韋朕韜,張 騰,陶善信
(1.安徽工業(yè)大學(xué)商學(xué)院,安徽 馬鞍山 243032;2.南京師范大學(xué)商學(xué)院,江蘇 南京 210023)
黨的十九大報(bào)告首次提出“高質(zhì)量發(fā)展”道路,即改變過去粗放型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,重視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量和效率。然而,目前嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩問題業(yè)已成為懸在經(jīng)濟(jì)發(fā)展之上的“達(dá)摩克利斯之劍”,不僅限制工業(yè)的有效供給、導(dǎo)致企業(yè)利潤(rùn)下降,還增加宏觀經(jīng)濟(jì)的不確定性,極大地制約了經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。自二十世紀(jì)九十年代末以來,鋼鐵、水泥等行業(yè)已出現(xiàn)產(chǎn)能過?,F(xiàn)象,其中一些由于產(chǎn)能過剩而處于停滯狀態(tài)的“僵尸企業(yè)”造成了社會(huì)資源的大量浪費(fèi)。與東部地區(qū)相比,中西部地區(qū)的產(chǎn)能過剩狀況更甚。2018年,中西部地區(qū)的產(chǎn)能利用率分別為61.72%和63.64%[1],遠(yuǎn)低于國(guó)際警戒線75%。工業(yè)產(chǎn)能過剩儼然成為阻礙經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的“攔路虎”。同時(shí),政府提出綠色發(fā)展理念,倡導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)同步發(fā)展,努力提高資源利用效率,推動(dòng)人與自然的和諧發(fā)展?!熬G水青山就是金山銀山”,但目前嚴(yán)重的工業(yè)產(chǎn)能過剩不利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)走上綠色發(fā)展之路。
國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要從市場(chǎng)和政府兩個(gè)角度探索產(chǎn)能過剩產(chǎn)生的原因,并尋找治理產(chǎn)能過剩的方法。從市場(chǎng)角度來看,市場(chǎng)化的發(fā)展有助于發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制,促進(jìn)生產(chǎn)要素的合理流動(dòng),實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置,有效化解地區(qū)產(chǎn)能過剩[2]。徐朝陽等(2020)認(rèn)為由于我國(guó)要素市場(chǎng)改革滯后于商品市場(chǎng)化改革,從而引發(fā)結(jié)構(gòu)性的產(chǎn)能過剩問題。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,經(jīng)濟(jì)周期也時(shí)常發(fā)生[3]。市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)周期現(xiàn)象對(duì)產(chǎn)能過剩產(chǎn)生影響,市場(chǎng)需求不足導(dǎo)致產(chǎn)能利用率下降[4]。特別是在經(jīng)濟(jì)衰退期,企業(yè)的產(chǎn)能利用率下降,而在經(jīng)濟(jì)繁榮期,企業(yè)的產(chǎn)能利用率有所上升并積累大量產(chǎn)能。從政府角度來看,地方政府為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及社會(huì)穩(wěn)定選擇主動(dòng)干預(yù)地方經(jīng)濟(jì)。迫于政績(jī)考核壓力,地方政府采用稅收、信貸等優(yōu)惠政策推動(dòng)企業(yè)產(chǎn)能擴(kuò)張,客觀上造成了企業(yè)的產(chǎn)能過剩,且官員的更替往往觸發(fā)政策的不確定性,易使非產(chǎn)能過剩企業(yè)的產(chǎn)能利用率下降[5]。在招商引資時(shí),政府利用負(fù)面清單制度優(yōu)化地區(qū)營(yíng)商環(huán)境、改善企業(yè)的供應(yīng)鏈,從而緩解產(chǎn)能過剩。同時(shí),良好的政企關(guān)系降低企業(yè)獲取信息的成本、提高企業(yè)的決策效率,促使企業(yè)加快淘汰自身落后產(chǎn)能[6]。此外,綠色信貸政策在2007年就已啟動(dòng),綠色貸款余額截至2020年末約為12萬億元。該政策在激勵(lì)企業(yè)節(jié)能減排、保護(hù)生態(tài)環(huán)境上發(fā)揮了重要作用,從而促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[7]。綠色信貸的健康發(fā)展有利于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,其中包括工業(yè)產(chǎn)能過剩的化解。遺憾的是,目前研究中缺乏綠色信貸對(duì)工業(yè)產(chǎn)能過剩的深入分析,更鮮見兩者關(guān)系的實(shí)證檢驗(yàn)。在“政治錦標(biāo)賽”和財(cái)政分權(quán)的影響下,地方政府官員存在晉升激勵(lì),其個(gè)人特征在一定程度上影響政策實(shí)施。那么,地方官員的個(gè)人特征是否影響地區(qū)綠色信貸的實(shí)施效果是一個(gè)值得探討的問題,已有文獻(xiàn)較少關(guān)注地方官員個(gè)人特征對(duì)綠色信貸影響的研究。在分析官員晉升激勵(lì)對(duì)工業(yè)產(chǎn)能過剩的影響時(shí),學(xué)者將官員視為“同質(zhì)化”存在,鮮有以官員微觀主體的個(gè)人特征差異為視角探究其“異質(zhì)性”對(duì)地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率的影響。
