社會(huì)責(zé)任共擔(dān)視角下既有建筑節(jié)能改造主體利益訴求與行為分析

郭漢丁，張印賢，陳思敏

（1.天津仁愛學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 301636；2.天津城建大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院；3.天津城建大學(xué)生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心，天津 300384）

既有建筑節(jié)能改造全過程是各方主體以項(xiàng)目為載體，以合作為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)各自利益訴求的過程[1]。參與節(jié)能改造的各主體利益訴求呈現(xiàn)明顯差異并具有共存特征，明確各主體利益訴求，探索利益實(shí)現(xiàn)機(jī)理，有益于理解主體間合作關(guān)系，奠定既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體社會(huì)責(zé)任共擔(dān)機(jī)理研究的基石。

1 既有建筑節(jié)能改造核心主體利益訴求

1.1 節(jié)能服務(wù)企業(yè)利益訴求

節(jié)能服務(wù)企業(yè)是以盈利為目的的專業(yè)化公司，因此，其最核心的利益訴求是獲得穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)利益。獲得經(jīng)濟(jì)利益是節(jié)能服務(wù)企業(yè)的直接目的，而穩(wěn)定則是企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的必要條件。經(jīng)濟(jì)利益主要指資金和市場(chǎng)需求量；穩(wěn)定指長期并有效，這需要良好的外部環(huán)境和持續(xù)有效的內(nèi)部運(yùn)作，外部環(huán)境包括完善的政策、法律、監(jiān)管體系以及健康的市場(chǎng)環(huán)境等，內(nèi)部運(yùn)作包括企業(yè)的資本運(yùn)作能力、技術(shù)競爭力、組織管理水平以及與合作方的關(guān)系處理能力等。

1.2 既有建筑業(yè)主利益訴求

對(duì)于既有建筑業(yè)主而言，環(huán)境收益和節(jié)能收益是其根本的利益訴求。環(huán)境收益主要指建筑使用舒適度的改善，這需要節(jié)能服務(wù)企業(yè)提高節(jié)能服務(wù)質(zhì)量，此外，伴隨節(jié)能改造的實(shí)施，減少實(shí)施過程對(duì)業(yè)主工作、生活的干擾也將成為業(yè)主的直接需求；節(jié)能收益主要指節(jié)約的能源費(fèi)用或增加的節(jié)能收益，因此，獲取更多的節(jié)能信息、降低改造成本、合理分配節(jié)能收益以及完善能源收費(fèi)體系等都是業(yè)主的根本利益訴求。

1.3 政府利益訴求

政府的利益訴求相對(duì)宏觀和復(fù)雜，主要體現(xiàn)在節(jié)能減排、提高社會(huì)福利和節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展幾個(gè)方面。首先，政府是社會(huì)公眾的代表，改善基礎(chǔ)設(shè)施，提高社會(huì)福利水平是政府的基本職責(zé)；其次，我國建筑能耗占社會(huì)總能耗的33.6%（2015年），節(jié)約資源是我國的基本國策，因此節(jié)能減排也是政府的重要利益訴求；再次，大力發(fā)展高效節(jié)能產(chǎn)業(yè)是生態(tài)文明建設(shè)的客觀要求，對(duì)于地方政府而言，維持地方節(jié)能產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，提高節(jié)能產(chǎn)業(yè)收益，增加地方政府財(cái)政收入符合其實(shí)際需要。

2 既有建筑節(jié)能改造主體利益的實(shí)現(xiàn)特征與機(jī)理

當(dāng)前，必須把握既有建筑節(jié)能改造主體利益的實(shí)現(xiàn)特征，明確既有建筑節(jié)能改造主體利益的實(shí)現(xiàn)機(jī)理。

