標(biāo)準(zhǔn)實施效果評估研究

盧俊

摘要：文中從技術(shù)內(nèi)容、實施過程和實施效益方面運用層次分析法構(gòu)建了涵蓋3個一級指標(biāo)、10個二級指標(biāo)及29個三級指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)實施效果評估數(shù)學(xué)模型，并以DB35/T 1228—2015《地理標(biāo)志產(chǎn)品 武夷紅茶》導(dǎo)入數(shù)據(jù)進行實證分析，旨在為茶領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)實施效果評估提供一定的理論參考和實踐經(jīng)驗，助推福建省茶標(biāo)準(zhǔn)的有效制定和實施。

關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn)實施；評估

Research on Assessing Implementation Effect of Standards

——Take DB 35/T 1228—2015 "Geographical Indication Product Bohea Tea "as an Example

LU Jun

（Fujian Standardization Institute Information Technology Co.， Ltd， Fuzhou 350013， Fujian， China）

Abstract： In this paper， a mathematical model for evaluating the implementation effect of standards covering 3 first-level indicators， 10 second-level indicators and 29 third-level indicators was constructed by using the analytic hierarchy process from the aspects of technical content， implementation process and implementation benefits based on? DB35 / T 1228-2015 "geographical indication product Bohea tea ". This paper makes an empirical analysis， aiming to provide some theoretical reference and practical experience for the evaluation of the implementation effect of standards in the tea field， and to promote the effective formulation and implementation of tea standards in our province.

Key Words： Standard implementation; Assessing

0 引言

福建省是茶業(yè)大省，品類眾多、質(zhì)量優(yōu)良、產(chǎn)業(yè)鏈條齊全[1]，縱深推進茶產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作，是保障茶產(chǎn)品質(zhì)量安全、擴大茶產(chǎn)業(yè)影響力的關(guān)鍵所在。標(biāo)準(zhǔn)實施效果評估是標(biāo)準(zhǔn)化工作的重要方面[2]，對茶標(biāo)準(zhǔn)進行客觀、科學(xué)的實施效果評估，可為茶標(biāo)準(zhǔn)后續(xù)的制定、完善、實施提供借鑒參考，也是福建省充分發(fā)揮茶產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的重要理論和實踐依據(jù)[3]。為了客觀地對茶標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)內(nèi)容、實施過程以及實施效益進行評估，文中從茶產(chǎn)業(yè)實際需求出發(fā)，通過層次分析法構(gòu)建了標(biāo)準(zhǔn)實施效果評估的數(shù)學(xué)模型，并對DB35/T 1228—2015《地理標(biāo)志產(chǎn)品 武夷紅茶》實施效果評估進行實證研究分析。

1 構(gòu)建評估模型

1.1評估原則

標(biāo)準(zhǔn)實施效果評估是一種綜合性評價，影響因素較為復(fù)雜，要求所選的指標(biāo)能夠科學(xué)和系統(tǒng)地反映出標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵和技術(shù)特點。因此在設(shè)計指標(biāo)體系時按照評價的需要將復(fù)雜因素劃分為若干層次，通過對一級指標(biāo)A1、一級指標(biāo)B2以及三級指標(biāo)C3的層層分解和對應(yīng)關(guān)系，形成具有一定層次結(jié)構(gòu)的評價指標(biāo)體系，再通過設(shè)置和分析具體指標(biāo)的權(quán)重，實現(xiàn)對DB35/T 1228—2015《地理標(biāo)志產(chǎn)品 武夷紅茶》實施效果評估的系統(tǒng)性、科學(xué)性和層次化的解析。

1.2指標(biāo)與體系

在滿足評估原則和大量調(diào)研實踐基礎(chǔ)上，參考GB/T 3533-2017（所有部分）《標(biāo)準(zhǔn)化效益評價》、DB34/T 2000.2—2013《標(biāo)準(zhǔn)實施效果評估 第 2 部分： 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)》等[5]標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)文獻，圍繞標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)內(nèi)容、實施過程以及實施效益，篩選出實用性強、認可度高、影響性大的評估指標(biāo)，并征求行業(yè)專家意見建議并修改調(diào)整，構(gòu)建出涵蓋3個一級指標(biāo)、10個二級指標(biāo)及29個三級指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)實施效果評估指標(biāo)體系（詳見表1）。

2確認指標(biāo)權(quán)重

2.1層次排序與矩陣

采用AHP層次分析法[6]把標(biāo)準(zhǔn)實施效果影響因素分解為一級指標(biāo)A1、一級指標(biāo)B2以及三級指標(biāo)C3的三個層次，在C3-B2-A1方向通過由低到高的對比得出各因素的權(quán)重，最后計算分析出DB35/T 1228—2015各指標(biāo)對總目標(biāo)即實施效果的指標(biāo)權(quán)重。算法及公式如下：

