我國與國際典型科研機(jī)構(gòu)的對(duì)比研究

王愷樂,熊永蘭,宮慶彬

(中國科學(xué)院 成都文獻(xiàn)情報(bào)中心,四川 成都 610299)

20世紀(jì) 90 年代初以來,伴隨著世界政治呈現(xiàn)多極化發(fā)展趨勢、經(jīng)濟(jì)與科技全球化發(fā)展進(jìn)程加速,世界各國之間的競爭轉(zhuǎn)為以科技為核心的多元化競爭,世界強(qiáng)國紛紛布局建設(shè)國家科技創(chuàng)新體系,科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展逐漸上升為國家戰(zhàn)略[1]。2020年《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二○三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》[2]提出,把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展戰(zhàn)略支撐[3]擺在各項(xiàng)規(guī)劃任務(wù)的首位進(jìn)行專門部署,這在我國五年規(guī)劃建議歷史上還是第一次,反映出我國對(duì)科技發(fā)展的高度重視。

科研機(jī)構(gòu)是國家的戰(zhàn)略性科研力量,是知識(shí)創(chuàng)造和國家創(chuàng)新體系的主要力量[4]。在當(dāng)前復(fù)雜嚴(yán)峻的國際競爭環(huán)境中,中國科研機(jī)構(gòu)在新形勢下應(yīng)如何運(yùn)作是當(dāng)前亟待解決的問題[5]。本文通過對(duì)國際典型科研機(jī)構(gòu)的對(duì)比分析,總結(jié)其科研組織、經(jīng)費(fèi)管理、人才支持等特點(diǎn),為我國科研機(jī)構(gòu)發(fā)展提供參考借鑒。

1 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

現(xiàn)有研究中鮮有對(duì)科技強(qiáng)國典型科研機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)梳理與對(duì)比分析,國內(nèi)學(xué)者的研究主要集中在3個(gè)方面。一是針對(duì)某個(gè)科研機(jī)構(gòu)的某方面機(jī)制或特點(diǎn)進(jìn)行研究,以美國國家科學(xué)基金會(huì)(NSF)居多。如劉洋[6]從NSF人才培養(yǎng)使用的具體工作機(jī)制著手,闡釋各類“人才計(jì)劃”對(duì)人才的培養(yǎng)是從人才的早期職業(yè)生涯階段開始謀劃等具體做法。郭子俊等[7]從經(jīng)費(fèi)投入、評(píng)議體系、制度保障3個(gè)方面梳理NSF的優(yōu)勢所在。王琦等[8]以英國皇家學(xué)會(huì)(RS)為例,分析了科學(xué)與帝國之間的關(guān)系變化。劉榮霞等[9]以英國研究理事會(huì)(RCUK)的獨(dú)立審查為案例,剖析“互動(dòng)式參與”方式下的審查實(shí)施過程和基于循證的決策建議。韓寧等[10]對(duì)科研機(jī)構(gòu)的實(shí)驗(yàn)室管理等進(jìn)行了調(diào)研。刁麗穎等[11]對(duì)國外科研機(jī)構(gòu)研究生培養(yǎng)的典型模式進(jìn)行了分析。二是從國家角度出發(fā)對(duì)科研管理機(jī)制進(jìn)行研究。如王希[12]對(duì)美國、日本、德國的科研管理組織體系、科研發(fā)展戰(zhàn)略等方面進(jìn)行介紹。陳敏翼等[13]對(duì)國外典型科研機(jī)構(gòu)建設(shè)運(yùn)營情況進(jìn)行了分析。三是對(duì)典型國立科研機(jī)構(gòu)績效評(píng)估、經(jīng)費(fèi)管理等某方面內(nèi)容進(jìn)行研究或?qū)Ρ确治觥Ｈ鐝埩x芳[14]研究分析了美國、德國、英國和日本四國國立科研機(jī)構(gòu)的績效評(píng)估制度。溫珂等[15]運(yùn)用制度邏輯理論,建構(gòu)了國立科研機(jī)構(gòu)的分類模型。

