中文科技論文隱性學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)研分析及防范對(duì)策

何春娥 劉宇峰 吳 浩 朱曉華*

1)中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所，北京市朝陽區(qū)大屯路甲11號(hào) 100101 2)咸陽師范學(xué)院資源環(huán)境與歷史文化學(xué)院，陜西省咸陽市文林路東段1號(hào) 712000

學(xué)術(shù)不端行為是指在研究的申請(qǐng)、執(zhí)行或報(bào)告過程中出現(xiàn)的偽造、篡改、剽竊或其他嚴(yán)重違背科學(xué)共同體慣例的行為[1]。隨著科技論文的作用日益凸顯[2]，科技論文的學(xué)術(shù)不端情況日趨嚴(yán)重，已成為近年來學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)。國內(nèi)相繼出現(xiàn)了一些學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)，如中國知網(wǎng)學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)、萬方論文相似性檢測(cè)系統(tǒng)和維普論文檢測(cè)系統(tǒng)等，方便期刊編輯根據(jù)文字重復(fù)情況對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行判定。但是，諸如科技論文作者署名不端、單位署名不端和基金項(xiàng)目標(biāo)注不實(shí)等行為，難以被學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)識(shí)別，具有隱蔽性，因此被統(tǒng)稱為隱性學(xué)術(shù)不端行為。在各種利益角逐之下，為了規(guī)避學(xué)術(shù)不端檢測(cè)，科技論文的隱性學(xué)術(shù)不端行為愈演愈烈，給期刊編輯判斷、防范學(xué)術(shù)不端帶來了較大的困難。隱性學(xué)術(shù)不端行為逐漸引起科技期刊界的重視。

目前，國內(nèi)對(duì)科技論文隱性學(xué)術(shù)不端行為的研究成果數(shù)量逐年增加。于海[3]總結(jié)了不易被學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)檢測(cè)到的5種隱性學(xué)術(shù)不端行為的特點(diǎn)與鑒別方法；徐詠軍[4]總結(jié)了署名不當(dāng)、思想抄襲、數(shù)據(jù)造假、文字重復(fù)率高4種隱性學(xué)術(shù)不端行為的特點(diǎn)、判定方法及防范機(jī)制；徐婷婷等[5]通過案例分析，總結(jié)了修改已發(fā)表論文的圖表后重新投稿、局部篡改圖片、更換語種3種隱性學(xué)術(shù)不端行為的表現(xiàn)形式、原因以及防范建議；劉改換等[6]從基金項(xiàng)目和論文內(nèi)容兩方面總結(jié)隱性學(xué)術(shù)不端行為的類型及編輯在初審階段的防范措施；張重毅等[7]舉例說明了不當(dāng)署名、公式或圖表抄襲及跨語種抄襲3種隱性學(xué)術(shù)不端行為的特征、識(shí)別方法及防范建議；張和等[8]總結(jié)了在初審階段識(shí)別隱性學(xué)術(shù)不端行為的方法，并從科技期刊、科研機(jī)構(gòu)和科研工作者以及監(jiān)管部門3個(gè)方面提出防范措施；韓磊等[9]從審稿實(shí)踐出發(fā)，總結(jié)查證隱性學(xué)術(shù)不端論文的案例及處理策略?？傮w來看，以往研究成果主要集中在投稿時(shí)論文已存在的署名不當(dāng)、抄襲、基金項(xiàng)目標(biāo)注不實(shí)等隱性學(xué)術(shù)不端行為的特征，以及初審階段的防范策略等方面，具有一定的參考價(jià)值，但實(shí)操性有待加強(qiáng)。

