國(guó)有企業(yè)人力資源合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)探析

□ 南京 王國(guó)龍

2022年國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，極大地促進(jìn)了國(guó)有企事業(yè)單位加強(qiáng)合規(guī)管理的熱情，基本在國(guó)有企業(yè)范圍內(nèi)建成基礎(chǔ)性的合規(guī)管理體系，實(shí)現(xiàn)“從無到有”地引入合規(guī)管理的準(zhǔn)則、組織和程序。但要實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的最終目標(biāo)，還需要在“基礎(chǔ)性合規(guī)體系”之外引入“專門性合規(guī)體系”，使合規(guī)管理滲透到具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域的管理制度、流程、機(jī)制，充分發(fā)揮針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防范作用。本文從人力資源合規(guī)管理的角度出發(fā)，對(duì)國(guó)有企業(yè)人力資源合規(guī)管理的含義、制度建設(shè)與管理機(jī)制等方面進(jìn)行探討與分析。

一、國(guó)有企業(yè)人力資源合規(guī)管理的含義

《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》中提出，合規(guī)管理是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為為對(duì)象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。 按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的要求，企業(yè)人力資源部門和相關(guān)人員應(yīng)承擔(dān)企業(yè)人力資源管理領(lǐng)域的合規(guī)管理的主體責(zé)任。同時(shí)，我國(guó)《勞動(dòng)合同法》第四條規(guī)定“用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善勞動(dòng)規(guī)章制度，保障勞動(dòng)者享有勞動(dòng)權(quán)利、履行勞動(dòng)義務(wù)”。因此，國(guó)有企業(yè)有必要就人力資源管理領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)制定專門的合規(guī)管理制度，開展人力資源合規(guī)管理工作。

企業(yè)合規(guī)管理的目的是為了有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)因沒有遵循適用于行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營(yíng)規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。一般而言，國(guó)有企業(yè)人力資源合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括兩類，一類是法律風(fēng)險(xiǎn)，主要是指勞動(dòng)用工方面可能存在的勞動(dòng)關(guān)系糾紛，勞動(dòng)用工也是一般意義上國(guó)有企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)工作；另一類是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，主要包括人力資源規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)、人才招聘風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)鍵人才流失風(fēng)險(xiǎn)、崗位管理風(fēng)險(xiǎn)、干部管理風(fēng)險(xiǎn)、員工廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等。

基于此，國(guó)有企業(yè)人力資源合規(guī)管理就是國(guó)有企業(yè)為了防范人力資源管理領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提升人力資源合規(guī)管理水平，在企業(yè)黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)下，充分利用現(xiàn)代人力資源管理理論與技術(shù)，建立健全符合企業(yè)實(shí)際的人力資源合規(guī)管理體系，加強(qiáng)對(duì)人力資源管理重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，落實(shí)國(guó)企人力資源管理方向的員工合規(guī)責(zé)任，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)的有組織的管理活動(dòng)。

二、人力資源合規(guī)管理制度建設(shè)

人力資源管理制度體系是人力資源合規(guī)管理的重要依托，人力資源合規(guī)管理水平是人力資源管理制度體系建設(shè)和制度執(zhí)行能力的集中體現(xiàn)。國(guó)有企業(yè)人力資源合規(guī)管理制度建設(shè)，需要對(duì)原有人力資源管理相關(guān)辦法、細(xì)則、執(zhí)行口徑等進(jìn)行全面梳理，并召開專項(xiàng)研討會(huì)，結(jié)合國(guó)有企業(yè)人力資源管理實(shí)際需求，消化吸收最新的人力資源管理理念和理論成果，對(duì)各項(xiàng)制度進(jìn)行逐一分析比較，構(gòu)建依法合規(guī)、系統(tǒng)完備、科學(xué)有效的國(guó)有企業(yè)人力資源合規(guī)管理制度體系。依法合規(guī)是制度建設(shè)的前提，所有的人力資源管理制度首先要嚴(yán)格符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，沒有依法合規(guī)的人力資源制度就沒有人力資源合規(guī)管理。系統(tǒng)完備是人力資源合規(guī)管理制度建設(shè)的核心要義，制度漏洞或者缺失本身就是一種不合規(guī)的表現(xiàn)；科學(xué)有效是人力資源合規(guī)管理制度建設(shè)的最終目的，人力資源管理制度要能夠落地，不能存在權(quán)責(zé)分散、重疊、交叉、缺失、不清晰等情況，要能夠真正避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