本文選取美、英、德、法的重要科研機(jī)構(gòu),即美國國家科學(xué)基金會(huì)(NSF)、美國國立衛(wèi)生研究院(NIH)、英國皇家學(xué)會(huì)(RS)、英國研究理事會(huì)(RCUK)、德國科學(xué)基金會(huì)(DFG)、法國國家科研中心(CNRS)和我國國家自然科學(xué)基金委員會(huì)(NSFC)進(jìn)行對(duì)比分析。從組織運(yùn)行模式、經(jīng)費(fèi)管理、科研人才管理、科研產(chǎn)出成效等維度梳理國際典型科研機(jī)構(gòu),并通過對(duì)科研機(jī)構(gòu)研究重點(diǎn)的分析,側(cè)面觀察科技強(qiáng)國的研究重點(diǎn)方向的演變,了解國際科研熱點(diǎn)與前沿方向。

2 科研機(jī)構(gòu)組織管理模式

科研機(jī)構(gòu)的組織管理模式是其業(yè)務(wù)運(yùn)行方式的最直接體現(xiàn),而科研經(jīng)費(fèi)的撥付、監(jiān)督等也與科研機(jī)構(gòu)的組織管理模式有著直接關(guān)聯(lián),因此本文首先梳理各機(jī)構(gòu)的組織管理模式?？蒲袡C(jī)構(gòu)的組織模式包括兩個(gè)層面的內(nèi)容,一是科研機(jī)構(gòu)的外部管理模式,二是機(jī)構(gòu)內(nèi)部的治理模式。

2.1 外部管理模式

各國由于科研體制的不同,其外部管理模式有較大差別,主要分為4種形式:

一是直屬政府直接管理。如,NSF作為美國聯(lián)邦政府主要支持的基礎(chǔ)科學(xué)研究與教育的重要科技資助與管理機(jī)構(gòu),具有獨(dú)立決策權(quán)力,主要由NSF主任、國家科學(xué)委員會(huì)(NSB)及一系列內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)組成[16]。

二是直屬政府某部門管理,如NIH、CNRS和NSFC。NIH是美國最主要的醫(yī)學(xué)與行為學(xué)研究和資助機(jī)構(gòu),隸屬于美國衛(wèi)生和人類服務(wù)部[17]。CNRS隸屬于法國高等教育和研究部,是法國最大的政府研究機(jī)構(gòu)[18]。NSFC則是科技部管理的事業(yè)單位,負(fù)責(zé)國家自然科學(xué)基金管理的組織實(shí)施工作。

三是非政府公共機(jī)構(gòu),如RCUK和DFG。根據(jù)領(lǐng)域的不同,英國共有7個(gè)研究理事會(huì),RCUK則為這7個(gè)研究理事會(huì)的戰(zhàn)略聯(lián)盟。DFG是德國的獨(dú)立科研管理機(jī)構(gòu),面向自然科學(xué)和人文科學(xué)的所有領(lǐng)域研究課題提供資助。

四是民間社團(tuán)自主管理,如RS。RS是英國政府資助的科學(xué)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu),但不接受政府的領(lǐng)導(dǎo)和管理,也不對(duì)政府負(fù)責(zé),對(duì)學(xué)會(huì)實(shí)行民主管理,自定章程,自行任命會(huì)員,相對(duì)獨(dú)立自治[19]。

2.2 內(nèi)部治理模式

國際典型科研機(jī)構(gòu)的內(nèi)部治理模式主要分為以下幾種類型:

一是院長負(fù)責(zé)日常管理,并由監(jiān)事會(huì)監(jiān)督,理事會(huì)進(jìn)行決策的體制。大多數(shù)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部治理均采用這種形式,如NSF、CNRS、DFG、NSFC和RS。NSF主任主要負(fù)責(zé)管理項(xiàng)目申報(bào)評(píng)審和基金會(huì)日常運(yùn)作;其總監(jiān)察長辦公室主要負(fù)責(zé)監(jiān)督檢察基金會(huì)的工作,受美國國家科學(xué)理事會(huì)和國會(huì)管理;其決策部門則是美國國家科學(xué)理事會(huì),主要負(fù)責(zé)對(duì)美國國家科學(xué)基金會(huì)的發(fā)展做決策。CNRS的組織結(jié)構(gòu)包括:總部決策管理層,以研究院與相關(guān)科研部門為主體的業(yè)務(wù)管理與實(shí)施層,由各職能部門組成的行政管理層,以及作為內(nèi)部評(píng)估及咨詢部門的國家科學(xué)研究委員會(huì)。DFG組織體系可以分為委員會(huì)和辦事機(jī)構(gòu)兩大部分,其中委員會(huì)包括會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、撥款委員會(huì)、DFG監(jiān)察和同行評(píng)議系統(tǒng)等5個(gè)部分;辦事機(jī)構(gòu)包括執(zhí)行委員會(huì)和DFG辦公室[20]。NSFC主要由各學(xué)部、職能部門、監(jiān)督委員會(huì)和直屬單位組成。其中基金委下設(shè)的學(xué)部包括數(shù)學(xué)物理、化學(xué)、生命科學(xué)、地球科學(xué)、材料學(xué)、信息技術(shù)、管理科學(xué)和醫(yī)學(xué)等八大學(xué)科;職能部門完成基金委的綜合事務(wù)、財(cái)務(wù)管理、計(jì)劃制定、國際合作等工作;監(jiān)督委員會(huì)開展科學(xué)基金監(jiān)督工作,向國家自然科學(xué)基金委員會(huì)負(fù)責(zé)[21]。RS是獨(dú)立的社團(tuán),學(xué)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì),理事會(huì)由會(huì)長領(lǐng)導(dǎo),但RS沒有監(jiān)事會(huì)制度。

二是所屬研究所相對(duì)獨(dú)立,院長及其下屬辦公室負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)管理、監(jiān)督的體制,如NIH。NIH 由 27 個(gè)研究所及研究中心(IC)和一個(gè)院長辦公室(OD)組成[22]。院長辦公室負(fù)責(zé)編制、實(shí)施政策制度及發(fā)展規(guī)劃,組織管理27個(gè)研究所、中心開展研究活動(dòng)。院長辦公室由多個(gè)不同職能的辦公室組成,包括計(jì)劃辦公室、院外研究辦公室及院內(nèi)研究辦公室。院外研究辦公室主要負(fù)責(zé)與NIH院外研究管理相關(guān)的管理制度編制、科研項(xiàng)目組織實(shí)施、科研活動(dòng)(經(jīng)費(fèi))監(jiān)督檢查及機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)動(dòng)等。院內(nèi)研究辦公室則是負(fù)責(zé)管理院內(nèi)27個(gè)研究所及研究中心的科研活動(dòng)以及成果轉(zhuǎn)化[23]。

三是研究機(jī)構(gòu)獨(dú)立,理事會(huì)作為聯(lián)盟機(jī)構(gòu)進(jìn)行資助和監(jiān)督的體制,如RCUK。英國的各種領(lǐng)域研究理事會(huì)從 1920 年起開始陸續(xù)成立,即生物技術(shù)和生物科學(xué)研究理事會(huì)(BBSRC)、科學(xué)技術(shù)設(shè)施研究理事會(huì)(STFC)、自然環(huán)境研究理事會(huì)(NERC)、醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)(MRC)、工程與自然科學(xué)研究理事會(huì)(EPSRC)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究理事會(huì)(ESRC)、藝術(shù)和人文科學(xué)研究理事會(huì)(AHRC)[24]。RCUK只是以上7個(gè)專門領(lǐng)域研究理事會(huì)進(jìn)行戰(zhàn)略合作的聯(lián)盟機(jī)構(gòu),其目的是聯(lián)系和保障各研究理事會(huì)之間人才培養(yǎng)管理、學(xué)科交叉融合發(fā)展和國際科技合作等事項(xiàng)。這些機(jī)構(gòu)接受研究理事會(huì)的監(jiān)督和資助,但都是獨(dú)立的自主管理的研究機(jī)構(gòu),不受理事會(huì)的管理。