（1）將判斷矩陣每一列正規(guī)化

（2）每一列正規(guī)化后的判斷矩陣按行相加

（3）將公式正規(guī)化

（4）計算最大特征根

（5）按照公式CI=（λmax-n）/（n-1）、CR=CI/RI［W=（W1，W2，……，Wn）T為所求特征向量］，按照表2中RI 所示，計算出CI的值，若CR=CI/RI＜0.10，則矩陣一致性通過。

層次總排序中的一致性檢驗：

2.2指標(biāo)權(quán)重

根據(jù)2.1建立的矩陣層次，整理出兩兩相較數(shù)據(jù)的重要程度，利用計算機軟件SAS 5.0輔助運算CI=（λmax-n）/（n-1），矩陣通過一致性檢驗。通過計算整理，得出各指標(biāo)權(quán)重如表3所示。

2.3指標(biāo)權(quán)重分析

構(gòu)建的體系中，各指標(biāo)在多大程度上影響標(biāo)準(zhǔn)實施效果評估的強弱，即各指標(biāo)權(quán)重是一個重要部分。在表3通過AHP法計算出來的指標(biāo)權(quán)重中，指標(biāo)A1-B2層次各權(quán)重從大到小分別為實施效益0.466、實施過程0.302、技術(shù)內(nèi)容0.232。在指標(biāo)B-C層面，對DB 35/T 1228—2015權(quán)重最高的指標(biāo)為B9質(zhì)量效益0.201、B6實施運用0.145；權(quán)重最低的指標(biāo)為B4宣傳推廣0.054、B10生態(tài)效益0.049。在指標(biāo)C層面，對DB35/T 1228—2015權(quán)重前三的指標(biāo)分別為：C25穩(wěn)定性0.091、C18第三方應(yīng)用0.084、C15被標(biāo)準(zhǔn)引用0.068；權(quán)重最后的3個指標(biāo)分別為：C1完整性0.015、C29環(huán)保性0.013、C12衍生資料0.011。從此次的專家對指標(biāo)權(quán)重的情況來看，質(zhì)量穩(wěn)定性是影響DB35/T 1228—2015實施效果評估結(jié)果的最關(guān)鍵因素，反映出標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該在產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性方面發(fā)揮重要作用，因此權(quán)重就大；而標(biāo)準(zhǔn)在對于環(huán)保、稅收等方面的實施效果評估影響非常弱，則權(quán)重就小。

3 AHP與灰類系統(tǒng)

3.1正交處理

以調(diào)研問卷形式征求62位行業(yè)專家意見，綜合中國知網(wǎng)、中國法律法規(guī)信息庫、政府采購網(wǎng)等信息采集得出DB 35/T 1228—2015的實施效果數(shù)據(jù)，將指標(biāo)數(shù)據(jù)統(tǒng)一換算為無剛量化指標(biāo)化數(shù)值，用極差法（正交法）對DB 35/T 1228—2015實施效果的調(diào)研數(shù)據(jù)進行轉(zhuǎn)換，公式如下：

xij表示指標(biāo)的實際值，i表示指標(biāo)的層級號，j表示指標(biāo)的序號。

3.2白化權(quán)函數(shù)

各指標(biāo)白化權(quán)函數(shù)值，即為DB 35/T 1228—2015實施效果關(guān)于某指標(biāo)得分對應(yīng)“差”“一般”“較好”“好”4個等級，其灰類的白化權(quán)函數(shù)值依據(jù)最大值原則（見表4），三角白化權(quán)函數(shù)的表達公式如下：

對于j的指標(biāo)的一個觀測值x，可以計算出灰類k（k=1，2，3，4）的白化權(quán)函數(shù)fjk（x）。

3.3 AHP法結(jié)合綜合聚類法

先單獨運用AHP法對29項分指標(biāo)計算得分，選用的數(shù)學(xué)計算模型如下：

其中，y為DB 35/T 1228—2015實施效果的得分，xi為DB 35/T 1228—2015第i個指標(biāo)級差標(biāo)準(zhǔn)化后的具體數(shù)值，qi為第i個指標(biāo)的權(quán)重。

同時再依據(jù)分指標(biāo)y值計算出綜合聚類評價指數(shù)，其計算公式如下：

其中，fij（x）為對象i在指標(biāo)屬于灰類k的白化權(quán)函數(shù)，為指標(biāo)在綜合聚類中的權(quán)重。將29項數(shù)據(jù)代入，利用計算機軟件SAS5.0輔助運算，得出DB35/T 1228—2015實施效果評估得分為8.027，并從白化權(quán)貢獻度聚類篩選出δkmax指示該指標(biāo)對應(yīng)實施效果的“好”“較好”“一般”或“差”水平，各級分項指標(biāo)得分整理見表5。

