實(shí)施專利質(zhì)量提升工程助力航天企業(yè)“三高”發(fā)展

楊國輝、許怡婷、苗春林、李稱贊 /中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院

專利質(zhì)量是彰顯創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展質(zhì)量效益的核心指標(biāo)之一，是保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的生命線，是夯實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的基礎(chǔ)。為此，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局自2015年起就著眼長遠(yuǎn)，陸續(xù)制定出臺(tái)了一系列關(guān)于專利質(zhì)量提升的措施，2017年明確提出實(shí)施專利質(zhì)量提升工程，并強(qiáng)調(diào)質(zhì)量第一，效益優(yōu)先，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造由多向優(yōu)、由大到強(qiáng)轉(zhuǎn)變。國家專利質(zhì)量提升工程主要包括發(fā)明創(chuàng)造與專利申請(qǐng)質(zhì)量提升工程等“四大重點(diǎn)工程”和完善法律法規(guī)及相關(guān)政策等“八項(xiàng)基礎(chǔ)措施”，如圖1所示。

實(shí)施國家專利質(zhì)量提升工程，旨在全面促進(jìn)專利創(chuàng)造、申請(qǐng)、代理、審查、保護(hù)和運(yùn)用全鏈條各環(huán)節(jié)的質(zhì)量提升，如圖1所示。因此，這里所指的專利質(zhì)量不單單是專利文本本身的質(zhì)量，而是建立一套完善的機(jī)制，激活沉睡專利，釋放專利價(jià)值，支撐創(chuàng)新發(fā)展。針對(duì)專利質(zhì)量提升工程的措施，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、管理、運(yùn)用和服務(wù)各個(gè)階段。

圖1 國家專利質(zhì)量提升工程的“四大重點(diǎn)工程”“八項(xiàng)基礎(chǔ)措施”

2018年，中國航天科技集團(tuán)有限公司在第七次工作會(huì)議上提出“高質(zhì)量保證成功、高效率完成任務(wù)、高效益推動(dòng)航天強(qiáng)國和國防建設(shè)”的“三高”發(fā)展目標(biāo)。作為衡量航天企業(yè)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新水平的專利，如何發(fā)揮應(yīng)有作用，支撐航天企業(yè)高質(zhì)量、高效率、高效益發(fā)展成為亟待研究且不可或缺的一部分?；诖?，筆者深入分析航天企業(yè)專利現(xiàn)狀，結(jié)合國家專利質(zhì)量提升相關(guān)政策，提出了航天企業(yè)專利質(zhì)量提升工程實(shí)施方案，培育核心專利技術(shù)，提升專利質(zhì)量、管控專利增量、盤活專利存量，釋放專利價(jià)值，積極響應(yīng)國家專利質(zhì)量提升“高水平創(chuàng)造、高質(zhì)量申請(qǐng)、高效率審查、高效益運(yùn)用”精神，切實(shí)支撐航天企業(yè)“三高”發(fā)展轉(zhuǎn)型。

一、航天企業(yè)專利現(xiàn)狀

經(jīng)過幾十年發(fā)展，中國航天企業(yè)形成了一大批具有核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，專利數(shù)量已累計(jì)申請(qǐng)十余萬件，初步形成企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造的“蓄水池”、企業(yè)核心技術(shù)研發(fā)的“助推器”、企業(yè)參與市場競爭的“防護(hù)罩”，為支撐航天強(qiáng)國建設(shè)貢獻(xiàn)了不可磨滅的力量。但是中國企業(yè)也面臨著諸多共性問題，如高質(zhì)量、高價(jià)值專利培育等，尤其在航天科技集團(tuán)提出“三高”發(fā)展目標(biāo)之后，航天企業(yè)專利工作需要進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。

1.專利初具規(guī)模，高質(zhì)量專利培育有待加強(qiáng)