3 科研經(jīng)費(fèi)管理

3.1 經(jīng)費(fèi)來源

各機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)來源主要來自政府撥款,少數(shù)還會(huì)有來自投資、捐贈(zèng)、出版等的收入。NSF和NSFC的經(jīng)費(fèi)主要來自政府撥款。NIH管理下的27個(gè)研究所和研究中心中有24個(gè)機(jī)構(gòu)的主要經(jīng)費(fèi)來源是美國國會(huì)的直接撥款[25],因此各研究所可在各自領(lǐng)域自主決定優(yōu)先資助對(duì)象和制定預(yù)算方案。NIH 年度預(yù)算為各IC 年度預(yù)算總和,NIH 院內(nèi)研究經(jīng)費(fèi)為各 IC 自用經(jīng)費(fèi)總和[26]。RS的政府撥款數(shù)額占其每年年度開支的約80%。剩余的經(jīng)費(fèi)來源多種多樣,有學(xué)會(huì)的投資、個(gè)人的捐贈(zèng)、版權(quán)收費(fèi)、產(chǎn)學(xué)研合作研究合同收入等。RCUK的經(jīng)費(fèi)主要來自商業(yè)投資以及部門預(yù)算,各研究理事會(huì)還從政府其他部門、慈善機(jī)構(gòu)等多種渠道獲得經(jīng)費(fèi)。DFG是德國最大的科研資助組織,其預(yù)算一半以上來自聯(lián)邦,其余的來自各州。CNRS經(jīng)費(fèi)主要由國家撥款,其余為研究合同收入、產(chǎn)品開發(fā)收入等自營經(jīng)費(fèi)。

3.2 經(jīng)費(fèi)支持領(lǐng)域

各科研機(jī)構(gòu)均主要支持基礎(chǔ)研究領(lǐng)域,但在支持方向上各有不同,如DFG的經(jīng)費(fèi)絕大部分投入到生命科學(xué)、自然科學(xué)和工程科學(xué)領(lǐng)域;RCUK的經(jīng)費(fèi)分配領(lǐng)域包含植物生物、考古文學(xué)、數(shù)學(xué)、材料科學(xué)、商業(yè)創(chuàng)新、病理研究、氣候系統(tǒng)、粒子物理等學(xué)科領(lǐng)域。我國NSFC主要支持基礎(chǔ)研究和培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)人才,具體項(xiàng)目包括面上項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目、重大研究計(jì)劃項(xiàng)目、國際(地區(qū))合作研究項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目等[27]。

3.3 經(jīng)費(fèi)管理

各科研機(jī)構(gòu)由于組織模式的差別,管理主體和內(nèi)容各不相同。如NSF管理的主體是受NSF資助的機(jī)構(gòu),通過快速通道(FASTLANE)動(dòng)態(tài)調(diào)整經(jīng)費(fèi)使用內(nèi)容,提交季度財(cái)務(wù)報(bào)告并據(jù)此生成最終支出報(bào)告。RUCK所轄研究理事會(huì)可以獨(dú)立制定規(guī)章制度并擁有獨(dú)立的經(jīng)費(fèi)使用和管理權(quán),負(fù)責(zé)各領(lǐng)域的科技計(jì)劃預(yù)算管理,具體組織和實(shí)施各前沿基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目,對(duì)經(jīng)費(fèi)的使用進(jìn)行監(jiān)督和審計(jì)。NSFC的項(xiàng)目管理工作主要由計(jì)劃局負(fù)責(zé)。NSFC負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目的申報(bào)、審批和立項(xiàng),并管理和監(jiān)督項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行情況,項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目合作單位是項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的責(zé)任主體。