2.1 既有建筑節(jié)能改造主體利益實(shí)現(xiàn)特征

2.1.1 以提升綜合收益帶動(dòng)各主體利益改善

既有建筑節(jié)能改造的利益生成的基本理念是以提升項(xiàng)目綜合收益帶動(dòng)各主體的利益實(shí)現(xiàn)最大化，這不是一個(gè)線性的主體—合作—利益生成的過程，而是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)的循環(huán)過程。既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目處于復(fù)雜的內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境中，受到多種因素的共同影響。在項(xiàng)目運(yùn)作過程中，主體需求差異性和矛盾性促使各主體必須求同存異，通過資源與信息共享來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)的綜合效益提升，這種提升是節(jié)能改造效率提高的結(jié)果[2]。綜合效益通過合理的收益分配以經(jīng)濟(jì)利益、環(huán)境收益、聲譽(yù)改善等形式回到各個(gè)主體，主體獲得收益后便會(huì)調(diào)整自身行為，以期獲得更加長遠(yuǎn)的收益。例如，當(dāng)業(yè)主獲取節(jié)能收益后，便有可能采取更加規(guī)范的用能行為，延長建筑節(jié)能的收益期限。節(jié)能服務(wù)企業(yè)利用節(jié)能收益來改善融資、管理和技術(shù)能力，提升其綜合競爭力，以期獲得更多的項(xiàng)目建設(shè)機(jī)會(huì)。

2.1.2 社會(huì)責(zé)任共擔(dān)理念引導(dǎo)下的主體合作

既有建筑節(jié)能改造順利實(shí)施并最終實(shí)現(xiàn)綜合效益必須依靠各主體的有效合作。戰(zhàn)略發(fā)展理論認(rèn)為，將社會(huì)責(zé)任融入企業(yè)戰(zhàn)略，促使企業(yè)謀求長遠(yuǎn)利益，獲得企業(yè)與社會(huì)的整體收益增加。依據(jù)共生理論，節(jié)能改造各主體是以利益聯(lián)系的合作體，他們以項(xiàng)目為依托，相互依賴，不斷調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)共同的利益目標(biāo)，社會(huì)責(zé)任理念融入主體的合作過程能夠促使主體關(guān)注合作的效率和長期的增量收益，創(chuàng)造更高的綜合價(jià)值[3]。節(jié)能改造各主體有效合作須從目標(biāo)協(xié)調(diào)、資源分享、行動(dòng)配合、信息傳遞四個(gè)方面開展。首先，利益訴求差異導(dǎo)致主體預(yù)期目標(biāo)的不同，而節(jié)能改造是各主體利益目標(biāo)的綜合實(shí)現(xiàn)，要求各主體務(wù)必不斷根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整自身目標(biāo)；其次，節(jié)能改造各主體具有各自的優(yōu)勢(shì)資源，例如，節(jié)能服務(wù)企業(yè)幾乎完全掌握知識(shí)和技術(shù)資源，業(yè)主的優(yōu)勢(shì)在于提供需要改造的既有建筑，各主體將所占資源協(xié)調(diào)共享能有效提高資源利用效率；再次，節(jié)能改造實(shí)施過程經(jīng)常面對(duì)人機(jī)交互、多主體參與的尷尬局面，主體間行動(dòng)上的理解與配合能大大減小改造實(shí)施的阻力；最后，降低各主體間的信息不對(duì)稱性，實(shí)現(xiàn)各主體行為產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益在主體間的有效傳遞，增加主體間信任，提高主體合作的契合度。

2.1.3 內(nèi)外部環(huán)境共同作用

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目處于復(fù)雜的內(nèi)外部環(huán)境中，綜合收益目標(biāo)單純依靠主體的合作難以實(shí)現(xiàn)，還受到內(nèi)外部環(huán)境的共同作用。節(jié)能改造的內(nèi)部環(huán)境由項(xiàng)目自身特性組成，主要作用于項(xiàng)目的運(yùn)作過程，具體指項(xiàng)目本身的復(fù)雜程度、實(shí)施周期和各主體特征等。節(jié)能改造項(xiàng)目同一般建設(shè)項(xiàng)目類似，都具有一次性、臨時(shí)性和不可復(fù)制性，節(jié)能改造主體在特殊的內(nèi)部環(huán)境中開展合作，根據(jù)內(nèi)部環(huán)境制定目標(biāo)，調(diào)整資源，選擇適當(dāng)?shù)暮献餍问健?/p>

