基于專利信息的湖北省糧食技術(shù)創(chuàng)新研究

吳素春，鄭麗敏，熊思睿

(武漢輕工大學(xué)管理學(xué)院，湖北武漢 430023)

湖北省是糧食產(chǎn)業(yè)大省，也是全國(guó)13個(gè)糧食主產(chǎn)區(qū)和10個(gè)糧食凈調(diào)出省之一。近年來(lái)，湖北省充分發(fā)揮農(nóng)業(yè)資源和科教優(yōu)勢(shì)，大力實(shí)施“科技興糧”和“人才興糧”工程[1]，新技術(shù)、新產(chǎn)品和農(nóng)業(yè)科技示范企業(yè)不斷涌現(xiàn)，形成了產(chǎn)教聯(lián)動(dòng)、校企對(duì)接、多方共贏的良好態(tài)勢(shì)，科技對(duì)糧食產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用不斷顯現(xiàn)。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展，飼料和工業(yè)用糧不斷增加，糧食消費(fèi)結(jié)構(gòu)也在不斷升級(jí)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本仍在攀升，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力也在加劇[2]。湖北省糧食產(chǎn)業(yè)必須走高質(zhì)量發(fā)展道路，準(zhǔn)確把握糧食領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展方向，激發(fā)涉糧企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活力，促進(jìn)糧食技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化[3]。

專利信息中蘊(yùn)含的技術(shù)、法律和經(jīng)濟(jì)信息能夠?yàn)閯?chuàng)新主體在技術(shù)研發(fā)方向和技術(shù)路線選擇上提供情報(bào)支持。學(xué)者通過(guò)專利信息分析行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀和發(fā)展態(tài)勢(shì)，王瑩[4]利用CNIPR中外專利數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)平臺(tái)對(duì)我國(guó)玉米育種相關(guān)專利數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，揭示玉米育種技術(shù)的發(fā)展情況。岳東[5]基于Patentics的專利文獻(xiàn)分析,總結(jié)了木本糧油植物采摘技術(shù)的國(guó)內(nèi)外發(fā)展?fàn)顩r和國(guó)內(nèi)相關(guān)技術(shù)的發(fā)展特點(diǎn)，找出國(guó)內(nèi)外在具體技術(shù)領(lǐng)域的差距；曹亞沙等[3]以SOOPAT專利數(shù)據(jù)庫(kù)搜索引擎為檢索工具，對(duì)我國(guó)糧油產(chǎn)業(yè)的技術(shù)生命周期、技術(shù)構(gòu)成、熱點(diǎn)專利和地區(qū)分異等進(jìn)行系統(tǒng)分析。目前有關(guān)湖北省糧食技術(shù)創(chuàng)新的理論與實(shí)踐仍比較薄弱，鮮見(jiàn)利用專利信息系統(tǒng)研究湖北省糧食技術(shù)創(chuàng)新的文獻(xiàn)。鑒于此，筆者利用大為innojoy和incoPat專利數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)湖北省糧食專利申請(qǐng)趨勢(shì)、技術(shù)領(lǐng)域分布、專利申請(qǐng)人、專利法律狀態(tài)和專利運(yùn)營(yíng)等信息進(jìn)行分析，為湖北省糧食產(chǎn)業(yè)政策制定以及技術(shù)研發(fā)提供借鑒，助推湖北省糧食產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

