是國(guó)際貿(mào)易進(jìn)入21世紀(jì)后呈現(xiàn)出的兩大重要特征(1)David Dollar, et al., Global Value Chain Development Report 2017: Measuring and Analyzing the Impact of GVCs on Economic Development, Washington, D. C.: World Bank Group, 2017, p.12.,全球價(jià)值鏈和深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定已成為兼具理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義的研究課題,引起學(xué)界、政府部門及企業(yè)界越來(lái)越多的關(guān)注。本文試圖梳理全球價(jià)值鏈概念的演進(jìn)歷程,分析深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展態(tài)勢(shì),闡釋全球價(jià)值鏈與深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的相互影響關(guān)系,為進(jìn)一步拓寬相關(guān)研究、優(yōu)化有關(guān)決策提供有益參考。

一、全球價(jià)值鏈內(nèi)涵的演變與測(cè)度方法的發(fā)展

(一)全球價(jià)值鏈概念的提出和發(fā)展

伴隨著全球價(jià)值鏈在世界經(jīng)濟(jì)中的形成與發(fā)展,全球價(jià)值鏈概念經(jīng)歷了價(jià)值鏈(Value Chain, VC)、全球商品鏈(Global Commodity Chain, GCC)和全球價(jià)值鏈(Global Value Chain, GVC)三個(gè)演進(jìn)階段。

1.20世紀(jì)80年代的價(jià)值鏈理論?！皟r(jià)值鏈”一詞最早由邁克爾·波特在其1985年出版的《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書中提出。(2)Michael E. Porter, Competitive Advantage: Creating and Sustaining Superior Performance, New York: The Free Press, 1985, p.33.波特認(rèn)為,企業(yè)的整體經(jīng)營(yíng)可以分解為一系列單獨(dú)的、具體的活動(dòng),主要包括基本性和支持性兩種類型:基本性活動(dòng)包括生產(chǎn)制造、市場(chǎng)營(yíng)銷、物流運(yùn)輸?shù)?支持性活動(dòng)包括技術(shù)開(kāi)發(fā)、計(jì)劃、物料供應(yīng)等。這一系列活動(dòng)構(gòu)成了企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的鏈條,即價(jià)值鏈。Kogut(3)Bruce Kogut, “Designing Global Strategies: Comparative and Competitive Value-added Chains,” in Sloan Management Review, Vol. 26, No.4 (1985), p.15.在此基礎(chǔ)上提出了價(jià)值增值鏈理論,首次探討了價(jià)值鏈的“片段化”和跨國(guó)公司的生產(chǎn)配置問(wèn)題,將價(jià)值鏈概念的應(yīng)用范圍由企業(yè)拓展至一國(guó)(地區(qū))的宏觀領(lǐng)域。其后,Krugman等(4)Paul Krugman, Richard N. Cooper, and T. N. Srinivasan, “Growing World Trade: Causes and Consequences,” in Brookings Papers on Economic Activity, No.1 (1995), pp.327-377.為了將價(jià)值鏈運(yùn)用到全球經(jīng)濟(jì)層面,嘗試將空間經(jīng)濟(jì)學(xué)和價(jià)值鏈理論進(jìn)行結(jié)合,研究了價(jià)值鏈的空間重組問(wèn)題,為國(guó)際分工的新變化提供了理論依據(jù)。

2.20世紀(jì)90年代的全球商品鏈理論。在價(jià)值鏈和空間經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論融合的基礎(chǔ)上,逐漸形成了價(jià)值鏈的全新理論分析框架。其中,Gereffi和Korzeniewicz(5)Gary Gereffi and Miguel Korzeniewicz, Commodity Chains and Global Capitalism, New York: Greenwood Press, 1994,pp.1-2.提出的全球商品鏈概念最具代表性,全球商品鏈以原材料購(gòu)買為起點(diǎn),到最終產(chǎn)品被消費(fèi)而結(jié)束,而最終產(chǎn)品形成過(guò)程中的中間投入品則在不同時(shí)間、不同地點(diǎn)、以不同的過(guò)程被生產(chǎn),并在兩個(gè)端點(diǎn)之間移動(dòng)。在此分析框架下,最終產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中的每一環(huán)節(jié)都被視作一個(gè)節(jié)點(diǎn),這些節(jié)點(diǎn)被連接在一起,形成了一個(gè)更廣泛的跨組織合作網(wǎng)絡(luò)。全球商品鏈的治理模式可分為兩種,分別是生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型和購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)型。生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型全球商品鏈?zhǔn)侵赣梢恍┹^大規(guī)模的生產(chǎn)型企業(yè)在國(guó)際間建立的一種垂直分工體系,而購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)型全球商品鏈則是由一些大型零售商等通過(guò)非市場(chǎng)的外在調(diào)節(jié)構(gòu)建的全球生產(chǎn)和分銷系統(tǒng)。雖然全球商品鏈的理論框架對(duì)一些貿(mào)易現(xiàn)象做出了解釋,但“商品”一詞的局限性使其受到質(zhì)疑,Kaplinsky(6)Raphie Kaplinsky, Globalisation, Industrialisation and Sustainable Growth: The Pursuit of the Nth Rent, Brighton: Institute of Development Studies, 1998, p.37.就指出全球商品鏈過(guò)于重視鏈中的“商品”,沒(méi)有關(guān)注與之對(duì)應(yīng)的社會(huì)關(guān)系以及價(jià)值增加的方式,與實(shí)際狀況不能充分契合。

3.21世紀(jì)的全球價(jià)值鏈理論。為避免多概念對(duì)統(tǒng)一研究范式造成的不利影響,2000年洛克菲勒基金會(huì)資助的全球價(jià)值鏈大會(huì)將全球價(jià)值鏈確立為分析經(jīng)濟(jì)全球化的共同框架,全球價(jià)值鏈研究由此進(jìn)入快速發(fā)展階段。Gereffi和Kaplinsky(7)Gary Gereffi and Raphael Kaplinsky, The Value of Value Chains: Spreading the Gains from Globalization, Brighton: Institute of Development Studies, 2001, pp.3-4.在全球商品鏈的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明晰了全球價(jià)值鏈的內(nèi)涵,指出全球價(jià)值鏈就是把一個(gè)產(chǎn)品或一項(xiàng)服務(wù)劃分為不同的生產(chǎn)投入階段,并最終交付到消費(fèi)者手中的全球化鏈條。此時(shí),難以界定最終產(chǎn)品的國(guó)別屬性,所有企業(yè)根據(jù)各自比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行生產(chǎn)分工和利潤(rùn)分配。2002年,聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織(UNIDO)從組織規(guī)模、地理分布和生產(chǎn)性主體三個(gè)維度對(duì)全球價(jià)值鏈概念進(jìn)行了界定:全球價(jià)值鏈?zhǔn)窃谌蚍秶鷥?nèi)為實(shí)現(xiàn)商品或服務(wù)價(jià)值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過(guò)程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織,涉及原料的采集和運(yùn)輸、半成品和成品的生產(chǎn)和分銷、最終消費(fèi)和回收處理等。所有企業(yè)參與者根據(jù)各自的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行生產(chǎn)增值活動(dòng),并根據(jù)各自的分工進(jìn)行價(jià)值和利潤(rùn)分配。至此,最具影響力的全球價(jià)值鏈概念被正式確立,全球價(jià)值鏈一詞開(kāi)始不斷出現(xiàn)在各國(guó)學(xué)者的討論中。