在歷代航天人艱苦奮斗下，航天企業(yè)攻克了一大批技術(shù)難題，形成了大量的智力成果，創(chuàng)新能力不斷攀升。以航天某企業(yè)為例，年均申請(qǐng)1800余件發(fā)明專利，累計(jì)專利申請(qǐng)1.7萬余件，專利數(shù)量和規(guī)模遠(yuǎn)超國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的平均水平，充分支撐了企業(yè)貢獻(xiàn)航天力量、參與市場競爭、高新企業(yè)認(rèn)定等。然而，航天企業(yè)也存在著專利技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)分散，體系化、全方位知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方案有待加強(qiáng)，支撐關(guān)鍵核心技術(shù)的高質(zhì)量專利有待培育，充分參與國際化市場競爭的國際專利需要布局等狀況。

2.專利管理要素完備，體系化管理仍需強(qiáng)化

隨著國家關(guān)于鼓勵(lì)民營企業(yè)參與商業(yè)航天技術(shù)研發(fā)政策陸續(xù)出臺(tái)，國內(nèi)涌現(xiàn)出一大批優(yōu)秀的商業(yè)航天公司，導(dǎo)致商業(yè)航天領(lǐng)域市場競爭日趨激烈。航天企業(yè)在保證傳統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)域優(yōu)勢前提下，如何提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理效率，主動(dòng)出擊，積極迎接市場挑戰(zhàn)，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)企工作迫在眉睫。這就需要航天企業(yè)在已有優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)和管理制度基礎(chǔ)上，進(jìn)行科學(xué)規(guī)劃、一致整合、體系推進(jìn)、及時(shí)完善、規(guī)范要求，同時(shí)兼顧知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系要求，聚焦主責(zé)主業(yè)，充分參與市場競爭，引領(lǐng)航天發(fā)展。

3.專利價(jià)值釋放不夠，轉(zhuǎn)化潛力需深度挖掘

近年來，國家修正《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，財(cái)政部、教育部、科技部、國防科工局等部委先后發(fā)布《關(guān)于科技人員取得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)個(gè)人所得稅政策的通知》等一系列政策措施，大力鼓勵(lì)、推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施。專利同時(shí)兼顧資產(chǎn)和權(quán)利屬性，如何在保證國有資產(chǎn)不流失的前提下，充分釋放專利價(jià)值，支撐航天企業(yè)高效益發(fā)展，需要研究法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)營、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等多方面的法律法規(guī)，制定一些企業(yè)和發(fā)明人共贏的轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策，進(jìn)一步解放思想、大膽實(shí)踐，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)營。

二、航天企業(yè)專利質(zhì)量提升工程實(shí)施方案

航天企業(yè)專利質(zhì)量提升工程實(shí)施方案，如圖2所示。以“三高”發(fā)展為目標(biāo)，強(qiáng)化“兩個(gè)融合”，實(shí)施“四個(gè)提升”，推動(dòng)“三個(gè)促進(jìn)”，做好基礎(chǔ)保障，打造現(xiàn)代企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的有機(jī)循環(huán)體系。

圖2 航天企業(yè)專利質(zhì)量提升工程實(shí)施方案總體思路

1.強(qiáng)化“兩個(gè)融合”，抓準(zhǔn)科研生產(chǎn)和隊(duì)伍關(guān)鍵點(diǎn)

專利質(zhì)量提升工程的目的是結(jié)合企業(yè)特性，形成健康、可持續(xù)發(fā)展的模式，以增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力。針對(duì)航天企業(yè)以科研生產(chǎn)為主的特點(diǎn)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作融入科研生產(chǎn)發(fā)展尤為重要，除了抓準(zhǔn)流程融合關(guān)鍵點(diǎn)，也需要通過人才隊(duì)伍的融合來實(shí)現(xiàn)專利質(zhì)量提升工程更好服務(wù)科研生產(chǎn)的根本目的。