1 湖北省糧食產(chǎn)業(yè)發(fā)展概況

近年來(lái)，湖北省充分利用糧食大省資源稟賦優(yōu)勢(shì)和雄厚的科研實(shí)力，制定一攬子糧食科技政策，如表1所示。這些科技政策促進(jìn)糧食產(chǎn)業(yè)發(fā)展，糧油加工總產(chǎn)值位居全國(guó)前列。同時(shí)培育了湖北國(guó)寶橋米有限公司、湖北洪森糧油集團(tuán)、湖北三杰糧油食品集團(tuán)、湖北莊品健實(shí)業(yè)集團(tuán)等一批糧油加工龍頭企業(yè)，“荊楚大地”湖北糧油公共品牌知名度和美譽(yù)度不斷提升。企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)不斷增強(qiáng)，涌現(xiàn)了一批技術(shù)示范企業(yè)。例如，洪湖市洪湖浪米業(yè)有限公司分別與武漢輕工大學(xué)、華中農(nóng)業(yè)大學(xué)、中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院武漢油料所、湖北工業(yè)大學(xué)等科研院所開(kāi)展合作，以生物柴油和米糠油為研發(fā)重點(diǎn)，打造循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)園；湖北葉威糧油機(jī)械有限公司與華中科技大學(xué)共同成立了“物聯(lián)網(wǎng)測(cè)控裝備技術(shù)產(chǎn)業(yè)化”創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，與中國(guó)科學(xué)院自動(dòng)化研究所合作研發(fā)“糧食機(jī)器人”。

表1 湖北省糧食科技創(chuàng)新政策 Table 1 Food science and technology innovation policies in Hubei Province

當(dāng)前，湖北省糧食產(chǎn)業(yè)已進(jìn)入由規(guī)模發(fā)展到高質(zhì)量發(fā)展的轉(zhuǎn)型關(guān)鍵期，成效顯著的同時(shí)矛盾也日益突出，主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)規(guī)模增速放緩、企業(yè)盈利能力普遍下降；深加工產(chǎn)品品種單一、產(chǎn)量不高，副產(chǎn)品綜合利用率在低位徘徊；科技投入偏低，核心競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)；品牌效應(yīng)不明顯。

2 湖北省糧食技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源與方法專利數(shù)據(jù)綜合來(lái)源于大為innojoy專利檢索分析系統(tǒng)和incoPat全球科技分析運(yùn)營(yíng)平臺(tái)。專利申請(qǐng)趨勢(shì)數(shù)據(jù)、主要專利申請(qǐng)人、專利技術(shù)領(lǐng)域和法律狀態(tài)的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于innojoy專利系統(tǒng)。在innojoy專利系統(tǒng)上選擇表格檢索，在“名稱摘要權(quán)利要求書(shū)”中檢索“糧食”，設(shè)定地址為“湖北”，檢索日期為2022年1月1日，共獲得湖北省糧食專利信息1 671條，數(shù)據(jù)年度橫跨1987—2021年，該研究主要分析2001—2020年的專利情況。專利運(yùn)營(yíng)狀況和專利價(jià)值度數(shù)據(jù)主要來(lái)源于incoPat全球科技分析運(yùn)營(yíng)平臺(tái)。在incoPat平臺(tái)上，采用簡(jiǎn)單檢索方式，在“主要著錄信息+說(shuō)明書(shū)”中檢索“糧食”，在簡(jiǎn)單檢索的基礎(chǔ)上設(shè)定申請(qǐng)人地址為“湖北”進(jìn)行二次檢索。由于受專利申請(qǐng)公開(kāi)日的影響(未申請(qǐng)?zhí)崆肮_(kāi)的發(fā)明專利在申請(qǐng)日18個(gè)月后才公開(kāi))以及專利數(shù)據(jù)庫(kù)存在的誤差，2020—2021年的專利數(shù)據(jù)僅供參考[6]。

2.2 專利申請(qǐng)趨勢(shì)分析由圖1可知，湖北省糧食專利申請(qǐng)量總體上呈遞增趨勢(shì)，從2001年的21件到2019年的209件，年均增長(zhǎng)47.12%。2001—2009年湖北省糧食專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)速度較為緩慢，2010年之后呈現(xiàn)出明顯上升的趨勢(shì)，2016年則大幅度上升，表明湖北省糧食技術(shù)創(chuàng)新勢(shì)頭良好。專利類型以發(fā)明為主，將近50%的專利屬于發(fā)明專利申請(qǐng)，其次是實(shí)用新型，占46.56%，發(fā)明授權(quán)占16.31%，剩下的4.28% 是外觀設(shè)計(jì)。

圖1 湖北省糧食專利申請(qǐng)量年度變化Fig.1 Annual changes of grain patent applications in Hubei Province

