創(chuàng)新鏈視閾下我國(guó)大企業(yè)科學(xué)研究反哺驅(qū)動(dòng)力研究

王 斌，譚清美

(1.江蘇理工學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 常州 213001; 2.南京航空航天大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇 南京 211106)

一、引言

近年來(lái)，在關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”情景下，我國(guó)大企業(yè)科學(xué)研究反哺問(wèn)題日益引起社會(huì)關(guān)注和廣泛討論。然而由《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2021》數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)2020年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)企業(yè)來(lái)源占比僅為6.52%，而由《美國(guó)科學(xué)與工程指標(biāo)2020》數(shù)據(jù)顯示，2017年美國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)企業(yè)來(lái)源占比已達(dá)28.8%?？梢?jiàn)，現(xiàn)階段我國(guó)企業(yè)科學(xué)研究反哺力度與發(fā)達(dá)國(guó)家相比有較大差距[1]，這對(duì)我國(guó)大企業(yè)原始創(chuàng)新和核心技術(shù)突圍構(gòu)成嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。而在既往文獻(xiàn)研究中，關(guān)于企業(yè)科學(xué)研究投入問(wèn)題的討論，多從宏觀性的科研體制和微觀性的資源根植性角度展開(kāi)分析，而對(duì)中觀層面的創(chuàng)新鏈相關(guān)因素探討偏少。尤其是近年來(lái)隨著企業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)在上中下游環(huán)節(jié)逐漸加劇情形下，從創(chuàng)新鏈視閾剖析企業(yè)科學(xué)研究反哺問(wèn)題日益重要。與既往文獻(xiàn)多聚焦于對(duì)下游創(chuàng)新績(jī)效影響因素的剖析相比，本文從創(chuàng)新鏈上游環(huán)節(jié)的技術(shù)轉(zhuǎn)移、中游環(huán)節(jié)的科技轉(zhuǎn)化能力、下游環(huán)節(jié)的新產(chǎn)品市場(chǎng)績(jī)效三個(gè)層面，剖析我國(guó)企業(yè)科學(xué)研究反哺驅(qū)動(dòng)問(wèn)題，籍此提供一個(gè)基于“創(chuàng)新鏈”視閾下的中觀層面科學(xué)研究反哺分析框架。

“反哺”在生物學(xué)中常用來(lái)描述生物幼體成熟后銜食喂養(yǎng)其母體的現(xiàn)象，基于此，本文將科學(xué)研究反哺界定為企業(yè)在發(fā)展壯大后開(kāi)展科學(xué)研究資源投入的行為。考慮到我國(guó)較多規(guī)上工業(yè)企業(yè)的發(fā)展多經(jīng)歷一條自技術(shù)引進(jìn)至業(yè)務(wù)擴(kuò)大再至源頭創(chuàng)新的發(fā)展路徑，故本文選取規(guī)上工業(yè)企業(yè)作為科學(xué)研究反哺的代表樣本。為充分探究企業(yè)科學(xué)研究反哺的多維特征，本文從科學(xué)研究反哺傾向和反哺強(qiáng)度兩個(gè)維度分別剖析，前者重在考察企業(yè)反哺科學(xué)研究的意愿程度，后者重在考察企業(yè)反哺科學(xué)研究的資源投入強(qiáng)度。

二、研究假設(shè)

對(duì)于規(guī)上工業(yè)企業(yè)而言，科學(xué)研究的主要目的在于提升產(chǎn)品基礎(chǔ)性前沿技術(shù)或關(guān)鍵核心技術(shù)[2]，以此增強(qiáng)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，搶占更多市場(chǎng)份額并獲取創(chuàng)新溢價(jià)空間。因此，從終端市場(chǎng)的逐利性動(dòng)機(jī)而言，大企業(yè)更傾向于利用上游技術(shù)成果拓展下游市場(chǎng)并攫取更多利潤(rùn)，如曾德明等(2021)研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)在創(chuàng)新鏈上游開(kāi)展廣泛且有成效的基礎(chǔ)研究合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有正向影響[3]。反之，若企業(yè)在創(chuàng)新鏈上游實(shí)施過(guò)多的技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為，則難以對(duì)產(chǎn)品技術(shù)升級(jí)和市場(chǎng)績(jī)效形成有力支撐，反而對(duì)企業(yè)科學(xué)研究反哺努力形成負(fù)反饋，打擊企業(yè)科學(xué)研究反哺信心和動(dòng)力。區(qū)域?qū)＠謾?quán)糾紛程度的加劇，可能使企業(yè)更深入認(rèn)識(shí)到專利對(duì)核心技術(shù)的防護(hù)作用，促使企業(yè)構(gòu)建基礎(chǔ)專利和外圍專利協(xié)同的技術(shù)防護(hù)網(wǎng)[4-5]。這有助于弱化企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓意愿并增強(qiáng)高質(zhì)量專利產(chǎn)出動(dòng)力，由此激發(fā)科學(xué)研究反哺傾向并提升反哺強(qiáng)度。此外，企業(yè)通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作可提升技術(shù)轉(zhuǎn)化外部合作能力，從而將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化置于優(yōu)先地位[6]，如宣曉冬等(2021)認(rèn)為參加產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)更有能力開(kāi)展基于科學(xué)的技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)[7]；蔣舒陽(yáng)等(2021)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研基礎(chǔ)研究合作有助于企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破式創(chuàng)新[8]。因此，產(chǎn)學(xué)研合作有助于對(duì)企業(yè)科學(xué)研究反哺工作形成正反饋效應(yīng)，進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)科學(xué)研究反哺傾向并提升反哺強(qiáng)度。根據(jù)上述分析，提出假設(shè)：