節(jié)能改造的外部環(huán)境是相對(duì)于內(nèi)部環(huán)境而言的，作用于項(xiàng)目整體，主要指制度環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境。制度環(huán)境除了包括相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，還有節(jié)能環(huán)保政策、監(jiān)督約束機(jī)制和激勵(lì)政策等[4]。市場(chǎng)環(huán)境可以細(xì)分為技術(shù)市場(chǎng)環(huán)境、節(jié)能改造資本市場(chǎng)環(huán)境、節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)環(huán)境：技術(shù)市場(chǎng)是改造活動(dòng)得以實(shí)施的根本支撐，節(jié)能改造技術(shù)的發(fā)展能提高改造效率；資金是改造項(xiàng)目得以立項(xiàng)的物質(zhì)基礎(chǔ)，運(yùn)作良好的資本市場(chǎng)能大大拓寬節(jié)能改造的融資渠道；節(jié)能改造的收益是參與主體的動(dòng)力源泉，有序的節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)為節(jié)能改造提供良好的競爭環(huán)境，推動(dòng)節(jié)能改造綜合收益平穩(wěn)提升。

2.2 既有建筑節(jié)能改造主體利益實(shí)現(xiàn)機(jī)理

通過上述特征分析，既有建筑節(jié)能改造主體利益實(shí)現(xiàn)過程存在相互作用的互動(dòng)關(guān)系，既有建筑節(jié)能改造主體利益實(shí)現(xiàn)機(jī)理如圖1所示。

圖1 既有建筑節(jié)能改造主體利益的實(shí)現(xiàn)機(jī)理

3 既有建筑節(jié)能改造主體行為特征

既有建筑節(jié)能改造主體行為特征主要涉及3個(gè)方面。一是節(jié)能服務(wù)企業(yè)行為特征，二是既有建筑業(yè)主行為特征，三是政府行為特征。

3.1 節(jié)能服務(wù)企業(yè)行為特征分析

3.1.1 節(jié)能服務(wù)企業(yè)不作為

融資與風(fēng)險(xiǎn)雙重壓力下，節(jié)能服務(wù)企業(yè)可能不作為。一方面，節(jié)能改造收益的長期性與不確定性使得來自市場(chǎng)和私人的資金不能充分調(diào)動(dòng)，節(jié)能改造的融資渠道過于狹窄，節(jié)能服務(wù)企業(yè)對(duì)于政府資金補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠存在較強(qiáng)的依賴；另一方面，節(jié)能服務(wù)企業(yè)是基于合同能源管理模式運(yùn)作的專業(yè)化公司，合同能源管理模式的風(fēng)險(xiǎn)分配不平衡特征決定了節(jié)能服務(wù)企業(yè)在節(jié)能改造項(xiàng)目中承擔(dān)絕大部分風(fēng)險(xiǎn)[5]，收益的不確定與風(fēng)險(xiǎn)的高承擔(dān)抑制了節(jié)能服務(wù)企業(yè)的積極性。

3.1.2 節(jié)能服務(wù)企業(yè)投機(jī)