在中文科技論文實(shí)際出版過程中，編輯經(jīng)常遇到稿件錄用后作者要求修改論文作者署名、單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注的情況，其中可能產(chǎn)生隱性學(xué)術(shù)不端行為，而這方面的研究較少。隨著學(xué)科交叉融合和學(xué)術(shù)交流合作日益頻繁，一項(xiàng)科學(xué)研究往往需要多人共同參與才能完成。論文涉及多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域或來自多個(gè)機(jī)構(gòu)的作者，他們涉及的利益不同，第一作者、通信作者和其他合著者以及單位科研主管部門對(duì)論文作者署名、單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注修改的態(tài)度和意愿也有差異。綜合分析他們對(duì)這些修改行為可能引起的隱性學(xué)術(shù)不端行為的看法，提出有針對(duì)性的防范對(duì)策，有助于減少隱性學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。因此，本文基于多年期刊編輯出版工作實(shí)踐，根據(jù)論文投稿后因修改作者署名、單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注而可能引起的隱性學(xué)術(shù)不端行為的具體表現(xiàn)，確定調(diào)查內(nèi)容；通過線上調(diào)查問卷，調(diào)查第一作者、通信作者和其他合著者以及單位科研主管部門對(duì)修改論文作者署名、單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注的態(tài)度和意愿，剖析其可能的原因，并從科技期刊編輯角度有針對(duì)性地提出在論文投稿后的各個(gè)環(huán)節(jié)可以采納的切實(shí)可行的防范對(duì)策，以期為學(xué)術(shù)期刊防范和抵制隱性學(xué)術(shù)不端行為、營造良好的學(xué)術(shù)生態(tài)提供參考。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

論文投稿后對(duì)作者署名的修改主要表現(xiàn)為增減作者數(shù)量或調(diào)整作者順序。論文投稿后對(duì)單位署名的修改一般有2種表現(xiàn)形式：一種是作者在攻讀學(xué)位時(shí)投稿的論文，在其參加工作后才見刊，作者要求將工作單位增加到論文的單位署名中，甚至將新單位置于論文第一署名單位；另一種是因工作單位發(fā)生變動(dòng)，作者要求在原單位撰寫并投稿的論文中添加現(xiàn)單位，甚至將現(xiàn)單位置于論文第一署名單位。論文投稿后對(duì)基金項(xiàng)目標(biāo)注的修改的常見表現(xiàn)形式是將投稿后申請(qǐng)到的基金項(xiàng)目作為資助該論文的基金項(xiàng)目，甚至將其置于論文基金項(xiàng)目標(biāo)注的第一序位。對(duì)于科技論文的不同受益主體，第一作者、通信作者、其他合著者及論文署名單位對(duì)論文作者署名、單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注修改的態(tài)度和意愿也有所不同。因此，為對(duì)比分析，從第一作者、通信作者和其他合著者及單位科研主管部門角度出發(fā)，針對(duì)以上3種修改行為中的隱性學(xué)術(shù)不端行為的常見表現(xiàn)形式設(shè)計(jì)調(diào)查問卷。調(diào)查問卷主要內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：(1)調(diào)查對(duì)象的基本信息(學(xué)歷、職稱、年齡、是否發(fā)表過學(xué)術(shù)論文)；(2)第一作者、通信作者及其他合著者對(duì)論文作者署名、單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注修改的態(tài)度和意愿；(3)單位科研主管部門對(duì)論文單位署名修改的態(tài)度和意愿。

于2021年3月31日至4月10日通過“自然資源學(xué)報(bào)”微信公眾號(hào)開展問卷調(diào)查，最終回收有效問卷188份。

2 結(jié)果與分析

2.1 調(diào)查對(duì)象的基本信息

調(diào)查對(duì)象以25～50歲人群為主，25～50歲人群占86.70%(表1)，其中絕大部分具有研究生學(xué)歷(97.88%)，且博士研究生學(xué)歷人群占比較高(79.26%)。被調(diào)查者中高級(jí)職稱人員占比最高(61.70%)，中級(jí)職稱人員占比(15.96%)和學(xué)生占比(19.68%)相當(dāng)。發(fā)表過學(xué)術(shù)論文的被調(diào)查者占比高達(dá)95.74%?？傮w來看，調(diào)查對(duì)象整體呈現(xiàn)高學(xué)歷、高職稱、中青年的人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征，且絕大多數(shù)人有過撰寫和發(fā)表論文的經(jīng)歷，充分反映了從事科研及其相關(guān)工作的人員、學(xué)生群體等有較大的論文發(fā)表需求，論文署名是這些群體普遍關(guān)注的學(xué)術(shù)行為，故此次問卷調(diào)查能夠真實(shí)反映學(xué)術(shù)群體對(duì)論文作者署名、單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注修改的態(tài)度和意愿。

2.2 第一作者對(duì)論文作者署名、單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注修改的態(tài)度