基于現(xiàn)有研究的不足,本文的邊際貢獻(xiàn)主要在于:(1)從理論上分析綠色信貸對(duì)工業(yè)產(chǎn)能過剩的影響并實(shí)證檢驗(yàn)兩者之間的關(guān)系;(2)將綠色信貸、地方官員個(gè)人特征和工業(yè)產(chǎn)能過剩三者放在統(tǒng)一的框架內(nèi)展開研究?;诠策x擇學(xué)派的官員理論和尋租理論,本文探討地方官員個(gè)人特征的“異質(zhì)性”對(duì)綠色信貸政策的影響,進(jìn)而分析其對(duì)地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率的影響,為我國(guó)地方官員任命及工業(yè)產(chǎn)能過剩的治理提供一定的啟示價(jià)值。
與傳統(tǒng)信貸不同,綠色信貸需商業(yè)銀行在貸款時(shí)充分考慮貸款項(xiàng)目的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)[8]。這意味著金融機(jī)構(gòu)給予環(huán)保型項(xiàng)目以低利率貸款,而對(duì)“兩高”型項(xiàng)目嚴(yán)格控制貸款,融資成本的下降推動(dòng)高效、節(jié)能、低污染等綠色項(xiàng)目的發(fā)展,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)。綠色信貸推進(jìn)綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,形成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn),增加企業(yè)的產(chǎn)品附加值,資源配置的優(yōu)化提高了工業(yè)產(chǎn)能的利用率。此外,綠色信貸政策促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級(jí)化[7]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化提升各類要素資源的優(yōu)化配置,提高企業(yè)對(duì)資源的使用效率,增進(jìn)各產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)、健康發(fā)展。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由勞動(dòng)密集型轉(zhuǎn)向資本、技術(shù)密集型,發(fā)展模式由粗放型轉(zhuǎn)向集約型,助力企業(yè)跳出“低端鎖定”,避免大量低水平的重復(fù)性建設(shè),防范工業(yè)產(chǎn)能過剩現(xiàn)象的發(fā)生。
綠色信貸可有效降低微觀企業(yè)的融資成本和綠色創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在綠色技術(shù)創(chuàng)新的早期往往需要大量的資金并伴隨巨大的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn),傳統(tǒng)信貸則難以支撐其發(fā)展。而綠色信貸能為企業(yè)的綠色生產(chǎn)及相關(guān)技術(shù)開發(fā)提供可觀的資金支持,降低企業(yè)綠色創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)??紤]到資金的安全性,發(fā)放綠色信貸的金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格篩選和資格審核申請(qǐng)貸款的企業(yè)并追蹤其資金使用情況,了解企業(yè)的環(huán)保效果。對(duì)完成節(jié)能減排目標(biāo)的企業(yè),金融機(jī)構(gòu)適度增加貸款,而對(duì)未完成目標(biāo)要求的企業(yè)終止放貸,以提高社會(huì)資金的配置效率,防止企業(yè)的過度投資,抑制高耗能、高污染企業(yè)的盲目發(fā)展,緩解地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能過剩。據(jù)此,本文提出假設(shè)1:綠色信貸的發(fā)展有利于緩解工業(yè)產(chǎn)能過剩。
上文分析綠色信貸對(duì)地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能過剩的影響,綠色信貸政策能有效提高產(chǎn)能利用率,緩解地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能過剩。但在實(shí)踐中,地方官員普遍存在施政偏好,并與當(dāng)?shù)鼐用窈推髽I(yè)產(chǎn)生某種程度的關(guān)聯(lián),對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)資源的配置具有一定的干預(yù)作用。地方官員個(gè)人特征影響當(dāng)?shù)毓舱叩闹贫╗9],從而影響具體政策的實(shí)施效果。下文將重點(diǎn)分析地方官員的學(xué)歷、違紀(jì)情況、任職時(shí)間及異地交流情況對(duì)綠色信貸及地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能過剩的影響。
1.官員的學(xué)歷
通常情況下,官員高學(xué)歷意味著其具有較高的認(rèn)知水平,能更好地運(yùn)用政策措施去調(diào)節(jié)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。例如,高學(xué)歷官員充分利用綠色信貸政策平衡地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù),促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展,提高地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率,緩解地區(qū)產(chǎn)能過剩。在選擇經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策工具時(shí),他們更傾向于控制土地出讓總量[10]。這意味著高學(xué)歷官員在發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)時(shí)并不過分依賴于土地要素,嚴(yán)格的土地審批抑制了企業(yè)的盲目擴(kuò)張,防止企業(yè)的過度投資,倒逼企業(yè)實(shí)現(xiàn)集約化生產(chǎn)并獲得更多的綠色信貸,以緩解地區(qū)產(chǎn)能過剩。