一是強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作與科研生產(chǎn)流程融合。知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作包括創(chuàng)造、保護(hù)、管理和運(yùn)用等階段，科研生產(chǎn)涉及立項(xiàng)、研制、試驗(yàn)和定型等階段，充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)立項(xiàng)分析提前確認(rèn)型號(hào)項(xiàng)目技術(shù)方案的合理性，通過建立專利預(yù)警機(jī)制加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，通過核心專利技術(shù)布局加強(qiáng)高質(zhì)量、高價(jià)值專利創(chuàng)造，通過申報(bào)管理加強(qiáng)專利與型號(hào)項(xiàng)目進(jìn)程匹配，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化推廣，降低重復(fù)研制成本。

二是強(qiáng)化研制隊(duì)伍與知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)隊(duì)伍融合。研制隊(duì)伍熟悉型號(hào)項(xiàng)目全流程、全要素，通過在型號(hào)項(xiàng)目隊(duì)伍配備知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員，架起型號(hào)項(xiàng)目研制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作橋梁，打通知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)人員不懂專業(yè)技術(shù)的壁壘，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作對(duì)科研生產(chǎn)的服務(wù)支撐。同時(shí)，使研制隊(duì)伍能夠更好地加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的及時(shí)性、系統(tǒng)性和合理性，加強(qiáng)型號(hào)項(xiàng)目核心技術(shù)自主可控，提升航天企業(yè)市場競爭優(yōu)勢。

2.實(shí)施“四個(gè)提升”，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)全面提升舉措

專利質(zhì)量提升不僅僅包含專利文本的質(zhì)量提升，也是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、申請(qǐng)、代理、審查、保護(hù)和運(yùn)用全鏈條各環(huán)節(jié)進(jìn)行質(zhì)量提升。除了專利審查屬于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局職責(zé)外，航天企業(yè)在其他環(huán)節(jié)皆可大有所為。

一是提升專利質(zhì)量。研究航天企業(yè)高質(zhì)量專利評(píng)價(jià)要素，開展專利分級(jí)分類評(píng)估管理，引導(dǎo)高質(zhì)量的發(fā)明創(chuàng)造。在申請(qǐng)質(zhì)量提升方面，通過構(gòu)建職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造審批機(jī)制，充分融合技術(shù)專家和行政管理職能，打通技術(shù)和行政管理的壁壘，加強(qiáng)航天企業(yè)內(nèi)部高質(zhì)量專利篩選。通過加強(qiáng)專利技術(shù)交底書撰寫培訓(xùn)，提升專利文本質(zhì)量。在代理質(zhì)量提升方面，通過構(gòu)建專利代理機(jī)構(gòu)供方名錄加強(qiáng)專利代理服務(wù)競爭采購，確保專利代理質(zhì)量；通過建立專利代理人員與發(fā)明人之間常態(tài)化溝通機(jī)制，提升專利代理服務(wù)的及時(shí)性和精準(zhǔn)性。

二是提升保護(hù)能力。通過加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息利用，針對(duì)型號(hào)項(xiàng)目全過程開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)立項(xiàng)分析、核心布局、專利預(yù)警和專題追蹤，充分發(fā)揮專利信息導(dǎo)航預(yù)警作用；通過開展系統(tǒng)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方案研究，構(gòu)建專利群，加強(qiáng)專利布局的集群化；通過研究建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)防范和維權(quán)保護(hù)機(jī)制，提升專利無效訴訟和應(yīng)訴能力。

三是提升管理效率。首先，通過系統(tǒng)梳理現(xiàn)有航天企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的適用性、兼容性和一致性，修訂完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求，固化優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，精簡管理流程，加強(qiáng)精準(zhǔn)精細(xì)管理，形成管理辦法和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合的彈性化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系；其次，通過建立統(tǒng)一的航天企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理平臺(tái)，形成集職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、申報(bào)、審批、保護(hù)和轉(zhuǎn)化推廣的全要素、全流程功能的信息化平臺(tái)，全面提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理效率。

四是提升價(jià)值效益。做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目試點(diǎn)推廣，加強(qiáng)高價(jià)值專利培育；打通航天企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)外部轉(zhuǎn)化渠道；加強(qiáng)轉(zhuǎn)化審批流程精細(xì)化管理；制定轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)辦法，激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)持續(xù)轉(zhuǎn)化。充分提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化效益，釋放知識(shí)產(chǎn)權(quán)社會(huì)價(jià)值。