從全球價(jià)值鏈概念的演進(jìn)可以看出,全球價(jià)值鏈強(qiáng)調(diào)縱向維度的生產(chǎn)分工,主要是垂直化的專業(yè)分工,分工越細(xì)化、縱向鏈條越長(zhǎng),這實(shí)際上涵蓋了全球產(chǎn)業(yè)鏈和全球供應(yīng)鏈的核心內(nèi)容。同時(shí),全球價(jià)值鏈也關(guān)注橫向維度的專業(yè)化分工,橫向維度的專業(yè)化生產(chǎn)會(huì)進(jìn)一步發(fā)展成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。全球價(jià)值鏈的縱向鏈條和橫向鏈條越長(zhǎng),全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大、結(jié)構(gòu)越復(fù)雜。

(二)全球價(jià)值鏈、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和區(qū)域價(jià)值鏈內(nèi)涵辨析

與全球價(jià)值鏈同時(shí)期出現(xiàn)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和區(qū)域價(jià)值鏈也在闡釋全球化生產(chǎn)過(guò)程中起到十分重要的作用,但由于三個(gè)概念的相似性及發(fā)展歷程的時(shí)間重疊性,許多文獻(xiàn)在具體運(yùn)用時(shí)未加以區(qū)分。實(shí)踐中,區(qū)域價(jià)值鏈?zhǔn)侨騼r(jià)值鏈在區(qū)域?qū)用娴谋憩F(xiàn)形式,二者一脈相承,全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)亦被納入全球價(jià)值鏈的分析框架,成為制定相關(guān)政策的重要理論工具。

1.全球價(jià)值鏈與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。與全球商品鏈相比,全球價(jià)值鏈在研究對(duì)象、研究范式和產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響上均有所提升,但仍存在某些不足。Bair(8)Jennifer Bair, “Analysing Global Economic Organization: Embedded Networks and Global Chains Compared,” in Economy and Society, Vol. 37, No.3 (2008), pp.339-364.認(rèn)為基于全球價(jià)值鏈的分析沒(méi)有充分考慮地理因素和制度背景,不能全面解釋生產(chǎn)組織的空間布局。Henderson等(9)Jeffrey Henderson, et al., “Global Production Networks and the Analysis of Economic Development,” in Review of International Political Economy, Vol. 9, No.3 (2002), pp.436-464.則認(rèn)為全球價(jià)值鏈的主要缺點(diǎn)是將生產(chǎn)和銷售等活動(dòng)描述為線性化或者垂直化的過(guò)程,相比之下,應(yīng)使用“多維的、非線性的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)”概念闡述基于生產(chǎn)關(guān)系而形成的企業(yè)內(nèi)和企業(yè)外的合作鏈條。Dicken等(10)Peter Dicken, et al., “Chains and Networks, Territories and Scales: Towards a Relational Framework for Analysing the Global Economy,” in Global Networks, Vol. 1, No.2 (2001), pp.89-112.則借助價(jià)值、權(quán)力和嵌入性三個(gè)變量,分析了網(wǎng)絡(luò)的空間組織機(jī)制,全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)由此進(jìn)入研究發(fā)展的第一個(gè)階段,即GPN 1.0。Coe和Yeung(11)Neil M. Coe and Henry Wai-Chung Yeung, Global Production Networks: Theorizing Economic Development in an Interconnected World, New York: Oxford University Press, 2015, pp.22-38.在GPN 1.0的基礎(chǔ)上加入了對(duì)長(zhǎng)時(shí)間歷史維度的解釋以及對(duì)因果關(guān)系的總結(jié),正式提出了GPN 2.0發(fā)展框架,更好地解釋了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)變化。Taylor(12)Phil Taylor, “The Globalization of Service Work: Analyzing the Transnational Call Centre Value Chain,” in Paul Thompson and Chris Smith (eds.), Working Life: Renewing Labour Process Analysis, London: Palgrave Macmillan, 2010, pp.244-268.認(rèn)為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)概念框架的優(yōu)勢(shì)在于提供了一種掌握全球—地方關(guān)系的辯證法,更加強(qiáng)調(diào)價(jià)值創(chuàng)造。然而,Herod等(13)Andrew Herod, Susan McGrath-Champ, and Al Rainnie, “Foundations,” in Susan McGrath-Champ, Andrew Herod, and Al Rainnie (eds.), Handbook of Employment and Society: Working Space, Cheltenham: Edward Elgar, 2010, pp.1-16.認(rèn)為其沒(méi)有將勞動(dòng)力問(wèn)題考慮在內(nèi),而對(duì)勞動(dòng)過(guò)程的分析有助于深入理解愈發(fā)復(fù)雜的跨國(guó)公司關(guān)系。

實(shí)際上,全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與全球價(jià)值鏈研究經(jīng)過(guò)近二十年的博弈,已經(jīng)逐漸從對(duì)立走向融合。在Gereffi和Kaplinsky提出的概念基礎(chǔ)上,全球價(jià)值鏈的內(nèi)涵不斷豐富,被視為具有生產(chǎn)、分配和消費(fèi)等功能的一系列治理安排,已經(jīng)包含了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的分析內(nèi)容。Yeung作為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論的創(chuàng)始人之一,在其最新研究中也不再?gòu)?qiáng)調(diào)二者的理論分歧,而是將全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)視為全球價(jià)值鏈的一個(gè)流派,同時(shí)肯定前者在地理視角方面的特殊貢獻(xiàn)。(14)Liena Kano, Eric WK Tsang, and Henry Wai-Chung Yeung, “Global Value Chains: A Review of the Multi-disciplinary Literature,” in Journal of International Business Studies, Vol. 51 (2020), pp.577-622.因此,全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與全球價(jià)值鏈理論二者相輔相成,共同詮釋著經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展動(dòng)態(tài)。

2.全球價(jià)值鏈與區(qū)域價(jià)值鏈。緊跟全球價(jià)值鏈區(qū)域性結(jié)構(gòu)發(fā)展態(tài)勢(shì),越來(lái)越多的研究開(kāi)始涉及“區(qū)域價(jià)值鏈”概念。Baldwin(15)Richard E. Baldwin, “Globalisation: the Great Unbundling(s),” in Economic Council of Finland Reports, 2006.最早將全球價(jià)值鏈和區(qū)域價(jià)值鏈同時(shí)進(jìn)行研究,認(rèn)為現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易更多展現(xiàn)出區(qū)域化而非全球化特征。全球價(jià)值鏈主要以美國(guó)、德國(guó)、日本和中國(guó)四大樞紐國(guó)為核心,周邊國(guó)家主動(dòng)嵌入其所處的區(qū)域價(jià)值鏈,形成“亞洲—北美—?dú)W洲”三足鼎立的發(fā)展格局。但是,Baldwin對(duì)區(qū)域價(jià)值鏈的劃分方法未將澳大利亞和新西蘭兩個(gè)大洋洲國(guó)家納入研究范圍,亦未能體現(xiàn)作為全球消費(fèi)中心的美國(guó)同東亞區(qū)域生產(chǎn)間的密切關(guān)系,對(duì)亞太區(qū)域價(jià)值鏈的相關(guān)研究彌補(bǔ)了這一不足。(16)王金強(qiáng):《TPP背景下國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的變革與亞太價(jià)值鏈的構(gòu)建》,《東北亞論壇》2016年第3期。2014年,APEC制定了《亞太經(jīng)合組織促進(jìn)全球價(jià)值鏈發(fā)展合作戰(zhàn)略藍(lán)圖》,為亞太地區(qū)價(jià)值鏈合作提供了初步的制度框架。同年,亞太經(jīng)合組織貿(mào)易部長(zhǎng)會(huì)議又把“促進(jìn)亞太地區(qū)全球價(jià)值鏈合作”列為重點(diǎn)議題,亞太區(qū)域價(jià)值鏈概念由此正式進(jìn)入官方視野。隨著2022年印太經(jīng)濟(jì)框架(IPEF)的正式啟動(dòng),影響亞太區(qū)域價(jià)值鏈合作的兩股力量再次引發(fā)各界關(guān)注,一股是發(fā)展中國(guó)家,尤其以區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定(RCEP)的談判、簽署和實(shí)施為代表,體現(xiàn)了中國(guó)和東盟等國(guó)家加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、包容性和共同發(fā)展的要求;另一股是美國(guó)和日本等發(fā)達(dá)國(guó)家,以全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(CPTPP)和IPEF的推行為代表,體現(xiàn)了對(duì)更嚴(yán)格經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制的需求。與后者相比,RCEP具有鮮明的內(nèi)生性特質(zhì),最大程度反映了新興國(guó)家的利益訴求,同時(shí)其作為區(qū)域內(nèi)經(jīng)貿(mào)規(guī)則的“整合器”,降低了區(qū)域內(nèi)貿(mào)易成本,強(qiáng)化了亞太區(qū)域價(jià)值鏈的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。(17)孫麗、圖古勒:《國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)對(duì)我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的影響及對(duì)策——基于USMCA、CPTPP和RCEP的分析》,《亞太經(jīng)濟(jì)》2021年第3期。亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化在這兩股力量的博弈中不斷深化。