假設(shè)1：在創(chuàng)新鏈上游環(huán)節(jié)，企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移難以有效激發(fā)科學(xué)研究反哺傾向和強(qiáng)度，但專利侵權(quán)糾紛和產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的反哺抑制效應(yīng)有減緩作用。

企業(yè)在創(chuàng)新鏈上游環(huán)節(jié)的科學(xué)研究成果更多是為了增強(qiáng)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，從而占據(jù)更多市場(chǎng)份額及利潤(rùn)[9-10]，而這需要一定的科技轉(zhuǎn)化能力作為支撐。因此，當(dāng)企業(yè)擁有的科技轉(zhuǎn)化能力越高，則越利于增強(qiáng)企業(yè)科學(xué)研究成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的預(yù)期和信心[11-12]，從而能更有效激發(fā)企業(yè)科學(xué)研究反哺意愿。然而，科技轉(zhuǎn)化能力建設(shè)本身并不能為科學(xué)研究反哺投入提供資源支撐，反而會(huì)占用企業(yè)較多研發(fā)資源，這可能會(huì)對(duì)上游環(huán)節(jié)的科學(xué)研究反哺投入形成資源競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，減少科學(xué)研究反哺強(qiáng)度。對(duì)此，企業(yè)需要在產(chǎn)品終端市場(chǎng)獲取較高市場(chǎng)利潤(rùn)才可有效支撐創(chuàng)新鏈中游和上游的資源投入需求，如賀小剛等(2017)研究發(fā)現(xiàn)良好的盈利能力和基礎(chǔ)研究收益的增加有助于支撐企業(yè)投入更多基礎(chǔ)研究資源[13]。故市場(chǎng)利潤(rùn)率的提升，有助于減弱科技轉(zhuǎn)化能力建設(shè)對(duì)科學(xué)研究反哺投入的資源競(jìng)爭(zhēng)。由上分析，提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：在創(chuàng)新鏈中游環(huán)節(jié)，企業(yè)科技轉(zhuǎn)化能力建設(shè)可激發(fā)科學(xué)研究反哺傾向，但無(wú)助于提升反哺強(qiáng)度，但良好的市場(chǎng)績(jī)效可增強(qiáng)科技轉(zhuǎn)化能力的反哺激勵(lì)效應(yīng)。

近年來(lái)，我國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)在以漸進(jìn)性研發(fā)為主導(dǎo)的創(chuàng)新模式下，在新產(chǎn)品市場(chǎng)取得一定成效，這有助于激發(fā)企業(yè)開(kāi)發(fā)基礎(chǔ)性前沿技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)的動(dòng)力[14]，而在創(chuàng)新鏈逆向反饋?zhàn)饔孟?，區(qū)域新產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)?？煞聪蚣ぐl(fā)企業(yè)科學(xué)研究反哺意愿。但現(xiàn)階段我國(guó)本土規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模仍較為有限，與大型跨國(guó)公司相比存在一定差距，尚未形成對(duì)科學(xué)研究反哺投入的強(qiáng)力支撐。此外，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)較為激烈的環(huán)境下，新產(chǎn)品市場(chǎng)份額更易被稀釋分散，單一企業(yè)所獲得的新產(chǎn)品市場(chǎng)績(jī)效不足以支撐科學(xué)研究反哺投入需求[15]，而市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的適度集中可導(dǎo)致企業(yè)積累必要的新產(chǎn)品市場(chǎng)份額和績(jī)效，這可能更有助于企業(yè)利用新產(chǎn)品市場(chǎng)績(jī)效反哺科學(xué)研究資源需求，如FLAVIO等(2020)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)集中度的提升與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間可形成一定的倒U型曲線關(guān)系[16]。由上分析，提出如下假設(shè)：

假設(shè)3：在創(chuàng)新鏈下游環(huán)節(jié)，現(xiàn)階段新產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模雖有助于激發(fā)企業(yè)科學(xué)研究反哺傾向但無(wú)助于提升反哺強(qiáng)度，而市場(chǎng)結(jié)構(gòu)適度集中可增強(qiáng)新產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模對(duì)反哺強(qiáng)度的支撐。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)變量與數(shù)據(jù)