高學(xué)歷官員往往更加重視如何改善企業(yè)的長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)[11]。良好的長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)環(huán)境可增強(qiáng)企業(yè)的科研能力,在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中,研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系到企業(yè)未來的生存和發(fā)展。高學(xué)歷官員更傾向于運(yùn)用相關(guān)政策重點(diǎn)扶持研發(fā)能力強(qiáng)的企業(yè),幫助其生產(chǎn)附加值更高的產(chǎn)品,避免無效的低水平重復(fù)建設(shè),緩解地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能過剩?;诮?jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的雙重目標(biāo),高學(xué)歷官員靈活運(yùn)用綠色信貸政策服務(wù)于當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,出色發(fā)揮綠色信貸在緩解工業(yè)產(chǎn)能過剩中的作用。據(jù)此,本文提出假設(shè)2:與低學(xué)歷官員相比,高學(xué)歷官員執(zhí)政更有利于發(fā)揮綠色信貸對(duì)工業(yè)產(chǎn)能過剩的緩解作用。
2.官員的違紀(jì)情況
公共選擇學(xué)派的尋租理論認(rèn)為尋租活動(dòng)是為獲得壟斷利潤(rùn)而進(jìn)行的非生產(chǎn)性尋利活動(dòng)。世界各國(guó)普遍存在不同程度的尋租活動(dòng),但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比,發(fā)展中國(guó)家的尋租活動(dòng)更為嚴(yán)重[12]。作為目前最大的發(fā)展中國(guó)家,我國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也發(fā)生過一些尋租現(xiàn)象,尋租行為極大浪費(fèi)社會(huì)資源,導(dǎo)致資源配置效率下降。尋租活動(dòng)構(gòu)成了地方官員違紀(jì)的主要內(nèi)容。雖然我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程在不斷加快,但政府和市場(chǎng)的邊界仍有模糊之處,這為企業(yè)尋租和官員違紀(jì)提供了空間。地方“一把手”的尋租行為往往制約地區(qū)資本效率和環(huán)境效率,抑制地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)效率[13]。企業(yè)向地方官員進(jìn)行尋租以便獲得低成本的資本、土地等生產(chǎn)要素,同時(shí)避開政府的節(jié)能減排監(jiān)管,導(dǎo)致綠色信貸對(duì)這些企業(yè)的限制功能無法發(fā)揮作用。尋租行為具有模仿效應(yīng),當(dāng)更多企業(yè)尋租時(shí),社會(huì)資源的配置效率進(jìn)一步下降,容易造成企業(yè)生產(chǎn)中的過度投資現(xiàn)象,阻礙產(chǎn)能利用率的提高。該模仿效應(yīng)抑制綠色信貸對(duì)工業(yè)產(chǎn)能過剩的緩解作用。據(jù)此,本文提出假設(shè)3:如果地方官員執(zhí)政期間出現(xiàn)違紀(jì)情況(尋租行為),則抑制綠色信貸對(duì)工業(yè)產(chǎn)能過剩的緩解作用。
3.官員的任職時(shí)間
由于“晉升錦標(biāo)賽”的存在,地方官員任職時(shí)間的長(zhǎng)短影響其晉升速度和晉升可能性,從而影響地方官員的決策。如果地方官員的任職時(shí)間超過4年,其晉升的概率就會(huì)下降,發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力及目標(biāo)也隨之減退。在實(shí)踐中,地方官員在任期的前2年一般制定較高的增長(zhǎng)目標(biāo),向上級(jí)部門傳遞一個(gè)積極的信號(hào)[14]。短時(shí)間內(nèi),地方官員大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)園區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū),大量的招商引資及對(duì)企業(yè)監(jiān)管的弱化造成地區(qū)過度投資。與此同時(shí),政府仍給予節(jié)能減排不符合標(biāo)準(zhǔn)的“兩高”企業(yè)充足的銀行貸款,降低了綠色信貸的調(diào)控能力。地方官員在自己的短期任職中,為防止民生、就業(yè)出現(xiàn)大問題,仍要維持“僵尸企業(yè)”的存活,抑制了工業(yè)產(chǎn)能利用率的提高,不利于工業(yè)產(chǎn)能過剩的緩解。重工業(yè)不僅是地方政府的“稅收大戶”,還創(chuàng)造了大量就業(yè),政府的偏好無疑會(huì)降低重工業(yè)的準(zhǔn)入門檻,導(dǎo)致要素價(jià)格扭曲和資源錯(cuò)配,高污染、高耗能的企業(yè)仍舊得到發(fā)展壯大。在信貸規(guī)模一定的情況下,大量生產(chǎn)率較低的企業(yè)充斥市場(chǎng),擠占了綠色創(chuàng)新企業(yè)的金融資源,不利于地區(qū)綠色生產(chǎn)和綠色發(fā)展及工業(yè)產(chǎn)能過剩的緩解。據(jù)此,本文提出假設(shè)4:在規(guī)定的任期限度內(nèi),地方官員執(zhí)政時(shí)間越長(zhǎng),越有利于發(fā)揮綠色信貸對(duì)工業(yè)產(chǎn)能過剩的緩解作用。
4.官員的異地交流情況