3.4 經(jīng)費(fèi)監(jiān)督機(jī)制

各機(jī)構(gòu)的監(jiān)督模式主要可以劃分為兩類:一類是外部監(jiān)督,如NSF的監(jiān)督主體就是獨(dú)立于NSF的總監(jiān)察長辦公室,該機(jī)構(gòu)直接向國家和科學(xué)委員會(huì)和國會(huì)負(fù)責(zé)。第二類是既有內(nèi)部監(jiān)督又有外部監(jiān)督,如NIH、DFG和NSFC。NIH既要接受國會(huì)監(jiān)督,也存在內(nèi)部專項(xiàng)監(jiān)督。DFG有權(quán)審查項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況,同時(shí)聯(lián)邦審計(jì)員、相關(guān)州審計(jì)院和公法機(jī)構(gòu)也有權(quán)對(duì)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行審查。NSFC監(jiān)督委員會(huì)在NSFC黨組直接領(lǐng)導(dǎo)下獨(dú)立開展監(jiān)督工作,監(jiān)督基金資助項(xiàng)目的實(shí)施情況,同時(shí)NSFC也接受國務(wù)院自然基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)基金的預(yù)算、財(cái)務(wù)進(jìn)行管理和監(jiān)督。第三類是內(nèi)部監(jiān)督,如CNRS。法國國家科研署(ANR)是法國管理國家級(jí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的機(jī)構(gòu),CNRS的經(jīng)費(fèi)要受到ANR的監(jiān)督。ANR采取項(xiàng)目跟蹤監(jiān)督機(jī)制,設(shè)置項(xiàng)目專員,記錄預(yù)算執(zhí)行情況等。

3.5 項(xiàng)目績效評(píng)估

在績效評(píng)估上,各機(jī)構(gòu)不盡相同。如NSF的績效報(bào)告不是對(duì)單個(gè)資助項(xiàng)目的結(jié)果進(jìn)行考評(píng),而是對(duì)項(xiàng)目中的一類項(xiàng)目乃至對(duì)實(shí)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)某一方面特定任務(wù)的諸多項(xiàng)目開展綜合考評(píng),以展示其整體績效水平[28]。RCUK在各研究理事會(huì)層面擁有績效評(píng)估體系,主要評(píng)估科技影響力。DFG主要利用評(píng)估報(bào)告評(píng)估其資助方案和政策,并確定研究領(lǐng)域的動(dòng)態(tài)。受NSFC委托,國家科技評(píng)估中心作為第三方評(píng)估機(jī)構(gòu),從2014年開始連續(xù)承擔(dān)國家自然科學(xué)基金年度績效評(píng)價(jià)工作,形成最終評(píng)估報(bào)告,進(jìn)一步優(yōu)化基金項(xiàng)目的資助、實(shí)施和管理。

4 科研人才支持

4.1 人才支持形式

各機(jī)構(gòu)的人才培養(yǎng)與支持主要有如下兩種形式:

一是通過計(jì)劃和項(xiàng)目支持。如NSF下設(shè)的教育與人力資源理事會(huì)和其他理事會(huì)合作,通過計(jì)劃和項(xiàng)目針對(duì)各類人才實(shí)施支持與培育。RS通過皇家學(xué)會(huì)研究教授計(jì)劃、大學(xué)研究獎(jiǎng)學(xué)金計(jì)劃等對(duì)人才進(jìn)行支持,RCUK通過研究員計(jì)劃對(duì)人才進(jìn)行支持。NSFC主要通過對(duì)人才項(xiàng)目的資助來支持學(xué)者獨(dú)立主持科研項(xiàng)目。

二是提供研究環(huán)境支持。NIH除了科研和科研管理職能外,還具備臨床醫(yī)療和教學(xué)職能,NIH的教學(xué)職能除體現(xiàn)在它對(duì)學(xué)生的科研資助和為博士后提供訓(xùn)練機(jī)會(huì)外,還通過聯(lián)合培養(yǎng)研究生等方式開展國際科技合作,NIH為這些聯(lián)合培養(yǎng)的研究生提供獎(jiǎng)學(xué)金和優(yōu)渥的科研環(huán)境,當(dāng)他們完成了第一年的課程學(xué)習(xí)后就進(jìn)入NIH的合作實(shí)驗(yàn)室從事課題研究[17]。