1.被解釋變量

本文用企業(yè)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)投入與市場(chǎng)利潤(rùn)率相比表征“科學(xué)研究反哺傾向”，這主要是考慮到當(dāng)企業(yè)市場(chǎng)績(jī)效較好時(shí)，企業(yè)自然具備更為充足的科學(xué)研究反哺資源，在此情況下企業(yè)自然更有能力提升科學(xué)研究資源投入，但這難以表明企業(yè)具有較高的反哺傾向，而可能是一種“大河有水小河滿”的自然結(jié)果。反之，當(dāng)企業(yè)市場(chǎng)績(jī)效欠佳狀態(tài)下，企業(yè)仍能在科學(xué)研究領(lǐng)域投入大量資源，則體現(xiàn)出企業(yè)較高的科學(xué)研究反哺傾向。本文用企業(yè)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)投入占R&D經(jīng)費(fèi)比重表征“科學(xué)研究反哺強(qiáng)度”，以體現(xiàn)企業(yè)科學(xué)研究反哺的實(shí)際能力。

關(guān)于“科學(xué)研究”內(nèi)涵，《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》在指標(biāo)解釋中，將其界定為“基礎(chǔ)研究”和“應(yīng)用研究”兩個(gè)構(gòu)成部分。前者以獲得一般性原理或理論為成果目標(biāo)，后者以獲得原理性應(yīng)用模型、論文、報(bào)告及專利為成果目標(biāo)。關(guān)于企業(yè)科學(xué)研究反哺經(jīng)費(fèi)支出，本文用“企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出”剔除“試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出”，以獲得企業(yè)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)支出總額，此外，考慮到企業(yè)科學(xué)研究反哺也包括對(duì)高校院所的資源支持，故本文將“企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)對(duì)境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)及高校支出”納入其中，以充分體現(xiàn)企業(yè)對(duì)科學(xué)研究的資金投入?？紤]到科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)支出主要用于人員工資和設(shè)備購(gòu)置，故以2008年為基期的加權(quán)平減指數(shù)“0.5×居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)+0.5×固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)”平減處理。

2.解釋變量

技術(shù)轉(zhuǎn)移：用區(qū)域內(nèi)規(guī)上工業(yè)企業(yè)技術(shù)輸出交易額表征?？紤]到技術(shù)轉(zhuǎn)移輸出額量綱較大，為降低指標(biāo)量綱并弱化數(shù)據(jù)波動(dòng)性，對(duì)該指標(biāo)予以對(duì)數(shù)處理。

科技轉(zhuǎn)化能力：從企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)人、財(cái)、物三個(gè)方面綜合表征，將企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)儀器設(shè)備費(fèi)、研發(fā)機(jī)構(gòu)人員數(shù)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)三個(gè)指標(biāo)綜合加權(quán)，采用熵值法測(cè)算各年份權(quán)重。上述指標(biāo)中，研發(fā)儀器設(shè)備費(fèi)用“永續(xù)盤(pán)存法”折舊處理并換算成存量指標(biāo)，并以2008年為基期的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)平減處理；新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)以2008年為基期的加權(quán)平減指數(shù)“0.5×居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)+0.5×固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)”平減處理。

新產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模：用規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入表征，體現(xiàn)區(qū)域新產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模對(duì)企業(yè)科學(xué)研究反哺的支撐力。新產(chǎn)品銷售收入指標(biāo)數(shù)據(jù)以2008年為基期的居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)平減處理并取對(duì)數(shù)。

3.控制變量

專利侵權(quán)糾紛：從司法和執(zhí)法兩個(gè)維度綜合體現(xiàn)區(qū)域?qū)＠謾?quán)糾紛程度。其中，專利侵權(quán)糾紛司法指標(biāo)主要反映專利訴訟審判情況，用“0.4×專利糾紛一審訴訟率+0.6×專利糾紛二審訴訟率”測(cè)度，從北大法寶案例庫(kù)搜集專利侵權(quán)立案數(shù)，從《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)年鑒》搜集專利授權(quán)數(shù)，并用當(dāng)年度專利侵權(quán)司法立案數(shù)與上年度專利授權(quán)數(shù)相比測(cè)算專利侵權(quán)糾紛訴訟率。專利侵權(quán)糾紛執(zhí)法指標(biāo)主要反映專利行政管理部門對(duì)區(qū)域內(nèi)專利侵權(quán)行為的行政執(zhí)法情況，用當(dāng)年度專利侵權(quán)執(zhí)法立案數(shù)與上年度專利授權(quán)數(shù)相比測(cè)算。本文用熵值法測(cè)算指標(biāo)各年份權(quán)重。為提升指標(biāo)量綱而將綜合指標(biāo)值乘以1 000，以便于計(jì)量分析。