信息不對(duì)稱下，節(jié)能服務(wù)企業(yè)可能產(chǎn)生投機(jī)行為。節(jié)能服務(wù)企業(yè)提供的服務(wù)內(nèi)容涵蓋融資、設(shè)計(jì)、采購、建設(shè)、運(yùn)營管理、能量檢測(cè)等節(jié)能改造過程的全部關(guān)鍵環(huán)節(jié)，節(jié)能改造服務(wù)的專業(yè)性與技術(shù)性使節(jié)能服務(wù)企業(yè)在主體合作過程中處于信息優(yōu)勢(shì)地位，業(yè)主對(duì)于節(jié)能服務(wù)企業(yè)資質(zhì)、改造實(shí)施質(zhì)量、節(jié)能的真實(shí)水平甚至有關(guān)既有建筑的結(jié)構(gòu)和性能等信息都不能完全獲得，節(jié)能服務(wù)企業(yè)為追求利益最大化，很可能利用信息優(yōu)勢(shì)而實(shí)施偷工減料、虛報(bào)節(jié)能量等投機(jī)行為。

3.2 既有建筑業(yè)主行為特征

3.2.1 業(yè)主不積極

節(jié)能意識(shí)缺失下，業(yè)主可能產(chǎn)生不積極行為。既有建筑業(yè)主的節(jié)能意識(shí)與用能習(xí)慣普遍受社會(huì)氛圍和區(qū)域文化的影響，其選擇進(jìn)行節(jié)能改造主要受到政府激勵(lì)政策和節(jié)能收益的驅(qū)使，而非真正從住房全壽命周期考慮建筑性能的改善、環(huán)境和社會(huì)整體效益的提升。此外，我國對(duì)于節(jié)能減排的立法、宣傳、教育等機(jī)制還不完善，全社會(huì)性的節(jié)能減排氛圍尚未形成，因此，我國大部分既有建筑業(yè)主仍對(duì)節(jié)能改造活動(dòng)持觀望態(tài)度。

3.2.2 業(yè)主欠合作

利益沖突下，業(yè)主可能產(chǎn)生不合作行為。首先，我國能源成本較低，而節(jié)能改造的收益回收期較長，既有建筑業(yè)主不能確定節(jié)能改造的真實(shí)收益能否超出投入的成本；其次，目前，節(jié)能服務(wù)企業(yè)的服務(wù)質(zhì)量良莠不齊，業(yè)主對(duì)與節(jié)能服務(wù)企業(yè)的合作存有疑慮；再次，既有建筑節(jié)能改造過程存在多主體交互作用[6]，改造的實(shí)施是否會(huì)對(duì)業(yè)主的工作生活產(chǎn)生干擾也未可知，種種原因?qū)е聵I(yè)主不會(huì)輕易選擇對(duì)既有建筑進(jìn)行節(jié)能改造。

3.3 政府行為特征

職能特性影響下，政府行為主動(dòng)性與被動(dòng)性并存。從政府影響力來看，我國政府無論對(duì)企業(yè)還是對(duì)公眾的行為都具有較強(qiáng)的把控度和影響力，政府對(duì)節(jié)能改造的相關(guān)立法、政策引導(dǎo)和合理監(jiān)督是推動(dòng)節(jié)能改造市場(chǎng)有序發(fā)展的重要力量。盡管我國政府在推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造上做出諸多努力，但政府的作用主要是監(jiān)督和引導(dǎo)，節(jié)能改造市場(chǎng)供需主體和其他相關(guān)輔助性主體的共同努力才是該事業(yè)能否順利開展和持續(xù)有效運(yùn)行的關(guān)鍵。

4 既有建筑節(jié)能改造主體行為演化規(guī)律

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的動(dòng)態(tài)性與市場(chǎng)主體需求的漸增性將促使市場(chǎng)主體行為表現(xiàn)出漸進(jìn)性發(fā)展規(guī)律。分散的、不合作的單一性主體行為關(guān)系將得到改善，各市場(chǎng)主體將根據(jù)自身發(fā)展需求，在長期的行為博弈中使得各自的行為策略選擇向協(xié)同共贏態(tài)勢(shì)演化。綜合市場(chǎng)主體需求演變規(guī)律及市場(chǎng)主體行為特征[7]，市場(chǎng)主體行為表現(xiàn)出三大規(guī)律。

