新時(shí)期軍工企業(yè)國(guó)際合作科技成果轉(zhuǎn)化探索研究

王穎昕等＊ /中國(guó)航天科技創(chuàng)新研究院

世界百年未有之大變局，突出體現(xiàn)在國(guó)際體系加速重構(gòu)、民粹主義不斷泛濫、國(guó)際治理凸顯脆弱。而新冠疫情進(jìn)一步強(qiáng)化了國(guó)際形勢(shì)業(yè)已顯現(xiàn)的若干趨勢(shì)，加劇了國(guó)際關(guān)系中既有矛盾。此外，美國(guó)對(duì)我國(guó)科技政策的基本導(dǎo)向是中美科技脫鉤，從單點(diǎn)對(duì)高科技企業(yè)的封鎖制裁擴(kuò)大到涵蓋技術(shù)管控、交流阻斷、人才封鎖等多手段組合，且在政策設(shè)計(jì)上越來(lái)越精準(zhǔn)，目的在于阻斷我國(guó)高科技尤其是前沿科技的研發(fā)根基、成長(zhǎng)空間以及國(guó)際合作與交流渠道，對(duì)我國(guó)軍工領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化和未來(lái)發(fā)展帶來(lái)較大影響。

一、國(guó)際合作科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵

國(guó)際合作背景下的科技成果轉(zhuǎn)化是在國(guó)際科技合作研發(fā)取得成果后，為研發(fā)成果獲取專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)出或產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的活動(dòng)。國(guó)際合作科技成果轉(zhuǎn)化按照創(chuàng)新研發(fā)的階段分為2種類(lèi)型：一是以共享全球技術(shù)資源、加快技術(shù)攻關(guān)、提高創(chuàng)新成果質(zhì)量為目的的技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化；二是以推動(dòng)科研成果商品化、將科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)收益為目的的成果效益轉(zhuǎn)化。因此，國(guó)際合作研發(fā)是國(guó)際科技成果轉(zhuǎn)化開(kāi)展的前提，國(guó)際合作研發(fā)的影響因素、成果轉(zhuǎn)化的模式與機(jī)制也決定著轉(zhuǎn)化的效能。

二、國(guó)際合作科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制研究

1.新時(shí)期影響國(guó)際合作科技成果轉(zhuǎn)化的因素分析

傳統(tǒng)國(guó)際合作科技成果轉(zhuǎn)化模式是在數(shù)十年發(fā)展中不斷探索、調(diào)整和逐步固化的，因此具有很強(qiáng)的穩(wěn)定性和持續(xù)性。隨著后疫情時(shí)代的到來(lái)，特別是大國(guó)博弈加劇激烈，“科技勢(shì)力范圍”正發(fā)生著此消彼長(zhǎng)、動(dòng)態(tài)變化，世界范圍內(nèi)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化也將有所調(diào)整，可以預(yù)見(jiàn)部分因素將會(huì)對(duì)國(guó)際合作科技成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)深刻的影響，既有負(fù)面影響，也有積極效果。

（1）政治因素

國(guó)際方面，大國(guó)博弈日益加劇，高科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)異常激烈，并有政治化傾向，一定程度上的科技“脫鉤”難以避免，嚴(yán)重限制了我國(guó)科技成果“走出去”“引進(jìn)來(lái)”。國(guó)內(nèi)方面，在雙循環(huán)新發(fā)展格局下，“外循環(huán)”依然是重要的組成部分，是促進(jìn)“內(nèi)循環(huán)”的重要支撐，有利于健全內(nèi)循環(huán)體系下的科研攻關(guān)、成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，提升自主可控能力，有助于以我為主服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略部署，促進(jìn)科技成果服務(wù)“一帶一路”倡議、服務(wù)“走出去”戰(zhàn)略，提高產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈在全球競(jìng)爭(zhēng)中化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的能力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈與價(jià)值鏈乃至產(chǎn)品鏈的安全性與暢通性，推進(jìn)國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)，助推實(shí)現(xiàn)“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”。