1.人力資源合規(guī)管理制度建設(shè)內(nèi)容。國(guó)有企業(yè)人力資源合規(guī)管理制度依據(jù)包括國(guó)際相關(guān)組織條約、國(guó)家發(fā)布的法律法規(guī)、商業(yè)中形成的慣例以及公司自行制定的管理制度四個(gè)類別。按照制定主體類別劃分，前三者屬于由外部單位制定需要企業(yè)遵守的外部規(guī)范，最后一類屬于企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)范。本文主要探討國(guó)有企業(yè)為了能夠有效識(shí)別、防范和應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的涉及人力資源內(nèi)外部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而自行制定的內(nèi)部管理制度，包含企業(yè)為了更好地遵守外部規(guī)范而制定細(xì)化完善的內(nèi)部管理規(guī)范。按照傳統(tǒng)人力資源管理“選、用、育、留”四大模塊，國(guó)有企業(yè)人力資源合規(guī)管理制度體系分為人才選拔、人才使用、人才培養(yǎng)、人才激勵(lì)四類制度。人才選拔方面，國(guó)有企業(yè)人力資源合規(guī)管理存在的風(fēng)險(xiǎn)有：人才數(shù)量質(zhì)量與國(guó)有企業(yè)發(fā)展需求不匹配、專業(yè)人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)不符合國(guó)家有關(guān)要求、人員招聘程序不夠公平公正公開透明、各類人才選拔標(biāo)準(zhǔn)不準(zhǔn)確不合理甚至不合法等。比如，國(guó)家《勞動(dòng)合同法》規(guī)定“要嚴(yán)格控制勞務(wù)派遣用工數(shù)量，不得超過其總用工量的一定比例”?；谝陨巷L(fēng)險(xiǎn)，相對(duì)應(yīng)的人才選拔類制度應(yīng)包括人力資源中長(zhǎng)期規(guī)劃、人力資源年度工作計(jì)劃與總結(jié)、崗位管理、人才招聘管理、干部管理等方面的規(guī)章制度以及工作流程和工作機(jī)制。人才使用方面，屬于國(guó)有企業(yè)勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)較高的環(huán)節(jié)，涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)有：勞動(dòng)合同糾紛、休息休假爭(zhēng)議、工傷爭(zhēng)議、女職工侵權(quán)、勞動(dòng)安全衛(wèi)生防護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、員工廉潔從業(yè)等。比如，《勞動(dòng)法》規(guī)定員工嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律或者用人單位規(guī)章制度的，企業(yè)可以解除勞動(dòng)合同。因此，國(guó)有企業(yè)要在內(nèi)部規(guī)章制度中明確相關(guān)情形的具體規(guī)定，并保證員工上崗前知悉。基于以上風(fēng)險(xiǎn)，相對(duì)應(yīng)的人才使用類制度應(yīng)包括人事勞動(dòng)合同管理、勞動(dòng)紀(jì)律、員工調(diào)配、假期與考勤、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、干部監(jiān)督等方面的規(guī)章制度，明確員工入職、調(diào)動(dòng)、掛職、兼職、輪崗、借調(diào)、請(qǐng)/休假、公差、離崗、待崗、離職、退養(yǎng)、退休等的工作流程和工作機(jī)制。人才培養(yǎng)方面，國(guó)有企業(yè)人力資源合規(guī)管理存在的風(fēng)險(xiǎn)有：未進(jìn)行新員工上崗前培訓(xùn)或培訓(xùn)內(nèi)容不完整、崗位調(diào)整員工未進(jìn)行上崗前培訓(xùn)、日常培訓(xùn)內(nèi)容與員工實(shí)際工作需求不符、培訓(xùn)內(nèi)容頻次時(shí)長(zhǎng)違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定、培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)支出不合理等，比如：國(guó)家安監(jiān)總局在《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》中要求，直接從事特種作業(yè)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受其所從事的特種作業(yè)相應(yīng)的安全技術(shù)理論培訓(xùn)和實(shí)際操作培訓(xùn)，并持證上崗?；谝陨巷L(fēng)險(xiǎn)，相對(duì)應(yīng)的人才培養(yǎng)類制度應(yīng)包括新員工培訓(xùn)管理制度、員工培訓(xùn)管理制度、企業(yè)培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)使用管理制度、崗位工作手冊(cè)、崗位說明書等方面的規(guī)章制度以及相應(yīng)工作流程和工作機(jī)制。人才激勵(lì)方面，國(guó)有企業(yè)人力資源合規(guī)管理存在的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)鍵人才流失、工資爭(zhēng)議、社會(huì)保險(xiǎn)爭(zhēng)議、公積金爭(zhēng)議、加班費(fèi)爭(zhēng)議等。比如《勞動(dòng)法》規(guī)定在正常工作時(shí)間之外安排勞動(dòng)者工作的，要按照一定比例支付高于正常工作時(shí)間工資的工資報(bào)酬，但對(duì)延長(zhǎng)工作時(shí)間的定義以及比例計(jì)算基數(shù)并沒有具體規(guī)定，企業(yè)需要在內(nèi)部規(guī)章制度中進(jìn)一步明確實(shí)行不同工時(shí)制員工加班的詳細(xì)定義以及加班費(fèi)的具體計(jì)算方法?；谝陨巷L(fēng)險(xiǎn)，相對(duì)應(yīng)的人才激勵(lì)類制度應(yīng)包括各類人才績(jī)效管理、工資總額管理、薪酬福利管理、獎(jiǎng)項(xiàng)榮譽(yù)管理等方面的規(guī)章制度以及相應(yīng)工作流程和工作機(jī)制。國(guó)有企業(yè)人員結(jié)構(gòu)十分復(fù)雜，從事的行業(yè)覆蓋國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域。需要說明的是，以上制度并不能涵蓋國(guó)有企業(yè)人力資源合規(guī)管理的所有內(nèi)容，各國(guó)有企業(yè)仍需要根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)人力資源管理實(shí)際需求，補(bǔ)充制定其他更有針對(duì)性的合規(guī)管理制度，實(shí)現(xiàn)企業(yè)人力資源合規(guī)管理的全覆蓋。比如從事海外經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的國(guó)有企業(yè)還需要遵守所在國(guó)的人力資源管理合規(guī)要求，部分從事國(guó)家保密業(yè)務(wù)的國(guó)有企業(yè)還需要在人力資源合規(guī)管理中突出遵守國(guó)家涉密人員管理的內(nèi)容等。