4.1 市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的外力向內(nèi)力轉(zhuǎn)變

市場(chǎng)發(fā)展由依賴政府外力推動(dòng)向依靠市場(chǎng)內(nèi)生驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。20世紀(jì)90年代以來，隨著節(jié)能改造服務(wù)水平的日益提升、節(jié)能改造市場(chǎng)的快速發(fā)展、相關(guān)政策體系的不斷完善以及社會(huì)大眾環(huán)保意識(shí)的逐漸提高[8]，我國既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)逐步由政府主導(dǎo)向“市場(chǎng)主導(dǎo)+政府引導(dǎo)”轉(zhuǎn)變。一是改造人才培養(yǎng)，過去由政府組織開展，現(xiàn)在企業(yè)自發(fā)開展，以提升其競爭力；二是改造需求，以往依靠政府規(guī)定改造任務(wù)，現(xiàn)在既有建筑擁有者自發(fā)產(chǎn)生節(jié)能改造需要；三是改造資金，過去單純依靠政府稅收優(yōu)惠和專項(xiàng)資金，現(xiàn)在有大量社會(huì)資本的注入，市場(chǎng)在資源配置中的主導(dǎo)地位逐步顯現(xiàn)。

4.2 市場(chǎng)運(yùn)行由技術(shù)依賴向綜合服務(wù)提升

節(jié)能改造由技術(shù)依賴型工作向結(jié)合改造服務(wù)與其他業(yè)務(wù)的綜合性服務(wù)升級(jí)。盡管合同能源管理已在我國發(fā)展多年，但我國節(jié)能服務(wù)企業(yè)的綜合實(shí)力較差，絕大多數(shù)是技術(shù)依賴型或設(shè)備依賴型。國家支持合同能源管理，支持節(jié)能服務(wù)企業(yè)開展規(guī)?；⑵放苹?、網(wǎng)絡(luò)化經(jīng)營，提高節(jié)能服務(wù)規(guī)范化水平。規(guī)模化、品牌化經(jīng)營要求節(jié)能服務(wù)企業(yè)不斷提升技術(shù)創(chuàng)新能力、資產(chǎn)管理能力和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力，網(wǎng)絡(luò)和大數(shù)據(jù)的應(yīng)用與發(fā)展還會(huì)對(duì)節(jié)能服務(wù)企業(yè)綜合服務(wù)能力提出更多挑戰(zhàn)[9]。

4.3 市場(chǎng)需求由單一向多層次拓展

當(dāng)前，市場(chǎng)主體利益訴求由單一向多層次拓展。隨著人民生活水平日益提高，我國城鎮(zhèn)居民對(duì)工作生活環(huán)境的舒適度提出更高的要求。近年來，我國霧霾現(xiàn)象嚴(yán)重，環(huán)境的惡化影響人們的日常生活和工作，人們的環(huán)保意識(shí)日漸提升[10]。在政府的引導(dǎo)下，我國居民的社會(huì)責(zé)任意識(shí)也不斷增強(qiáng)。因此，我國居民對(duì)既有建筑節(jié)能改造的要求不僅涉及利益引導(dǎo)下的建筑舒適度提升和節(jié)能收益增加，還會(huì)融入由社會(huì)責(zé)任感驅(qū)使的能源節(jié)約和環(huán)境改善等。

5 結(jié)語

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行是多方主體協(xié)同履行社會(huì)責(zé)任的結(jié)果，這就需要各方主體協(xié)同驅(qū)動(dòng)。為了實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)運(yùn)行合力的協(xié)同驅(qū)動(dòng)，要分析各方主體行為特征，探索各方主體行為演化規(guī)律。既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體行為受其利益驅(qū)動(dòng)。當(dāng)前，要分析既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體利益訴求和實(shí)現(xiàn)機(jī)理，引導(dǎo)各方主體共同履行社會(huì)責(zé)任，促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)健康有序發(fā)展。