財(cái)政科技支持：用政府來(lái)源資金占規(guī)上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出比重表征。在企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐中，財(cái)政支持意在發(fā)揮杠桿效應(yīng)和風(fēng)險(xiǎn)彌補(bǔ)效應(yīng)，以此激勵(lì)企業(yè)開(kāi)展研究工作。

外資強(qiáng)度：用外資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占區(qū)域新產(chǎn)品銷售收入的比重測(cè)算。相對(duì)而言，跨國(guó)工業(yè)企業(yè)科學(xué)研究反哺行為起步較早，對(duì)本土企業(yè)可形成一定的引導(dǎo)和激勵(lì)效應(yīng)。

市場(chǎng)績(jī)效：用企業(yè)市場(chǎng)利潤(rùn)率表征，以企業(yè)市場(chǎng)利潤(rùn)額與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入相比測(cè)算。市場(chǎng)績(jī)效是企業(yè)開(kāi)展科學(xué)研究工作的重要保障，故將該指標(biāo)納入模型控制變量中。

產(chǎn)學(xué)研合作：用研企合作和校企合作強(qiáng)度的加權(quán)綜合指標(biāo)表征。前者用企業(yè)來(lái)源資金在研發(fā)機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)中的占比表征；后者用企業(yè)來(lái)源資金在高校R&D經(jīng)費(fèi)中的占比表征。用熵值法測(cè)度兩個(gè)構(gòu)成指標(biāo)在各年份的權(quán)重。

成熟產(chǎn)品績(jī)效：用規(guī)上工業(yè)企業(yè)成熟產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重測(cè)算。與新產(chǎn)品相比，成熟產(chǎn)品業(yè)務(wù)更多反映企業(yè)的守成傾向，或可導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新惰性而影響科學(xué)研究動(dòng)力。

表1 變量設(shè)定

4.數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以我國(guó)30個(gè)省級(jí)區(qū)域2010—2020年規(guī)上工業(yè)企業(yè)相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)為主，數(shù)據(jù)來(lái)源包括《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，因數(shù)據(jù)可得性問(wèn)題，我國(guó)港澳臺(tái)和西藏地區(qū)未考慮在內(nèi)。少部分指標(biāo)如外資強(qiáng)度、財(cái)政科技支持因缺乏規(guī)上工業(yè)企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)而搜集于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。專利侵權(quán)糾紛指標(biāo)相關(guān)數(shù)據(jù)從北大法寶知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例庫(kù)手工整理和《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)年鑒》獲得。

5.時(shí)滯處理

實(shí)踐中，技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技轉(zhuǎn)化能力和新產(chǎn)品市場(chǎng)等因素對(duì)企業(yè)科學(xué)研究反哺的影響，并非在當(dāng)年產(chǎn)生影響，而是存在一定滯后性。為體現(xiàn)變量間的時(shí)滯關(guān)系且便于學(xué)術(shù)討論，本文將各影響因素與科學(xué)研究反哺之間的時(shí)滯設(shè)為1年。

(二)基準(zhǔn)模型構(gòu)建

在企業(yè)研發(fā)實(shí)踐中，科學(xué)研究反哺行為往往具有一定的慣性特征，這導(dǎo)致既往年份的反哺努力也會(huì)對(duì)后期反哺行為產(chǎn)生影響，故需考慮企業(yè)科學(xué)研究反哺的動(dòng)態(tài)性。為此，本文采用系統(tǒng)GMM模型開(kāi)展基準(zhǔn)模型回歸分析。

1.考察技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技轉(zhuǎn)化能力和新產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模對(duì)企業(yè)科學(xué)研究反哺的線性影響

Yit=c+β1lnTechoutit+β2Transfit+β3lnNewsit

式中SOC團(tuán)儲(chǔ)為土壤團(tuán)聚體有機(jī)碳儲(chǔ)量，t/hm2；SOC團(tuán)為土壤團(tuán)聚體的有機(jī)碳含量，g/kg；W團(tuán)為團(tuán)聚體質(zhì)量比例(W團(tuán)=M團(tuán)/M土；M團(tuán)為團(tuán)聚體質(zhì)量；M土為土壤質(zhì)量)；r為土壤容重，g/cm3；H為土壤厚度，cm。

+β4Cooperit+β5FDIit+β6Profitit+β7Disputeit

+β8Finintenit+β9Matureit+ηi+μt+εit

(1)

其中，Y包括lnSRC、SRI。ηi和μt表示個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，c和ε為常數(shù)項(xiàng)和誤差項(xiàng)，i表示地區(qū)，t表示年份。

在式(1)基礎(chǔ)上，納入虛擬變量，從區(qū)域異質(zhì)性角度考察技術(shù)轉(zhuǎn)移和新產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模對(duì)企業(yè)科學(xué)研究反哺的影響。設(shè)D為虛擬變量，D1=1表示東部地區(qū)，D1=0表示其他地區(qū)；D2=1表示中部地區(qū)，D2=0表示其他地區(qū)；當(dāng)D1、D2均為0時(shí)，表示西部地區(qū)。

