軍工院所知識產(chǎn)權(quán)管理與運營的思考及建議

李博文、徐嘉良、曾濤 /南京電子設(shè)備研究所

20世紀(jì)中葉，美國通過推動國防科技成果向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化造就了多個至今領(lǐng)先的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，“星球大戰(zhàn)”計劃衍生了GPS全球定位系統(tǒng)，“曼哈頓計劃”帶動了美國核技術(shù)的民用開發(fā)和利用，彈道軌跡計算技術(shù)孕育了電子計算機產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，美軍“阿帕網(wǎng)”的構(gòu)建推開了互聯(lián)網(wǎng)時代的大門。我國國防工業(yè)以國家戰(zhàn)略為先導(dǎo)，以強軍為首要責(zé)任，各項工作取得了顯著成就，“北斗”三號全球?qū)Ш较到y(tǒng)完成星座部署，火星探測器“天問”一號發(fā)射升空，“嫦娥”五號完成月球“挖土”和地外天體起飛，“華龍”一號全球首堆并網(wǎng)成功，中國新一代“人造太陽”首次放電，在完成這些國家重大工程任務(wù)過程中積累了大量先進(jìn)科技成果。

原《國防法》規(guī)定，“國家直接投入產(chǎn)生的技術(shù)成果屬于國防資產(chǎn)，不得改變用途和目的”，限制了國防科技成果向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用。這也從另一個角度說明，國防科技成果在長期禁轉(zhuǎn)的情況下積累了巨大的轉(zhuǎn)化潛能，一旦釋放，將會對國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到推波助瀾的作用。當(dāng)前，全民知識產(chǎn)權(quán)防范意識普遍增強，各行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作取得了一些成績，但是仍然存在核心技術(shù)不強、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不優(yōu)、轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)讓難的問題，特別是軍工國防領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)制度改革創(chuàng)新亟需研究解決。軍工科研院所的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量主要以發(fā)明專利居多，普通發(fā)明專利數(shù)量偏少，可以進(jìn)行轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)讓的專利比例偏低，同時面臨事業(yè)單位轉(zhuǎn)企、市場競爭常態(tài)化的大環(huán)境，如何更好地管理與運營知識產(chǎn)權(quán)，最大程度地發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)效能，真正實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益、知識產(chǎn)權(quán)強企，是軍工科研院所重點考慮的問題。

一、知識產(chǎn)權(quán)的管理

1.知識產(chǎn)權(quán)工作體系

知識產(chǎn)權(quán)管理工作應(yīng)站在軍工院所發(fā)展的角度統(tǒng)籌規(guī)劃，結(jié)合南京電子設(shè)備研究所自身發(fā)展特點，制定知識產(chǎn)權(quán)長遠(yuǎn)與階段性發(fā)展戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)專項管理制度，規(guī)范軍工院所的知識產(chǎn)權(quán)管理，進(jìn)而有利于知識產(chǎn)權(quán)的運營，知識產(chǎn)權(quán)管理網(wǎng)絡(luò)如圖1所示。

圖1 知識產(chǎn)權(quán)管理網(wǎng)絡(luò)

根據(jù)現(xiàn)階段軍工院所的發(fā)展規(guī)模與市場環(huán)境，建立健全知識產(chǎn)權(quán)專項管理體系，開展行業(yè)特色的知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)貫穿軍工院所創(chuàng)新、研發(fā)、批生產(chǎn)、市場營銷的全流程，規(guī)范研發(fā)、采購、生產(chǎn)、經(jīng)營貿(mào)易等環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理，進(jìn)而適應(yīng)裝備國際化發(fā)展，降低國際貿(mào)易的爭端與摩擦風(fēng)險。

2.知識產(chǎn)權(quán)管理隊伍建設(shè)

軍工院所技術(shù)領(lǐng)域多元化，需要建立相應(yīng)的專利技術(shù)分析、情報支撐隊伍，引導(dǎo)研發(fā)團(tuán)隊共同開展專利技術(shù)分析、情報分析，進(jìn)行項目策劃，推動技術(shù)創(chuàng)新，搶占市場先機。知識產(chǎn)權(quán)管理人員結(jié)構(gòu)單一是普遍現(xiàn)象，需要加強復(fù)合型人才儲備，吸納專利代理人、律師、資產(chǎn)評估師，以應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)代理、訴訟、運營的復(fù)雜事務(wù)。