3.推動(dòng)“三個(gè)促進(jìn)”，引領(lǐng)航天知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展方向

一是促進(jìn)專利布局一體化。一體化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方案是現(xiàn)代企業(yè)治理重要環(huán)節(jié)，尤其隨著國內(nèi)外商業(yè)航天競爭的加劇。因此，開展系統(tǒng)級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方案研究，加強(qiáng)核心技術(shù)專利布局，形成市場競爭技術(shù)專利化、核心技術(shù)參數(shù)秘密化、外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)和商標(biāo)注冊相結(jié)合、打造航天特色品牌的一體化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方案，是航天企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主要方向。

二是促進(jìn)管理體系規(guī)范化。航天企業(yè)同時(shí)面臨著強(qiáng)國強(qiáng)軍和參與市場化競爭兩方面的要求，因此在貫徹航天企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系時(shí)，必須滿足GB/T 29490《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》和GJB 9158《裝備承制單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求》2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求，同時(shí)兼顧航天企業(yè)裝備承制和市場競爭需求，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的體系化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化和科學(xué)化。

三是促進(jìn)價(jià)值效益最大化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值效益包括2個(gè)方面：一是通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化直接產(chǎn)生的轉(zhuǎn)化收入效益，或通過銷售專利產(chǎn)品等途徑間接產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益；二是專利技術(shù)產(chǎn)生的價(jià)值，比如對(duì)提升國家綜合國力、提升社會(huì)影響力和提升行業(yè)競爭優(yōu)勢等方面的價(jià)值。因此，最大化發(fā)揮專利的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)價(jià)值是航天企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的主要方向。

4.做好“基礎(chǔ)保障”，夯實(shí)專利質(zhì)量提升工程地基

一是組織保障。專利的管理涉及法律保護(hù)、資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)計(jì)價(jià)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)營和人員激勵(lì)等多個(gè)專業(yè)或職業(yè)，因此專利質(zhì)量提升工程的實(shí)施不能僅僅由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門推動(dòng)。結(jié)合航天企業(yè)專業(yè)化院所的設(shè)置，建立一個(gè)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門牽頭，法務(wù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)營、人力資源等部門和知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)相結(jié)合的院所兩級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的小組和工作辦公室是專利質(zhì)量提升工程實(shí)施方案落地的前提。

二是經(jīng)費(fèi)保障。專利質(zhì)量提升工程專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的設(shè)置主要包括專利基本的申請(qǐng)和維護(hù)費(fèi)用；高質(zhì)量專利評(píng)估要素等專題研究費(fèi)用；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員專業(yè)能力提升費(fèi)用；宣傳培訓(xùn)費(fèi)用；發(fā)明創(chuàng)造激勵(lì)和轉(zhuǎn)化運(yùn)用獎(jiǎng)勵(lì)等5個(gè)方面。

三是隊(duì)伍保障。構(gòu)建分級(jí)分類的培訓(xùn)課件體系，針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員、研發(fā)人員，通過專題培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)交流、制度宣貫等方式，多渠道提升全員知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和能力，培養(yǎng)一支業(yè)務(wù)精煉、精通專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和咨詢隊(duì)伍，以及熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用方法的設(shè)計(jì)師隊(duì)伍。

為支撐航天強(qiáng)國建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)，助力航天企業(yè)高質(zhì)量、高效率、高效益發(fā)展，基于航天企業(yè)特色，筆者提出了航天企業(yè)專利質(zhì)量提升工程實(shí)施方案。通過抓準(zhǔn)與科研生產(chǎn)和隊(duì)伍融合關(guān)鍵點(diǎn)，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)全面提升舉措，引領(lǐng)航天知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展方向，打造了航天企業(yè)現(xiàn)代化專利質(zhì)量提升治理的有機(jī)循環(huán)體系。