2.考察專利侵權(quán)糾紛程度對(duì)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移影響科學(xué)研究反哺的調(diào)節(jié)效應(yīng)

Yit=c+β1lnTechoutit+β2Disputeit×lnTechoutit

+β3Transfit+β4lnNewsit+βZit+ηi+μt+εit

(2)

式(2)中，Y包括lnSRC、SRI。Z為控制變量，下同。

3.考察市場(chǎng)績(jī)效對(duì)企業(yè)科技轉(zhuǎn)化能力影響科學(xué)研究反哺強(qiáng)度的調(diào)節(jié)效應(yīng)

Yit=c+β1lnTechoutit+β2Transfit+β3Profitit

×Transfit+β4lnNewsit+βZit+ηi+μt+εit

(3)

4.考察市場(chǎng)集中度對(duì)新產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模影響科學(xué)研究反哺強(qiáng)度的調(diào)節(jié)效應(yīng)

Yit=c+β1lnTechoutit+β2Transfit+β3lnNewsit

+β4lnHHIit×lnNewsit+βZit+ηi+μt+εit

(4)

式(4)中，HHI為區(qū)域市場(chǎng)集中度，用Herfindahl-Hirschman Index度量。但實(shí)際計(jì)算中，無(wú)法獲取各企業(yè)的市場(chǎng)銷售數(shù)據(jù)，為此，本文將大型、中型、小型企業(yè)營(yíng)業(yè)收入分別除以各規(guī)模類型下的企業(yè)數(shù)，得到各規(guī)模類型下單位企業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模，并與區(qū)域企業(yè)總營(yíng)業(yè)收入相比求得各規(guī)模下單位企業(yè)市場(chǎng)占有率，代入HHI公式求得區(qū)域市場(chǎng)集中度并對(duì)數(shù)處理。

(三)門檻模型構(gòu)建

企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作水平和市場(chǎng)績(jī)效的發(fā)展變化，可能轉(zhuǎn)變企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技轉(zhuǎn)化能力對(duì)企業(yè)科學(xué)研究反哺的作用效果。為實(shí)證分析上述門檻效應(yīng)是否顯著，本文構(gòu)建門檻效應(yīng)模型。

1.以產(chǎn)學(xué)研合作為門檻變量，以企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移為核心解釋變量

Yit=c+θ1lnTechoutit×I(Cooperit≤γ)

+θ2lnTechoutit×I(Cooperit>γ)+βXit+εit

(5)

式(5)中，I(·)為指示函數(shù)，γ為門檻值，Y包括lnSRC、SCI，X為其他解釋變量和控制變量。

2.以市場(chǎng)利潤(rùn)率為門檻變量，以科技轉(zhuǎn)化能力為核心解釋變量

Yit=c+θ1Transfit×I(Profitit≤γ)+θ2Transfit×I(Profitit>γ)+βXit+εit

(6)

式(6)中，Y為lnSRC，X為其他解釋變量和控制變量。

四、模型回歸結(jié)果分析

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

1.考察創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)對(duì)企業(yè)科學(xué)研究反哺的線性影響

根據(jù)式(1)設(shè)定，操作STATA 15.0軟件運(yùn)行SYS-GMM命令程序，得回歸結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 線性回歸

在表2中，變量lnTechout系數(shù)在模型1中不顯著，且在模型2中顯著為負(fù)，表明在上游環(huán)節(jié)，企業(yè)較多技術(shù)轉(zhuǎn)移不利于激發(fā)科學(xué)研究反哺傾向，且顯著抑制反哺強(qiáng)度?？梢?jiàn)，若企業(yè)不能將上游技術(shù)充分轉(zhuǎn)化應(yīng)用，則會(huì)打擊科學(xué)研究反哺動(dòng)力。變量Transf系數(shù)在模型1中顯著為正，但在模型2中卻不顯著，表明在中游環(huán)節(jié)，企業(yè)科技轉(zhuǎn)化能力越強(qiáng)，越能激發(fā)科學(xué)研究反哺傾向，但卻無(wú)助于提升反哺強(qiáng)度。可見(jiàn)，企業(yè)在中游環(huán)節(jié)提升科技轉(zhuǎn)化能力，同時(shí)在下游環(huán)節(jié)維持較高市場(chǎng)績(jī)效，反哺效果才能更佳，否則將導(dǎo)致反哺“心有余而力不足”。這可由變量Profit系數(shù)印證。變量Profit系數(shù)在模型1中不顯著，而在模型2中顯著為正，表明企業(yè)市場(chǎng)績(jī)效盡管對(duì)科學(xué)研究反哺傾向無(wú)顯著影響，但可有力支撐反哺強(qiáng)度。在創(chuàng)新鏈下游環(huán)節(jié)，變量lnNews系數(shù)在模型1中顯著為正，但在模型2中為負(fù)值且不顯著，表明區(qū)域新產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)?？杉ぐl(fā)企業(yè)科學(xué)研究反哺傾向，但卻無(wú)助于提升反哺強(qiáng)度?？梢?jiàn)，現(xiàn)階段我國(guó)區(qū)域新產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模尚不足以支撐企業(yè)科學(xué)研究反哺資源需求。在控制變量中，變量Cooper系數(shù)在模型1和2中均顯著為正，表明產(chǎn)學(xué)研合作有助于提升企業(yè)科學(xué)研究反哺傾向和強(qiáng)度；變量Dispute系數(shù)在模型1中為正值而在模型2中顯著為負(fù)，表明區(qū)域?qū)＠謾?quán)糾紛可激發(fā)企業(yè)科學(xué)研究反哺傾向，但也易消耗企業(yè)資源而對(duì)反哺投入形成擠出效應(yīng)，從而抑制反哺強(qiáng)度；變量Fininten系數(shù)在模型2中顯著為正，表明財(cái)政科技支持有助于提升企業(yè)科學(xué)研究反哺強(qiáng)度；變量Mature系數(shù)在模型1中不顯著，在模型2中為負(fù)值且具顯著性，表明企業(yè)依賴成熟業(yè)務(wù)無(wú)助于激發(fā)科學(xué)研究反哺傾向并抑制反哺強(qiáng)度。

