地方科研院所國際合作平臺管理機制研究
——基于PDCA循環(huán)理論的視角

文/北京市科學(xué)技術(shù)研究院 耿楠

地方科研院所作為我國科技創(chuàng)新的重要力量和國際合作不可或缺的主體，打造高質(zhì)量國際科技合作平臺，開展高效國際交流與合作，是“走出去”和“引進來”、與國際合作伙伴優(yōu)勢互補、開放發(fā)展的有效途徑，對于融入和服務(wù)國家開放戰(zhàn)略以及促進自身國際化發(fā)展都至關(guān)重要。

近年來，運用平臺思維開展國際合作受到越來越多的關(guān)注。地方科研院所也大多從戰(zhàn)略層面高度重視國際合作平臺建設(shè)。但是受到頂層設(shè)計缺乏、制度約束、管理理念滯后等多方因素影響，平臺管理機制有待創(chuàng)新和完善，管理成效亟須提升，應(yīng)運用PDCA循環(huán)理論來探索和實踐完善國際合作平臺質(zhì)量管理方法和途徑，從而提升平臺管理的規(guī)范化和科學(xué)化，全面改進管理質(zhì)量，提升國際科技合作成效。

一、相關(guān)文獻回顧

（一）科研院所國際合作及國際合作平臺建設(shè)相關(guān)研究。近年來，國內(nèi)針對科研院所開展國際合作的重要性和必要性、模式和路徑、內(nèi)容和形式、面臨的機遇、挑戰(zhàn)和策略等主題開展了諸多研究，平臺建設(shè)和運用平臺思維開展國際合作亦受到越來越多的關(guān)注。高吉利對“一帶一路”倡議提出以來，國內(nèi)國際科技合作研究文章進行了分析，指出相關(guān)國際科技合作研究主要從政府視角開展，從企業(yè)、高校和科研院所的角度研究的文章數(shù)量少之又少；黎貞崇將地方科研院所開展國際合作的原則、方法和策略作為研究對象，提出地方科研院所應(yīng)該結(jié)合地域、資源和自身科技資源特色，結(jié)合特色產(chǎn)業(yè)需求和政府智囊決策需求，通過共同申報政府間項目、共同主辦或參加國際學(xué)術(shù)會議、共同主辦期刊欄目或?qū)？榷喾N方法和策略全方位開展國際科技交流合作；楊馨偉將“一帶一路”國際科技合作類型分類技術(shù)轉(zhuǎn)移類、聯(lián)合研發(fā)類以及平臺建設(shè)類，并提出當(dāng)前的合作主要以技術(shù)轉(zhuǎn)移類合作為主，聯(lián)合研發(fā)類以及平臺建設(shè)類比較薄弱。

（二）PDCA循環(huán)理論應(yīng)用相關(guān)研究。PDCA循環(huán)理論作為全面質(zhì)量管理的經(jīng)典理論，得到專家學(xué)者的廣泛關(guān)注，并在企業(yè)的生產(chǎn)管理、項目管理、制度優(yōu)化，高校的人才培養(yǎng)、實驗室管理，醫(yī)院的藥房管理、人力資源管理等多種類型機構(gòu)多個領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。李驍勇等對于PDCA循環(huán)理論在船舶制造產(chǎn)業(yè)中的應(yīng)用進行了研究，將PDCA質(zhì)量管理循環(huán)理論比作潤滑油，可以使得船舶制造產(chǎn)業(yè)鏈持續(xù)性更強，內(nèi)部連接更加緊密，可以逐步提升產(chǎn)品質(zhì)量，建立可持續(xù)性、可操作性的運行機制；黃谷等認為，PDCA循環(huán)管理模式運用于科研項目管理，有助于及時發(fā)現(xiàn)問題，通過漸進式管理和動態(tài)化監(jiān)管，能夠改變傳統(tǒng)科研項目“重立項、輕管理”的毛病，構(gòu)建科研項目循環(huán)優(yōu)化管理的新格局；齊航等對PDCA循環(huán)理論在高校創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)的運用進行了研究，通過分析創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)存在的問題，提出PDCA循環(huán)理論的運用，有助于提升人才培養(yǎng)質(zhì)量，構(gòu)建人才培養(yǎng)閉環(huán)模式，優(yōu)化人才培養(yǎng)路徑，持續(xù)改進人才培養(yǎng)的體制和機制，從而實現(xiàn)人才培養(yǎng)質(zhì)量的可持續(xù)提升；黎宇平等對藥房管理中應(yīng)用PDCA循環(huán)管理法的效果進行了深入探析，通過對實際數(shù)據(jù)進行觀察、對比和分析，得出PDCA循環(huán)管理法的應(yīng)用可以提高藥品管理質(zhì)量及藥房服務(wù)滿意度的結(jié)論?，F(xiàn)有研究充分肯定了科研院所開展國際合作的重要性，并已有諸多研究對PDCA循環(huán)理論的重要性及其在企業(yè)、學(xué)校和醫(yī)院等機構(gòu)質(zhì)量管理、人力資源管理等多個領(lǐng)域的應(yīng)用進行了分析，但是針對地方科研院所國際合作平臺管理尤其是PDCA等先進管理理念運用的相關(guān)研究還非常欠缺。