與“異地空降”的官員相比,由本地晉升的官員更易形成“利益聯(lián)盟”關(guān)系,政策實(shí)施受到地方網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的影響,弱化市場(chǎng)對(duì)資源的配置作用并引致資源錯(cuò)配問題,加劇了地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能過剩。為追求更高的政績(jī)目標(biāo),本地晉升的官員出于慣性思維而延續(xù)之前的發(fā)展方式,粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)加重了地區(qū)環(huán)境污染[15],這顯然不利于地區(qū)綠色信貸的發(fā)展,削弱綠色信貸政策對(duì)工業(yè)產(chǎn)能過剩的緩解作用。
官員的異地交流往往導(dǎo)致政企關(guān)系的重新洗牌,進(jìn)而打破原先的地方網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。與民營(yíng)企業(yè)相比,國(guó)有企業(yè)一直是工業(yè)產(chǎn)能過剩的“重災(zāi)區(qū)”,容易形成“僵尸企業(yè)”,不利于工業(yè)產(chǎn)能利用率的提升。相關(guān)研究表明,干部交流制度能有效抑制流入地的官員違紀(jì)情況,防治某一地區(qū)的宗派主義,確保中央的方針政策得到更好落實(shí)[16]。特別是“京官”異地空降到地方后,在政策實(shí)施上注重與中央政府的一致性和緊密性,從大局出發(fā)處理實(shí)際問題,努力完成地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)。此外,由于異地工作環(huán)境相對(duì)陌生,新上任官員通常先制定一個(gè)容易完成的目標(biāo)[14]。該做法避免了官員急功近利去發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)(即以環(huán)境污染為代價(jià)發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)),保證中央政府環(huán)保政策的順利實(shí)施,為綠色信貸發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境,防止因盲目投資造成的工業(yè)產(chǎn)能過剩。據(jù)此,本文提出假設(shè)5:與本地晉升的地方官員相比,“異地空降”的地方官員執(zhí)政更有利于發(fā)揮綠色信貸對(duì)工業(yè)產(chǎn)能過剩的緩解作用。
基于前述的理論分析,綠色信貸發(fā)展促進(jìn)地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率的提高,緩解地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能過剩,因而本文構(gòu)建如下的模型來檢驗(yàn)綠色信貸發(fā)展對(duì)地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率的影響:
CUit=β0+β1LSXDit+β2GDPit+β3XQit+β4WQit+β5GYit+β6FGit+εit
(1)
其中,下標(biāo)i代表各省級(jí)區(qū)域,下標(biāo)t代表年份,β0代表常數(shù)項(xiàng),β1、β2、β3、β4、β5、β6代表各核心變量及控制變量的系數(shù),CU代表工業(yè)產(chǎn)能利用率,LSXD代表綠色信貸,GDP代表各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,XQ代表各地區(qū)的國(guó)內(nèi)需求,WQ代表各地區(qū)的國(guó)外需求,GY代表各地區(qū)的政府干預(yù),F(xiàn)G代表各地區(qū)的市場(chǎng)分割,εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。
為檢驗(yàn)在地方官員不同個(gè)人特征的作用下,綠色信貸發(fā)展對(duì)地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率的影響差異,本文在模型(1)的基礎(chǔ)上加入地方官員個(gè)人特征及其與綠色信貸的交互項(xiàng),以衡量綠色信貸對(duì)地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率的影響。
CUit=β0+β1LSXDit+β2TZit+β3LSXDit*TZit+β4Control+εit
(2)
其中,Control表示上文的各控制變量,TZ代表地方官員個(gè)人特征(主要包括地方官員的學(xué)歷、違紀(jì)情況、任職時(shí)間、異地交流情況等),LSXD*TZ為綠色信貸與地方官員個(gè)人特征的交互項(xiàng)。
1.被解釋變量:工業(yè)產(chǎn)能過剩(CU)
本文參考董敏杰等(2015)的方法,以工業(yè)產(chǎn)能利用率衡量各地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能過剩[17]。工業(yè)產(chǎn)能過剩的主要表現(xiàn)在于工業(yè)的產(chǎn)能利用率較低,造成大量的社會(huì)資源被閑置,我們以產(chǎn)出導(dǎo)向的DEA方法測(cè)算各地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率。工業(yè)產(chǎn)能利用率等于工業(yè)實(shí)際產(chǎn)出與工業(yè)潛在產(chǎn)出的比值,其中需計(jì)算不受可變成本約束的工業(yè)潛在產(chǎn)出、受可變成本約束的工業(yè)生產(chǎn)能力及技術(shù)效率。
2.核心變量:地方官員個(gè)人特征(TZ)和綠色信貸(LSXD)
由于測(cè)算的工業(yè)產(chǎn)能利用率為省級(jí)層面數(shù)據(jù),基于數(shù)據(jù)的匹配性,本文收集我國(guó)30個(gè)省級(jí)區(qū)域的地方官員(主要為省委書記和省長(zhǎng))資料,具體包括省委書記和省長(zhǎng)的學(xué)歷(XL和MXL)、違紀(jì)情況(LE和MLE)、任職時(shí)間(DU和MDU)、異地交流情況(MI和MMI)等相關(guān)要素。在某一行政區(qū)域,省委書記主要負(fù)責(zé)黨政事務(wù),而省長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)該地區(qū)的具體行政事務(wù)。當(dāng)然,作為地區(qū)“一把手”,省委書記也可干預(yù)地區(qū)行政事務(wù)。在選取地方官員個(gè)人特征上,學(xué)歷分為??埔韵?、專科、本科、碩士和博士,分別取值為1、2、3、4和5;在任職期間(從就職到離職經(jīng)歷的時(shí)間),官員若有違紀(jì)情況,記為1,否則為0;異地交流情況是指地方官員從外省入職本省,“異地空降”的官員記為1,本地晉升的官員(在升遷之前具有3年以上的本地工作經(jīng)驗(yàn))記為0。另外,基于數(shù)據(jù)的匹配性,參考謝婷婷和劉錦華(2019)的方法,本文采用六大高耗能工業(yè)產(chǎn)業(yè)利息支出占工業(yè)利息總支出的比重來衡量各地區(qū)綠色信貸的發(fā)展水平[8]。該指標(biāo)為負(fù)向指標(biāo),其數(shù)值越低,說明該地區(qū)綠色信貸的發(fā)展水平越高,越有利于提高地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率,越能緩解工業(yè)產(chǎn)能過剩。
