基于PMC指數(shù)模型的河南省科技創(chuàng)新政策量化評(píng)價(jià)研究

［摘 要］本文主要以河南省科技創(chuàng)新政策為研究對(duì)象開(kāi)展量化評(píng)價(jià)研究。建立了河南省科技創(chuàng)新政策PMC指數(shù)模型（Policy Modeling Consistency Index，政策一致性指數(shù)模型），選取3項(xiàng)河南省科技創(chuàng)新政策進(jìn)行實(shí)證分析，2項(xiàng)為優(yōu)秀，1項(xiàng)為可接受，說(shuō)明河南省科技創(chuàng)新政策還有較大改善空間，但仍在合理范圍內(nèi)，最后針對(duì)政策的薄弱環(huán)節(jié)，提出修改建議。

［關(guān)鍵詞］科技創(chuàng)新政策；政策評(píng)價(jià)；PMC指數(shù)模型

doi：10.3969/j.issn.1673-0194.2023.19.050

［中圖分類號(hào)］G322.7 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A ［文章編號(hào)］1673-0194（2023）19-0168-04

0? ? ?引 言

在建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系過(guò)程中，科技創(chuàng)新政策具有舉足輕重的作用，是協(xié)調(diào)體系中各個(gè)環(huán)節(jié)的基石和橋梁。河南省出臺(tái)了一系列科技創(chuàng)新政策，通過(guò)多樣的科技創(chuàng)新政策從各個(gè)方面引導(dǎo)、支持、鼓勵(lì)省內(nèi)科技創(chuàng)新的發(fā)展?！吨袊?guó)區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告》顯示，2019年，河南省綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)排名首次進(jìn)入全國(guó)前20位，排名第19位。2020年，河南省綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)由第19位上升至第17位。2021年排名第19位，較2020年下降兩個(gè)名次。由此可見(jiàn)，河南省科技創(chuàng)新水平在全國(guó)還是處于第二梯隊(duì)，仍有較大提升空間。

1? ? ?科技創(chuàng)新政策研究現(xiàn)狀

1.1? ?科技創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)視角

通過(guò)文獻(xiàn)研讀分析，科技創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)研究主要從兩個(gè)方面進(jìn)行，一方面從科技創(chuàng)新政策本身入手，另一方面從科技創(chuàng)新政策實(shí)施結(jié)果入手。通過(guò)文獻(xiàn)分析，與其他省市區(qū)相比，河南省的科技政策評(píng)估幾乎都是從科技創(chuàng)新政策實(shí)施結(jié)果入手，如張大力（2020）［1］對(duì)河南省科技主管部門官網(wǎng)78條科技政策進(jìn)行質(zhì)性研究，而其他地區(qū)在開(kāi)展科技創(chuàng)新政策的評(píng)價(jià)時(shí)，多關(guān)注政策本身的合理性，比如任莎莎（2021）［2］基于結(jié)合文本挖掘工具和北京市人工智能政策特點(diǎn)，構(gòu)建了北京市人工智能政策PMC指數(shù)模型，對(duì)北京市5項(xiàng)人工智能政策進(jìn)行量化評(píng)價(jià)；何芷璇（2021）［3］以2015—2019年成渝經(jīng)濟(jì)區(qū)16市的科技創(chuàng)新政策為評(píng)價(jià)對(duì)象，借助PMC指數(shù)模型建立區(qū)域科創(chuàng)政策綜合評(píng)價(jià)體系；張永安［4］借助PMC指數(shù)對(duì)我國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新政策進(jìn)行量化評(píng)價(jià)。

結(jié)合河南省及其他省市地區(qū)的科技創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)情況，本文對(duì)河南省科技創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)的研究重點(diǎn)從科技創(chuàng)新政策本身入手，而不是從科技創(chuàng)新政策實(shí)施結(jié)果入手，在政策發(fā)布實(shí)施前進(jìn)行科學(xué)合理的評(píng)價(jià)屬于前饋控制，可避免因政策不合理導(dǎo)致資源投入浪費(fèi)，可起到更好的控制效果。

1.2? ?評(píng)價(jià)方法

目前國(guó)內(nèi)研究學(xué)者多以實(shí)證的方法進(jìn)行政策評(píng)估，如熵值法、模糊綜合評(píng)價(jià)法、因子分析法等。但這幾種評(píng)價(jià)方法在對(duì)政策評(píng)估上均有各自的缺點(diǎn)，熵值法在無(wú)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)指導(dǎo)的情況下，對(duì)樣本的依賴性比較大，隨著建模樣本變化，權(quán)重會(huì)有一定的波動(dòng)；模糊評(píng)價(jià)法因隸屬度權(quán)系數(shù)總是較小，分辨率較低從而出現(xiàn)模糊現(xiàn)象，使得評(píng)價(jià)不夠準(zhǔn)確；因子分析法只能用于綜合性的評(píng)價(jià)，對(duì)數(shù)據(jù)量和成分也有要求，需要先進(jìn)行KMO檢驗(yàn)，檢測(cè)數(shù)據(jù)是否可以運(yùn)用。