在現(xiàn)行的國內(nèi)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系中，科技論文的數(shù)量和質(zhì)量成為我國成果考核和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制中的重要考核指標(biāo)?？萍颊撐闹械淖髡吆蛦挝皇鹈樞?qū)φ撐淖髡邆€(gè)人成果考核分值有一定的影響[10]，論文基金項(xiàng)目標(biāo)注也涉及署名利益、經(jīng)濟(jì)利益、學(xué)術(shù)利益等利益回報(bào)。由于科技論文擁有這些作用，偏離真實(shí)情況隨意增減作者和單位數(shù)量、修改作者和單位署名順序、調(diào)整基金項(xiàng)目標(biāo)注等隱性學(xué)術(shù)不端行為頻發(fā)?？萍颊撐牡牡谝蛔髡邞?yīng)該是論文研究工作的主要完成人及論文的主要撰寫者，對(duì)論文貢獻(xiàn)最大，且享有的權(quán)益也最大[11]，因此在實(shí)際出版過程中，大多由第一作者申請(qǐng)對(duì)論文作者署名、單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注進(jìn)行修改。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)：在投稿后，50.00%的第一作者表示不會(huì)修改作者署名，40.43%的第一作者表示會(huì)酌情考慮，而9.57%的第一作者明確表示會(huì)修改論文作者署名(圖1)，這充分反映了當(dāng)前學(xué)術(shù)論文作者署名亂象的嚴(yán)峻性。此外，相當(dāng)比例的第一作者對(duì)論文單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注也表現(xiàn)出較為強(qiáng)烈的修改意愿。

圖1 第一作者調(diào)整論文作者署名情況

(1) 因畢業(yè)或工作單位變動(dòng)，需要將新工作單位增加到論文單位署名的現(xiàn)象占比分別為61.70%和63.30%，且約25%的第一作者表示會(huì)將新工作單位作為第一署名單位(圖2)。學(xué)生是從事科研工作的重要群體，撰寫、發(fā)表學(xué)術(shù)論文是高校學(xué)生尤其是研究生畢業(yè)的基本條件。高校學(xué)生擁有巨大的論文發(fā)表需求，而科技期刊嚴(yán)格的稿件處理流程及刊文量限制使得論文發(fā)表需要一定周期，部分學(xué)生在畢業(yè)前投稿的論文在其畢業(yè)后才能見刊。論文是科研成果的重要組成部分，在日后的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、科研成果鑒定和業(yè)績(jī)考核中占有重要地位，這就促使很多學(xué)生在論文出版時(shí)要求修改單位署名。還有一部分作者因工作單位調(diào)動(dòng)而要求修改論文單位署名，其目的一方面是體現(xiàn)自身的科研價(jià)值，另一方面則是為新單位增加科研成果。出于這些原因修改單位署名不僅顯失公允，還可能違反學(xué)術(shù)道德規(guī)范。

圖2 第一作者因畢業(yè)或工作單位變動(dòng)而調(diào)整論文單位署名情況

(2) 在基金項(xiàng)目標(biāo)注問題上，絕大部分第一作者(75.53%)選擇將新申請(qǐng)到的項(xiàng)目作為資助該論文的基金項(xiàng)目，甚至有26.06%的第一作者明確表示會(huì)將新基金項(xiàng)目列于第一序位(圖3)。有基金項(xiàng)目標(biāo)注的論文是衡量基金使用效益、評(píng)價(jià)基金項(xiàng)目成果績(jī)效的重要參考，某種程度上有助于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的項(xiàng)目結(jié)題考核和新項(xiàng)目申報(bào)，這也是很多作者要求修改論文基金項(xiàng)目標(biāo)注的主要原因。修改基金項(xiàng)目標(biāo)注的行為在一定程度上干擾了對(duì)基金項(xiàng)目的管理、助長了學(xué)術(shù)不端的風(fēng)氣。

