老員工股權(quán)激勵(lì)的風(fēng)險(xiǎn)防控

吳盼月　程婷婷

（650500　云南大學(xué)法學(xué)院　云南 昆明）

老員工股權(quán)激勵(lì)的風(fēng)險(xiǎn)防控

吳盼月程婷婷

（650500云南大學(xué)法學(xué)院云南 昆明）

老員工股權(quán)激勵(lì)是兩權(quán)分離條件下，解決委托代理問題和核心人才長(zhǎng)期激勵(lì)問題的需要，股權(quán)激勵(lì)對(duì)于挽留人才，給予老員工鼓勵(lì)是一個(gè)當(dāng)下許多企業(yè)都實(shí)行的員工管理政策。由于老員工股權(quán)激勵(lì)實(shí)踐中存在條件過寬、業(yè)績(jī)考核不嚴(yán)、預(yù)期收益失控等問題，使我國(guó)的員工股權(quán)激勵(lì)潛藏著較大風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的積聚和集中釋放會(huì)嚴(yán)重沖擊我國(guó)企業(yè)長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制的建設(shè)，打擊員工的工作積極性。老員工股權(quán)激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)的主要根源在于所有者缺位、公司治理失衡、制度不完善等等。識(shí)別并控制股權(quán)激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)股權(quán)激勵(lì)目的，是我國(guó)企業(yè)薪酬制度改革必須解決的現(xiàn)實(shí)問題。

老員工股權(quán)激勵(lì)；風(fēng)險(xiǎn)；防控

一、股權(quán)激勵(lì)概述

（1）股權(quán)激勵(lì)。股權(quán)激勵(lì)是對(duì)員工進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)的一種方法，屬于期權(quán)激勵(lì)的范疇。是企業(yè)為了激勵(lì)和留住核心人才，二推行的一種長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制。有條件的給予激勵(lì)對(duì)象部分股東權(quán)益，使其與企業(yè)結(jié)成利益共同體，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長(zhǎng)期目標(biāo)。

（2）老員工股權(quán)激勵(lì)。美國(guó)一位總統(tǒng)里根說：“善于激勵(lì)自己的屬下，就會(huì)讓他們成為更加優(yōu)秀和最大化的貢獻(xiàn)自己的人。”老員工是公司發(fā)展的核心力量，沒有了核心力量的推動(dòng)，一個(gè)公司又能走多遠(yuǎn)。他們中的大多數(shù)都是從基層干起來的，分布在公司的很多核心崗位，甚至在未來都會(huì)為公司的飛騰貢獻(xiàn)自己所有的力量。

老員工經(jīng)歷時(shí)間歲月的洗禮，不僅是能力的提升更是經(jīng)驗(yàn)智慧的升華。他們具有年輕人不具備的經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)驗(yàn)是在短時(shí)間內(nèi)無法通過培訓(xùn)來提升。他們更具備沉穩(wěn)與淡定的心態(tài)，更能多角度的去看待問題，處理問題。用股權(quán)激勵(lì)老員工，讓他們成為公司的老板，改變自己的思維，把自己的命運(yùn)與公司的命運(yùn)緊緊的聯(lián)系在一起。

（3）如何進(jìn)行老員工股權(quán)激勵(lì)。公司在成長(zhǎng)，員工也在成長(zhǎng)，公司如何進(jìn)行老員工股權(quán)激勵(lì)？可以進(jìn)行設(shè)定老員工在職感恩計(jì)劃，感恩老員工為公司所作的貢獻(xiàn)；

設(shè)定老員工退休福利計(jì)劃，公司可以根據(jù)自己的發(fā)展?fàn)顩r和目標(biāo)，結(jié)合員工的人生規(guī)劃給員工制定一個(gè)退休后的福利計(jì)劃；設(shè)定老員工創(chuàng)業(yè)計(jì)劃，針對(duì)要?jiǎng)?chuàng)業(yè)的老員工，公司可以提供一個(gè)平臺(tái)。根據(jù)他在公司的工作時(shí)間、對(duì)公司的貢獻(xiàn)等給予一個(gè)創(chuàng)業(yè)的平臺(tái)。制定完備的回聘制度，公司有擁有一套完整的回聘制度，不僅解決了優(yōu)秀員工的回歸問題，還能給公司的發(fā)展提供留下人才的機(jī)會(huì)。

二、老員工股權(quán)激勵(lì)的風(fēng)險(xiǎn)注意事項(xiàng)

老員工股權(quán)激勵(lì)無論對(duì)公司還是員工都有很多益處，但也要對(duì)在股權(quán)激勵(lì)中的一些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提前防范。