3.4實證結(jié)果分析

運用AHP法結(jié)合綜合聚類分析對DB35/T 1228—2015實施效果29項評估得分的情況來看，技術(shù)內(nèi)容A1中沒有處于“差”水平的項，領(lǐng)先性 C5和創(chuàng)新性C6處于“一般”水平得分為0.401和0.362，反映出標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布時間較早，創(chuàng)新型和領(lǐng)先性不足，且編寫依據(jù)為GB/T1.1—2009而非GB/T1.1—2020，其準(zhǔn)確性也受到影響，C2得分為0.504處于“一般”水平；但 C1得分0.801、C3得分0.921、C7得分0.887、 C8得分0.901和 C9得分0.954，五項均處于“好”水平，反映出DB35/T 1228—2015作為省地方標(biāo)準(zhǔn)其制定過程總體嚴謹、可靠，經(jīng)過多年實施，在標(biāo)準(zhǔn)的完整性、合規(guī)性、符合性、可操作性和協(xié)調(diào)性方面仍然表現(xiàn)優(yōu)秀，技術(shù)內(nèi)容A1總體實施效果水平為“好”。

實施過程A2中C10-C18有處于“好”水平的3項、“較好”水平的4項、“差”水平的2項，其中，傳播渠道 C10得分0.899 反映出標(biāo)準(zhǔn)已發(fā)布實施多年，文本容易下載/獲取，C17企業(yè)應(yīng)用得分0.911處于“好”水平，第三方應(yīng)用C18得分0.821處于“好”水平，這反映出標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布實施以來企業(yè)能夠嚴格按照標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)加工且標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)常被作為檢測機構(gòu)/消費者對照查詢或評估的依據(jù)，DB 35/T 1228—2015較好承擔(dān)了標(biāo)準(zhǔn)地方標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、引導(dǎo)的職能；但C13和C14處于“差”水平，反映出其作為推薦性標(biāo)準(zhǔn)極少被法律法規(guī)或論文引用。實施過程A2總體實施效果水平為“較好”。

實施效益A3中C19-C29有處于“好”水平的4項、“較好”水平的4項、“一般”水平的1項、“差”水平的2項，質(zhì)量效益B9總體高于經(jīng)濟效益B7、社會效益 B8和生態(tài)效益 B10，且穩(wěn)定性C25得分0.913，反映出標(biāo)準(zhǔn)實施對武夷紅茶生產(chǎn)加工的穩(wěn)定性起到了關(guān)鍵作用，使其具有較好的質(zhì)量和穩(wěn)定程度，但處于“差”水平的環(huán)保性C29和稅收C23則幾乎沒有貢獻。市場占有率 C21、示范帶動 C24及產(chǎn)業(yè)優(yōu)化C22僅為“一般”水平，反映出武夷紅茶市場競爭力不足，對農(nóng)戶、農(nóng)民及產(chǎn)業(yè)上下游的帶動能力均有待增強，這與近年紅茶市場增長、紅茶品類增多有關(guān)，武夷紅茶單一品種的產(chǎn)業(yè)鏈還不夠穩(wěn)定，受市場波動影響較大。實施效益A3總體實施效果水平為“好”。

整體而言，DB 35/T 1228—2015《地理標(biāo)志產(chǎn)品 武夷紅茶》規(guī)范、合理，得到了較好實施運用，獲得了顯著的質(zhì)量效益，數(shù)據(jù)模型模擬結(jié)論與實際情況相符合。

4 結(jié)語

標(biāo)準(zhǔn)實施效果評估是組織標(biāo)準(zhǔn)實施及監(jiān)督反饋的重要技術(shù)手段。通過標(biāo)準(zhǔn)實施效果評估，了解標(biāo)準(zhǔn)的實施狀況，及時發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)制訂、組織標(biāo)準(zhǔn)實施及監(jiān)督過程中存在的不足，有利于標(biāo)準(zhǔn)的及時修訂完善和標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，促進標(biāo)準(zhǔn)化效益提升。

標(biāo)準(zhǔn)實施效果評估是一項系統(tǒng)工程，文中從DB35/T 1228—2015《地理標(biāo)志產(chǎn)品 武夷紅茶》標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)內(nèi)容、實施過程及實施效益運用層次分析法構(gòu)建數(shù)學(xué)模型，對標(biāo)準(zhǔn)實施效果評估進行了深入的探索，并積累了一些經(jīng)驗，亦提出建議：一是健全工作機制，充分發(fā)揮政府引導(dǎo)職能，出臺或完善相關(guān)管理辦法，進一步明確標(biāo)準(zhǔn)實施效果的功能定位。二是優(yōu)化評估方法，在評估路徑、模型構(gòu)建、信息獲得等方面，以依據(jù)科學(xué)性、系統(tǒng)性、合理性為基礎(chǔ)，進行不斷創(chuàng)新提升，確保評估效果真實有效。三是加強結(jié)果運用，及時將評估結(jié)果反饋給相關(guān)方，推進標(biāo)準(zhǔn)化工作加速形成制定、實施、反饋的良性閉環(huán)，促進標(biāo)準(zhǔn)推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

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