近幾年在公共政策評(píng)價(jià)研究中，PMC指數(shù)模型被較多運(yùn)用。PMC模型是由Ruiz Estrada［5］等學(xué)者最先提出的，指導(dǎo)思想是Omnia Mobilis假說(shuō)，該假說(shuō)認(rèn)為，世間萬(wàn)物都是運(yùn)動(dòng)并相互關(guān)聯(lián)的，任何變量都同等重要。因此，研究政策評(píng)價(jià)模型時(shí)各二級(jí)變量權(quán)重應(yīng)該相同。

本文以河南省科技創(chuàng)新政策文本為研究對(duì)象，運(yùn)用PMC指數(shù)模型挖掘河南省科技創(chuàng)新政策變量，構(gòu)建其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并通過(guò)PMC曲面反映政策本身的優(yōu)缺點(diǎn)，從而指導(dǎo)河南省科技創(chuàng)新政策更加完善，更具有可行性，提高實(shí)踐意義。

2? ? ?河南省科技創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

PMC指數(shù)模型建立步驟如下：選取政策樣本；變量的數(shù)據(jù)與參數(shù)識(shí)別；建立多投入產(chǎn)出表；計(jì)算PMC指數(shù)。

2.1? ?數(shù)據(jù)來(lái)源

本文擬對(duì)河南省科技廳官網(wǎng)上發(fā)布的科技創(chuàng)新政策進(jìn)行深入分析，根據(jù)如下原則進(jìn)行樣本選?。阂皇沁x取在科技廳網(wǎng)站發(fā)布時(shí)間為2015年1月至2022年12月之間的政策；二是將科技創(chuàng)新政策關(guān)聯(lián)度不高、已經(jīng)廢除或者內(nèi)容重復(fù)的政策文本剔除。最終選取51篇政策文本進(jìn)行分析。

2.2? ?變量設(shè)置與參數(shù)識(shí)別

綜合張永安［4］、何芷璇［3］等已有的研究成果，并結(jié)合51項(xiàng)科技創(chuàng)新政策本身的特點(diǎn)，本文選取政策性質(zhì)等10個(gè)一級(jí)變量，引導(dǎo)等39個(gè)二級(jí)變量，評(píng)價(jià)變量設(shè)置如表1所示。

2.3? ?建立多投入產(chǎn)出表

根據(jù)Ruiz Estrada［5］的思想，各二級(jí)變量的重要性是相同的，因此為了給各二級(jí)變量賦予相同的權(quán)重，對(duì)各二級(jí)變量做二進(jìn)制處理，建立多投入產(chǎn)出表，各二級(jí)變量如果符合變量的描述，則為1，不符合變量的描述，則為0，如二級(jí)變量X11，若政策具有引導(dǎo)功能，則X11為1，否則為0。多投入產(chǎn)出表如表2所示。

2.4? ?PMC指數(shù)計(jì)算

計(jì)算PMC指數(shù)總共分為三步：

第一步：計(jì)算各二級(jí)變量的值。根據(jù)多投入產(chǎn)出表得出各二級(jí)變量的數(shù)值。

第二步：求出每一個(gè)一級(jí)變量的值。每一個(gè)一級(jí)變量的值等于該一級(jí)變量下所有二級(jí)變量的總得分除以該一級(jí)變量下所有二級(jí)變量的總數(shù)，見(jiàn)公式（1）。

第三步：求PMC指數(shù)。PMC指數(shù)等于在第二步中求得的所有一級(jí)變量值的總和，見(jiàn)公式（2）。

其中，Xt為一級(jí)變量；Xtj為二級(jí)變量；m為一級(jí)變量數(shù)，n為二級(jí)變量數(shù)，函數(shù)T（Xtj）表示計(jì)算所有二級(jí)變量的個(gè)數(shù)。

根據(jù)Ruiz Estrada［5］的研究，將PMC指數(shù)結(jié)果劃分為如下四個(gè)等級(jí)（見(jiàn)表3）。

3? ? ?實(shí)證研究

3.1? ?政策樣本選取

根據(jù)以上分析，最終選取3項(xiàng)河南省科技創(chuàng)新政策作為樣本進(jìn)行實(shí)證研究（見(jiàn)表4）。這3項(xiàng)政策均來(lái)自整理的51項(xiàng)河南省科技創(chuàng)新政策。