(三)全球價(jià)值鏈的測(cè)度方法

全球價(jià)值鏈測(cè)度的相關(guān)研究主要從兩個(gè)方面展開(kāi),一是以投入產(chǎn)出模型為代表的國(guó)別宏觀層面研究,二是以異質(zhì)性行業(yè)、企業(yè)、產(chǎn)品為核心的微觀層面研究。

1.宏觀測(cè)度。Hummels等(18)David Hummels, Jun Ishii, and Kei-Mu Yi, “The Nature and Growth of Vertical Specialization in World Trade,” in Journal of International Economics, Vol. 54, No.1 (2001), pp.75-96.首次提出了狹義的垂直專業(yè)化概念,即專門用于生產(chǎn)出口產(chǎn)品的進(jìn)口中間投入品,并建立了一系列表征垂直專業(yè)化的指標(biāo)。此后,大量衡量?jī)r(jià)值鏈貿(mào)易的指標(biāo)得以定義,但卻沒(méi)有形成能夠徹底分解一國(guó)總出口的統(tǒng)一方法。Koopman等(19)Robert Koopman, Zhi Wang, and Shang-Jin Wei, “Tracing Value-Added and Double Counting in Gross Exports,” in American Economic Review, Vol. 104, No.2 (2014), pp.459-494.試圖對(duì)此進(jìn)行彌補(bǔ),他們按照來(lái)源將出口總額徹底分解為九項(xiàng)增值部分。但這種方法只能分解一國(guó)總出口,未能細(xì)化到部門層面,也未基于產(chǎn)業(yè)部門前后向聯(lián)系追蹤出口產(chǎn)品的最終吸收地和吸收路徑。Wang等(20)Zhi Wang, Shang-Jin Wei, and Kunfu Zhu, “Quantifying International Production Sharing at the Bilateral and Sector Levels,” in NBER Working Paper, No.19677, 2013.提出了對(duì)多個(gè)層面的總貿(mào)易流量十六項(xiàng)分解法,建立了一套從官方貿(mào)易總值統(tǒng)計(jì)到貿(mào)易增加值統(tǒng)計(jì)的完整核算法則。然而,Los等(21)Bart Los, Marcel P. Timmer, and Gaaitzen J. De Vries, “Tracing Value-Added and Double Counting in Gross Exports: Comment,” in American Economic Review, Vol. 106, No.7 (2016), pp.1958-1966.指出,雖然上述分解方法在運(yùn)算上是正確的,但相關(guān)術(shù)語(yǔ)的推導(dǎo)和解釋過(guò)于復(fù)雜,有必要進(jìn)行簡(jiǎn)化提煉。

2.微觀測(cè)度。全球價(jià)值鏈的微觀測(cè)度方法大體有兩種:一是案例分析,二是對(duì)基于加工貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的出口國(guó)內(nèi)增加值率(Domestic Value Added Ratio, DVAR)進(jìn)行測(cè)算。Upward等(22)Richard Upward, Zheng Wang, and Jinghai Zheng, “Weighing China’s Export Basket: The Domestic Content and Technology Intensity of Chinese Exports,” in Journal of Comparative Economics, Vol. 41, No.2 (2013), pp.527-543.和張杰等(23)張杰、陳志遠(yuǎn)、劉元春:《中國(guó)出口國(guó)內(nèi)附加值的測(cè)算與變化機(jī)制》,《經(jīng)濟(jì)研究》2013年第10期。對(duì)我國(guó)的出口國(guó)內(nèi)增加值率進(jìn)行計(jì)算,發(fā)現(xiàn)入世以來(lái)中國(guó)企業(yè)的DVAR呈上升趨勢(shì)。Kee和Tang(24)Hiau Looi Kee and Heiwai Tang, “Domestic Value Added in Exports: Theory and Firm Evidence from China,” in American Economic Review, Vol. 106, No.6 (2016), pp.1402-1436.、盛斌和陳帥(25)盛斌、陳帥:《全球價(jià)值鏈、企業(yè)異質(zhì)性與企業(yè)的成本加成》,《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究》2017年第4期。則將宏微觀方法結(jié)合,對(duì)企業(yè)層面的DVAR進(jìn)行測(cè)度。需要指出的是,上述方法均假定出口的國(guó)外增加值全部來(lái)自進(jìn)口中間投入,然而國(guó)內(nèi)原材料中也有來(lái)自國(guó)外產(chǎn)品的份額,使用上述指標(biāo)反映國(guó)家貿(mào)易利得的做法或許并不十分準(zhǔn)確。因此,呂越等(26)呂越、羅偉、劉斌:《異質(zhì)性企業(yè)與全球價(jià)值鏈嵌入:基于效率和融資的視角》,《世界經(jīng)濟(jì)》2015年第8期。將國(guó)內(nèi)中間投入中包含海外附加值的情況考慮在內(nèi),對(duì)相關(guān)指標(biāo)的計(jì)算方法進(jìn)行改進(jìn)。

3.全球價(jià)值鏈的相關(guān)指標(biāo)。反映全球價(jià)值鏈特征的指標(biāo)主要有參與程度和分工地位兩大類。衡量參與程度最直觀的指標(biāo)是Koopman等(27)Robert Koopman, et al., “Give Credit Where Credit is Due: Tracing Value Added in Global Production Chains,” in NBER Working Paper, No.16426, 2010.提出的全球價(jià)值鏈參與度指數(shù),該指數(shù)可被細(xì)分為前向參與度和后向參與度。Wang等(28)Zhi Wang, et al., “Measures of Participation in Global Value Chains and Global Business Cycles,” in NBER Working Paper, No.23222, 2017a;Zhi Wang, et al., “Characterizing Global Value Chains: Production Length and Upstreamness,” in NBER Working Paper, No.23261, 2017b.將全球價(jià)值鏈前后向參與度表示為一國(guó)某部門創(chuàng)造的增加值中屬于全球價(jià)值鏈活動(dòng)的份額,以及參與全球生產(chǎn)分割活動(dòng)的國(guó)內(nèi)和國(guó)外生產(chǎn)要素對(duì)一國(guó)最終產(chǎn)品增加值的貢獻(xiàn)份額。但是,上述指標(biāo)忽視了跨國(guó)公司境外分支機(jī)構(gòu)的價(jià)值鏈活動(dòng),而這有可能造成對(duì)貿(mào)易政策的嚴(yán)重誤判。祝坤福等(29)祝坤福等:《全球價(jià)值鏈中跨國(guó)公司活動(dòng)測(cè)度及其增加值溯源》,《經(jīng)濟(jì)研究》2022年第3期。由此對(duì)參與度指數(shù)進(jìn)行拓展,根據(jù)前向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)推導(dǎo)出了區(qū)分外資和本土企業(yè)的參與度指數(shù)。全球價(jià)值鏈分工地位的測(cè)度指標(biāo)可分為三個(gè)維度。首先是分工位置維度,最具代表性的是由Koopman等(30)Robert Koopman, et al., “Give Credit Where Credit is Due: Tracing Value Added in Global Production Chains,” in NBER Working Paper, No.16426, 2010.構(gòu)建的全球價(jià)值鏈地位指數(shù),該指數(shù)使用前后向參與度差值判斷一國(guó)全球價(jià)值鏈位置,但不能完全揭示國(guó)家在現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)地位。Wang等(31)Zhi Wang, et al., “Characterizing Global Value Chains: Production Length and Upstreamness,” in NBER Working Paper, No.23261, 2017b.基于前后向關(guān)聯(lián)視角測(cè)算了行業(yè)價(jià)值鏈生產(chǎn)長(zhǎng)度,并使用前后生產(chǎn)長(zhǎng)度之比表示一國(guó)所處價(jià)值鏈位置。其次是出口國(guó)內(nèi)增加值率維度,其與全球價(jià)值鏈的微觀測(cè)度方法一致。最后是生產(chǎn)階段數(shù)維度,它體現(xiàn)了一國(guó)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜程度,核心是對(duì)生產(chǎn)過(guò)程數(shù)的加權(quán)匯總。

