中國國家實(shí)驗(yàn)室的演進(jìn)歷程、管理體制及運(yùn)行機(jī)制探析

吳丹丹， 王子晨

（中共安徽省委黨校a.公共管理教研部；b.經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部，合肥 230022）

0 引 言

十八大以來，我國科技事業(yè)取得巨大成就、發(fā)生了歷史性變革，但國內(nèi)外環(huán)境的深刻復(fù)雜變化、“十四五”及更長時(shí)期的發(fā)展都對我國科技創(chuàng)新的進(jìn)程提出了更現(xiàn)實(shí)、更迫切的需求。國家實(shí)驗(yàn)室在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮著核心和引領(lǐng)作用，是我國向創(chuàng)新型國家邁進(jìn)，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新從“跟跑”向“并跑”和“領(lǐng)跑”轉(zhuǎn)變的國之重器［1］。黨的十九屆四中全會(huì)決定提出“強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，健全國家實(shí)驗(yàn)室體系”?！吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》中也強(qiáng)調(diào)要加快構(gòu)建以國家實(shí)驗(yàn)室為引領(lǐng)的戰(zhàn)略科技力量，聚焦重大創(chuàng)新領(lǐng)域組建一批國家實(shí)驗(yàn)室［2］?？梢姡笆奈迤陂g”我國推動(dòng)科技自立自強(qiáng)目標(biāo)工作的重點(diǎn)之一是要加快推動(dòng)國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，對國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系進(jìn)行重組，以國家戰(zhàn)略性需求為導(dǎo)向推進(jìn)創(chuàng)新體系優(yōu)化組合。因此，基于歷史發(fā)展的要求、國家實(shí)驗(yàn)室本身的重要作用、黨和國家重大決策部署，從國家實(shí)驗(yàn)室的重大意義、國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展歷程、國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的主要困境、加快推進(jìn)國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的對策建議這四個(gè)方面展開研究具有極其重要的現(xiàn)實(shí)與戰(zhàn)略意義。

1 推進(jìn)國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的重大意義

1.1 推進(jìn)國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)是實(shí)現(xiàn)我國科技自立自強(qiáng)的必然選擇

我國對于國家實(shí)驗(yàn)室的探索起步于1984年，隨著國家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)與發(fā)展，其功能目標(biāo)定位慢慢變得清晰，直到2017年得以明確。即“國家實(shí)驗(yàn)室是體現(xiàn)國家意志、實(shí)現(xiàn)國家使命、代表國家水平的戰(zhàn)略科技力量，是面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康的創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺，是保障國家安全的核心支撐，是突破型、引領(lǐng)型、平臺型一體化的大型綜合性研究基地”［3］。由此可見，國家實(shí)驗(yàn)室具有基礎(chǔ)性、前沿性、戰(zhàn)略性等顯著特點(diǎn)，代表國家在相關(guān)領(lǐng)域的最高水平，具有解決重大問題的能力和引領(lǐng)科技創(chuàng)新的作用。

1.2 推進(jìn)國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)是我國應(yīng)對科技革命的關(guān)鍵舉措

當(dāng)前，在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展的背景下，重大科學(xué)研究進(jìn)入“大科學(xué)時(shí)代”，科技創(chuàng)新進(jìn)入大融通時(shí)代，顛覆性技術(shù)不斷涌現(xiàn)，現(xiàn)代科學(xué)研究的復(fù)雜程度也越來越高，更多依賴多學(xué)科協(xié)同與多手段的綜合運(yùn)用。因此，面對新科技革命的快速演進(jìn)、科學(xué)研究范式的漸進(jìn)變革，作為國家創(chuàng)新體系重要組成部分的國家實(shí)驗(yàn)室，亟待健全完善現(xiàn)有體制機(jī)制弊端，全面推動(dòng)科技體制改革，不斷提升科技創(chuàng)新治理效能，從而持續(xù)增強(qiáng)我國科技創(chuàng)新的體系化能力。

1.3 推進(jìn)國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)是我國實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本需要

國家實(shí)驗(yàn)室是支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的核心力量，是推動(dòng)科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的強(qiáng)大現(xiàn)實(shí)動(dòng)力?，F(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的建設(shè)，以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局的構(gòu)建［4］，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定性的保障，都離不開科技創(chuàng)新這一關(guān)鍵要素。而我國正處于國內(nèi)創(chuàng)新能力仍不適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展的要求，關(guān)鍵核心技術(shù)面臨受制于國外的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，迫切需要加快推進(jìn)重大創(chuàng)新領(lǐng)域國家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)與發(fā)展，盡快提高基礎(chǔ)研究水平，突破關(guān)鍵核心技術(shù)，并培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以科技創(chuàng)新不斷催生更多的新發(fā)展動(dòng)能。