（2）政策因素

我國(guó)國(guó)內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)體系不斷完善，風(fēng)險(xiǎn)投資體系日益建立健全，國(guó)內(nèi)逐步建立起良好的科技創(chuàng)新生態(tài)。同時(shí)，空間科學(xué)、生命醫(yī)藥等新興領(lǐng)域大科學(xué)裝置計(jì)劃或項(xiàng)目將帶動(dòng)一大批國(guó)際合作成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。

（3）技術(shù)因素

新時(shí)期背景下，前沿關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)際合作成果轉(zhuǎn)化受到國(guó)外更加嚴(yán)格的管控，中方高科技企業(yè)與機(jī)構(gòu)將受到大范圍的圍堵打壓。主要管控手段是以國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)為由，限制中國(guó)企業(yè)對(duì)美方“敏感領(lǐng)域”尤其是人工智能、半導(dǎo)體、機(jī)器人、先進(jìn)材料等“重大工業(yè)技術(shù)”領(lǐng)域的投資并購(gòu)活動(dòng)。

2.國(guó)外傳統(tǒng)國(guó)際合作科技成果轉(zhuǎn)化模式與機(jī)制

（1）政府宏觀引導(dǎo)模式與機(jī)制

政府在科技成果轉(zhuǎn)化方面的主要職責(zé)是制定和實(shí)施法規(guī)，引導(dǎo)企業(yè)與產(chǎn)業(yè)部門(mén)合作，共建由企業(yè)出資、高校與科研單位提供技術(shù)的產(chǎn)學(xué)研合作中心，并引導(dǎo)建立各類(lèi)有利于科技成果轉(zhuǎn)化的中介機(jī)構(gòu)，通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)投資資金、代理中介機(jī)構(gòu)來(lái)提高科技成果轉(zhuǎn)化率。其中，政府出臺(tái)政策和制定相關(guān)法律法規(guī)是推動(dòng)和引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化的重要保障。

（2）校企聯(lián)合研發(fā)模式與機(jī)制

校企聯(lián)合研發(fā)模式是指高校通過(guò)投資興辦產(chǎn)業(yè)，以控股或占有部分股權(quán)的形式與企業(yè)共同合作研發(fā)來(lái)促進(jìn)科研成果市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，分為企業(yè)或高校主導(dǎo)直接轉(zhuǎn)化類(lèi)型、中介間接轉(zhuǎn)化類(lèi)型、政府引導(dǎo)以及合資共建轉(zhuǎn)化類(lèi)型。主要以美國(guó)、英國(guó)為代表。

（3）中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化模式與機(jī)制

中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化模式主要是利用“中介組織”來(lái)提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，中介機(jī)構(gòu)在各國(guó)的科技研發(fā)成果轉(zhuǎn)化中都有著不可替代的作用，是連接科研成果與科技產(chǎn)業(yè)之間的重要橋梁。為促進(jìn)科技成果向產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化，各國(guó)都設(shè)立了政府主導(dǎo)的、民間自發(fā)的、盈利性的以及非盈利性的等各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)。

（4）孵化器培育模式與機(jī)制

孵化器模式是一種新型的社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織，是新生中小企業(yè)聚集地，含有生存與成長(zhǎng)所需的共享服務(wù)項(xiàng)目的系統(tǒng)空間。通過(guò)為創(chuàng)業(yè)者提供良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境和條件，幫助創(chuàng)業(yè)者把發(fā)明和成果盡快形成商品進(jìn)入市場(chǎng)，使新興小企業(yè)迅速成長(zhǎng)形成規(guī)模，為社會(huì)培養(yǎng)成功的企業(yè)和企業(yè)家。因此，企業(yè)孵化器在一定程度上提高了小企業(yè)的存活率，也極大地提升了科技成果轉(zhuǎn)化的成功率。