3.知識產(chǎn)權(quán)布局

根據(jù)軍工行業(yè)現(xiàn)階段市場開拓形勢，各軍工院所積極投身于重大項目的爭取工作，為產(chǎn)業(yè)化布局爭取條件。其中，技術(shù)群的知識產(chǎn)權(quán)導(dǎo)航與布局工作是重大項目的核心，涉及到專利申報、標(biāo)準(zhǔn)制定、著作撰寫等方面，都需要搶先一步，這就要求知識產(chǎn)權(quán)管理人員要敏銳察覺市場與甲方的關(guān)注點，及時策劃知識產(chǎn)權(quán)布局工作。

知識產(chǎn)權(quán)布局主要以專利布局為主，知識產(chǎn)權(quán)管理人員組織專利代理人與研發(fā)團(tuán)隊，圍繞項目的技術(shù)創(chuàng)新點，開展研究方法分析、全球?qū)＠暾垜B(tài)勢分析、技術(shù)對比與分析、地域分析、申請人分析，形成項目整體專利布局策略與現(xiàn)階段專利布局策略，培育高價值專利，從源頭做好項目策劃，提前識別技術(shù)難點，推動關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，為后續(xù)成果轉(zhuǎn)化、科技成果獎項申報奠定基礎(chǔ)。

建立專利布局長效機制，面向典型型號、關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)化項目不同領(lǐng)域的發(fā)展需求，重點圍繞幾大技術(shù)方向開展專利導(dǎo)航，充分運用技術(shù)情報、專利分析方法，提升關(guān)鍵領(lǐng)域自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和儲備，服務(wù)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級，持續(xù)對前沿性、顛覆性、戰(zhàn)略性專利布局示范項目給予支持，建立軍工院所專利布局成果庫與數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)院所內(nèi)部資源共享。

4.知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃與計劃

編制智力成果和專利規(guī)劃與計劃，以專業(yè)建設(shè)與專業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整為基礎(chǔ)，根據(jù)專業(yè)設(shè)置、技術(shù)發(fā)展規(guī)劃、型號項目研制、預(yù)研創(chuàng)新項目等智力成果情況，制定知識產(chǎn)權(quán)成果年度計劃，分解下達(dá)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)要求。

按照軍工院所的技術(shù)專業(yè)結(jié)構(gòu)、現(xiàn)有技術(shù)成果、技術(shù)體系規(guī)劃等方面內(nèi)容，全面梳理知識產(chǎn)權(quán)項目，擬制知識產(chǎn)權(quán)項目規(guī)劃清單，明確具體知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與運營形式，以專業(yè)方向為單位，分別下達(dá)計劃要求，同時采用信息化工具進(jìn)行線上管理，提高知識產(chǎn)權(quán)工作運轉(zhuǎn)效率，擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)工作內(nèi)容和范圍，提升管理水平，增強知識產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新的核心驅(qū)動力。

5.知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范

制定知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險排查計劃，定期梳理技術(shù)創(chuàng)新、科研生產(chǎn)經(jīng)營活動可能存在的風(fēng)險點，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險排查，并采取針對性措施，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險。特別是在轉(zhuǎn)讓、許可涉及國家安全、軍工院所戰(zhàn)略發(fā)展關(guān)鍵核心技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)方面，加強對重大活動經(jīng)營對知識產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)、交易主體、交付清單內(nèi)容的全方位審查，提升風(fēng)險評估意識，強化防范手段。

二、知識產(chǎn)權(quán)的運營

目前，軍工院所的知識產(chǎn)權(quán)運營基本上停留在支撐項目競標(biāo)、高新企業(yè)認(rèn)定、獎項申報等傳統(tǒng)管理模式層面，目前五大軍工集團(tuán)已開展知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)試點，引導(dǎo)探索國防科技成果向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化的發(fā)展道路?，F(xiàn)階段知識產(chǎn)權(quán)在軍工單位的運營主要體現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資3個方面。

1.知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化

知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化主要體現(xiàn)在裝備采購合同的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益條款，裝備采購合同文本為制式模板，軍工單位無權(quán)更改，具體知識產(chǎn)權(quán)名稱與權(quán)利要求明細(xì)無法體現(xiàn)，相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價值難以評估，特別是國防專利不能公開評估是知識產(chǎn)權(quán)難以轉(zhuǎn)化的瓶頸。