1.4 推進(jìn)國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)是各國開展科技競爭的有效路徑

國家實(shí)驗(yàn)室作為高水平科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施和平臺，已成為全球各界關(guān)注的焦點(diǎn)［5］。美國通過勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室、阿貢國家實(shí)驗(yàn)室等開展重大科學(xué)前沿的跨學(xué)科研究，引領(lǐng)世界科技發(fā)展。德國組建以亥姆霍茲國家研究中心為代表的綜合性戰(zhàn)略研究機(jī)構(gòu)，形成了國立科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合體。日本給予國立科研機(jī)構(gòu)獨(dú)特的地位與體制機(jī)制，并通過高強(qiáng)度投入基礎(chǔ)研究，催生了獲諾貝爾獎(jiǎng)的“井噴現(xiàn)象”。由此可見，必須加快推進(jìn)我國國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，在服務(wù)好國家重大戰(zhàn)略需求的同時(shí)，積極搶占未來世界科技發(fā)展的戰(zhàn)略制高點(diǎn)，加快贏得國際競爭和發(fā)展的主動(dòng)權(quán)。

2 我國國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展歷程

我國自1984年建設(shè)國家實(shí)驗(yàn)室，截至目前共有10個(gè)，其中，按照以前標(biāo)準(zhǔn)建立了6個(gè)，在2020年新掛牌組建了4個(gè)。從整體上看，目前我國國家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)發(fā)展還處于探索階段，體制機(jī)制運(yùn)行仍需深入研究，與此同時(shí)，我國社會(huì)公眾對國家實(shí)驗(yàn)室還普遍缺乏全面了解與統(tǒng)一認(rèn)知。因此，針對我國國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)發(fā)展的歷史脈絡(luò)及其建設(shè)成效進(jìn)行梳理，為進(jìn)一步推進(jìn)國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展提供歷史借鑒。

2.1 第1階段：1984—1999年，建立首批國家實(shí)驗(yàn)室

為滿足國家科技發(fā)展的需求，這段時(shí)期我國先后建成了以基礎(chǔ)研究為主的一批大科學(xué)裝置，相繼成立了合肥國家同步輻射實(shí)驗(yàn)室（1984年）、北京串列加速器核物理國家實(shí)驗(yàn)室（1984年）、北京正負(fù)電子對撞機(jī)國家實(shí)驗(yàn)室（1988年）和蘭州重離子加速器國家實(shí)驗(yàn)室（1991年）。雖然，當(dāng)時(shí)并未能全面認(rèn)識到國家實(shí)驗(yàn)室這一大型綜合性研究基地的科學(xué)內(nèi)涵，也未能很好把握其功能定位，大多都還是偏向于理解成國家級的實(shí)驗(yàn)室。如，合肥國家同步輻射實(shí)驗(yàn)室就是一個(gè)“面向國內(nèi)外用戶開放的國家級共用實(shí)驗(yàn)室”。但是，這4個(gè)國家實(shí)驗(yàn)室的建立標(biāo)志著我國國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的開端，也初步實(shí)現(xiàn)了我國在基礎(chǔ)研究及交叉學(xué)科等重要領(lǐng)域追趕世界先進(jìn)科學(xué)水平的戰(zhàn)略目標(biāo)，并在一定程度上推動(dòng)了中國特色社會(huì)主義事業(yè)的發(fā)展，更為后續(xù)國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)提供了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)［6］。