二、地方科研院所國際合作平臺管理中存在的問題

（一）“平臺”思維運用不夠，未將合作項目平臺化管理。地方科研院所開展了包括舉辦國際會議、聯(lián)合開展研究、共建實驗室、國際化人才聯(lián)合培養(yǎng)等多種形式的國際科技合作，但在運用平臺思維開展國際合作方面還處于起步階段，未將國際論壇、科技組織等具有平臺性質(zhì)的國際交流合作事項作為“平臺”進行建設(shè)、運行和管理，未將“平臺”思維融入開展國際科技合作的全過程。

（二）缺乏現(xiàn)代管理理念的運用，重事項、輕管理。國際合作平臺管理和運行涉及一線科研人員和多個管理部門人員，在國際合作管理、項目管理、科研開發(fā)管理、財務(wù)管理和人力資源管理等方面受到諸多因素的制約。地方科研院所多為事業(yè)單位，由于機構(gòu)性質(zhì)的原因，管理體制和機制墨守成規(guī)，創(chuàng)新性不夠。通常只重視合作事項本身，很少實施專業(yè)化管理，缺乏質(zhì)量管理、績效評估、矩陣式部門聯(lián)動、動態(tài)化管理等現(xiàn)代管理理念的運用，因此國際合作平臺對于促進國際合作成效的推動性不足。

（三）缺乏對平臺管理質(zhì)量的監(jiān)控和反饋，重過程、輕績效。在實際工作中，地方科研院所多重視國際合作本身的執(zhí)行過程，質(zhì)量監(jiān)控和績效評價不夠。主要表現(xiàn)在：缺少有效的質(zhì)量管理、過程監(jiān)控和績效評價機制，通常進行常規(guī)性的總結(jié)評價，缺乏系統(tǒng)的評價和科學(xué)的處理反饋，評價過程欠規(guī)范，評價結(jié)果運用不夠。對平臺運行過程中遇到的問題缺乏有效的跟蹤落實，在事項完成之后很少進行問題分析以及很少有針對性地提出解決問題的方法，導(dǎo)致問題長期存在。

三、PDCA循環(huán)管理理論及其應(yīng)用

（一）PDCA循環(huán)管理理論的含義。PDCA循環(huán)理論是由美國質(zhì)量管理專家休哈特博士首先提出的，由戴明進行學(xué)習(xí)、采納、改良和宣傳方得以傳播和普及，又稱為“戴明環(huán)”。作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的全面質(zhì)量管理模式，PDCA循環(huán)理論圍繞計劃（Plan）、執(zhí)行（Do）、檢查（Check）和處理（Action）四個階段開展管理工作。其特點為大環(huán)套小環(huán)，小環(huán)保大環(huán)，相互促進，不斷循環(huán)，逐步提高，實現(xiàn)螺旋式上升，不斷提高管理工作質(zhì)量?！靶…h(huán)是大環(huán)的母體和依據(jù)，大環(huán)是小環(huán)的分解和保證?！盤DCA循環(huán)原本應(yīng)用于制造業(yè)的品質(zhì)管理和提高生產(chǎn)效率上，如今已經(jīng)被應(yīng)用于各個領(lǐng)域。