二、深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展及測(cè)度

(一)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定數(shù)量迅速增長(zhǎng)

20世紀(jì)90年代以來(lái),隨著WTO成員方的增加,多哈回合談判陷入僵局,多邊貿(mào)易體制的成本相應(yīng)提高,維護(hù)以區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(Regional Trade Agreements, RTA)為代表的經(jīng)濟(jì)一體化不斷發(fā)展和深化(32)在WTO文件中,RTA包括關(guān)稅同盟(CU)、經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)議(EIA)、自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)和局部協(xié)定(PSA)。,地區(qū)主義的盛行進(jìn)一步助推了區(qū)域一體化趨勢(shì),簽訂雙邊和多邊RTA成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的主流。全球形成以歐盟(EU)、區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定(RCEP)、全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(CPTPP)和美墨加三國(guó)協(xié)議(USMCA)為代表的四大區(qū)域自由貿(mào)易體系,各大貿(mào)易體系標(biāo)準(zhǔn)不一,對(duì)區(qū)域外經(jīng)濟(jì)體具有一定排他性,使得域內(nèi)國(guó)家在局部地區(qū)配置資源的優(yōu)勢(shì)顯著大于全球配置,掀起了新一輪區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化浪潮。

據(jù)WTO統(tǒng)計(jì),1990年,向WTO通報(bào)的RTA數(shù)量為28個(gè),正在生效的RTA為22個(gè)。2000年,向WTO通報(bào)的RTA提高到98個(gè),正在生效的RTA為82個(gè)。2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后,全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力,以區(qū)域貿(mào)易協(xié)定為代表的貿(mào)易投資自由化被視作各國(guó)破解經(jīng)濟(jì)困境成本低、風(fēng)險(xiǎn)小的有效處方。全球范圍內(nèi)RTA通報(bào)數(shù)量由此進(jìn)入快速增長(zhǎng)期,十年間平均增速達(dá)到16.2%。2018年以來(lái),中美貿(mào)易摩擦、新冠疫情等影響疊加,對(duì)全球價(jià)值鏈合作產(chǎn)生沖擊,但也增進(jìn)了各國(guó)抱團(tuán)取暖的意愿。截至2023年9月11日,全球范圍內(nèi)向WTO通報(bào)的RTA數(shù)量為593個(gè),正在生效的RTA為360個(gè),其中FTA有314個(gè)。

(二)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度化發(fā)展

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定數(shù)量增加的同時(shí),其質(zhì)量也在不斷提升,形成深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是指消除那些專屬于國(guó)家管轄的,制約跨境貿(mào)易、資本流動(dòng)和服務(wù)轉(zhuǎn)移的法律和管制政策的行動(dòng),對(duì)全球貿(mào)易規(guī)則升級(jí)起到引領(lǐng)作用。(33)東艷:《全球貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展趨勢(shì)與中國(guó)的機(jī)遇》,《國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2014年第1期。Lawrence(34)Robert Z. Lawrence, Regionalism, Multilateralism, and Deep Integration, Washington, D. C.: Brookings Institution Press, 1996,pp.1-9.首次提出了“淺”和“深”貿(mào)易協(xié)定的概念,認(rèn)為淺層協(xié)定側(cè)重于規(guī)定直接影響市場(chǎng)準(zhǔn)入的關(guān)稅壁壘等邊境措施,而深層協(xié)定則強(qiáng)調(diào)締約國(guó)間在國(guó)內(nèi)規(guī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和服務(wù)補(bǔ)貼等邊境后領(lǐng)域的一體化。Hoekman(35)Bernard Hoekman, “Free Trade and Deep Integration: Antidumping and Antitrust in Regional Agreements,” in World Bank Policy Research Working Paper, No.1950, 1998.沿用了Lawrence的二分法,但在“淺”和“深”的定義上與其有所區(qū)別,他認(rèn)為消除國(guó)外與國(guó)內(nèi)公司間歧視的條款,即國(guó)民待遇原則屬于淺層協(xié)定,而政府采取各種措施以減少締約國(guó)間因監(jiān)管政策差異造成的市場(chǎng)分割等屬于深層協(xié)定。Horn等(36)Henrik Horn, Petros C. Mavroidis, and André Sapir, “Beyond the WTO? An Anatomy of EU and US Preferential Trade Agreements,” in The World Economy, Vol. 33, No.11 (2010), pp.1565-1588.在Lawrence和Hoekman提出的概念基礎(chǔ)上,進(jìn)一步對(duì)深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的衡量進(jìn)行研究。他們分析了美國(guó)和歐盟與其他WTO成員方簽署的28個(gè)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定,將協(xié)定中高頻出現(xiàn)的52個(gè)條款定義為深度條款,并將其分為“WTO-plus”和“WTO-extra”兩大類。通過(guò)對(duì)條款內(nèi)容的劃分,實(shí)現(xiàn)了對(duì)深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的量化。其中,“WTO-plus”是對(duì)現(xiàn)行WTO框架下已有內(nèi)容的深化,共包括14項(xiàng)具體條款;“WTO-extra”是指超越當(dāng)前WTO體系的雙邊或多邊承諾,共包括38項(xiàng)具體條款。2011年,WTO發(fā)布的《世界貿(mào)易報(bào)告》沿用了Horn等的劃分方法,并根據(jù)條款內(nèi)容將區(qū)域貿(mào)易協(xié)定劃分為第一代貿(mào)易政策和第二代貿(mào)易政策,奠定了區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度條款的分類基礎(chǔ),也意味著官方組織開(kāi)始重視貿(mào)易協(xié)定的深度化趨勢(shì)。由此,學(xué)界在Horn等分類量化方法的基礎(chǔ)上拓展研究,形成了橫向測(cè)度和縱向測(cè)度兩類方法。