2.3 專利技術(shù)領(lǐng)域分析從技術(shù)領(lǐng)域分布看(表2)，排前10位的技術(shù)主要在A(人類生活必需品)、B(作業(yè)和運(yùn)輸)、C(化學(xué)和冶金)和F(機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破)4個(gè)部范圍內(nèi)，排前3位的依次是B65G、B07B和C12G，3個(gè)領(lǐng)域?qū)＠偭糠謩e為199、170和120件。TOP10技術(shù)主要涉及糧食儲(chǔ)藏、運(yùn)輸、加工(包括物理加工和化學(xué)加工)和檢測(cè)環(huán)節(jié)，這些技術(shù)領(lǐng)域的專利數(shù)量幾乎都在逐年增長(zhǎng)，其中B07B增長(zhǎng)明顯；A23L專利數(shù)量在2017年激增；保持相對(duì)穩(wěn)定的是C12G。

表2 湖北省糧食專利數(shù)量Top10技術(shù)分布Table 2 Distribution of Top10 grain patents in Hubei Province

2.4 專利申請(qǐng)人分析湖北省糧食技術(shù)創(chuàng)新主要依賴企業(yè)和高校，超過(guò)70%的專利來(lái)自企業(yè)和高校。其中，企業(yè)是絕對(duì)的技術(shù)創(chuàng)新主體，其專利數(shù)量占將近50%。富有獨(dú)創(chuàng)性的個(gè)人對(duì)糧食技術(shù)創(chuàng)新也做出了重要貢獻(xiàn)，個(gè)人專利數(shù)量占14.78%。高校中，武漢輕工大學(xué)獨(dú)占鰲頭，糧食專利數(shù)量達(dá)到123件，其次是華中農(nóng)業(yè)大學(xué)，為44件。不同申請(qǐng)人擅長(zhǎng)的技術(shù)領(lǐng)域有所差異，如華中農(nóng)業(yè)大學(xué)在C12N和A01H領(lǐng)域占絕對(duì)的領(lǐng)導(dǎo)地位；武漢輕工大學(xué)主要擅長(zhǎng)B02B和A23L；湖北工業(yè)大學(xué)則主攻C12G和C12R。前10位的申請(qǐng)人中，湖北葉威(集團(tuán))、湖北飛來(lái)鐘糧油設(shè)備有限公司、湖北永祥糧食機(jī)械股份有限公司均以糧食機(jī)械技術(shù)創(chuàng)新見(jiàn)長(zhǎng)，這使得屬于國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類中設(shè)備制造業(yè)的專利數(shù)量遙遙領(lǐng)先其他行業(yè)。

根據(jù)incoPat平臺(tái)的專利價(jià)值度評(píng)估模型，從技術(shù)穩(wěn)定性、技術(shù)先進(jìn)性和保護(hù)范圍3個(gè)維度來(lái)綜合衡量專利的價(jià)值。技術(shù)穩(wěn)定性表現(xiàn)在發(fā)明專利的有效性和穩(wěn)定性、有無(wú)訴訟行為發(fā)生、是否發(fā)生過(guò)質(zhì)押保全、申請(qǐng)人是否提出過(guò)復(fù)審請(qǐng)求、是否被申請(qǐng)無(wú)效宣告。技術(shù)先進(jìn)性體現(xiàn)在該專利及其同族專利在全球被引用的次數(shù)和應(yīng)用領(lǐng)域等。保護(hù)范圍主要用權(quán)利要求的項(xiàng)數(shù)、剩余有效期天數(shù)以及是否在多個(gè)國(guó)家申請(qǐng)專利來(lái)衡量。專利的評(píng)分即反映專利的價(jià)值，總分為10分。湖北省糧食專利超過(guò)50%的價(jià)值度在5～7分?？傮w上，專利價(jià)值度高的機(jī)構(gòu)有華中農(nóng)業(yè)大學(xué)、華中科技大學(xué)、中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院油料作物研究所和武漢大學(xué)；武漢輕工大學(xué)專利數(shù)量雖然較多，但價(jià)值度高的專利較少，大都在5～6分；湖北葉威(集團(tuán))智能科技有限公司專利總量較其他機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)雖然不多，但專利價(jià)值度比較高，將近80%的專利價(jià)值度在7分以上。