3.控制變量
(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展(GDP)。從文獻(xiàn)綜述來看,工業(yè)產(chǎn)能過剩與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)周期息息相關(guān),經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退影響工業(yè)產(chǎn)能利用率(即加劇或緩解工業(yè)產(chǎn)能過剩),本文使用人均GDP來衡量各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
(2)國(guó)內(nèi)需求(XQ)。內(nèi)部市場(chǎng)需求與工業(yè)產(chǎn)能過剩往往具有反向關(guān)系。當(dāng)內(nèi)部市場(chǎng)需求上升時(shí),市場(chǎng)自身的消化能力不斷增強(qiáng),工業(yè)產(chǎn)能過剩情況就會(huì)好轉(zhuǎn),反之則變差,因而本文采用30個(gè)省級(jí)區(qū)域的工業(yè)銷售產(chǎn)值的對(duì)數(shù)來衡量國(guó)內(nèi)需求程度。
(3)國(guó)外需求(WQ)。當(dāng)國(guó)內(nèi)需求飽和時(shí),外部市場(chǎng)需求的擴(kuò)張可有效彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)需求的不足并在一定程度上化解工業(yè)產(chǎn)能過剩,本文采用30個(gè)省級(jí)區(qū)域的出口額的對(duì)數(shù)來衡量國(guó)外需求程度。
(4)政府干預(yù)(GY)。由于官員面臨晉升壓力,地方政府往往通過財(cái)政支出等方式直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng),容易造成工業(yè)產(chǎn)能過剩,本文采用政府財(cái)政支出占GDP的比重來衡量政府干預(yù)程度。
(5)市場(chǎng)分割(FG)。市場(chǎng)分割阻礙要素資源跨區(qū)域自由流動(dòng),不利于產(chǎn)能利用率的提高。參照顧雪松和韓立巖(2015)的方法,結(jié)合商品、勞動(dòng)力和資本三種市場(chǎng),本文采用居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、平均實(shí)際工資指數(shù)和固定資產(chǎn)投資指數(shù)來測(cè)算市場(chǎng)分割程度[18]。
基于數(shù)據(jù)的可得性,本文使用我國(guó)2007—2017年30個(gè)省級(jí)區(qū)域的面板數(shù)據(jù)。地方官員個(gè)人特征的數(shù)據(jù)來源于新華網(wǎng)、人民網(wǎng)及百度百科的相關(guān)資料,綠色信貸的數(shù)據(jù)來源于歷年的《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》及有關(guān)單位經(jīng)濟(jì)普查,個(gè)別缺失值以插值法填補(bǔ)。GDP、政府財(cái)政支出、固定資產(chǎn)投資、各地區(qū)出口額、各地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)及建筑業(yè)就業(yè)人數(shù)的數(shù)據(jù)來源于歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。各地區(qū)工業(yè)就業(yè)人數(shù)為第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)減去建筑業(yè)就業(yè)人數(shù)。各地區(qū)工業(yè)增加值和工業(yè)銷售產(chǎn)值的數(shù)據(jù)來源于歷年的《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。本文的名義變量均以2007年為基期進(jìn)行平減。表1是各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。
表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)(N=330)
基于工業(yè)產(chǎn)能利用率的數(shù)值特征(在0—1之間),本文采用Tobit模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),選擇FE模型展開對(duì)照分析(經(jīng)Hausman檢驗(yàn),拒絕原假設(shè),故選用FE模型)。表2為基準(zhǔn)回歸檢驗(yàn)結(jié)果,(1)和(2)列剔除所有控制變量,分別采用FE和Tobit模型對(duì)工業(yè)產(chǎn)能利用率和綠色信貸進(jìn)行回歸檢驗(yàn)。從檢驗(yàn)結(jié)果來看,綠色信貸的系數(shù)均顯著為負(fù),說明綠色信貸促進(jìn)工業(yè)產(chǎn)能利用率提升,有效抑制了高耗能、高污染企業(yè)的盲目擴(kuò)張,加速淘汰落后、低效產(chǎn)業(yè),并將更多社會(huì)資源引入綠色、低碳產(chǎn)業(yè),從而緩解工業(yè)產(chǎn)能過剩。(3)和(4)列加入各控制變量,仍分別采用FE和Tobit模型進(jìn)行回歸檢驗(yàn)。