2.考察創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)影響科學(xué)研究反哺的區(qū)域異質(zhì)性效應(yīng)

由式(1)所設(shè)虛擬變量，操作STATA 15.0軟件運(yùn)行SYS-GMM程序，回歸結(jié)果見(jiàn)表3。

在表3中，變量“D1×lnTechout”在模型1中系數(shù)為負(fù)值但并不顯著，而在模型4中系數(shù)為弱正值且具顯著性，這表明對(duì)于東部地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)而言，在上游環(huán)節(jié)的技術(shù)轉(zhuǎn)移無(wú)助于激發(fā)科學(xué)研究反哺傾向，但對(duì)反哺強(qiáng)度卻有弱正向促進(jìn)性。變量D2×lnTechout在模型2中系數(shù)為正值且顯著性較高，而在模型5中系數(shù)為負(fù)值且顯著性也較高，這表明對(duì)于中部地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)而言，技術(shù)轉(zhuǎn)移有助于激發(fā)科學(xué)研究反哺傾向，但卻無(wú)助于提升反哺強(qiáng)度；變量lnTechout在模型3和5中系數(shù)均為負(fù)值且較為顯著，表明對(duì)于西部地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)而言，技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)科學(xué)研究反哺傾向和強(qiáng)度均有顯著抑制效應(yīng)?？梢?jiàn)，創(chuàng)新鏈上游環(huán)節(jié)的技術(shù)輸出轉(zhuǎn)移，對(duì)不同地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)的科學(xué)研究反哺有異質(zhì)性影響。其中，東部地區(qū)反哺強(qiáng)度受其激勵(lì)；中部地區(qū)出現(xiàn)明顯的科學(xué)研究反哺相悖性，即反哺傾向受其激勵(lì)但反哺強(qiáng)度卻受其抑制；西部地區(qū)出現(xiàn)反哺傾向和強(qiáng)度的雙重抑制。

由前述線性效應(yīng)可知，在創(chuàng)新鏈下游環(huán)節(jié)，區(qū)域新產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模盡管可對(duì)科學(xué)研究反哺傾向有一定激勵(lì)作用，但卻難以對(duì)反哺強(qiáng)度形成充分支撐。為從區(qū)域異質(zhì)性視角深入認(rèn)識(shí)這一問(wèn)題，本文從東、中、西部不同地區(qū)開(kāi)展虛擬效應(yīng)分析。由表4中變量D2×lnNews回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，相對(duì)于東部和西部地區(qū)而言，上述結(jié)論在中部地區(qū)更為顯著。

表4 創(chuàng)新鏈下游環(huán)節(jié)的區(qū)域異質(zhì)性效應(yīng)

3.考察相關(guān)因素對(duì)創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)影響科學(xué)研究反哺的調(diào)節(jié)效應(yīng)

根據(jù)式(2)、(3)、(4)中調(diào)節(jié)變量設(shè)定，得回歸結(jié)果見(jiàn)表5。

表5 調(diào)節(jié)效應(yīng)