（5）產(chǎn)學(xué)研合作模式與機(jī)制

在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，存在多個(gè)利益主體往往是導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化不暢的一個(gè)重要因素。產(chǎn)學(xué)研合作模式是由政府、企業(yè)、高校等共同參與，以平等互利、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享、共同發(fā)展為原則，與社會(huì)其他主體進(jìn)行的教育與科學(xué)研究、生產(chǎn)發(fā)展相結(jié)合的多角度、多形式的交流與合作的科技成果轉(zhuǎn)化模式，主要以美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)等國(guó)家為代表。

孵化器模式是一種新型的社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織，是新生中小企業(yè)聚集地，含有生存與成長(zhǎng)所需的共享服務(wù)項(xiàng)目的系統(tǒng)空間。通過(guò)為創(chuàng)業(yè)者提供良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境和條件，幫助創(chuàng)業(yè)者把發(fā)明和成果盡快形成商品進(jìn)入市場(chǎng)，使新興小企業(yè)迅速成長(zhǎng)形成規(guī)模，為社會(huì)培養(yǎng)成功的企業(yè)和企業(yè)家。因此，企業(yè)孵化器在一定程度上提高了小企業(yè)的存活率，也極大地提升了科技成果轉(zhuǎn)化的成功率。

三、新時(shí)期國(guó)際合作科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新模式研究

我國(guó)國(guó)際合作成果轉(zhuǎn)化在“變”與“不變”的抉擇中呈現(xiàn)出新的發(fā)展態(tài)勢(shì)，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，這將催生出國(guó)際合作科技成果轉(zhuǎn)化的新模式。本文結(jié)合軍工企業(yè)特點(diǎn)，從項(xiàng)目牽引、人才培養(yǎng)、產(chǎn)學(xué)研合作等方面提出3種創(chuàng)新模式。

1.重大國(guó)際合作項(xiàng)目牽引模式

盡管單邊主義和逆全球化傾向造成許多不利影響，但面向人類(lèi)發(fā)展重大需求，聚焦和強(qiáng)化全球性重大議題仍然是社會(huì)各界的普遍共識(shí)，由此產(chǎn)生了由重大國(guó)際合作項(xiàng)目或議題牽引的合作模式。例如，我國(guó)空間科學(xué)先導(dǎo)專(zhuān)項(xiàng)通過(guò)建立雙邊戰(zhàn)略研討機(jī)制、共建國(guó)際研究機(jī)構(gòu)、促進(jìn)國(guó)際交流與合作、深化任務(wù)的國(guó)際論證、以及優(yōu)選先進(jìn)的科學(xué)探測(cè)儀器，確?？茖W(xué)目標(biāo)的原創(chuàng)性和重大性。通過(guò)加強(qiáng)合作任務(wù)的工程管理和科學(xué)管理，實(shí)行“項(xiàng)目雙首席科學(xué)家”等模式，促進(jìn)重大成果產(chǎn)出及轉(zhuǎn)化。

2.階梯式高層次國(guó)際化人才培養(yǎng)模式

近年來(lái)，我國(guó)不斷完善高層次國(guó)際化人才培養(yǎng)計(jì)劃，加大培養(yǎng)力度，拓寬了人才成長(zhǎng)的通道，取得較好的成效。例如面向青年科技工作者的計(jì)劃/項(xiàng)目/工程，包括國(guó)家杰出青年科學(xué)家基金項(xiàng)目、卓越青年科學(xué)基金項(xiàng)目、外國(guó)青年學(xué)者研究基金項(xiàng)目、“青年千人計(jì)劃”項(xiàng)目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、“青年人才托舉工程”項(xiàng)目等。這些階梯式分層分段的人才計(jì)劃年齡要求都在45歲以下，有的青年人才計(jì)劃對(duì)年齡要求更為嚴(yán)格。