從檢驗(yàn)結(jié)果來看,綠色信貸的系數(shù)均顯著為負(fù),說明綠色信貸對(duì)工業(yè)產(chǎn)能利用率的提升具有促進(jìn)作用,緩解了地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能過剩,從而假設(shè)1得到驗(yàn)證。綠色信貸有助于防止企業(yè)的過度投資,可有效抑制“兩高”企業(yè)的盲目擴(kuò)張。作為一種政策手段,綠色信貸依照信貸利率、額度、期限等差異引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,促進(jìn)資源的優(yōu)化配置,提升工業(yè)產(chǎn)能利用率。經(jīng)計(jì)算發(fā)現(xiàn),綠色信貸的平均半彈性為-0.215,其經(jīng)濟(jì)學(xué)意義為綠色信貸每增長(zhǎng)1%,工業(yè)產(chǎn)能利用率將上升約0.22%。這說明綠色信貸的增長(zhǎng)確實(shí)有利于地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率的提高,從而緩解工業(yè)產(chǎn)能過剩。
表2 基準(zhǔn)回歸的檢驗(yàn)結(jié)果(N=330)
由于我國(guó)幅員遼闊,東部與中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距較大,不同地區(qū)的實(shí)證結(jié)果可能存在顯著差異,故需對(duì)不同地區(qū)樣本進(jìn)行檢驗(yàn)(如表3所示)。下文將全國(guó)分為東部地區(qū)和中西部地區(qū)兩個(gè)樣本,(1)和(2)列為東部地區(qū)樣本的回歸,(3)和(4)列為中西部地區(qū)樣本的回歸。
表3 分地區(qū)的檢驗(yàn)結(jié)果(N=330)
從檢驗(yàn)結(jié)果來看,(1)和(2)列中綠色信貸的系數(shù)顯著為負(fù),由于綠色信貸為負(fù)向指標(biāo),該結(jié)果說明東部地區(qū)綠色信貸發(fā)展緩解工業(yè)產(chǎn)能過剩,提高了該地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率。東部地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好,地區(qū)綠色信貸發(fā)展迅速并有效抑制了企業(yè)的過度投資,在一定程度上緩解了該地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能過剩。綠色信貸的平均半彈性為-0.155,意味著綠色信貸每增長(zhǎng)1%,東部地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率將上升約0.16%。(3)列的綠色信貸的系數(shù)為負(fù)、但不具有顯著性,(4)列的綠色信貸的系數(shù)顯著為負(fù),說明中西部地區(qū)綠色信貸發(fā)展能提高該地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率,有效緩解工業(yè)產(chǎn)能過剩。從系數(shù)的大小來看,與東部地區(qū)相比,中西部地區(qū)的影響系數(shù)更大,說明綠色信貸發(fā)展對(duì)中西部地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能過剩的緩解作用更強(qiáng)。經(jīng)計(jì)算發(fā)現(xiàn),綠色信貸每增長(zhǎng)1%,中西部地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率將上升約0.31%。由于中西部地區(qū)產(chǎn)能過剩更加嚴(yán)重,產(chǎn)能利用率明顯低于東部地區(qū),所以中西部地區(qū)的工業(yè)產(chǎn)能利用率對(duì)綠色信貸發(fā)展的敏感程度更強(qiáng)。
在財(cái)政分權(quán)和“晉升錦標(biāo)賽”的影響下,地方官員個(gè)人特征往往影響地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)與中央經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的一致性,造成地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)偏離中央經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)。下文將檢驗(yàn)地方官員學(xué)歷特征是否影響該地區(qū)綠色信貸發(fā)展及工業(yè)產(chǎn)能利用率,不僅檢驗(yàn)全國(guó)樣本,還檢驗(yàn)東部地區(qū)和中西部地區(qū)兩個(gè)樣本(如表4所示)。(1)(3)和(5)列的地方官員分別為全國(guó)層面、東部地區(qū)和中西部地區(qū)的省委書記,(2)(4)和(6)列的地方官員分別為全國(guó)層面、東部地區(qū)和中西部地區(qū)的省長(zhǎng)。
表4 官員學(xué)歷差異的檢驗(yàn)結(jié)果(N=330)
從檢驗(yàn)結(jié)果來看,(2)列的綠色信貸的系數(shù)顯著為負(fù)、省長(zhǎng)的系數(shù)顯著為正,說明全國(guó)層面的綠色信貸發(fā)展緩解了工業(yè)產(chǎn)能過剩,而各地區(qū)省長(zhǎng)的學(xué)歷越高,越有利于提升地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率。LSXD*MXL的系數(shù)在1%的水平上顯著為負(fù),說明各地區(qū)省長(zhǎng)的學(xué)歷越高,該地區(qū)綠色信貸對(duì)工業(yè)產(chǎn)能利用率的促進(jìn)作用越強(qiáng)。經(jīng)計(jì)算發(fā)現(xiàn),省長(zhǎng)的學(xué)歷每上升一個(gè)“臺(tái)階”(如從本科升為碩士),綠色信貸對(duì)工業(yè)產(chǎn)能利用率的促進(jìn)作用將提升2.78%。高學(xué)歷官員更傾向于利用綠色信貸政策平衡地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù),促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展,進(jìn)而提高工業(yè)產(chǎn)能利用率,緩解地區(qū)產(chǎn)能過剩,假設(shè)2得到了驗(yàn)證。就東部地區(qū)而言,(3)和(4)列的LSXD*XL和LSXD*MXL的系數(shù)均顯著為負(fù),說明東部地區(qū)省委書記和省長(zhǎng)的學(xué)歷越高,綠色信貸對(duì)該地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率的促進(jìn)作用越強(qiáng)。(6)列的LSXD*MXL的系數(shù)顯著為負(fù),說明中西部地區(qū)的省長(zhǎng)學(xué)歷越高,綠色信貸對(duì)該地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率的促進(jìn)作用越強(qiáng)。