2.2 第2階段：2000年，籌建大批試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室

在這個(gè)階段，科學(xué)技術(shù)部（以下簡稱科技部）分3批啟動(dòng)了16個(gè)國家實(shí)驗(yàn)室的試點(diǎn)建設(shè)。第1批：2000年10月27日，我國第一個(gè)研究類國家實(shí)驗(yàn)室——沈陽材料科學(xué)國家（聯(lián)合）實(shí)驗(yàn)室，經(jīng)科技部批準(zhǔn)后完成組建工作。第2批：2003年11月25日，科技部下發(fā)《批準(zhǔn)北京凝聚態(tài)物理等5個(gè)國家實(shí)驗(yàn)室籌建的通知》，5個(gè)試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室開始籌建。第3批：《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》發(fā)布后，科技部在2006年12月召開啟動(dòng)國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)工作通氣會(huì)，通報(bào)10個(gè)試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室擬啟動(dòng)籌建。這一階段的建設(shè)力度明顯增強(qiáng)，16個(gè)試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室在籌建中從知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等方面著手，吸引、凝聚和培養(yǎng)了一大批創(chuàng)新型科技人才，為我國實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)貢獻(xiàn)了積極力量。另外，通過政策文本分析發(fā)現(xiàn)，自2006年后，在“十一五”和“十二五”這10年間我國國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的側(cè)重點(diǎn)有所變化，一開始注重國家實(shí)驗(yàn)室的綜合集成創(chuàng)新功能，尤其體現(xiàn)在新興交叉學(xué)科領(lǐng)域，后來慢慢調(diào)整為面向國家重大的科學(xué)工程與戰(zhàn)略科技任務(wù)?？蛇@一階段歸根究底還是和第一階段存在類似的問題，即未能完全厘清國家實(shí)驗(yàn)室與國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的關(guān)系、也未能對功能目標(biāo)、戰(zhàn)略定位及體制機(jī)制有明確認(rèn)知，因此，我國國家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)發(fā)展進(jìn)度在這個(gè)階段的后期可謂相對遲緩。

2.3 第3階段：2012年以來，布局新一輪國家實(shí)驗(yàn)室

十八大明確提出“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”，青島海洋科學(xué)與技術(shù)試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室在1年后獲得科技部批復(fù)，并于2015年8月正式投入使用。而其他15個(gè)籌建的試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室仍未驗(yàn)收，直到十九大報(bào)告明確提出“加強(qiáng)國家創(chuàng)新體系建設(shè)，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量”，1個(gè)月后，科技部發(fā)布《關(guān)于批準(zhǔn)組建北京分子科學(xué)等6個(gè)國家研究中心的通知》，通知明確提出，要將沈陽材料科學(xué)國家（聯(lián)合）實(shí)驗(yàn)室以及第二階段第二批批準(zhǔn)籌建的5個(gè)試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室組建為國家研究中心，并納入相關(guān)基地序列管理。

此外，2017年8月，科技部、財(cái)政部、國家發(fā)改委聯(lián)合印發(fā)了《國家科技創(chuàng)新基地優(yōu)化整合方案》，明確區(qū)分了國家實(shí)驗(yàn)室和國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的定位［7］。因此，自2017年下半年開始，國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)以“成熟1個(gè)，啟動(dòng)1個(gè)”為原則，北京、上海、廣東、安徽、浙江等多個(gè)省市投入大量經(jīng)費(fèi)，打造國家實(shí)驗(yàn)室“預(yù)備隊(duì)”。如之江實(shí)驗(yàn)室、張江實(shí)驗(yàn)室、鵬城實(shí)驗(yàn)室、量子創(chuàng)新研究院，其中，又以2020年9月量子信息科學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室揭牌為典型代表。與此同時(shí)，武漢、南京、深圳、西安等地也都陸續(xù)提出了相應(yīng)的戰(zhàn)略規(guī)劃。簡而言之，這一階段在國內(nèi)外發(fā)展環(huán)境變化的背景下，國家實(shí)驗(yàn)室的定位及功能得到了進(jìn)一步明確，新一輪國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的推進(jìn)既是新時(shí)代推進(jìn)我國科技自立自強(qiáng)，全面建設(shè)我國社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國的必然選擇，也是重大而緊迫的現(xiàn)實(shí)任務(wù)。

3 我國國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)主要困境

從主要制約因素看，科技體制方面的問題是我國國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)進(jìn)度遲緩的重要桎梏。國家實(shí)驗(yàn)室的功能定位使其需要在全國甚至全球范圍內(nèi)整合優(yōu)勢的創(chuàng)新要素，形成大體量、大協(xié)作的協(xié)同創(chuàng)新，然而，傳統(tǒng)科技體制的束縛導(dǎo)致我國國家實(shí)驗(yàn)室很大程度上像國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的翻版，也導(dǎo)致國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)發(fā)展面臨一系列問題。