P：計劃階段。主要是通過多種方式，摸清需求并確定方針、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)，以及工作目標(biāo)、方案和計劃等。

D：執(zhí)行階段。主要是具體運作，實施計劃階段的內(nèi)容。

C：檢查階段。主要是開展實施計劃與目標(biāo)對比。在執(zhí)行過程中或執(zhí)行之后，檢查執(zhí)行情況是否符合計劃的預(yù)期結(jié)果。

A：處理階段?？偨Y(jié)改進提升階段。主要是對實施結(jié)果進行總結(jié)分析，針對未完成的計劃或出現(xiàn)的問題找出原因，制定改進措施。把未解決或新出現(xiàn)的問題轉(zhuǎn)入下一PDCA循環(huán)。

A階段作為PDCA循環(huán)的關(guān)鍵階段，是總結(jié)經(jīng)驗、分析問題、解決問題的階段，也是修訂標(biāo)準(zhǔn)的階段，是循環(huán)螺旋上升的基礎(chǔ)。

（二）PDCA循環(huán)理論應(yīng)用于國際合作平臺管理的可行性。國際合作平臺的運行管理過程是一個循序漸進、不斷提高的系統(tǒng)管理過程，這與PDCA循環(huán)理論的核心理念不謀而合。將PDCA循環(huán)理論引入國際合作平臺質(zhì)量管理，符合國際科技合作和平臺建設(shè)的內(nèi)在規(guī)律，對于地方科研院所國際合作成效具有重要的現(xiàn)實意義。

1.全過程質(zhì)量管理。PDCA循環(huán)理論不是針對單獨的某個階段進行管理，而是包含計劃、執(zhí)行、處理和檢查全流程全過程質(zhì)量管理。國際科技合作平臺的建立和運行，包括規(guī)劃設(shè)立、運行實施、績效評估三個過程，密切相關(guān)、環(huán)環(huán)相扣且具有延續(xù)性。加強平臺運行的全過程管理，根據(jù)不同的階段制定相應(yīng)的計劃、實施方案和績效指標(biāo)，進行全流程監(jiān)督和績效考核，有助于不斷提升平臺的運行效果，促進國際合作成效。

2.階梯上升式質(zhì)量管理。PDCA循環(huán)不是停留在一個層面的反復(fù)循環(huán)，而是一個通過不斷解決問題、實現(xiàn)階梯式上升的循環(huán)過程。每一個循環(huán)結(jié)束后，隨著部分問題的解決，工作水平也會隨之提高。通過不斷循環(huán)，不斷發(fā)現(xiàn)和解決問題，提高工作質(zhì)量。國際合作平臺的運行管理，原本就是不斷循序的階梯上升過程，通過一次次計劃制定和項目實施，無數(shù)個小循環(huán)不斷推進，不斷提升平臺的運行成效。

3.系統(tǒng)性質(zhì)量管理。PDCA循環(huán)是一個系統(tǒng)工程，具有全方位的特點，整個過程中大環(huán)套小環(huán)，小環(huán)保大環(huán)，多個小環(huán)有機結(jié)合，所有相關(guān)人員都要參與，并且要及時評估和總結(jié)實施效果，為下一步的工作改善提供可靠的依據(jù)。國際合作平臺管理也同樣具備這樣的特點，管理過程中的各項工作猶如多個小環(huán)有機結(jié)合，人員高效溝通協(xié)作，解決管理過程中的各種問題，促進平臺管理系統(tǒng)化、全面化、精細化。

四、PDCA循環(huán)框架下地方科研院所國際合作平臺管理機制和體系構(gòu)建

（一）計劃階段（P）：前瞻引領(lǐng)，系統(tǒng)策劃。計劃階段是明確需求、確立目標(biāo)、制定規(guī)則和方案的階段。作為我國科技創(chuàng)新的重要力量，地方科研院所應(yīng)以服務(wù)地方經(jīng)濟和社會發(fā)展為首要目標(biāo)，聚集國際高端創(chuàng)新要素，有針對性地開展國際合作，有效進行國際合作平臺的運作和管理，構(gòu)建協(xié)同發(fā)展的科技創(chuàng)新體系。