1.區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度的橫向測(cè)度。橫向測(cè)度是指對(duì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定包含的條款數(shù)量直接進(jìn)行加總或通過(guò)各種方法對(duì)條款賦予不同權(quán)重后加總,可進(jìn)一步分為水平深度測(cè)度和垂直深度測(cè)度。(37)水平深度指深度條款覆蓋度,垂直深度指貿(mào)易協(xié)定中18個(gè)政策領(lǐng)域的垂直子條款數(shù)量。水平深度方面,Hofmann等(38)Claudia Hofmann, Alberto Osnago, and Michele Ruta, “Horizontal Depth: A New Database on the Content of Preferential Trade Agreements,” in World Bank Policy Research Working Paper, No.7981, 2017.的研究成果最有影響力。他們從條款的覆蓋領(lǐng)域和法律約束力兩個(gè)層面詳細(xì)評(píng)估了279個(gè)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定,將52個(gè)深度條款分為更有經(jīng)濟(jì)意義的“核心條款”和“非核心條款”兩類,并在此基礎(chǔ)上提出了RTA總深度和核心深度測(cè)算公式,豐富了RTA水平深度測(cè)度的內(nèi)涵。許亞云等(39)許亞云、岳文、韓劍:《高水平區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對(duì)價(jià)值鏈貿(mào)易的影響——基于規(guī)則文本深度的研究》,《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》2020年第12期。使用該方法測(cè)算中國(guó)已簽署貿(mào)易協(xié)定文本的水平深度,發(fā)現(xiàn)無(wú)論是從總貿(mào)易角度、中間品貿(mào)易角度還是增加值貿(mào)易角度,區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對(duì)締約國(guó)貿(mào)易流量都具有顯著的促進(jìn)作用。張志明等(40)張志明等:《區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深化與亞太價(jià)值鏈合作模式重塑:基于分工復(fù)雜度視角》,《世界經(jīng)濟(jì)研究》2023年第1期。構(gòu)建了法律約束力層面的RTA深度指數(shù),從分工復(fù)雜度視角證實(shí)了深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對(duì)亞太區(qū)域價(jià)值鏈重塑的促進(jìn)效應(yīng)。垂直深度方面,Mattoo等(41)Aaditya Mattoo, Nadia Rocha, and Michele Ruta, Handbook of Deep Trade Agreements, Washington, D. C.: World Bank Publications, 2020.研究了1958—2017年向WTO通報(bào)的283項(xiàng)貿(mào)易協(xié)定,使用協(xié)定中最常涉及的18個(gè)政策領(lǐng)域的1028個(gè)細(xì)分條款計(jì)分對(duì)RTA的深度進(jìn)行衡量,形成目前區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度橫向測(cè)度的最新方法。橫向測(cè)度方法的優(yōu)勢(shì)是能夠反映區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度條款的覆蓋范圍,但由于其默認(rèn)每項(xiàng)條款的深度是相同的,因而存在不同RTA中相同條款同質(zhì)性問(wèn)題。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度的縱向測(cè)度方法對(duì)此做出了彌補(bǔ)。

2.區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深度的縱向測(cè)度?？v向測(cè)度是指將區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的某項(xiàng)條款劃分成不同的維度,按該維度是否出現(xiàn)在協(xié)議文本中進(jìn)行“0”、“1”賦值測(cè)算其深度指數(shù)。聯(lián)合國(guó)亞太經(jīng)社理事會(huì)(ESCAP)將RTA條款中的貨物、服務(wù)、投資、貿(mào)易便利化、原產(chǎn)地規(guī)則和其他共6大領(lǐng)域分為58個(gè)維度,根據(jù)不同RTA對(duì)條款的承諾程度衡量貿(mào)易協(xié)定的深度。文洋和王維薇(42)文洋、王維薇:《亞太地區(qū)深度一體化的評(píng)價(jià)與啟示》,《亞太經(jīng)濟(jì)》2016年第1期。使用該方法對(duì)亞太地區(qū)貿(mào)易協(xié)定的深度進(jìn)行量化,發(fā)現(xiàn)我國(guó)與亞太地區(qū)其他經(jīng)濟(jì)體相比,貿(mào)易協(xié)定深度一體化程度仍較低,我國(guó)需對(duì)RTA的談判對(duì)象和新領(lǐng)域議題等問(wèn)題予以高度重視。Dür等(43)Andreas Dür, Leonardo Baccini, and Manfred Elsig, “The Design of International Trade Agreements: Introducing a New Dataset,” in The Review of International Organizations, Vol. 9 (2014). pp.353-375.推進(jìn)了RTA深度的縱向測(cè)度研究,他們基于1945—2009年的733個(gè)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定,首先選擇了包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、服務(wù)貿(mào)易、投資在內(nèi)的七個(gè)條款并將其分為48個(gè)維度,根據(jù)協(xié)議中是否出現(xiàn)該維度進(jìn)行簡(jiǎn)單計(jì)分,再使用Rasch模型計(jì)算RTA的深度。同時(shí),他們匯集自身研究成果構(gòu)建了DESTA數(shù)據(jù)庫(kù),為RTA深度及相關(guān)研究提供便利。楊繼軍和艾瑋煒(44)楊繼軍、艾瑋煒:《區(qū)域貿(mào)易協(xié)定服務(wù)貿(mào)易條款深度對(duì)增加值貿(mào)易關(guān)聯(lián)的影響》,《國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題》2021年第2期。使用該數(shù)據(jù)庫(kù)考察了RTA服務(wù)貿(mào)易條款深度對(duì)增加值貿(mào)易關(guān)聯(lián)的影響,發(fā)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易條款總深度對(duì)增加值貿(mào)易關(guān)聯(lián)存在顯著的促進(jìn)作用,可以通過(guò)削減雙邊國(guó)家的貿(mào)易成本、發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)等提升價(jià)值鏈嵌入水平。

我們使用Dür等構(gòu)建的DESTA數(shù)據(jù)庫(kù),對(duì)1948—2020年RCEP、EU和USMCA三大區(qū)域簽署RTA的平均深度進(jìn)行量化,結(jié)果見(jiàn)圖1。從區(qū)域來(lái)看,EU簽署RTA的深度最高,近十年平均深度為6.54,表明其貿(mào)易協(xié)定涉及的條款內(nèi)容較多、自由化程度較高。RCEP區(qū)域由于同時(shí)涵蓋發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家,RTA深度相對(duì)較低,近十年平均深度為6.08,但與EU和USMCA等區(qū)域的差距正在逐年縮小。從時(shí)間來(lái)看,各區(qū)域簽署RTA的平均深度均呈上升趨勢(shì),表明全球范圍內(nèi)RTA的質(zhì)量正在不斷提升。

圖1 1948—2020年世界三大區(qū)域簽署RTA的平均深度資料來(lái)源:根據(jù)DESTA數(shù)據(jù)庫(kù)整理,https://www.designoftradeagreements.org/。

Baldwin(45)Richard E. Baldwin, “21st Century Regionalism: Filling the Gap between 21st Century Trade and 20th Century Trade Rules,” in WTO Staff Working Paper, No. ERSD-2011-08, 2011.詳細(xì)解釋了各國(guó)追求區(qū)域經(jīng)濟(jì)深度一體化的原因,他將20世紀(jì)90年代由信息和通信技術(shù)引發(fā)的全球范圍內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的分割稱為第二次“解綁”(第一次“解綁”出現(xiàn)在生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間),并指出在這種分工形式下,國(guó)際生產(chǎn)分割存在額外成本(如關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘)。而且由于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在市場(chǎng)環(huán)境、法律制度等方面的差距較大,這些成本對(duì)南北經(jīng)濟(jì)合作來(lái)說(shuō)更高。因此,盡管跨國(guó)生產(chǎn)者可以通過(guò)要素價(jià)格差異和新技術(shù)進(jìn)步獲益,但額外成本的存在使其收益存在不確定性。通過(guò)制定深度一體化的制度框架,一國(guó)在國(guó)外設(shè)置生產(chǎn)基地所減少的邊際生產(chǎn)成本可以抵消離岸生產(chǎn)的非生產(chǎn)成本,使得生產(chǎn)分工活動(dòng)更加穩(wěn)定。因此,區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的深度化發(fā)展有效促進(jìn)了各經(jīng)濟(jì)體之間的經(jīng)貿(mào)合作,推動(dòng)了全球經(jīng)濟(jì)格局和國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的加速演變。