當(dāng)前學(xué)術(shù)界一般認(rèn)為，科技管理模式包括管理體制與運(yùn)行機(jī)制兩方面。其中，管理體制可細(xì)分為外部管理體制和內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，外部管理體制通過對各方權(quán)責(zé)關(guān)系的明確，創(chuàng)造一個(gè)有利于組織可持續(xù)發(fā)展的外部環(huán)境，而內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)通過協(xié)調(diào)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、內(nèi)設(shè)部門之間的關(guān)系，推動(dòng)創(chuàng)新資源的集聚與優(yōu)化，努力營造良好的內(nèi)部環(huán)境［8］。運(yùn)行機(jī)制涉及具體操作層面，又可細(xì)分為“人財(cái)物評”四部分：人指人員管理機(jī)制；財(cái)指科技經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制；物指項(xiàng)目、成果、裝備設(shè)施等管理機(jī)制，本文主要從成果轉(zhuǎn)化層面展開探討；評指考核評價(jià)機(jī)制。

3.1 管理體制方面

我國國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)在吸取傳統(tǒng)歷史經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，也不斷借鑒國際先進(jìn)做法，目前在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)方面，大都建立了理事會(huì)決策、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、實(shí)驗(yàn)室主任負(fù)責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)體制，取得了較好的建設(shè)成效。但是，從外部管理體制層面來看，法律意義上的我國國家實(shí)驗(yàn)室宏觀管理體系還未形成，目前大多存在層級不夠高、而且隸屬關(guān)系較為復(fù)雜的通病，無法發(fā)揮出應(yīng)有的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用。如，位于合肥綜合性國家科學(xué)中心的量子信息科學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室，其科技規(guī)劃與指導(dǎo)工作主要由科技部承擔(dān)負(fù)責(zé)，但具體由安徽省、中科院、合肥市、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)四方共建，其中，中科大作為最主要的建設(shè)單位負(fù)責(zé)推進(jìn)各項(xiàng)工作，雖說這有利于國家實(shí)驗(yàn)室集中精力開展創(chuàng)新創(chuàng)造，但是國家實(shí)驗(yàn)室的“國家級”地位未能得到充分發(fā)揮，“國家級”作用也就難以有效體現(xiàn)。又如，青島海洋國家試點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的編制仍隸屬市級層面，導(dǎo)致其高端人才引進(jìn)、國內(nèi)外資源整合、對外交流合作等具體工作推進(jìn)的難度較大，在協(xié)同創(chuàng)新方面探索的見效慢，不利于開展跨部門、跨地區(qū)和跨學(xué)科的深度合作。

3.2 運(yùn)行機(jī)制方面

（1）人才管理機(jī)制設(shè)計(jì)存在問題。突破關(guān)鍵核心技術(shù)，在于有效發(fā)揮人的積極性［9］。現(xiàn)階段制約我國國家實(shí)驗(yàn)室快速發(fā)展的最大因素是高水平創(chuàng)新人才不足，尤其是科技領(lǐng)軍人才匱乏［10］。探其根源，目前的人才管理機(jī)制與科技創(chuàng)新的規(guī)律及其要求不相適應(yīng)，具體為：①唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷等現(xiàn)象嚴(yán)重，破5唯力度還不夠，導(dǎo)致人才評價(jià)機(jī)制不科學(xué)，仍然只是片面將論文、專利、資金等作為主要標(biāo)準(zhǔn)。②諸多的報(bào)表、審批工作，以及各種評審評價(jià)，讓科技人員應(yīng)接不暇，花費(fèi)了他們大量的時(shí)間和精力。③目前國家實(shí)驗(yàn)室主要實(shí)行事業(yè)單位編制，在編制內(nèi)還會(huì)不同程度受到科研經(jīng)費(fèi)用途限制、中央事業(yè)單位工資總額控制等各種約束，這在很大程度上限制了國家實(shí)驗(yàn)室制度創(chuàng)新變革的廣度與深度。④有關(guān)科技人員收入的制度設(shè)計(jì)還有欠缺，在制約已有人員創(chuàng)新激情的同時(shí)，還會(huì)影響優(yōu)秀人才的引進(jìn)。如國家專項(xiàng)撥款不能用于支付科研人員工資或福利；競爭性項(xiàng)目基金的用途規(guī)定，重物輕人的思想仍然存在，很少提及可直接用于科技人員的收入分配，大多都是用來采購科研裝備等。