圖3 第一作者修改論文基金項(xiàng)目標(biāo)注情況

(3) 一般來說，通信作者是指論文研究活動(dòng)的組織者、主要學(xué)術(shù)思想的貢獻(xiàn)者，且提供了必要的研究條件，在研究過程中為其他作者提供了理論或技術(shù)方面的指導(dǎo)[2,12]。當(dāng)學(xué)生或下屬是論文第一作者時(shí)，將導(dǎo)師或領(lǐng)導(dǎo)作為通信作者已成國內(nèi)慣例，可見通信作者的重要性有時(shí)甚至超過第一作者。因此，大部分作者在修改作者署名等時(shí)會(huì)征求導(dǎo)師或領(lǐng)導(dǎo)的意見。本次調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，89.36%的第一作者表示在征得導(dǎo)師或領(lǐng)導(dǎo)同意后才會(huì)對(duì)論文作者署名、單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注進(jìn)行修改(圖4)。

圖4 第一作者對(duì)論文作者署名、單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注進(jìn)行修改時(shí)征求導(dǎo)師或領(lǐng)導(dǎo)同意情況

2.3 通信作者對(duì)論文作者署名、單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注修改的態(tài)度

在國外，通信作者主要負(fù)責(zé)與編輯部的聯(lián)絡(luò)溝通，并保證論文學(xué)術(shù)真實(shí)性，甚至在一些國家，署名通信作者對(duì)該作者的職稱晉升、成果獎(jiǎng)勵(lì)等并無益處，通信作者的責(zé)任大于其獲得的利益。然而在國內(nèi)，通信作者和第一作者都是科技論文的主要責(zé)任者，對(duì)論文署名享有較大的決定權(quán)，而且在現(xiàn)實(shí)情況下，大多數(shù)通信作者是第一作者的導(dǎo)師或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，其修改論文署名的權(quán)利有時(shí)甚至超過第一作者，因此調(diào)查通信作者對(duì)論文署名修改的態(tài)度和意愿對(duì)了解署名亂象現(xiàn)狀同樣重要。調(diào)查顯示，在投稿后，近33%的通信作者明確表示不同意第一作者修改論文作者署名，而近50%的通信作者表示會(huì)酌情考慮，甚至有近15%的通信作者明確表示同意第一作者修改論文的作者署名(圖5)。這在一定程度上反映當(dāng)前作者對(duì)論文署名的嚴(yán)肅性缺乏深刻認(rèn)知，抑或由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄或利益誘惑、囿于人情面子等，仍會(huì)在投稿后對(duì)論文作者署名進(jìn)行修改。

圖5 通信作者對(duì)第一作者修改論文作者署名的態(tài)度

在變更署名單位方面，雖然大多數(shù)通信作者(50%以上)同意第一作者修改或更換論文署名單位，但30%以上的通信作者不同意將第一作者的新單位放在署名單位的第一序位，會(huì)酌情考慮的通信作者占比超過20%，而不同意的通信作者占比不到17%(圖6)。由此看來，因?yàn)檎撐膯挝皇鹈婕俺晒麣w屬問題，鑒于獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、職稱評(píng)定、課題申請(qǐng)、職位晉升等方面的壓力，大多數(shù)通信作者對(duì)第一作者修改署名單位持開放態(tài)度。

圖6 通信作者對(duì)第一作者修改論文單位署名的態(tài)度

由于論文的基金項(xiàng)目標(biāo)注涉及研究項(xiàng)目成果認(rèn)定等，雖然有近60%的通信作者對(duì)“第一作者將新申請(qǐng)的項(xiàng)目作為資助該論文的基金項(xiàng)目”持肯定態(tài)度，但超過35%的通信作者不同意將第一作者的新基金項(xiàng)目放在第一序位，甚至約13%的通信作者明確表示不同意該做法(圖7)。

圖7 通信作者對(duì)第一作者修改論文基金項(xiàng)目標(biāo)注的態(tài)度

2.4 其他合著者對(duì)論文作者署名、單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注修改的態(tài)度

通常來說，科技論文作者署名順序應(yīng)按照實(shí)際貢獻(xiàn)來確定。除通信作者外，作者排名越靠后，其責(zé)任和權(quán)利越小。調(diào)查顯示，接受增減論文署名作者數(shù)量及修改署名順序的其他合著者僅占22.34%，不接受、不想接受卻礙于情面被動(dòng)接受的其他合著者分別占18.09%、11.70%，約34%的其他合著者表示需酌情考慮(圖8)。由此來看，相對(duì)于第一作者和通信作者，其他合著者處于相對(duì)被動(dòng)的地位，其態(tài)度與前兩者相比有較大差異，這同時(shí)在一定程度上說明其他合著者對(duì)論文作者署名修改的無奈。