三、全球價(jià)值鏈下的深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定

(一)全球價(jià)值鏈推動(dòng)深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定簽署

首先,全球價(jià)值鏈通過(guò)影響跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)規(guī)范推動(dòng)RTA的簽訂?？鐕?guó)公司基于各自比較優(yōu)勢(shì)形成產(chǎn)品內(nèi)分工,是構(gòu)成全球價(jià)值鏈的“細(xì)胞”,他們將價(jià)值鏈活動(dòng)在不同國(guó)家和地區(qū)之間進(jìn)行拆分,推動(dòng)了區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的形成。Lawrence(46)Robert Z. Lawrence, Regionalism, Multilateralism, and Deep Integration, Washington, D.C.: Brookings Institution Press, 1996.最早對(duì)全球價(jià)值鏈影響區(qū)域貿(mào)易協(xié)定簽訂的具體理論機(jī)制進(jìn)行研究,認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)化和統(tǒng)一化的協(xié)定將使得碎片化生產(chǎn)活動(dòng)更加安全高效,從而有效促進(jìn)跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)開(kāi)展商業(yè)活動(dòng)。Orefice和Rocha(47)Gianluca Orefice and Nadia Rocha, “Deep Integration and Production Networks: an Empirical Analysis,” in The World Economy, Vol. 37, No.1 (2014), pp.106-136.對(duì)全球價(jià)值鏈的影響路徑進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn),發(fā)現(xiàn)兩國(guó)之間的貿(mào)易強(qiáng)度每增加一個(gè)百分點(diǎn),簽署深層次貿(mào)易協(xié)定的可能性就提高約6個(gè)百分點(diǎn),并且與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平類似的國(guó)家相比,南北國(guó)家之間簽署深層次RTA的可能性是其5倍,說(shuō)明生產(chǎn)的全球化使各國(guó)對(duì)深層次的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定產(chǎn)生了需求。Damuri(48)Yose Rizal Damuri, “21st Century Regionalism and Production Sharing Practice,” in CTEI Working Paper, No.14580, 2012.進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn),跨國(guó)公司海外生產(chǎn)基地的選擇和伙伴關(guān)系的建立,增加了其應(yīng)對(duì)海外法律和政治監(jiān)管差異的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),現(xiàn)存的部分單邊貿(mào)易自由化協(xié)議在海關(guān)程序和貿(mào)易便利化等非關(guān)稅壁壘方面的優(yōu)惠仍然十分有限,為了提高投資效率,兩國(guó)往往選擇簽訂深度RTA,通過(guò)制定一致性的協(xié)議為維持并提升雙方的貿(mào)易自由化水平提供保障。

其次,全球價(jià)值鏈通過(guò)影響一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和福利水平促進(jìn)深度RTA的簽訂。由于中間品貿(mào)易在全球貿(mào)易中的占比高達(dá)60%左右,這直接導(dǎo)致了以中間投入品為主要交易對(duì)象的離岸外包業(yè)務(wù)的興起。(49)Robert C. Johnson and Guillermo Noguera, “Accounting for Intermediates: Production Sharing and Trade in Value Added,” in Journal of International Economics, Vol. 86, No.2 (2012), pp.224-236.Antràs和Staiger(50)Pol Antràs and Robert W. Staiger, “Offshoring and the Role of Trade Agreements,” in American Economic Review, Vol. 102, No.7 (2012), pp.3140-3183.從多國(guó)博弈的視角對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)在離岸外包情況下,原有的納什均衡將失效,并且由于國(guó)家之間政治偏好的不同,以互惠和非歧視原則等為支柱的WTO多邊貿(mào)易體系變得不再適用。因此,全球價(jià)值鏈的發(fā)展對(duì)WTO提出了政策性改革挑戰(zhàn)。Blanchard等(51)Emily J. Blanchard, Chad P. Bown, and Robert C. Johnson, “Global Supply Chains and Trade Policy,” in NBER Working Paper, No.21883, 2016.對(duì)全球價(jià)值鏈如何影響國(guó)家貿(mào)易政策進(jìn)行研究,發(fā)現(xiàn)最終產(chǎn)品中包含的國(guó)外增加值使得國(guó)民收入與最終產(chǎn)品貿(mào)易額之間產(chǎn)生了差距:來(lái)自國(guó)內(nèi)最終產(chǎn)品的收入流向國(guó)外,而來(lái)自國(guó)外最終產(chǎn)品的收入流向國(guó)內(nèi),這使得政府原有的進(jìn)口關(guān)稅保障措施被轉(zhuǎn)嫁回本國(guó),從而降低了其經(jīng)濟(jì)福利。全球價(jià)值鏈的貿(mào)易方式削弱了政府實(shí)施進(jìn)口關(guān)稅保障措施的動(dòng)機(jī),使其更傾向于簽訂深度RTA維持本國(guó)福利水平。

(二)全球價(jià)值鏈影響深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)主要包括貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)、貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)和福利效應(yīng)。從貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)看,區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的簽署能夠顯著增加締約國(guó)的貿(mào)易量,并且RTA的一體化程度越高,這種促進(jìn)作用就越明顯。(52)Scott L. Baier and Jeffrey H. Bergstrand, “Do Free Trade Agreements Actually Increase Members’ International Trade?” in Journal of International Economics, Vol. 71, No.1 (2007), pp.72-95.對(duì)全球價(jià)值鏈框架下區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的貿(mào)易效應(yīng)測(cè)度顯示,貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)將使RCEP區(qū)域內(nèi)增加值出口大幅提升,并且締約國(guó)增加值貿(mào)易將不斷向區(qū)域內(nèi)轉(zhuǎn)移,區(qū)域內(nèi)GVC貿(mào)易、GVC參與度和垂直專業(yè)化程度都有所提升。(53)彭水軍、吳臘梅:《RCEP的貿(mào)易和福利效應(yīng):基于全球價(jià)值鏈的考察》,《經(jīng)濟(jì)研究》2022年第8期。從福利效應(yīng)方面看,深層次RTA的達(dá)成可以顯著增加締約國(guó)的實(shí)際收入,提升國(guó)家福利水平。(54)Rahel Aichele, Gabriel Felbermayr, and Inga Heiland, “Going Deep: The Trade and Welfare Effects of TTIP,” in Ifo Working Paper, No. 219, 2016.中間品貿(mào)易以及上下游之間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)對(duì)于改善一國(guó)貿(mào)易福利發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用,RTA將通過(guò)中間生產(chǎn)與非關(guān)稅貿(mào)易成本的變動(dòng)對(duì)各經(jīng)濟(jì)體的福利產(chǎn)生積極影響,這種福利影響將隨締約國(guó)全球價(jià)值鏈參與度的上升而增強(qiáng),更加緊密的全球價(jià)值鏈聯(lián)系成為促進(jìn)RTA締約國(guó)福利提升的主要驅(qū)動(dòng)因素。(55)Timo Walter, “Trade and Welfare Effects of a Potential Free Trade Agreement between Japan and the United States,” in Review of World Economics, Vol. 158, No.4 (2022), pp.1199-1230.同時(shí),RTA各締約國(guó)融入?yún)^(qū)域價(jià)值鏈?zhǔn)瞧涮岣邍?guó)家福利的重要路徑。(56)楊曦、楊宇舟:《全球價(jià)值鏈下的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定:效應(yīng)模擬與機(jī)制分析》, 《世界經(jīng)濟(jì)》2022年第5期。但在其積極作用外,更高質(zhì)量的深度RTA還會(huì)對(duì)各國(guó)異質(zhì)性消費(fèi)者產(chǎn)生差異化影響,引致開(kāi)放成果分配不均,拉大不同收入消費(fèi)者間的福利差距。(57)張潔、秦川乂、毛海濤:《RCEP、全球價(jià)值鏈與異質(zhì)性消費(fèi)者貿(mào)易利益》,《經(jīng)濟(jì)研究》2022年第3期。并且,區(qū)域貿(mào)易協(xié)定作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的一項(xiàng)綜合性開(kāi)放措施,會(huì)進(jìn)一步加深經(jīng)濟(jì)體按照比較優(yōu)勢(shì)從事專業(yè)化生產(chǎn)的程度,有可能使其在面臨特定的貿(mào)易沖擊時(shí)變得更加脆弱。(58)Julian di Giovanni and Andrei A. Levchenko, “Trade Openness and Volatility,” in The Review of Economics and Statistics, Vol. 91, No.3 (2009), pp.558-585.