（2）經(jīng)費(fèi)等資源配置機(jī)制不夠健全。關(guān)鍵核心攻關(guān)需要巨大的投入。如，作為主導(dǎo)未來技術(shù)革命的一個(gè)重要支撐點(diǎn)，量子信息科技可以在確保信息安全、提高運(yùn)算速度、提升測量精度等方面突破傳統(tǒng)瓶頸，這一個(gè)極具戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性的前沿科技領(lǐng)域，是國內(nèi)外科技創(chuàng)新必爭之地。2016年，歐盟委員會(huì)聲明為使歐洲成為未來全球產(chǎn)業(yè)格局的領(lǐng)跑者，將啟動(dòng)一項(xiàng)長達(dá)10年、總投資約11億美元的量子技術(shù)旗艦計(jì)劃；2018年，美國正式實(shí)施為期10年的“國家量子行動(dòng)計(jì)劃”，并預(yù)計(jì)在2019～2022年這3年間投入13億美元。我國量子信息科學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室的科技經(jīng)費(fèi)主要是國家撥款和自籌經(jīng)費(fèi)這兩大來源，可國家專項(xiàng)撥款一般用于科技儀器采購、土建以及日常運(yùn)行等方面，投入較少且分散，因此一旦專項(xiàng)撥款不足，量子信息科學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室就必須依靠自身，通過競爭性項(xiàng)目基金等多種途徑來獲得經(jīng)費(fèi)支持，“要經(jīng)費(fèi)、跑項(xiàng)目”不利于科研的長期性與延續(xù)性，尤其不利于需要穩(wěn)定資金支持的基礎(chǔ)研究類工作開展。

（3）科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制仍待完善?！翱萍紕?chuàng)新絕不僅僅是實(shí)驗(yàn)室研究，而必須將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力”［11］。自然這也成為國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)發(fā)展的重要目標(biāo)，但是目前國家實(shí)驗(yàn)室在從科學(xué)到技術(shù)再到產(chǎn)業(yè)的成果轉(zhuǎn)化機(jī)制方面還有明顯短板：①科技成果的應(yīng)用，由于產(chǎn)學(xué)研之間的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈還未完全打通，科技供給與企業(yè)等市場主體的應(yīng)用需求對接的精準(zhǔn)度不夠高，實(shí)驗(yàn)室的研發(fā)成果同市場上的具體技術(shù)需求還存在不小的脫節(jié)；②科技成果的保護(hù)，由于我國關(guān)于科技成果保護(hù)的法律制度尚不健全，導(dǎo)致科技成果的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠，存在不同程度的抄襲、剽竊和侵權(quán)等問題，同時(shí)現(xiàn)有的保護(hù)手段也還無法完全適應(yīng)新業(yè)態(tài)、新發(fā)展的需要。③成果收益的分配，國家實(shí)驗(yàn)室研究探索成果轉(zhuǎn)化收益如何分配的問題。如，量子信息科學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室制定了成果轉(zhuǎn)讓、股權(quán)激勵(lì)等多種利益共享和分配機(jī)制，技術(shù)發(fā)明人或團(tuán)隊(duì)按國家相關(guān)規(guī)定占一定比例，剩余部分由所屬人事單位和研究院按投入比例分享，這樣的收益權(quán)分配方案在具體實(shí)施中還需進(jìn)一步明確細(xì)則，才能保證其在實(shí)際中得到有效應(yīng)用。

（4）考核評價(jià)機(jī)制不盡合理?！叭靠萍际范甲C明，誰擁有了一流創(chuàng)新人才、擁有了一流科學(xué)家，誰就能在科技創(chuàng)新中占據(jù)優(yōu)勢”。而目前情況，我國國家實(shí)驗(yàn)室實(shí)行的科技人才考核評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)相對單一，評價(jià)機(jī)制還有待更加完善。如重成果輕人才、重成果數(shù)量輕成果質(zhì)量、重科技產(chǎn)出輕成果轉(zhuǎn)化等，致使國家實(shí)驗(yàn)室科技人才的積極性不夠高、主動(dòng)性不夠強(qiáng)。與此同時(shí)，由于行政化的考核手段和繁瑣的評價(jià)程序，導(dǎo)致科技人才需要在爭取項(xiàng)目、應(yīng)對考評中花費(fèi)不少時(shí)間精力，更有甚者會(huì)出現(xiàn)弄虛作假行為，對我國重大原創(chuàng)性科研成果產(chǎn)出產(chǎn)生惡劣的影響。量子信息科學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室積極探索實(shí)行了分級考核與分類考核并舉的考核評價(jià)機(jī)制，對科研人員，以基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新成果、關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)成果、重大科技任務(wù)完成情況為標(biāo)準(zhǔn)；對技術(shù)支撐人員，以對科研工作提供技術(shù)支撐的貢獻(xiàn)為標(biāo)準(zhǔn)；對管理人員，以提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)為標(biāo)準(zhǔn)，讓各類人才在各自的崗位上發(fā)揮出最大潛能，雖然這相較于傳統(tǒng)的科技評價(jià)機(jī)制更加科學(xué)化，但在實(shí)際操作過程中仍然存在不少問題。