4.2 人才支持類型

各科研機(jī)構(gòu)均對(duì)青年人才進(jìn)行了支持。如NSFC設(shè)立了青年基金、優(yōu)青基金和杰青基金。NSF開展的計(jì)劃和項(xiàng)目有針對(duì)本科生的助研獎(jiǎng)學(xué)金和實(shí)習(xí)生計(jì)劃,也包括工業(yè)-大學(xué)聯(lián)盟計(jì)劃和支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)計(jì)劃等。CNRS實(shí)施了面向青年科研人才的“專題激勵(lì)行動(dòng)”項(xiàng)目,旨在為青年人才提供科研經(jīng)費(fèi),鼓勵(lì)和幫助他們?cè)诩扔锌蒲袡C(jī)構(gòu)中創(chuàng)建自己的科研團(tuán)隊(duì),并在其領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行科學(xué)研究工作。

5 科研產(chǎn)出情況

為分析典型科研機(jī)構(gòu)的研究熱點(diǎn),本文以科學(xué)研究的重要產(chǎn)出——論文作為研究對(duì)象,將Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)來源。通過對(duì)7個(gè)機(jī)構(gòu)2001-2010年和2011-2020年兩個(gè)10年間所資助的論文進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)國際典型機(jī)構(gòu)資助論文的研究方向演變具有以下特點(diǎn):

一是所有機(jī)構(gòu)都重視對(duì)物理學(xué)和化學(xué)的研究。無論是近10年(2011-2020年)還是上一個(gè)10年(2001-2010年),幾乎所有機(jī)構(gòu)論文研究方向的前三位都包含物理學(xué)和化學(xué)。二是生物化學(xué)、分子生物學(xué)是國際典型科研機(jī)構(gòu)上一個(gè)10年資助的研究熱點(diǎn),但已不再是近10年的研究熱點(diǎn)。在2001-2010年間,NIH、RS、DFG、CNRS所資助的論文中生物化學(xué)分子生物學(xué)均排名在前三位中,而近10年間RS、DFG、CNRS的研究方向已轉(zhuǎn)變?yōu)椴牧峡茖W(xué)、天文學(xué)天體物理學(xué)等領(lǐng)域。三是是與上一個(gè)10年相比,近10年有較多機(jī)構(gòu)更加重視對(duì)材料科學(xué)的支持和研究。如NSF近10年資助的論文中材料科學(xué)領(lǐng)域的論文明顯增多;RS資助的論文中與上個(gè)10年相比躍升至第三位的科學(xué)技術(shù)其他主題中論文數(shù)量最多的領(lǐng)域即為材料科學(xué);NSFC近10年資助的論文中,材料科學(xué)的論文數(shù)量超過了物理學(xué)的數(shù)量,升至第三位。

6 我國科研機(jī)構(gòu)發(fā)展對(duì)策建議

6.1 發(fā)揮舉國體制優(yōu)勢,聚焦世界科技前沿

黨的十九屆五中全會(huì)指出,要把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐,面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康,全面增強(qiáng)創(chuàng)新能力[2]。典型科研機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為國家搶占科技制高點(diǎn)的重要載體。我國科研機(jī)構(gòu)應(yīng)發(fā)揮建制化、舉國體制優(yōu)勢攻堅(jiān)克難?？蒲袡C(jī)構(gòu)間應(yīng)加強(qiáng)實(shí)現(xiàn)高效的組織協(xié)同,共同聚焦世界科技前沿,加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)。應(yīng)持續(xù)深化科研機(jī)構(gòu)體制機(jī)制改革,推進(jìn)人才分類評(píng)價(jià)、科技成果高效轉(zhuǎn)化等,提高科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活力。