一般地,地方官員尋租行為制約地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)效率[13]。企業(yè)向地方官員尋租進(jìn)而獲得低成本的生產(chǎn)要素,這種不公平競(jìng)爭(zhēng)抑制了綠色信貸的作用發(fā)揮。下文不僅對(duì)全國(guó)樣本展開檢驗(yàn),還對(duì)東部地區(qū)和中西部地區(qū)兩個(gè)樣本進(jìn)行檢驗(yàn)(如表5所示)。(1)(3)和(5)列的地方官員分別為全國(guó)層面、東部地區(qū)和中西部地區(qū)的省委書記,(2)(4)和(6)列的地方官員分別為全國(guó)層面、東部地區(qū)和中西部地區(qū)的省長(zhǎng)。
表5 官員違紀(jì)情況的檢驗(yàn)結(jié)果(N=330)
從檢驗(yàn)結(jié)果來看,綠色信貸的系數(shù)基本顯著為負(fù),說明綠色信貸發(fā)展能緩解工業(yè)產(chǎn)能過剩。(2)列的LSXD*MLE的系數(shù)顯著為正,說明從全國(guó)層面來看,如果地方官員存在違紀(jì)情況,則會(huì)抑制綠色信貸對(duì)地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率的提升。企業(yè)的尋租行為避開政府的節(jié)能減排監(jiān)管,導(dǎo)致綠色信貸對(duì)這些企業(yè)的限制功能無法正常發(fā)揮。同時(shí),經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的尋租行為嚴(yán)重浪費(fèi)社會(huì)資源,造成綠色信貸資源的配置效率下降,不利于緩解工業(yè)產(chǎn)能過剩,從而假設(shè)3得到驗(yàn)證。(4)列的LSXD*MLE的系數(shù)顯著為正,說明如果東部地區(qū)官員存在違紀(jì)情況,將不利于發(fā)揮綠色信貸對(duì)工業(yè)產(chǎn)能過剩的緩解作用。(5)和(6)列的LSXD*LE和LSXD*MLE的系數(shù)均不顯著,說明中西部地區(qū)官員的違紀(jì)情況對(duì)綠色信貸影響該地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率不明顯。
地方官員任職時(shí)間的長(zhǎng)短影響其晉升速度和晉升可能性,進(jìn)而影響地方政策的實(shí)施效果(如表6所示)。(1)(3)和(5)列的地方官員分別為全國(guó)層面、東部地區(qū)和中西部地區(qū)的省委書記,(2)(4)和(6)列的地方官員分別為全國(guó)層面、東部地區(qū)和中西部地區(qū)的省長(zhǎng)。
表6 官員任職時(shí)間差異的檢驗(yàn)結(jié)果(N=330)
從檢驗(yàn)結(jié)果來看,(1)和(2)列的LSXD*DU和LSXD*MDU的系數(shù)均不顯著,說明就全國(guó)層面而言,地方官員任職時(shí)間的長(zhǎng)短對(duì)綠色信貸提升工業(yè)產(chǎn)能利用率的影響不明顯。雖然長(zhǎng)期執(zhí)政的官員從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)規(guī)劃地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各項(xiàng)政策,盡可能避免其政策的短視性,但容易形成政企關(guān)系網(wǎng)而無法有效抑制企業(yè)的過度投資,在一定程度上制約了綠色信貸政策的實(shí)施效果,導(dǎo)致綠色信貸對(duì)工業(yè)產(chǎn)能利用率的提升不明顯。從東部地區(qū)和中西部地區(qū)的回歸結(jié)果來看,地方官員任職時(shí)間的長(zhǎng)短仍對(duì)綠色信貸提升工業(yè)產(chǎn)能利用率的作用不顯著。(2)和(4)列的綠色信貸的系數(shù)均顯著為負(fù),說明全國(guó)層面和東部地區(qū)的綠色信貸政策確實(shí)抑制了工業(yè)產(chǎn)能過剩。綜合來看,省委書記和省長(zhǎng)任職時(shí)間的長(zhǎng)短對(duì)綠色信貸提升工業(yè)產(chǎn)能利用率的影響不明顯。
目前,我國(guó)各地區(qū)普遍存在官員異地交流情況。相比之下,由本地提拔的官員更易形成當(dāng)?shù)亍芭笥讶Α奔啊袄婕瘓F(tuán)”,從而加劇地區(qū)尋租現(xiàn)象的發(fā)生,抑制生產(chǎn)要素自由流動(dòng),不利于地區(qū)實(shí)現(xiàn)環(huán)保目標(biāo)及提升工業(yè)產(chǎn)能利用率(如表7所示)。(1)(3)和(5)列的地方官員分別為全國(guó)層面、東部地區(qū)和中西部地區(qū)的省委書記,(2)(4)和(6)列的地方官員分別為全國(guó)層面、東部地區(qū)和中西部地區(qū)的省長(zhǎng)。
表7 官員異地交流情況的檢驗(yàn)結(jié)果(N=330)