2.人力資源合規(guī)管理制度建設(shè)流程。國(guó)有企業(yè)人力資源合規(guī)管理制度需要以國(guó)家法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定為邊界，以保障和促進(jìn)國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，保證權(quán)、責(zé)、利相統(tǒng)一，每項(xiàng)制度制定前都要經(jīng)過充分醞釀后，由人力資源部門負(fù)責(zé)人授權(quán)專業(yè)骨干起草，然后廣泛征求各人力資源管理主體、用人主體和員工意見，請(qǐng)外部人力資源管理專家建言、相關(guān)部門會(huì)簽。按照合規(guī)預(yù)審機(jī)制，由法律事務(wù)部門、審計(jì)部門進(jìn)行合規(guī)審查，最后經(jīng)人力資源管理企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，提交國(guó)企黨委會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)審議研究決定，與員工切身利益相關(guān)的規(guī)章制度進(jìn)一步經(jīng)工會(huì)審議通過，最終公開發(fā)布實(shí)施。對(duì)可能存在爭(zhēng)議的人力資源管理制度先以“試行版”發(fā)布，試行期間再次廣泛征求意見、發(fā)現(xiàn)問題，充分暴露問題，滿1-2年后修訂發(fā)布正式版本。在前文中提到，國(guó)有企業(yè)人力資源合規(guī)管理的關(guān)鍵在于構(gòu)建依法合規(guī)、系統(tǒng)完備、科學(xué)有效的國(guó)有企業(yè)人力資源合規(guī)管理制度體系。在人力資源合規(guī)管理制度建設(shè)流程中，法律事務(wù)部門、審計(jì)部門等是制度依法合規(guī)的保障；用人主體、員工、相關(guān)部門是制度科學(xué)有效的保障；人力資源管理主體、外部人力資源管理專家、工會(huì)、企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)、國(guó)有企業(yè)黨委會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)則是制度依法合規(guī)和科學(xué)有效的保障。為了進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)人力資源合規(guī)管理制度的系統(tǒng)完備，提高制度執(zhí)行和執(zhí)行效率，國(guó)有企業(yè)人力資源合規(guī)管理相關(guān)制度可以由人力資源部門直接制定，也需要人力資源部門按照部門職責(zé)劃分授權(quán)其他相關(guān)部門直接制定。例如，用人部門對(duì)所屬員工的考核、部分特殊榮譽(yù)等，經(jīng)人力資源部門會(huì)簽后發(fā)布，最終要實(shí)現(xiàn)人力資源管理流程的全覆蓋，將全部人力資源管理業(yè)務(wù)工作納入合規(guī)管理范疇。按照“管理制度化，制度流程化”的要求，需要進(jìn)一步以圖形方式對(duì)所有業(yè)務(wù)操作流程進(jìn)行圖形化直觀描述，形成完整的人力資源業(yè)務(wù)流程圖譜，便于所有用戶查詢、審計(jì)監(jiān)管和流程信息化。