3. 國(guó)際政產(chǎn)學(xué)研用合作模式

國(guó)際政產(chǎn)學(xué)研合作模式中，政府在助力基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)、應(yīng)用服務(wù)等科技活動(dòng)的全鏈條中發(fā)揮著日益顯著的作用。由此，基于發(fā)揮政府作用、更好服務(wù)用戶的新模式應(yīng)運(yùn)而生。例如，在中國(guó)和以色列雙方政府的推動(dòng)下，中以（上海）創(chuàng)新園圍繞“人工智能特色產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)”和“國(guó)際創(chuàng)新城”的定位，通過(guò)雙城機(jī)制，以“啞鈴狀”服務(wù)結(jié)構(gòu)串聯(lián)起中國(guó)與以色列的創(chuàng)新要素互通互動(dòng)，吸納和集聚了更多國(guó)家科技創(chuàng)新先進(jìn)成果和海外人才隊(duì)伍，助推了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，形成了政產(chǎn)學(xué)研用一體化的國(guó)際合作態(tài)勢(shì)，有助于國(guó)家間的互信與合作，促進(jìn)全球產(chǎn)業(yè)鏈的優(yōu)化布局和科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

四、啟示建議

軍工企業(yè)目前在國(guó)際合作科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中，存在3個(gè)方面的問(wèn)題：一是由于軍工企業(yè)主要針對(duì)國(guó)內(nèi)軍事裝備研制生產(chǎn)，與外方需求溝通較少，產(chǎn)品外部性不強(qiáng)，難以在國(guó)際合作研發(fā)中孵化出大研發(fā)項(xiàng)目；二是由于行業(yè)壁壘、內(nèi)容敏感等，軍工企業(yè)研發(fā)較難吸引國(guó)際化人才參與；三是國(guó)際合作科技成果轉(zhuǎn)化的管理機(jī)制仍在摸索，具體實(shí)現(xiàn)路徑尚不清晰。

針對(duì)上述問(wèn)題，結(jié)合本文提出的新時(shí)期國(guó)際合作科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新模式，對(duì)軍工企業(yè)開(kāi)展國(guó)際合作科技成果轉(zhuǎn)化提出以下4點(diǎn)建議。

一是開(kāi)源創(chuàng)新，開(kāi)拓國(guó)際科技合作新渠道。當(dāng)今，前沿科技尤其是信息技術(shù)與人工智能技術(shù)的創(chuàng)新范式已經(jīng)發(fā)生了巨大變化，倒逼我國(guó)更快地走向自主可控的開(kāi)源創(chuàng)新和“雙循環(huán)”的相互促進(jìn)，化解科技脫鉤困境的同時(shí)，還能有效破解我國(guó)科研體系與國(guó)際主流割裂的困局，優(yōu)化重塑?chē)?guó)家科技創(chuàng)新生態(tài)，實(shí)現(xiàn)對(duì)美國(guó)的趕超。在此發(fā)展格局下，軍工企業(yè)更應(yīng)抓住我國(guó)“一帶一路”發(fā)展契機(jī)，服務(wù)國(guó)家內(nèi)政外交和“雙循環(huán)”發(fā)展大局。一方面對(duì)接聯(lián)盟成員單位的國(guó)際合作需求，梳理需要政府、科研院所或高校、企業(yè)開(kāi)展的基礎(chǔ)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目；另一方面依托軍工企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，盡快補(bǔ)齊和完善供應(yīng)鏈，形成軍工產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈與價(jià)值鏈不可替代的核心產(chǎn)品，從而開(kāi)辟“一帶一路”沿線國(guó)家廣闊市場(chǎng)，共同推動(dòng)國(guó)際市場(chǎng)成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)以內(nèi)帶外、以外促內(nèi)的“雙循環(huán)”發(fā)展格局。