（1）股權(quán)激勵(lì)中不能無條件無約束。不是所有的公司都能進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，公司在什么樣的情況下，進(jìn)行怎樣的激勵(lì)都需要進(jìn)行專業(yè)人士進(jìn)行綜合的考量與設(shè)計(jì)。沒有條件就很難形成公平的分配，造成局面的混亂。最后造成的結(jié)局就是不僅公司沒有得到預(yù)期中的發(fā)展，反而因?yàn)楣蓹?quán)分配人人享有，大家都只想著分配利益，公司反而陷入僵局。如何對(duì)不同的分配進(jìn)行約束，就要根據(jù)崗位對(duì)公司的重要性和公司未來的發(fā)展貢獻(xiàn)，對(duì)相同崗位的人做出同等條件的約束。定約束條件的時(shí)候要注意原則與靈活性的相結(jié)合，有彈性的設(shè)置，在未來遇到不能預(yù)測(cè)的情況就能通過改動(dòng)約束條件以適應(yīng)變化的情況。同時(shí)對(duì)老員工的激勵(lì)不能為了彰顯公司的好福利而過度的鋪張，根據(jù)實(shí)際情況合理的配股。

（2）激勵(lì)方案的設(shè)計(jì)既要有審查也要有監(jiān)督。合理的設(shè)計(jì)適合自己公司發(fā)展需要的股權(quán)激勵(lì)，不能盲目跟風(fēng)。好比中國(guó)的國(guó)情就決定有些地方要實(shí)行少數(shù)民族自治是為了根據(jù)當(dāng)?shù)氐拿袼罪L(fēng)情更好更快的提高生活、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。激勵(lì)方案的設(shè)計(jì)既要有重點(diǎn)的突出，也要顧全發(fā)展的需要。重點(diǎn)并不單單是領(lǐng)導(dǎo)階層，還有那些為公司勤勤懇懇工作多年的基層員工給予一定的股權(quán)。事前的審查與事后的監(jiān)督相結(jié)合。事后進(jìn)行必要的監(jiān)督，在得到股權(quán)后，老員工離開公司沒有遵守工的規(guī)定或者做出有損公司行為的事。就可以撤銷給予的股權(quán)，對(duì)該員工的股權(quán)根據(jù)情節(jié)的輕重進(jìn)行減持或者無償回收；給公司造成嚴(yán)重?fù)p失的可以進(jìn)行懲罰性賠償。

（3）股權(quán)的兌現(xiàn)要設(shè)定一定的條件。公司給予員工股權(quán)是為了長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展，不能是得到股權(quán)就套現(xiàn)。在套現(xiàn)的時(shí)候也要設(shè)定期間和每次套現(xiàn)的份額。持股以后就立馬套現(xiàn)，公司的股權(quán)就從無形中流失。也會(huì)給公司的形象造成不好的影響。對(duì)于退休的員工股權(quán)的套現(xiàn)可以和公司的現(xiàn)存利潤(rùn)結(jié)合。根據(jù)公司同年的凈收入來確定套現(xiàn)的份額。公司員工套現(xiàn)走人的案例不在少數(shù)，要在設(shè)立股權(quán)協(xié)議的時(shí)候就進(jìn)行相關(guān)的制度防范。

（4）發(fā)揮公司的管理只能對(duì)員工的道德風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督約束。除了外在的制度規(guī)制，還需要員工內(nèi)在的道德理性。讓員工發(fā)自內(nèi)心的去遵守規(guī)章制度，不為了的財(cái)而跨越道德的底線。

三、結(jié)語

如何建立一套適合國(guó)情的科學(xué)的股權(quán)激勵(lì)制度，是我國(guó)企業(yè)薪酬制度改革的重大課題。股權(quán)激勵(lì)既有利益趨同的正作用，也有內(nèi)部操縱，追求個(gè)人私欲的副作用。實(shí)踐中存在條件過寬、業(yè)績(jī)考核不嚴(yán)等問題，使得我國(guó)的股權(quán)激勵(lì)孕育較大風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的積聚和集中釋放會(huì)嚴(yán)重沖擊我國(guó)企業(yè)激勵(lì)機(jī)制的建設(shè)。必須對(duì)股權(quán)激勵(lì)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和控制，以保證股權(quán)激勵(lì)發(fā)揮激勵(lì)的正面作用。

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吳盼月（1990～），女，漢族，云南昭通人，學(xué)生，法學(xué)碩士，單位：云南大學(xué)法學(xué)院法律碩士專業(yè)。

程婷婷（1991～），女，漢族，山東臨沂人，學(xué)生，法律碩士，單位：云南大學(xué)法學(xué)院法律碩士專業(yè)。