4 加快推進(jìn)我國國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的對策建議

作為世界各國在科技領(lǐng)域的一種共同建制，國家實(shí)驗(yàn)室集戰(zhàn)略性、綜合性、創(chuàng)新性、和帶動(dòng)性等功能于一體。因此，在加快推進(jìn)我國國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與發(fā)展的實(shí)踐探索中，需要加強(qiáng)思想重視，賦予國家實(shí)驗(yàn)室更高層次和更大的自主權(quán)，促使其進(jìn)一步突破傳統(tǒng)科技體制束縛，營造科技人才安心工作、專心科研的寬松環(huán)境，充分發(fā)揮國家實(shí)驗(yàn)室的應(yīng)有國家級優(yōu)勢。

4.1 發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢

從2009年11月在國家科技重大專項(xiàng)組織實(shí)施推進(jìn)會(huì)上，中央政府首次公開提及新型舉國體制，到黨的十九屆四中全會(huì)決定提出要“構(gòu)建社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制”，再到十九屆五中全會(huì)強(qiáng)調(diào)要“健全社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國體制，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)”。近年來，從黨中央到社會(huì)各界對新型舉國體制重要性的認(rèn)知愈發(fā)深刻明顯。即作為解決全局性問題的一種制度安排，新型舉國體制以實(shí)現(xiàn)國家發(fā)展與安全為最高目標(biāo)，以科學(xué)統(tǒng)籌、集中力量、優(yōu)化機(jī)制、協(xié)同攻關(guān)為基本方針，以現(xiàn)代化重大創(chuàng)新工程為戰(zhàn)略抓手，以創(chuàng)新發(fā)展為核心實(shí)質(zhì)［12］。由此可見，今后在加快推進(jìn)國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的過程中，應(yīng)充分發(fā)揮新型舉國體制依托中國特色社會(huì)主義制度的政治優(yōu)勢，集中力量辦大事，辦好自己的事，這是基本保證。應(yīng)充分發(fā)揮新型舉國體制兼顧有為政府與市場更好結(jié)合作用的競爭優(yōu)勢，確保國家實(shí)驗(yàn)室所需的各類科技資源與要素的集聚、配置、利用更加高效的市場導(dǎo)向。應(yīng)充分發(fā)揮新型舉國體制提倡政產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合的協(xié)同優(yōu)勢，加強(qiáng)生產(chǎn)、學(xué)習(xí)、科學(xué)研究、實(shí)踐運(yùn)用的系統(tǒng)合作的應(yīng)用導(dǎo)向。應(yīng)充分發(fā)揮新型舉國體制凝神聚力于科技領(lǐng)域的顯著優(yōu)勢，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量支撐，努力攻克關(guān)鍵核心技術(shù)，提升國家創(chuàng)新體系效能的戰(zhàn)略導(dǎo)向。

4.2 健全完善現(xiàn)有體制機(jī)制

加快我國國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展重點(diǎn)是要突破傳統(tǒng)科技體制的束縛，實(shí)現(xiàn)繼承傳統(tǒng)歷史經(jīng)驗(yàn)與借鑒國外做法的均衡，在此基礎(chǔ)上積極探索創(chuàng)新國家實(shí)驗(yàn)室管理體制與運(yùn)行機(jī)制，創(chuàng)造出一個(gè)外部關(guān)系和諧、內(nèi)部治理優(yōu)化、經(jīng)費(fèi)長期保障、人員創(chuàng)新協(xié)作、項(xiàng)目穩(wěn)定有序、成果轉(zhuǎn)化有力、考評激勵(lì)有效的制度框架。