三、人力資源合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)

制度的生命在于執(zhí)行，有制度不執(zhí)行還不如沒有制度，人力資源管理制度的執(zhí)行情況直接關(guān)系到人力資源合規(guī)管理的成效。為保證人力資源管理新制度的充分落地，國(guó)有企業(yè)要建立起一套高效的制度執(zhí)行體系，強(qiáng)化制度執(zhí)行責(zé)任落實(shí)，切實(shí)在執(zhí)行監(jiān)督上下功夫，有效防止各相關(guān)主體各行其是、肆意妄為，確保各人力資源管理主體、用人主體和員工按照制度規(guī)定的崗位權(quán)限和程序辦事，保證制度效能的充分發(fā)揮，打造合規(guī)管理文化，實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)人力資源管理的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、現(xiàn)代化。

1.明確職責(zé)分工，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。明確人力資源部門負(fù)責(zé)人是人力資源管理合規(guī)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)全面統(tǒng)籌規(guī)劃人力資源管理制度規(guī)劃建設(shè)和組織落實(shí)工作。各人力資源管理主體按照“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的原則，對(duì)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理工作承擔(dān)直接責(zé)任。各人力資源管理主體上崗前，需要進(jìn)行國(guó)家人力資源管理相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)培訓(xùn)和測(cè)試，上崗后試用期內(nèi)需要通過內(nèi)部人力資源管理制度學(xué)習(xí)考試。設(shè)置部門合規(guī)管理員崗位，由最熟悉人力資源管理相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則和院人力資源管理規(guī)章制度，又具有良好業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉人力資源管理各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程的人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)人力資源管理制度宣傳教育、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別監(jiān)測(cè)以及合規(guī)性咨詢建議輔導(dǎo)等工作。同各人力資源管理主體簽訂的《合規(guī)管理承諾書》，將合規(guī)管理情況作為各主體崗位考核要點(diǎn)之一，制定各人力資源管理主體合規(guī)考核評(píng)價(jià)細(xì)則，實(shí)現(xiàn)制度建設(shè)、合規(guī)管理同業(yè)務(wù)管理同步考核，考核結(jié)果作為個(gè)人職務(wù)任免、評(píng)先評(píng)優(yōu)和獎(jiǎng)勵(lì)懲處的參考依據(jù)，激發(fā)各主體落實(shí)合規(guī)管理的內(nèi)生動(dòng)力。

2.加強(qiáng)監(jiān)督檢查，保障制度落地。人力資源部定期組織排查各業(yè)務(wù)模塊面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單，對(duì)清單動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、調(diào)整、更新，及時(shí)提出針對(duì)性防范措施，出現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警。建立人力資源部領(lǐng)導(dǎo)、合規(guī)管理員二級(jí)內(nèi)部督導(dǎo)體系，對(duì)人力資源管理重點(diǎn)工作、重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行有針對(duì)性的督導(dǎo)，推進(jìn)合規(guī)監(jiān)管常態(tài)化，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見和建議，及時(shí)解決復(fù)雜業(yè)務(wù)工作中的一些難點(diǎn)問題，推進(jìn)業(yè)務(wù)工作的高效合規(guī)開展。強(qiáng)化審計(jì)、法務(wù)、紀(jì)檢等部門的外部監(jiān)督機(jī)制，充分利用選人用人專項(xiàng)檢查、黨建巡察等上級(jí)監(jiān)督，推動(dòng)內(nèi)控、法律、合規(guī)以及國(guó)企黨建的有機(jī)融合，形成監(jiān)督合力，切實(shí)發(fā)揮“第三道防線”震懾作用，形成各種監(jiān)督力量的有機(jī)整合，構(gòu)建系統(tǒng)集成、協(xié)同高效的監(jiān)督體系，對(duì)于檢查過程中發(fā)現(xiàn)的有制度不執(zhí)行、有制度怠執(zhí)行、應(yīng)發(fā)現(xiàn)問題未發(fā)現(xiàn)、發(fā)現(xiàn)問題不及時(shí)處理解決的情況，視情況進(jìn)行函詢、約談、通報(bào)批評(píng)或責(zé)任追究。每年組織召開人力資源部門合規(guī)管理會(huì)議，對(duì)部門上一年度的制度執(zhí)行情況、重點(diǎn)業(yè)務(wù)模塊監(jiān)督檢查情況、相關(guān)部門意見反饋等進(jìn)行總結(jié)，研究分析人力資源合規(guī)管理的重點(diǎn)難點(diǎn)問題，查找制度執(zhí)行漏洞，制定年度規(guī)章制度制定更新計(jì)劃，對(duì)屢次出現(xiàn)的違規(guī)行為開展集中整治，形成整改落實(shí)方案，進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)掛牌督導(dǎo)，完成一項(xiàng)銷號(hào)一項(xiàng)，確保取得實(shí)效。