1.結(jié)合資源和需求，增強合作平臺建設(shè)的前瞻性。地方科研院所國際合作平臺工作目標(biāo)和方案的制訂，應(yīng)充分關(guān)注國際形勢，從宏觀層面為國際合作平臺管理提供政策保障。應(yīng)關(guān)注國家和地區(qū)相關(guān)政策，結(jié)合地方熱點、難點問題，圍繞地方中長期規(guī)劃和短期重點工作任務(wù)，對接區(qū)域社會經(jīng)濟需求，從中觀層面為國際合作平臺的目標(biāo)和方案提供方向引領(lǐng)。同時，應(yīng)充分結(jié)合自身發(fā)展和國際合作伙伴的需求，充分利用各方資源優(yōu)勢，為國際合作平臺的管理和運行提供關(guān)鍵支撐。綜合以上方面，要充分運用“平臺”思維，綜合考量國際形勢、國家和地區(qū)政策和自身及國際合作伙伴的資源特色，做好國際合作平臺的頂層設(shè)計和前瞻性計劃。

2.問題導(dǎo)向，科學(xué)制訂計劃，確?？尚行?。在制訂計劃和方案時，要堅持問題導(dǎo)向，開展進度、質(zhì)量、經(jīng)費和資源等方面的統(tǒng)籌分析，并結(jié)合上階段工作中未解決的問題，科學(xué)、合理制訂，確保計劃的可行性。在制訂工作進度方面，充分利用“甘特圖”等工具，設(shè)置明確的時間節(jié)點和交付標(biāo)準(zhǔn)。在制訂經(jīng)費管理計劃時，要切實考慮平臺運行周期，確保經(jīng)費執(zhí)行與工作任務(wù)進度相匹配。在制訂人力資源管理計劃時，要充分考慮人員專業(yè)領(lǐng)域、科研水平、科研能力和管理水平匹配度?？偟膩碚f，要深入分析并充分結(jié)合上一循環(huán)轉(zhuǎn)入的問題，預(yù)判此次循環(huán)可能出現(xiàn)的問題，讓計劃與進度、經(jīng)費、人力資源等更合理地匹配，保障平臺運行的可行性和科學(xué)性。

（二）執(zhí)行階段（D）：明確重點，規(guī)范管理。執(zhí)行階段要確保計劃階段各項規(guī)劃和任務(wù)全面落實到位。國際科技合作平臺的管理運營是一項系統(tǒng)工程，地方科研院所應(yīng)健全組織管理體系，更新管理理念，完善保障措施，明確工作重點，實施科學(xué)規(guī)范的管理。

1.健全組織管理體系，引入現(xiàn)代管理理念。專業(yè)管理部門和人員是國際合作平臺管理運行的制度保障，可為平臺運行成效起到支撐和把關(guān)的作用。為保障國際合作平臺的高效運行，應(yīng)建立健全組織管理體系，設(shè)立包括專業(yè)管理人員、專職或兼職法務(wù)人員在內(nèi)的管理團隊，協(xié)調(diào)組織工作，明確人員分工，建立有效的激勵機制，提高參與人員的積極性，通過多項保障措施，使得專業(yè)科研人員更有效專注于科研合作本身。同時，摒棄固有的體制機制，引入現(xiàn)代管理理念，加強質(zhì)量管理、績效評估等，通過科學(xué)規(guī)范的過程管理，不斷提升國際合作平臺的整體效率。

2.完善保障機制，形成資源合力。完善保障機制，保證人才、經(jīng)費、設(shè)備等資源投入。地方科研院所應(yīng)加大各項資源投入和扶持力度，開展經(jīng)費定向投入和支持，保證平臺所需國際科技資金及時足額到位并流暢運轉(zhuǎn)，選拔或引進高端人才，培育和建設(shè)國際科技合作創(chuàng)新團隊。在人員聘用、經(jīng)費使用等方面探索與國際接軌的靈活方式，出臺配套保障措施，形成人、財、物資源合力，保障國際科技合作成效。