圖2 湖北省糧食專利申請(qǐng)人類別(a)及主要申請(qǐng)人(b)Fig.2 Food patent applicant type and main applicant in Hubei Province

2.5 專利法律狀態(tài)分析專利申請(qǐng)過(guò)程中及申請(qǐng)成功后會(huì)經(jīng)過(guò)各種效力階段，法律狀態(tài)就是該專利所處的效力階段，總體上可分為有權(quán)(授權(quán))、審中(包括實(shí)審和公開(kāi))和無(wú)權(quán)(包括未繳年費(fèi)、撤回、駁回、屆滿、避重放棄、視為放棄、全部無(wú)效和終止)。從專利法律狀態(tài)看，湖北省糧食專利主要為授權(quán)、未繳年費(fèi)、撤回和實(shí)質(zhì)審查4種狀態(tài)，分別占總量的39.62%、26.09%、14.30%和11.49%(圖3)；公開(kāi)和駁回分別占3.47%和3.89%；還有部分是屆滿、避重放棄、視為放棄等無(wú)權(quán)狀態(tài)，合計(jì)占1.14%。專利失效的原因主要有專利申請(qǐng)文件不符合初審要求、專利申請(qǐng)人在申請(qǐng)公布后撤回、專利申請(qǐng)人無(wú)正當(dāng)理由逾期不答復(fù)、專利權(quán)人未按期繳納費(fèi)用等。

圖3 湖北省糧食專利法律狀態(tài)Fig.3 Legal status of grain patents in Hubei Province

2.6 專利運(yùn)營(yíng)分析2001—2010年期間，湖北省糧食專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量都在10件以下，2011年開(kāi)始激增，超過(guò)30件，此后在波動(dòng)中緩慢增長(zhǎng)，可見(jiàn)近年來(lái)湖北省糧食領(lǐng)域技術(shù)交易相對(duì)比較活躍。專利轉(zhuǎn)讓比較活躍的機(jī)構(gòu)有蕪湖瑞創(chuàng)投資股份有限公司、河南瑞創(chuàng)通用機(jī)械制造有限公司、武漢輕工大學(xué)和武漢大學(xué)，轉(zhuǎn)讓數(shù)量均超過(guò)10件。受讓專利在10件以上的是奇瑞重工股份有限公司、蕪湖瑞創(chuàng)投資股份有限公司和河南瑞創(chuàng)通用機(jī)械制造有限公司。

轉(zhuǎn)讓專利中最受青睞的3個(gè)技術(shù)領(lǐng)域是A23L、C12G和C12N。湖北省糧食領(lǐng)域?qū)＠S可很少，最多的機(jī)構(gòu)也只有6件，為武漢華中農(nóng)大資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司，被許可人以湖北省外機(jī)構(gòu)為主，許可最多的3個(gè)技術(shù)領(lǐng)域?yàn)锳01N、C05G和A23L。

湖北省糧食技術(shù)創(chuàng)新主體在辦理專利申請(qǐng)或其他專利事務(wù)時(shí)傾向于選擇武漢的服務(wù)機(jī)構(gòu)，在專利代理量排前10的機(jī)構(gòu)中，武漢機(jī)構(gòu)就有5家。承接糧食專利代理業(yè)務(wù)最多的3個(gè)機(jī)構(gòu)是武漢開(kāi)元知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司、荊門市首創(chuàng)專利事務(wù)所和深圳市世紀(jì)恒程知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所，三者代理量占Top10代理機(jī)構(gòu)總量的54%。

3 對(duì)策建議

綜合來(lái)看，湖北省糧食技術(shù)創(chuàng)新總體向好，但是要進(jìn)一步推動(dòng)糧食產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，在糧食技術(shù)的專利質(zhì)量、創(chuàng)新內(nèi)容、技術(shù)轉(zhuǎn)化、異質(zhì)創(chuàng)新主體的潛力激發(fā)和創(chuàng)新資源的充分利用等方面的工作還有很大的提升空間。