(三)深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對(duì)價(jià)值鏈合作的雙重影響

深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是保障價(jià)值鏈分工和國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)順利運(yùn)行的關(guān)鍵政策因素。一方面,深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定通過(guò)貿(mào)易自由化等邊境條款降低國(guó)家間的貿(mào)易成本促進(jìn)經(jīng)貿(mào)合作。Baier等(59)Scott L. Baier, Jeffrey H. Bergstrand, and Michael Feng, “Economic Integration Agreements and the Margins of International Trade,” in Journal of International Economics, Vol. 93, No.2 (2014), pp.339-350.指出,RTA通過(guò)降低貿(mào)易成本促進(jìn)了出口集約邊際和擴(kuò)展邊際的增長(zhǎng),締約國(guó)間開(kāi)始進(jìn)出口協(xié)定簽署前沒(méi)有貿(mào)易可能性的產(chǎn)品。也就是說(shuō),深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定促進(jìn)了締約國(guó)間的價(jià)值鏈合作,相對(duì)抑制了與其他經(jīng)濟(jì)體的合作,這將推動(dòng)協(xié)定各方的價(jià)值鏈合作模式由深度價(jià)值鏈向淺度價(jià)值鏈模式轉(zhuǎn)變。(60)張志明等:《區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深化與亞太價(jià)值鏈合作模式重塑:基于分工復(fù)雜度視角》,《世界經(jīng)濟(jì)研究》2023年第1期。進(jìn)一步的,貿(mào)易成本的降低加速了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)集聚,將對(duì)國(guó)家價(jià)值鏈地位產(chǎn)生影響。張建平和董亮(61)張建平、董亮:《〈區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定〉與亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作》,《當(dāng)代世界》2021年第1期。指出,RCEP對(duì)關(guān)稅壁壘的削減可促進(jìn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)由中國(guó)向東盟經(jīng)濟(jì)體的轉(zhuǎn)移,有利于提高中國(guó)的亞太區(qū)域價(jià)值鏈地位。另一方面,深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定通過(guò)勞工標(biāo)準(zhǔn)條款、環(huán)境保護(hù)條款以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款等邊境后措施降低了成員國(guó)間的協(xié)調(diào)成本,消除了不確定性風(fēng)險(xiǎn),推動(dòng)了更加緊密的價(jià)值鏈合作。Zeng等(62)Ka Zeng, Yue Lu, and Ya-wei Li, “Trade Agreements and Global Value Chain (GVC) Participation: Evidence from Chinese Industries,” in Economics &Politics, Vol. 33, No.3 (2021), pp.533-582.指出,RTA中與研發(fā)、設(shè)計(jì)和物流相關(guān)的服務(wù)條款規(guī)定提高了合作質(zhì)量,降低了對(duì)接成本,加速了締約國(guó)間價(jià)值鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)的高速運(yùn)轉(zhuǎn)。然而,深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對(duì)邊境后議題的規(guī)定延伸到了締約國(guó)的國(guó)內(nèi)治理及政策法規(guī),需要更大的國(guó)家主權(quán)讓渡空間(63)徐泉、耿旭洋:《邊境后措施國(guó)際監(jiān)管合作發(fā)展趨向與問(wèn)題闡釋》,《上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)》2021年第5期。,這可能會(huì)對(duì)一國(guó)的國(guó)內(nèi)政策造成干預(yù),給國(guó)家間的價(jià)值鏈合作帶來(lái)挑戰(zhàn)。

四、RCEP與全球價(jià)值鏈重構(gòu)

深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定加深了國(guó)家間的增加值貿(mào)易關(guān)聯(lián),將重塑域內(nèi)價(jià)值鏈合作模式,加快全球價(jià)值鏈重構(gòu)進(jìn)程。RCEP作為“現(xiàn)代、全面、高質(zhì)量、互惠的大型區(qū)域自貿(mào)協(xié)定”(64)參見(jiàn)中國(guó)商務(wù)部官網(wǎng)發(fā)布的商務(wù)部國(guó)際司負(fù)責(zé)人對(duì)RCEP協(xié)議的解讀,http://fta.mofcom.gov.cn/article/rcep/rcepjd/202011/43619_1.html,訪問(wèn)日期:2023年2月6日。,是21世紀(jì)深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的典型代表。目前針對(duì)RCEP對(duì)全球價(jià)值鏈重構(gòu)的影響存在不同看法。比如,有觀點(diǎn)認(rèn)為RCEP的經(jīng)濟(jì)體量難以支撐區(qū)域價(jià)值鏈重構(gòu),美國(guó)對(duì)華遏制戰(zhàn)略是最大外部變量。(65)張彥:《RCEP區(qū)域價(jià)值鏈重構(gòu)與中國(guó)的政策選擇——以“一帶一路”建設(shè)為基礎(chǔ)》,《亞太經(jīng)濟(jì)》2020年第5期。除去大國(guó)博弈沖擊,逆全球化和貿(mào)易保護(hù)主義的回潮,以及針對(duì)CPTPP與RCEP的規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)之爭(zhēng)等也是不可忽視的制約因素。(66)孫憶:《CPTPP、RCEP與亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的前景》,《東北亞論壇》2022年第4期。與此同時(shí),全球價(jià)值鏈框架下的貿(mào)易協(xié)定眾多,頗具“意大利面碗”效應(yīng),實(shí)現(xiàn)對(duì)合作規(guī)則的協(xié)調(diào)也是一大挑戰(zhàn)。然而,大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為,RCEP將通過(guò)推動(dòng)經(jīng)貿(mào)規(guī)則整合、經(jīng)貿(mào)機(jī)制統(tǒng)一及經(jīng)濟(jì)利益融合加深區(qū)域價(jià)值鏈合作,進(jìn)而引導(dǎo)全球價(jià)值鏈重構(gòu)。(67)潘曉明:《RCEP與亞太經(jīng)濟(jì)一體化未來(lái)》,《國(guó)際問(wèn)題研究》2021年第5期。

首先,RCEP作為全球最大的自由貿(mào)易區(qū),幾乎涵蓋了當(dāng)代貿(mào)易協(xié)定的全部核心要素。如投資自由化條款可以減小跨國(guó)公司國(guó)際投資的阻力,誘發(fā)其嵌入全球價(jià)值鏈的生產(chǎn)動(dòng)機(jī),有助于域內(nèi)中間品貿(mào)易的發(fā)展;(68)Julien Chaisse and Richard Pomfret, “The RCEP and the Changing Landscape of World Trade,” in Law and Development Review, Vol. 12, No.1 (2019), pp.159-190.RCEP還削減了服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的限制性、歧視性措施,將有效降低貿(mào)易成本,提高企業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力,為全球價(jià)值鏈合作提供了更加便利、透明和公正的制度保障;知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款保護(hù)程度的上升將使高技術(shù)行業(yè)的離岸外包活動(dòng)愈加活躍,能夠顯著提升其全球價(jià)值鏈分工地位,并且這種作用會(huì)隨著行業(yè)專利密度的提高而增強(qiáng);(69)Claudia Canals and Fuat ener, “Offshoring and Intellectual Property Rights Reform,” in Journal of Development Economics, Vol. 108 (2014), pp.17-31.電子商務(wù)規(guī)則打破了域內(nèi)電子商務(wù)貿(mào)易壁壘,將通過(guò)成本效應(yīng)加速數(shù)字產(chǎn)品有效融入全球價(jià)值鏈,促進(jìn)數(shù)字貿(mào)易便利化發(fā)展。