在表5中，變量Dispute×lnTechout系數(shù)值在模型1中為0.035且顯著性較強(qiáng)，而在表2中，變量lnTechout在模型1中系數(shù)值為-0.413且并不顯著，二者對(duì)比表明在專利侵權(quán)糾紛的調(diào)節(jié)作用下，企業(yè)在上游環(huán)節(jié)的技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)科學(xué)研究反哺傾向的影響轉(zhuǎn)變?yōu)檎蚣?lì)性。在表5中，變量Dispute×lnTechout系數(shù)值在模型2中為-0.001，而在表2中，變量lnTechout系數(shù)值在模型2中為-0.015，盡管二者均為負(fù)值且均具較高顯著性，但從系數(shù)值比較看，變量Dispute×lnTechout系數(shù)值較變量lnTechout系數(shù)值更小，這表明專利侵權(quán)糾紛對(duì)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移抑制科學(xué)研究反哺強(qiáng)度具有一定的減緩作用。同理，在表2中，變量Transf系數(shù)值在模型2中為-0.050，即呈弱負(fù)向性且不顯著，而在表5中，變量Profit×Transf系數(shù)值為3.250，呈強(qiáng)正向性且具顯著性，表明在市場(chǎng)績(jī)效調(diào)節(jié)下，科技轉(zhuǎn)化能力對(duì)企業(yè)科學(xué)研究反哺強(qiáng)度由弱抑制性轉(zhuǎn)變?yōu)檎蚣?lì)性。在表2中，變量lnNews系數(shù)值在模型2中為-0.008，呈弱負(fù)向性且不顯著，而在表5中，變量lnMHHI×lnNews系數(shù)值在模型4中為0.002，呈弱正向性但具較強(qiáng)顯著性，表明市場(chǎng)集中度的提升，對(duì)新產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模影響科學(xué)研究反哺強(qiáng)度具有一定正向促進(jìn)作用。但由變量lnMHHI×lnNews系數(shù)值的弱正向性可見(jiàn)，市場(chǎng)集中度的提升也并非越高越好，而可能具有一定的限度。可見(jiàn)，區(qū)域市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的適度提升，有助于新產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模支撐企業(yè)科學(xué)研究反哺資源需求。

(二)門檻效應(yīng)回歸結(jié)果分析

以產(chǎn)學(xué)研合作和市場(chǎng)利潤(rùn)率作為門檻變量，以技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技轉(zhuǎn)化能力為區(qū)制變量。根據(jù)門檻效應(yīng)模型設(shè)定，通過(guò)操作STATA 15.0軟件運(yùn)行門檻效應(yīng)程序，得回歸結(jié)果見(jiàn)表6。

表6 門檻效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

由表6模型1可知，當(dāng)以市場(chǎng)利潤(rùn)率為門檻變量時(shí)，科技轉(zhuǎn)化能力對(duì)企業(yè)科學(xué)研究反哺傾向具有顯著門檻效應(yīng)。當(dāng)市場(chǎng)利潤(rùn)率低于2.2%時(shí)，企業(yè)科技轉(zhuǎn)化能力對(duì)科學(xué)研究反哺傾向具有較高的抑制效應(yīng)，而當(dāng)市場(chǎng)利潤(rùn)率高于2.2%時(shí)，上述抑制效應(yīng)大幅減弱，并轉(zhuǎn)變?yōu)檎虼龠M(jìn)效應(yīng)。這表明當(dāng)企業(yè)在終端市場(chǎng)績(jī)效較差時(shí)，企業(yè)科技轉(zhuǎn)化能力建設(shè)反而會(huì)嚴(yán)重阻礙科學(xué)研究反哺傾向提升。在模型2和3中，當(dāng)以產(chǎn)學(xué)研合作為門檻變量時(shí)，企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)科學(xué)研究反哺傾向和強(qiáng)度的影響有顯著門檻效應(yīng)。當(dāng)產(chǎn)學(xué)研合作強(qiáng)度分別低于門檻值0.047和0.102時(shí)，企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)科學(xué)研究反哺傾向和強(qiáng)度分別具有顯著負(fù)向影響，即當(dāng)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移額度每增長(zhǎng)1%，可導(dǎo)致企業(yè)科學(xué)研究反哺傾向下降0.801%，以及導(dǎo)致反哺強(qiáng)度降低0.012個(gè)單位。而當(dāng)產(chǎn)學(xué)研合作強(qiáng)度高于上述門檻值時(shí)，企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)科學(xué)研究反哺傾向和強(qiáng)度的影響發(fā)生明顯轉(zhuǎn)變，其中，對(duì)反哺傾向的影響系數(shù)由-0.801降為-0.205，對(duì)反哺強(qiáng)度的影響系數(shù)由-0.012降為-0.004，且影響效應(yīng)均變?yōu)椴伙@著?？梢?jiàn)，當(dāng)產(chǎn)學(xué)研合作強(qiáng)度低于一定門檻值時(shí)，企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移顯著抑制科學(xué)研究反哺傾向和強(qiáng)度，而隨著產(chǎn)學(xué)研合作強(qiáng)度提升并高于一定門檻值，上述抑制效應(yīng)大幅減弱。