（1）完善組織架構(gòu)，特別是加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)。作為一個(gè)開展大體量、大協(xié)作的創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺，國家實(shí)驗(yàn)室必須具有吸引、匯聚、整合國內(nèi)甚至全球優(yōu)勢創(chuàng)新要素和資源的能力，因此需進(jìn)一步提高國家實(shí)驗(yàn)室的歸屬級別，通過管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的明晰，從而大大增強(qiáng)國家實(shí)驗(yàn)室自身的組織、協(xié)調(diào)與整合能力，與此同時(shí)還可避免地方政府行政干預(yù)國家實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行等情況的發(fā)生?；诖?，建議在國務(wù)院層面成立一個(gè)國家實(shí)驗(yàn)室管理委員會(huì)，國務(wù)院主要領(lǐng)導(dǎo)人擔(dān)任委員會(huì)主任，省部級領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)篩選成為委員，所有的國家實(shí)驗(yàn)室直屬于該委員會(huì)，該委員能夠直接協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌國家實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行過程中需要跨部門、跨地區(qū)、跨國界整合的各項(xiàng)事宜。此外，還應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮地方政府在國家實(shí)驗(yàn)室成立、發(fā)展中的積極作用，如經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的強(qiáng)大財(cái)力優(yōu)勢、一些特區(qū)的靈活政策法規(guī)優(yōu)勢，最大限度地破解束縛國家實(shí)驗(yàn)室落地的體制機(jī)制藩籬［13］。

（2）優(yōu)化創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制。①人才引進(jìn)應(yīng)體現(xiàn)“以人為本”，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力。國家實(shí)驗(yàn)室的推進(jìn)與發(fā)展離不開優(yōu)秀的科技人才，所以，國家實(shí)驗(yàn)室需要不斷創(chuàng)新探索人才引進(jìn)與激勵(lì)機(jī)制。建議通過調(diào)研，了解不同科技人才現(xiàn)實(shí)的個(gè)人及家庭需求，并以此為依據(jù)，著力從子女入學(xué)、配偶工作、職稱評定、醫(yī)療保障、住房養(yǎng)老等方面全方位制定政策措施，從而保證政策對各類人才的強(qiáng)大吸引力。通過完善國家實(shí)驗(yàn)室基礎(chǔ)，即各類先進(jìn)科研設(shè)備與大科學(xué)裝置，建設(shè)成為具有國際一流水平的研發(fā)基地，給科技人才一個(gè)良好的工作平臺和充分自主權(quán)的舞臺。遵循“不求所有、但求所用”的用人原則，通過創(chuàng)新人才聘用等方式，主動(dòng)加強(qiáng)與國內(nèi)外高校及科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)交流，將各類優(yōu)秀人才吸納進(jìn)國家實(shí)驗(yàn)室。②科技經(jīng)費(fèi)應(yīng)體現(xiàn)“長期穩(wěn)定”，促使科研經(jīng)費(fèi)有效保障。基于國家實(shí)驗(yàn)室的“四個(gè)面向”定位，其良好的運(yùn)行發(fā)展必然離不開穩(wěn)定充足的經(jīng)費(fèi)支持，才能確?？蒲腥藛T順利完成突出國家目標(biāo)導(dǎo)向的重大攻關(guān)項(xiàng)目、突出市場導(dǎo)向的技術(shù)應(yīng)用項(xiàng)目。特別是那些瞄準(zhǔn)從0到1進(jìn)行原始創(chuàng)新的基礎(chǔ)前沿項(xiàng)目，具有周期長、風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)，更需要統(tǒng)籌資源對其予以足額、穩(wěn)定的長期支持，并要求科研人員不再牽頭申請其他渠道的科研經(jīng)費(fèi)，使國家實(shí)驗(yàn)室擺脫要經(jīng)費(fèi)、跑項(xiàng)目的困境，有利于科研人員目標(biāo)明確、精力集中地開展研究。同時(shí)，還應(yīng)靈活制定科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法，努力實(shí)現(xiàn)讓經(jīng)費(fèi)為人的創(chuàng)造性活動(dòng)服務(wù)，建議制定研究經(jīng)費(fèi)使用的負(fù)面清單，實(shí)施目標(biāo)導(dǎo)向，凡是清單內(nèi)規(guī)定的均不允許，清單外則可自主列支［14］。③科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)體現(xiàn)“市場需求”，有力促使科技成果轉(zhuǎn)化。國家實(shí)驗(yàn)室在攻克突破關(guān)鍵核心技術(shù)的同時(shí)，還需不斷加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的步伐，培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，搶占產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點(diǎn)。為推動(dòng)國家實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)應(yīng)用與成果轉(zhuǎn)化能更好、更快、更精準(zhǔn)地服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，應(yīng)設(shè)立專門的產(chǎn)業(yè)與應(yīng)用發(fā)展咨詢委員會(huì)，由工業(yè)界、學(xué)術(shù)界、中央和地方政府以及國家實(shí)驗(yàn)室的專家共同組成，負(fù)責(zé)提供相關(guān)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，引導(dǎo)科技任務(wù)的部署，指導(dǎo)技術(shù)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制定，為科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化提供咨詢和指導(dǎo)建議。⑤考核評價(jià)機(jī)制應(yīng)體現(xiàn)“多元科學(xué)”，促使評價(jià)激勵(lì)效果顯著。國家實(shí)驗(yàn)室的考評機(jī)制應(yīng)始終堅(jiān)持從過程管理向結(jié)果管理轉(zhuǎn)變，由國家實(shí)驗(yàn)室管理委員會(huì)牽頭，邀請學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的權(quán)威專家對國家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評估，既不唯成果數(shù)量論，也不唯經(jīng)濟(jì)效益論，而是以原始創(chuàng)新成果為標(biāo)準(zhǔn)，從而賦予實(shí)驗(yàn)室更充分的自主權(quán)。構(gòu)建并不斷完善科技人才評價(jià)體系，以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向，個(gè)人評價(jià)與團(tuán)隊(duì)評價(jià)相結(jié)合，積極運(yùn)用同行評估等方式，保證考評工作的專業(yè)性與公正性，努力實(shí)現(xiàn)人才引領(lǐng)發(fā)展［15］。