大力推進(jìn)普通發(fā)明專利的申報，保證專利文本撰寫質(zhì)量，提高專利授權(quán)效率，以專利群為整體進(jìn)行綜合評估，在裝備采購合同附件中補充相應(yīng)權(quán)益條款，明確體現(xiàn)其具體的經(jīng)濟(jì)價值，是軍工院所大力推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)快速轉(zhuǎn)化的有效辦法。

2.知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓

知識產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)一直沒有明確、清晰、可操作的界定，服務(wù)體系不健全，缺乏有效對接機制，缺乏專業(yè)人員轉(zhuǎn)化，激勵措施受制于工資總額難以落實，部分單位成果完成人的利益無法得到有效保障，擔(dān)心國防工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)讓造成國家秘密泄漏，擔(dān)心轉(zhuǎn)讓失敗造成國有資產(chǎn)流失，造成軍工院所、科研人員“不能轉(zhuǎn)、不愿轉(zhuǎn)、不敢轉(zhuǎn)、不會轉(zhuǎn)”的死循環(huán)。

國家需要修訂相關(guān)政策法規(guī)，賦予軍工院所知識產(chǎn)權(quán)的處置權(quán)和收益權(quán)，破解“不能轉(zhuǎn)”；設(shè)置獎勵激勵政策，細(xì)化成果轉(zhuǎn)化收益實施細(xì)則，破解“不愿轉(zhuǎn)”；引入盡職免責(zé)和解密機制，破解“不敢轉(zhuǎn)”；逐步建立知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，整合軍工院所、地方工辦、中介機構(gòu)、商業(yè)銀行等機構(gòu)，健全知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)業(yè)鏈全鏈條，推動知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，破解“不會轉(zhuǎn)”。

3.知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資

軍工院所屬于“產(chǎn)、學(xué)、研”科技創(chuàng)新型制造業(yè)，輕資產(chǎn)、無形化、知識化特點突出，主要知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)為專利權(quán)，目前銀行機構(gòu)對于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、融資存在避險態(tài)度，主要是由于存在知識產(chǎn)權(quán)評估難、轉(zhuǎn)化效率低、服務(wù)體系不完善等問題。

在不斷完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系條件下，大力申報普通發(fā)明專利，積極尋求第三方擔(dān)保機構(gòu)，推進(jìn)商業(yè)銀行委托第三方機構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)評估與質(zhì)押貸款的全過程，促使第三方機構(gòu)聯(lián)合律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)，共同完成擔(dān)保服務(wù)，從而規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)價值評估復(fù)雜的問題，簡化流程，降低風(fēng)險，實現(xiàn)共贏。

軍工院所發(fā)展的核心是創(chuàng)新，要主動把握變化中的時代創(chuàng)新主題，找準(zhǔn)發(fā)展路徑和發(fā)展坐標(biāo)，堅定不移地推進(jìn)創(chuàng)新，以科技委專業(yè)組、各研究室為抓手，推進(jìn)各領(lǐng)域、專業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，以市場營銷、產(chǎn)業(yè)化布局方式開展商業(yè)模式創(chuàng)新，以科研生產(chǎn)管理、質(zhì)量體系管理、數(shù)字化體系管理等多元化手段促進(jìn)管理創(chuàng)新工作。技術(shù)創(chuàng)新代表先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，管理創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新代表先進(jìn)生產(chǎn)關(guān)系的突破。只有同步開展“三創(chuàng)新”工作，方能將生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾變小。當(dāng)然，所有創(chuàng)新工作順利開展的前提都需要知識產(chǎn)權(quán)的布局、保護(hù)與引領(lǐng)。面向未來發(fā)展，軍工院所需要全面貫徹新的發(fā)展理念，服務(wù)和融入新發(fā)展格局，以高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，以知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、質(zhì)量與權(quán)益為牽引，全面提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)、管理、運營的能力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，逐步健全知識產(chǎn)權(quán)體系，不斷增強創(chuàng)新力、競爭力、影響力、抗風(fēng)險力，為國防建設(shè)做出更大貢獻(xiàn)。