一是加大對(duì)糧食技術(shù)創(chuàng)新的投入力度。明確技術(shù)創(chuàng)新投入主體責(zé)任，完善多渠道、多層次的投融資機(jī)制和經(jīng)費(fèi)籌措方式。除了保證財(cái)政資金持續(xù)投入以外，還要吸引社會(huì)資本、創(chuàng)投基金等多元投入，保證重點(diǎn)技術(shù)創(chuàng)新專項(xiàng)的穩(wěn)定投入。在支持糧食產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)開(kāi)展技術(shù)改造和成果轉(zhuǎn)化的同時(shí)，支持涉糧小微企業(yè)和新創(chuàng)企業(yè)發(fā)展，激發(fā)不同規(guī)模企業(yè)創(chuàng)新活力。設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營(yíng)基金，用于開(kāi)展糧食專利導(dǎo)航、專利布局、專利運(yùn)營(yíng)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)工作以及技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)[10]。

二是糧食相關(guān)部門要強(qiáng)化糧食科技創(chuàng)新指導(dǎo)，聚焦糧食產(chǎn)業(yè)需求，明確糧食科技創(chuàng)新的主攻方向，引導(dǎo)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校結(jié)合實(shí)際開(kāi)展糧食科技攻關(guān)和成果轉(zhuǎn)化。兼顧人民“吃得飽”和“吃得好”，強(qiáng)化糧食生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)、種業(yè)技術(shù)支撐，在糧食育種、種植、儲(chǔ)運(yùn)、加工、包裝等方面進(jìn)行全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新，緊密結(jié)合大健康方向，開(kāi)發(fā)健康、方便、休閑以及功能食品，擴(kuò)大產(chǎn)品品類。相關(guān)創(chuàng)新主體應(yīng)構(gòu)建動(dòng)態(tài)技術(shù)創(chuàng)新管理模式，依據(jù)糧食科技新形勢(shì)、新需求和新變化，對(duì)自身技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域適時(shí)進(jìn)行科學(xué)調(diào)整。

三是加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作和區(qū)域性合作。充分發(fā)揮湖北省科教優(yōu)勢(shì)，利用高校和科研機(jī)構(gòu)豐富的創(chuàng)新資源，結(jié)合企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的敏銳嗅覺(jué)，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，合作研發(fā)糧食技術(shù)，共建研發(fā)中心。依托高校和科研機(jī)構(gòu)在學(xué)科、人才和科研方面的優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合培養(yǎng)糧食產(chǎn)業(yè)人才。對(duì)關(guān)鍵領(lǐng)域科技領(lǐng)軍人才、“金藍(lán)領(lǐng)”高技能人才、糧食產(chǎn)業(yè)高端管理人才的培養(yǎng)、引進(jìn)給予補(bǔ)助。加強(qiáng)糧食主產(chǎn)區(qū)之間的技術(shù)交流活動(dòng)，聯(lián)合打造區(qū)域性甚至國(guó)際性糧食技術(shù)研發(fā)中心或糧食產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基地。

四是完善糧食技術(shù)成果轉(zhuǎn)化生態(tài)環(huán)境，打通創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的社會(huì)分工和專業(yè)協(xié)作。建立涵蓋研究與創(chuàng)新、申請(qǐng)與披露、維護(hù)與監(jiān)控、許可與商業(yè)化、保護(hù)與維權(quán)的糧食技術(shù)全流程管理體系，促進(jìn)優(yōu)勢(shì)專利的研發(fā)和權(quán)利化，強(qiáng)化高價(jià)值專利的轉(zhuǎn)化。支持有條件的涉糧機(jī)構(gòu)建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)部門，為創(chuàng)新主體提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法律咨詢、成果評(píng)價(jià)、項(xiàng)目融資等專業(yè)服務(wù)，不斷提升創(chuàng)新主體科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力。創(chuàng)新許可模式，對(duì)滿一定年限無(wú)正當(dāng)理由未實(shí)施的專利，可確定相關(guān)許可條件，在一定時(shí)期內(nèi)向社會(huì)開(kāi)放許可。