二是利用產(chǎn)學(xué)研用合作優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。面對(duì)后疫情時(shí)期更加收緊的國(guó)際發(fā)展環(huán)境，軍工企業(yè)應(yīng)加速合作模式創(chuàng)新，在已有的國(guó)際科技合作基礎(chǔ)上，一方面探索與歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家非政府層面產(chǎn)學(xué)研用一體化的國(guó)際合作新路徑，例如，在已有聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室合作的基礎(chǔ)上，擴(kuò)展到產(chǎn)業(yè)園轉(zhuǎn)化應(yīng)用等；另一方面探索與友好國(guó)家政產(chǎn)學(xué)研用一體化的合作共贏之路，通過(guò)政府的推動(dòng)，形成雙城機(jī)制，以“啞鈴狀”服務(wù)結(jié)構(gòu)促進(jìn)中外雙方的創(chuàng)新要素互通互動(dòng)，吸納和集聚先進(jìn)的科技創(chuàng)新技術(shù)、成果和人才，服務(wù)國(guó)家政治外交大局，助推區(qū)域和企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

三是吸引全球頂級(jí)科學(xué)家，為科技成果轉(zhuǎn)化提供人才儲(chǔ)備。在美強(qiáng)制與中方進(jìn)行科技脫鉤的大背景下，我國(guó)可以把注意力更多地從獲得科技轉(zhuǎn)向獲得戰(zhàn)略科學(xué)家及領(lǐng)軍科學(xué)家。當(dāng)前，軍工企業(yè)可探索多途徑、階梯式高層次人才培養(yǎng)新模式，擴(kuò)大選擇范圍和規(guī)模，一方面在發(fā)揮研究生院等教育培養(yǎng)師資優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，借鑒校企聯(lián)合培養(yǎng)、從業(yè)人員在職培訓(xùn)等培養(yǎng)模式，豐富高層次國(guó)際化人才培養(yǎng)內(nèi)涵；另一方面通過(guò)國(guó)際聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等方式，有針對(duì)性地引進(jìn)海外創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才和團(tuán)隊(duì)，建立“直通車(chē)”機(jī)制，特別是在美被打壓的中國(guó)籍或華裔科技人員，把美國(guó)等對(duì)中方的人才封鎖轉(zhuǎn)化為中國(guó)引進(jìn)人才的機(jī)會(huì)，為他們提供優(yōu)越的科研條件和科研政策，長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看為科技成果轉(zhuǎn)化及應(yīng)用提供人才儲(chǔ)備。

四是擁抱新技術(shù)，搭建國(guó)際科技合作與轉(zhuǎn)化應(yīng)用平臺(tái)。后疫情時(shí)代，以大數(shù)據(jù)、云平臺(tái)、人工智能等為代表的新技術(shù)加速應(yīng)用，國(guó)際科技合作領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，對(duì)此，軍工企業(yè)應(yīng)主動(dòng)擁抱新技術(shù)，采取新路徑，探索并推動(dòng)線上科技合作平臺(tái)建設(shè)，加強(qiáng)平臺(tái)的頂層設(shè)計(jì)，完善平臺(tái)管理治理機(jī)制，突出“先進(jìn)知識(shí)引進(jìn)”和“先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)流動(dòng)”，使平臺(tái)既可以服務(wù)線下合作，提升合作成效和合作周期節(jié)點(diǎn)、流程化及信息化的管理能力，也可以發(fā)揮平臺(tái)信息化的特點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程合作，加速科技成果在國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)上的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

新時(shí)期催生新機(jī)遇，新機(jī)遇帶動(dòng)新發(fā)展。在國(guó)內(nèi)外復(fù)雜的形勢(shì)背景下，軍工企業(yè)應(yīng)持續(xù)發(fā)揮專(zhuān)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，借助廣大專(zhuān)家和人才資源，探索基于云端的國(guó)際合作與科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用新模式，提高應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平，逐步形成基于數(shù)據(jù)平臺(tái)的國(guó)際合作“先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)流動(dòng)”中心，不斷提升國(guó)際影響力，助力我國(guó)科技自立自強(qiáng)。