6.2 健全科研經(jīng)費(fèi)資助機(jī)制,聚焦科技前沿領(lǐng)域

政府來源資金按照大的創(chuàng)新主體與研究領(lǐng)域進(jìn)行相對(duì)穩(wěn)定而非競爭性配置,再由各創(chuàng)新主體按照研究基礎(chǔ)與優(yōu)勢進(jìn)行資金配置,以較靈活地適應(yīng)科技發(fā)展趨勢和前沿。根據(jù)項(xiàng)目的補(bǔ)貼類型和實(shí)施主體,主要采取前補(bǔ)助(無償資助)、后補(bǔ)助(無償資助、績效獎(jiǎng)補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償)等支持方式。立足重點(diǎn)科研領(lǐng)域,通過扶持科技攻關(guān)、科研成果轉(zhuǎn)化、戰(zhàn)略產(chǎn)品開發(fā)等重大項(xiàng)目,集中優(yōu)質(zhì)科技資源,重點(diǎn)突破一批核心關(guān)鍵技術(shù),研發(fā)推廣一批重大戰(zhàn)略產(chǎn)品。

6.3 加強(qiáng)項(xiàng)目管理,合理制定管理制度

考慮到科技項(xiàng)目的類別、研究領(lǐng)域、參與主體差異,可以借鑒歐盟經(jīng)驗(yàn),從實(shí)際出發(fā)實(shí)行分類管理。無論是資助形式和可補(bǔ)償成本的確定,還是經(jīng)費(fèi)的撥付,要避免一刀切,逐步實(shí)行分類管理,體現(xiàn)差異化、多樣化的特點(diǎn)。

6.4 加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)管,高效使用科研經(jīng)費(fèi)

在為科技人員“松綁”“揭榜掛帥”制等新形勢下,創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)監(jiān)管機(jī)制,成立獨(dú)立的新型監(jiān)管機(jī)構(gòu),如獨(dú)立于科技管理部門的監(jiān)管機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)對(duì)科技項(xiàng)目的預(yù)算編制、經(jīng)費(fèi)撥付和使用等情況進(jìn)行審核,并對(duì)科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理制度的建設(shè)與完善提供意見、建議,以提高經(jīng)費(fèi)使用效率,保障監(jiān)管活動(dòng)的效力性、獨(dú)立性和客觀性。加強(qiáng)科研誠信監(jiān)督管理,一旦發(fā)現(xiàn)科研人員違規(guī)使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi),出現(xiàn)失信行為的,就把信息列入個(gè)人誠信記錄,并進(jìn)行嚴(yán)懲,并對(duì)科研產(chǎn)出效果好、經(jīng)費(fèi)使用合理者,對(duì)其誠信記錄加分。

7 結(jié)語

本文對(duì)美、英、德、法和我國的典型科研機(jī)構(gòu)的組織管理模式、科研經(jīng)費(fèi)管理方式、人才管理形式以及科研產(chǎn)出情況進(jìn)行了系統(tǒng)梳理與分析發(fā)現(xiàn):①盡管國際科研機(jī)構(gòu)的組織管理模式多樣,但大多數(shù)都強(qiáng)調(diào)獨(dú)立和自治;②國際科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)來源廣泛,政府撥款一般是主要來源,同時(shí)機(jī)構(gòu)也會(huì)有捐贈(zèng)、出版等方面的收益;③在人才培養(yǎng)上,科研機(jī)構(gòu)會(huì)通過項(xiàng)目支持以及環(huán)境支持等多種方式加強(qiáng)對(duì)人才的培養(yǎng),同時(shí)特別注重對(duì)青年人才的支持;④在科研產(chǎn)出上,近10年與上一個(gè)10年相比,物理和化學(xué)依然是研究的熱點(diǎn),材料學(xué)已成為新興研究前沿。通過對(duì)典型機(jī)構(gòu)的特征進(jìn)行總結(jié)分析可以為我國科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展提供參考借鑒。

本研究還存在以下不足:一是僅從宏觀層面探討國際典型科研機(jī)構(gòu)的科研管理機(jī)制,在具體細(xì)節(jié)上不夠深入;二是研究的科研機(jī)構(gòu)數(shù)量有限,未來可以擴(kuò)展研究數(shù)量,發(fā)現(xiàn)國際科研機(jī)構(gòu)的更多可值得借鑒的組織機(jī)制。