3.2? ?指數(shù)計(jì)算與曲面圖繪制

3.2.1? ?PMC指數(shù)計(jì)算結(jié)果

通過(guò)對(duì)3項(xiàng)政策的深入分析，結(jié)合PMC指數(shù)計(jì)算公式，分別計(jì)算3項(xiàng)政策PMC指數(shù)，具體結(jié)果如表5所示。

3.2.2? ?曲面圖繪制

為了更加形象地反映對(duì)于PMC指數(shù)的研究結(jié)果，本文繪制三維PMC曲面圖。考慮到曲面圖的對(duì)稱性，本文刪除無(wú)二級(jí)變量的X10這個(gè)一級(jí)變量，以X1至X9構(gòu)建三維矩陣來(lái)繪制PMC曲面圖，PMC矩陣如下：

圖1為政策P1的PMC曲面圖。

3.3? ?政策整體分析

依據(jù)PMC指數(shù)結(jié)果并結(jié)合評(píng)價(jià)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，可以看出政策P1、P2為優(yōu)秀，政策P3為可接受。政策P3的PMC指數(shù)低于其他兩項(xiàng)政策是由于X1、X4、X7、X9這四個(gè)主要變量的分值比較低。由于P3是河南省科技型創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)管理辦法，在X1（政策性質(zhì)）上主要為建議、監(jiān)管和支持，沒(méi)有涉及引導(dǎo)和預(yù)測(cè)；在X4（政策激勵(lì)方式）對(duì)于科技型創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)方式方面，主要涉及人才激勵(lì)和財(cái)政資金支持，而在稅收減免、投資補(bǔ)貼和法律保障上沒(méi)有涉及，對(duì)于企業(yè)型的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)可以在稅收減免和投資補(bǔ)貼上給予激勵(lì)；在X7（政策領(lǐng)域）方面，主要涉及科技和制度，較少涉及經(jīng)濟(jì)和社會(huì)服務(wù)；在X9（政策受眾）上，科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的管理辦法的政策受眾主要是企業(yè)、科研院所和高校，受眾不是個(gè)體和金融機(jī)構(gòu)。除以上原因使得政策P3的評(píng)價(jià)等級(jí)較低之外，政策本身的性質(zhì)和功能單一也是一個(gè)重要原因，但是政策的制定者也可以從多個(gè)方面提高政策的合理性，比如在激勵(lì)措施上多鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)業(yè)力量的參與，提高企業(yè)創(chuàng)新的積極性，較快地將科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，從而使得科技創(chuàng)新政策的實(shí)施效果更好。但總的來(lái)說(shuō)，政策P3 PMC指數(shù)仍在可接收范圍內(nèi)，表示P3政策仍是合理的。

4? ? ?總結(jié)與展望

本文首先分析了河南省科技創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義，選擇了對(duì)科技創(chuàng)新政策本身評(píng)價(jià)這一評(píng)價(jià)主張，在評(píng)價(jià)方法選擇上選擇運(yùn)用PMC指數(shù)模型來(lái)對(duì)河南省科技創(chuàng)新政策進(jìn)行評(píng)價(jià)，最后通過(guò)對(duì)3項(xiàng)政策進(jìn)行深入挖掘，得出3項(xiàng)科技政策的PMC指數(shù)和PMC曲線圖，并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果為“可接受”的P3政策給出一定的改進(jìn)建議。

主要參考文獻(xiàn)

［1］張大力，葛玉輝.基于質(zhì)性研究的河南省科技人才政策焦點(diǎn)分析［J］.科技管理研究，2020，40（9）：93-97.

［2］任莎莎.基于PMC指數(shù)模型的北京市人工智能政策量化評(píng)價(jià)［J］.全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望，2021，36（10）：54-62.

［3］何芷璇.基于PMC指數(shù)模型的成渝經(jīng)濟(jì)區(qū)科技創(chuàng)新政策量化評(píng)價(jià)［J］.全國(guó)流通經(jīng)濟(jì)，2021（14）：133-137.

［4］張永安，耿喆.我國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新政策的量化評(píng)價(jià)：基于PMC指數(shù)模型［J］.科技管理研究，2015，35（14）：26-31.

［5］R ESTRADA，YAP S F，NAGARAJ S. Beyond the ceteris paribus assumption：Modeling demand and supply assuming Omnia Mobilis［R］. FEA Working Paper No. 2007-16.

［收稿日期］2023-05-27

［基金項(xiàng)目］河南省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“河南省科技創(chuàng)新政策的量化評(píng)價(jià)——基于PMC指數(shù)模型”（232400410289）。

［作者簡(jiǎn)介］吳迪（1983— ），女，黑龍江湯原人，碩士，副教授，主要研究方向：科技政策。