從檢驗(yàn)結(jié)果來看,(1)—(6)列的綠色信貸的系數(shù)大多顯著為負(fù),說明各地區(qū)綠色信貸發(fā)展能緩解工業(yè)產(chǎn)能過剩。(2)列的LSXD*MMI的系數(shù)顯著為負(fù),說明就全國(guó)層面而言,“異地空降”的省長(zhǎng)更能促進(jìn)綠色信貸發(fā)展,緩解工業(yè)產(chǎn)能過剩。與本地晉升的官員相比,“異地空降”的官員瓦解了當(dāng)?shù)亍袄媛?lián)盟”關(guān)系,發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)綠色信貸的配置作用,降低因信貸資源錯(cuò)配導(dǎo)致的地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能過剩。地方官員異地交流有助于打破地區(qū)市場(chǎng)分割,促進(jìn)綠色信貸的合理配置,提高地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率,因而假設(shè)5得到了驗(yàn)證。(4)列的LSXD*MMI的系數(shù)在1%的水平上顯著為負(fù),說明與全國(guó)層面的檢驗(yàn)結(jié)果一致,就東部地區(qū)而言,“異地空降”的省長(zhǎng)更能促進(jìn)地區(qū)綠色信貸發(fā)展,緩解地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能過剩。而(5)和(6)列的LSXD*MI和LSXD*MMI的系數(shù)均不顯著,說明中西部地區(qū)官員異地交流對(duì)綠色信貸促進(jìn)產(chǎn)能利用率的作用不明顯。
由于綠色信貸與工業(yè)產(chǎn)能過剩之間可能存在互為因果關(guān)系,本文以綠色信貸一階滯后項(xiàng)作為工具變量,采用二階段最小二乘法(2SLS)對(duì)其進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)。由上文的檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn),與省委書記相比,省長(zhǎng)的樣本更具有顯著性。相關(guān)研究表明,在地方事務(wù)管理中,省委書記主管政治事務(wù),而省長(zhǎng)主抓經(jīng)濟(jì)事務(wù)[19],因而內(nèi)生性檢驗(yàn)僅選用各地區(qū)的省長(zhǎng)樣本。檢驗(yàn)結(jié)果顯示,綠色信貸的系數(shù)均顯著為負(fù),說明各地區(qū)綠色信貸發(fā)展有效緩解了工業(yè)產(chǎn)能過剩。加入地方官員個(gè)人特征后,得到的結(jié)論與上文基本一致。地方官員的學(xué)歷、異地交流情況及違紀(jì)情況都影響地區(qū)綠色信貸,進(jìn)而影響地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率(限于篇幅,內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果未予列示,作者備索)。
本文基于我國(guó)2007—2017年30個(gè)省級(jí)區(qū)域的面板數(shù)據(jù),采用Tobit模型實(shí)證研究地方官員個(gè)人特征、綠色信貸與工業(yè)產(chǎn)能過剩之間的關(guān)系,得到如下的三點(diǎn)主要結(jié)論。首先,綠色信貸有利于提升工業(yè)產(chǎn)能利用率,有效緩解工業(yè)產(chǎn)能過剩;與東部地區(qū)相比,中西部地區(qū)綠色信貸發(fā)展更有利于緩解工業(yè)產(chǎn)能過剩。其次,省委書記及省長(zhǎng)的學(xué)歷越高,越能發(fā)揮綠色信貸對(duì)工業(yè)產(chǎn)能過剩的緩解作用;任職時(shí)間的長(zhǎng)短對(duì)綠色信貸提升工業(yè)產(chǎn)能利用率的影響不明顯。最后,與本地晉升的官員相比,“異地空降”的省長(zhǎng)更能發(fā)揮綠色信貸對(duì)工業(yè)產(chǎn)能利用率的提升作用;省長(zhǎng)在執(zhí)政期間出現(xiàn)違紀(jì)情況,則會(huì)抑制綠色信貸對(duì)工業(yè)產(chǎn)能過剩的緩解作用。
第一,政府需明確綠色信貸的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范管理綠色信貸行為,設(shè)立相應(yīng)的負(fù)面清單和責(zé)任清單。這種規(guī)范執(zhí)行有利于強(qiáng)化企業(yè)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),把企業(yè)生產(chǎn)過程的環(huán)境績(jī)效納入考核目標(biāo)并作為綠色信貸及政府補(bǔ)貼的依據(jù),扭轉(zhuǎn)企業(yè)“重收益、輕環(huán)?!钡纳a(chǎn)行為,從信貸角度限制高污染企業(yè)發(fā)展。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中存在信息不對(duì)稱問題,政府需構(gòu)建綠色項(xiàng)目信息共享平臺(tái),為企業(yè)提供綠色投資和綠色生產(chǎn)等信息,并鼓勵(lì)公眾對(duì)企業(yè)的環(huán)境保護(hù)進(jìn)行監(jiān)督。第二,由于官員考核標(biāo)準(zhǔn)目前仍以地區(qū)GDP增長(zhǎng)為主,地方官員傾向于以犧牲環(huán)境來謀求地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此,中央政府在制定干部績(jī)效考核時(shí)應(yīng)加大對(duì)環(huán)境績(jī)效的考核,從追求傳統(tǒng)GDP增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向追求綠色GDP發(fā)展,防止地方官員因經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而忽略環(huán)境保護(hù),推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。綠色發(fā)展可有效抑制“兩高”企業(yè)盲目擴(kuò)張,有利于提高地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能利用率。首先,在地方官員選派時(shí),高學(xué)歷省委書記應(yīng)得到優(yōu)先提拔,適當(dāng)增加“學(xué)者型官員”比例并發(fā)揮其嚴(yán)謹(jǐn)、沉穩(wěn)的工作作風(fēng)。其次,在完善地方官員任職制度時(shí),中央政府應(yīng)防范地方官員的“急功近利”行為,即為追求短期政績(jī)而出現(xiàn)地區(qū)過度投資現(xiàn)象,造成工業(yè)產(chǎn)能過剩。最后,中央政府應(yīng)繼續(xù)鼓勵(lì)地方官員異地交流,弱化地區(qū)利益集團(tuán)和地方保護(hù)主義,降低地區(qū)市場(chǎng)分割程度,緩解地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能過剩。