3.強(qiáng)化宣傳教育，培育合規(guī)文化。在院內(nèi)網(wǎng)人力資源模塊建立專門的人事規(guī)章制度板塊，實(shí)現(xiàn)所有制度文件及流程圖隨時(shí)可查。充分利用院公眾號(hào)、內(nèi)部雜志報(bào)刊等平臺(tái)媒介，采用文字、圖片、視頻等多種形式宣傳人力資源管理制度。在規(guī)章制度發(fā)布后，根據(jù)工作需要及時(shí)開展新制度的說明解讀、教育培訓(xùn)和實(shí)施推進(jìn)工作，組織指導(dǎo)該項(xiàng)制度的落實(shí)和執(zhí)行。將與員工切實(shí)相關(guān)的人力資源管理制度加入《員工手冊(cè)》，并將合規(guī)管理納入新員工入職培訓(xùn)的必修課，與員工簽訂勞動(dòng)合同時(shí)加入“服從合規(guī)管理、遵守合規(guī)要求”的內(nèi)容的有關(guān)條款。制定《人力資源合規(guī)管理》納入公司年度培訓(xùn)計(jì)劃，按照不同職級(jí)、不同專業(yè)、不同崗位細(xì)化學(xué)習(xí)內(nèi)容，有組織地針對(duì)人力資源管理專業(yè)骨干、HRBP、基層一線人員等開展面向崗位需求的合規(guī)專題培訓(xùn)，將人力資源管理制度培訓(xùn)納入中層干部的集中培訓(xùn)課程和上崗前培訓(xùn)課程等，確保各崗位職工對(duì)其履行崗位需要遵守的合規(guī)要求應(yīng)知盡知、應(yīng)會(huì)盡會(huì)。

四、結(jié)語

從國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理體系來看，人力資源合規(guī)管理管理這一“專門性合規(guī)體系”的構(gòu)建，不僅有利于針對(duì)性地規(guī)避企業(yè)人力資源管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，通過對(duì)人才的識(shí)別審查、培訓(xùn)教育和激勵(lì)約束等措施，還對(duì)國(guó)有企業(yè)整個(gè)合規(guī)管理體系的有效運(yùn)行貢獻(xiàn)價(jià)值。然而，人力資源合規(guī)管理僅是整個(gè)企業(yè)合規(guī)管理體系的一部分，有賴于“基礎(chǔ)性合規(guī)體系”和其他“專門性合規(guī)體系”的協(xié)同運(yùn)行來發(fā)揮作用，需要外部的專業(yè)技術(shù)指導(dǎo)、硬件支持和監(jiān)督監(jiān)管等。因此，國(guó)有企業(yè)在構(gòu)建人力資源合規(guī)管理體系時(shí)，需要有“總體安全觀”，將人力資源合規(guī)管理放在國(guó)有企業(yè)整個(gè)合規(guī)管理體系框架中進(jìn)行統(tǒng)籌謀劃。如企業(yè)某一合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，不僅要對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行問責(zé)，還要查找導(dǎo)致問題發(fā)生的制度漏洞、管理隱患和治理結(jié)構(gòu)方面的缺陷，進(jìn)行有針對(duì)性的制度糾錯(cuò)和管理修復(fù)。只有這樣，國(guó)有企業(yè)才能建立系統(tǒng)全面、長(zhǎng)治久安的合規(guī)管理體系。