4.3 重視加大基礎(chǔ)研究投入

投入基礎(chǔ)研究，就是投資未來。作為整個(gè)科學(xué)體系的源頭，基礎(chǔ)研究的作用不可低估，意義重大深遠(yuǎn)，也正因此，我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中遇到很多科學(xué)問題的解決方案，都越來越需要從基礎(chǔ)研究這一深層領(lǐng)域去尋求，而國家實(shí)驗(yàn)室作為整個(gè)國家科學(xué)研究的核心和領(lǐng)頭羊，應(yīng)該始終瞄準(zhǔn)世界科技前沿，持續(xù)關(guān)注基礎(chǔ)科學(xué)問題，不斷加強(qiáng)前瞻性基礎(chǔ)研究。十八大以來，我國不斷加快基礎(chǔ)研究步伐，然而同建設(shè)世界科技強(qiáng)國的目標(biāo)相比，還在基礎(chǔ)理論存在短板、關(guān)鍵核心技術(shù)被“卡脖子”、部分基礎(chǔ)研究領(lǐng)域缺乏長期堅(jiān)持等問題［16］。各級政府應(yīng)制定實(shí)施基礎(chǔ)研究十年行動(dòng)方案，加大基礎(chǔ)研究投入力度，將基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入比重提高到8%以上，積極效仿中央政府本級基礎(chǔ)研究支出增長10.6%的目標(biāo)，并形成持續(xù)穩(wěn)定的投入機(jī)制。

4.4 加強(qiáng)安全保障工作

由于國家實(shí)驗(yàn)室科研人員來自全國甚至全球各地，加上有的重大科技攻關(guān)是通過網(wǎng)絡(luò)化協(xié)同創(chuàng)新完成，因此，需要切實(shí)做好相應(yīng)的安保工作，才能有序推進(jìn)我國國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展［17］。①要加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。建議以《關(guān)于強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》為指導(dǎo)，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、行政、法律、技術(shù)等手段，不斷改革完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。同時(shí)，嚴(yán)格落實(shí)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)屬地責(zé)任，督促地方各級黨委和政府加大投入，并將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)績效納入績效考核和營商環(huán)境評價(jià)體系。②加強(qiáng)對機(jī)密成果的保護(hù)。涉及到國家安全和利益的重大科技項(xiàng)目，必須將其在立項(xiàng)時(shí)納入保密管理范圍，從源頭上做好科技保密工作。采用多種方式加大教育管理力度，擴(kuò)大科技保密的宣傳范圍，有助于廣大科技人員自覺遵守保密法律法規(guī)。③加強(qiáng)對科技人員，尤其是頂尖科學(xué)家的人身安全保護(hù)。

5 結(jié) 語

科技立則民族立，科技強(qiáng)則國家強(qiáng)。未來，國家實(shí)驗(yàn)室要自覺履行高水平科技自立自強(qiáng)的使命擔(dān)當(dāng)，始終堅(jiān)持“四個(gè)面向”的基本要求，在加強(qiáng)基礎(chǔ)前沿探索和關(guān)鍵技術(shù)突破等科技創(chuàng)新的同時(shí)，更加需要著重從系統(tǒng)總結(jié)我國國家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)，借鑒國外有益做法；加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)與前瞻布局；健全良好的政策支持體系；深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革，培養(yǎng)造就高水平創(chuàng)新人才隊(duì)伍；促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，不斷推進(jìn)科技體制機(jī)制改革，形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度［18］。