五、結(jié)論與建議

本文從創(chuàng)新鏈視角，剖析了上、中、下游相關(guān)因素對(duì)企業(yè)科學(xué)研究反哺傾向和強(qiáng)度的影響效應(yīng)，籍此挖掘企業(yè)科學(xué)研究反哺阻力和動(dòng)力，由實(shí)證分析得出以下結(jié)論：①在創(chuàng)新鏈上游環(huán)節(jié)，企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移并不能激發(fā)科學(xué)研究反哺傾向和強(qiáng)度，甚至具有抑制性，尤其體現(xiàn)在西部地區(qū)；在創(chuàng)新鏈中游和下游環(huán)節(jié)，企業(yè)科技轉(zhuǎn)化能力和區(qū)域新產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模雖有助于激發(fā)企業(yè)科學(xué)研究反哺傾向，但卻無(wú)助于提升反哺強(qiáng)度，尤以中部地區(qū)為甚。②區(qū)域?qū)＠謾?quán)糾紛對(duì)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移影響科學(xué)研究反哺傾向具有顯著正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，并可減緩技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)反哺強(qiáng)度的抑制效應(yīng)；市場(chǎng)利潤(rùn)率對(duì)企業(yè)科技轉(zhuǎn)化能力影響科學(xué)研究反哺強(qiáng)度有顯著正向調(diào)節(jié)效應(yīng)；市場(chǎng)集中度可改善新產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模對(duì)科學(xué)研究反哺強(qiáng)度的支撐作用。③當(dāng)市場(chǎng)利潤(rùn)率低于2.2%時(shí)，企業(yè)科技轉(zhuǎn)化能力對(duì)科學(xué)研究反哺傾向具有較高抑制性，反之則導(dǎo)致抑制效應(yīng)發(fā)生逆轉(zhuǎn)；當(dāng)產(chǎn)學(xué)研合作強(qiáng)度低于門檻值0.047和0.102時(shí)，企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)科學(xué)研究反哺傾向和強(qiáng)度分別具有顯著負(fù)向影響，反之則導(dǎo)致抑制效應(yīng)大幅減弱。

根據(jù)實(shí)證分析結(jié)論，本文提出促進(jìn)企業(yè)科學(xué)研究反哺的對(duì)策建議：

第一，在創(chuàng)新鏈上游環(huán)節(jié)，規(guī)上工業(yè)企業(yè)應(yīng)盡量減少對(duì)基礎(chǔ)性前沿技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓行為，以避免打擊企業(yè)科學(xué)研究信心和市場(chǎng)預(yù)期。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作和科技轉(zhuǎn)化能力建設(shè)等多種渠道，提升企業(yè)科學(xué)研究成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的能力，籍此增強(qiáng)企業(yè)科學(xué)研究反哺傾向并提升反哺強(qiáng)度。此外，政府應(yīng)通過(guò)財(cái)政科技支持鼓勵(lì)規(guī)上工業(yè)企業(yè)構(gòu)建專利防護(hù)網(wǎng)，形成對(duì)區(qū)域內(nèi)工業(yè)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的保護(hù)，并激發(fā)企業(yè)科學(xué)研究反哺動(dòng)力。

第二，在創(chuàng)新鏈中游環(huán)節(jié)，規(guī)上工業(yè)企業(yè)應(yīng)適度控制科技轉(zhuǎn)化能力建設(shè)資源投入，尤其應(yīng)避免消耗過(guò)多研發(fā)資源而擠占科學(xué)研究反哺投入。對(duì)此，可采取若干措施，其一，企業(yè)應(yīng)努力提升市場(chǎng)績(jī)效總體規(guī)模，從而有效平衡科技轉(zhuǎn)化能力建設(shè)和科學(xué)研究反哺間的資源競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，為二者協(xié)同發(fā)展提供資源保障；其二，政府對(duì)企業(yè)科技轉(zhuǎn)化能力建設(shè)應(yīng)提供一定財(cái)政支持，發(fā)揮財(cái)政杠桿激勵(lì)效應(yīng)，增強(qiáng)企業(yè)科學(xué)研究反哺信心和成果轉(zhuǎn)化預(yù)期。

第三，在創(chuàng)新鏈下游環(huán)節(jié)，考慮到現(xiàn)階段我國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模尚不足以支撐科學(xué)研究反哺資源需求，故在確保市場(chǎng)體系公平競(jìng)爭(zhēng)及開(kāi)放有序下，可鼓勵(lì)部分高技術(shù)企業(yè)適度提升市場(chǎng)集中度，增強(qiáng)企業(yè)開(kāi)拓新產(chǎn)品市場(chǎng)的能力并積累更多市場(chǎng)績(jī)效。政府在選擇財(cái)政科技支持對(duì)象及支持額度時(shí)，應(yīng)將新產(chǎn)品市場(chǎng)績(jī)效作為重要標(biāo)準(zhǔn)，以此鼓勵(lì)企業(yè)積極開(kāi)拓新產(chǎn)品市場(chǎng)并弱化其對(duì)成熟產(chǎn)品市場(chǎng)的依賴，使企業(yè)在新產(chǎn)品市場(chǎng)具備較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。