其次,RCEP將強(qiáng)化區(qū)域價(jià)值鏈的穩(wěn)定性和抗風(fēng)險(xiǎn)能力,提高全球價(jià)值鏈的分工安全。RCEP不僅可以提高締約國(guó)的全球價(jià)值鏈參與度,也可以通過(guò)制度約束增加國(guó)家間價(jià)值鏈合作的黏度,保障價(jià)值鏈的穩(wěn)定性,減少價(jià)值鏈斷鏈風(fēng)險(xiǎn)。(70)倪月菊:《RCEP對(duì)亞太地區(qū)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的影響——一個(gè)全球價(jià)值鏈視角的分析》,《東北師大學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版》2021年第3期。RCEP的深度實(shí)施,使得締約國(guó)在更優(yōu)惠的區(qū)域一體化安排下進(jìn)行經(jīng)貿(mào)合作,有利于構(gòu)建新型良性競(jìng)合關(guān)系,引導(dǎo)高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量的合作規(guī)范。

最后,RCEP成功抑制了域內(nèi)貿(mào)易規(guī)則進(jìn)一步碎片化的趨勢(shì),加速了區(qū)域一體化進(jìn)程。RCEP區(qū)域內(nèi)雙邊和多邊區(qū)域貿(mào)易協(xié)定交織,多個(gè)協(xié)定之間不同的原產(chǎn)地規(guī)則和累積規(guī)則重疊,衍生出了網(wǎng)絡(luò)模式。RCEP簽署之前,各經(jīng)濟(jì)體之間由于缺乏有效的協(xié)調(diào)安排,使各國(guó)參與全球價(jià)值鏈的策略不能保持一致,這不僅提高了區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易成本,也弱化了參與全球價(jià)值鏈的貿(mào)易創(chuàng)造和福利效應(yīng)(71)劉均勝:《亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的價(jià)值鏈視角》,《國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作》2016年第11期。,RCEP將從規(guī)則的“寬領(lǐng)域、高標(biāo)準(zhǔn)、包容性”三個(gè)方面對(duì)多個(gè)貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行協(xié)調(diào),彌補(bǔ)上述不足。此外,RCEP將為中國(guó)通過(guò)主導(dǎo)區(qū)域價(jià)值鏈提升全球價(jià)值鏈地位的發(fā)展路徑提供良好的外部環(huán)境,有益于推動(dòng)內(nèi)外循環(huán)有機(jī)聯(lián)動(dòng),加速以中國(guó)為核心的亞太區(qū)域價(jià)值鏈融合發(fā)展。

五、結(jié)語(yǔ)

當(dāng)前,全球價(jià)值鏈重構(gòu)的區(qū)域性屬性日益增強(qiáng),加速了深度區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的簽署,是締約國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和福利增加的主要驅(qū)動(dòng)因素。同時(shí),區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深化進(jìn)一步強(qiáng)化了國(guó)家間的域內(nèi)價(jià)值鏈合作,成為一國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工和融入國(guó)際市場(chǎng)的重要路徑。

改革開(kāi)放40多年來(lái),我國(guó)企業(yè)依托不斷完善的產(chǎn)業(yè)體系和日趨活躍的創(chuàng)新活動(dòng),將與跨國(guó)企業(yè)形成的垂直型價(jià)值鏈逐步演變?yōu)橹型馄髽I(yè)互惠互利的扁平化網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)。我們利用Koopman等提出的全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)和Wang等提出的全球價(jià)值鏈位置指數(shù)計(jì)算發(fā)現(xiàn),2011—2021年,中國(guó)全球價(jià)值鏈參與程度保持穩(wěn)定,其中前向參與度均高于后向參與度,全球價(jià)值鏈位置指數(shù)呈上升趨勢(shì),表明我國(guó)正逐漸向價(jià)值鏈上游環(huán)節(jié)攀升,對(duì)全球價(jià)值鏈的影響力和控制力也有所增強(qiáng)。(72)限于篇幅,作者未詳細(xì)列出計(jì)算過(guò)程,留存?zhèn)渌?。但從?guó)際比較來(lái)看,中國(guó)目前仍處于全球價(jià)值鏈的中部底端位置,美國(guó)處于最高端,日本、德國(guó)通過(guò)“生產(chǎn)+創(chuàng)新”占據(jù)了全球價(jià)值鏈的高附加值環(huán)節(jié),在部分領(lǐng)域,中國(guó)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的依賴程度仍然較大。與此同時(shí),歐美等國(guó)推行對(duì)華“脫鉤”戰(zhàn)略,試圖在高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)“去中國(guó)化”,進(jìn)一步加大了中國(guó)突破“低端鎖定”困局的難度。(73)2022年9月15日,拜登簽署行政命令,要求外國(guó)投資委員會(huì)CFIUS加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵供應(yīng)鏈、人工智能、量子計(jì)算和生物技術(shù)等領(lǐng)域涉及外國(guó)公司的交易審查。參見(jiàn)楊帆等:《CFIUS:概念、變化與影響》,新浪財(cái)經(jīng)網(wǎng),2022年9月18日,http://finance.sina.com.cn/stock/stockzmt/2022-09-18/doc-imqqsmrn9562401.shtml,訪問(wèn)日期:2023年2月6日。

黨的二十大報(bào)告明確指出,要推進(jìn)高水平對(duì)外開(kāi)放,穩(wěn)步擴(kuò)大規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開(kāi)放,加快建設(shè)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的談判和簽署是中國(guó)實(shí)現(xiàn)高水平對(duì)外開(kāi)放、積極參與全球價(jià)值鏈治理的重要內(nèi)容。截至2023年9月,中國(guó)已簽署的RTA有21個(gè),共涉及28個(gè)國(guó)家和地區(qū),考慮法律約束力的RTA平均總深度和核心深度分別為17.9和12.3,平均縱向深度為4.5,仍有較大提升空間。RCEP作為中國(guó)目前實(shí)施的最高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易協(xié)定,將發(fā)揮國(guó)家間的要素互補(bǔ)優(yōu)勢(shì),提供生產(chǎn)片段重組空間,提高國(guó)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,有利于我國(guó)把握全球價(jià)值鏈重構(gòu)機(jī)遇,提升在國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則領(lǐng)域的話語(yǔ)權(quán)。因此,中國(guó)應(yīng)積極推動(dòng)簽訂高水平貿(mào)易協(xié)定,落實(shí)已簽署實(shí)施的貿(mào)易協(xié)定,有效推進(jìn)更高標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)則升級(jí)。以推進(jìn)RCEP實(shí)施為切入點(diǎn),探索利用其統(tǒng)一的經(jīng)貿(mào)規(guī)則加強(qiáng)價(jià)值鏈治理,促進(jìn)RCEP區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的靈活配置,推動(dòng)全球價(jià)值鏈重構(gòu)和延伸,增強(qiáng)RCEP域內(nèi)全球價(jià)值鏈合作的長(zhǎng)度、廣度和深度,奠定亞太區(qū)域在全球價(jià)值鏈中與歐盟、北美三足鼎立的地位,在推動(dòng)全球價(jià)值鏈深刻變革中實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。