（三）檢查階段（C）：科學(xué)監(jiān)控，加強監(jiān)督。檢查階段是將執(zhí)行情況與計劃對比的階段。國際合作平臺運行是一個長期過程，地方科研院所應(yīng)根據(jù)計劃時間節(jié)點，在過程中加強監(jiān)督，并在項目中期和結(jié)題等關(guān)鍵時間節(jié)點進行績效考核，將實際執(zhí)行結(jié)果與預(yù)期結(jié)果進行比對，實施科學(xué)監(jiān)督與考核。

1.加強過程監(jiān)督，提升體系運作的科學(xué)性。對于平臺的運行來說，過程監(jiān)督是管理工作的重點之一，任何環(huán)節(jié)的失誤對最終的合作成效都將產(chǎn)生深刻的影響，加強過程監(jiān)督也是PDCA環(huán)節(jié)循環(huán)理論的重要體現(xiàn)。應(yīng)該對運行的各個環(huán)節(jié)和進度進行實時、高效、科學(xué)的監(jiān)督檢查，結(jié)合中期匯報檢查制度，采取自查和管理團隊專項檢查相結(jié)合的方式，推進全過程監(jiān)督。

2.實施績效考核，確保質(zhì)量管理工作的規(guī)范性。引入績效考核機制，實施日常評估和定期評估相結(jié)合的方式，加強結(jié)果反饋，充分提升質(zhì)量管理的有效性。由于單位性質(zhì)，國際合作平臺運行經(jīng)費中很大比例來源于財政經(jīng)費，因此開展績效考核，對項目運行結(jié)果、經(jīng)費使用成效等進行全方位評價非常重要。要科學(xué)設(shè)置考核體系、確定考核指標(biāo)，規(guī)范考核規(guī)程，并對發(fā)現(xiàn)的問題進行有效跟蹤和整改。

（四）處理階段（A）：持續(xù)改進，增強實效。處理階段是總結(jié)改進提升的重要階段，是PDCA循環(huán)不斷提升的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。對于國際合作平臺運行來說，總結(jié)本階段運行結(jié)果，分析未完成計劃或者已完成計劃過程中出現(xiàn)的問題，并有針對性地進行改進，是保障平臺持續(xù)運行、開展長期國際合作的必要手段。

1.開展有效分析，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。國際科技合作平臺要重視總結(jié)和評價。在某個項目完成、論壇結(jié)束、共建聯(lián)合實驗室階段性完成之后，都要及時進行總結(jié)驗收，聘請行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)專家進行評估，梳理遇到的問題和困難，并針對發(fā)現(xiàn)的問題開展深入有效分析，進一步完善項目策劃，以便平臺下一個階段運行或者更好地進行新一環(huán)運行管理。

2.改進管理機制，增強管理實效。提升國際合作平臺運行和管理成效，要注重深化制度改革，完善管理機制、評價機制、協(xié)同機制和保障機制。優(yōu)化管理機制，引入現(xiàn)代管理理念，實現(xiàn)目標(biāo)、任務(wù)、方法和路徑的有機協(xié)調(diào)，實施靈活的管理制度；完善評價和考核機制，最大限度調(diào)動人才工作的積極性和主動性；協(xié)同機制創(chuàng)新，推進地方科研院所與政府、高校、企業(yè)以及國際合作伙伴的協(xié)同，充分發(fā)揮各自資源優(yōu)勢和作用；加強保障機制，從政策、資源、人才等多方面加大投入，保障平臺的運行。

五、結(jié)語

國際科技合作平臺運行和管理是一項系統(tǒng)工程，將PDCA循環(huán)理論引入平臺運行管理，通過PDCA循環(huán)階梯式上升的工作方式，建立動態(tài)質(zhì)量管理機制，有助于根據(jù)各階段平臺運行時的不足，及時發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題，提高工作質(zhì)量，有助于地方科研院所國際科技合作平臺打開管理新思路、新局面，不斷提升國際科技合作成效。