圖8 其他合著者對(duì)第一作者修改論文作者署名的態(tài)度

修改論文的單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注對(duì)其他合著者的影響程度相對(duì)較小，加上其他合著者的修改權(quán)力有限，其對(duì)論文單位和基金項(xiàng)目的修改所持的態(tài)度稍有不同。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，接受修改論文單位、基金項(xiàng)目的其他合著者占比分別超過34%、39%，酌情考慮的其他合著者占比分別超過21%、23%，只有20%左右的其他合著者明確表示不接受(圖9、圖10)。

圖9 其他合著者對(duì)第一作者修改論文單位署名的態(tài)度

圖10 其他合著者對(duì)第一作者修改論文基金項(xiàng)目標(biāo)注的態(tài)度

2.5 單位科研主管部門對(duì)論文單位署名修改的態(tài)度

科技論文的單位署名在一定程度上表明了該論文研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，因此，其署名順序?qū)Ω咝；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)的成果產(chǎn)出鑒定和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)尤為重要。為了防止科研成果外流，很多科研單位對(duì)科技論文的單位署名也有嚴(yán)格要求，如要求學(xué)生把就讀學(xué)校標(biāo)注為其在就讀學(xué)校撰寫的論文的第一單位。本次調(diào)查也發(fā)現(xiàn)：25%以上的單位科研主管部門不同意第一作者將新工作單位增加到論文單位署名中；40%左右的單位科研主管部門雖然同意第一作者將新單位增加到論文署名單位中，但不同意其將新單位作為第一單位(圖11)。雖然未直接調(diào)研單位科研主管部門對(duì)此問題的態(tài)度，而是依據(jù)調(diào)查對(duì)象的反饋來判斷單位科研主管部門的態(tài)度，但近96%的調(diào)查對(duì)象都有論文發(fā)表經(jīng)歷，了解所在單位對(duì)論文單位署名的要求，甚至部分調(diào)查對(duì)象在修改單位署名時(shí)征求了單位科研主管部門的意見，了解單位科研主管部門對(duì)論文單位署名修改的態(tài)度，因此，這一調(diào)查數(shù)據(jù)在一定程度上能間接反映單位科研主管部門對(duì)論文單位署名修改的態(tài)度。

圖11 單位科研主管部門對(duì)第一作者修改論文單位署名的態(tài)度

在“第一作者修改論文作者署名、單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注時(shí)是否會(huì)征求原單位科研主管部門同意”這一問題上，近56%的第一作者會(huì)在得到原單位科研主管部門同意后進(jìn)行修改，但仍有約32%的第一作者表示修改時(shí)不會(huì)征求原單位科研主管部門的意見(圖12)，可能的原因在于，許多學(xué)術(shù)期刊在接受作者的修改申請(qǐng)時(shí)，并未要求論文作者必須征得原單位科研主管部門同意，論文署名單位對(duì)其修改論文單位署名及排序并不知情，這也是學(xué)術(shù)期刊在防范科技論文隱性學(xué)術(shù)不端行為方面應(yīng)該考慮的地方。

圖12 第一作者在修改論文作者署名、單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注時(shí)征求原單位科研主管部門同意的情況

3 學(xué)術(shù)期刊防范隱性學(xué)術(shù)不端行為的對(duì)策

學(xué)術(shù)期刊出版誠信建設(shè)是科研誠信建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，而期刊編輯是學(xué)術(shù)不端行為的最后防線。論文作者投稿后對(duì)作者署名、單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注的修改極易引發(fā)隱性學(xué)術(shù)不端，期刊編輯需要對(duì)此提高警惕，增強(qiáng)防范意識(shí)，耐心比對(duì)查證。針對(duì)這3種修改行為可能引發(fā)的隱性學(xué)術(shù)不端行為，本文以《自然資源學(xué)報(bào)》為例，針對(duì)論文出版各個(gè)環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的情況，從學(xué)術(shù)期刊編輯的角度提出可操作的防范對(duì)策。

3.1 論文投稿環(huán)節(jié)

(1) 在投稿系統(tǒng)中引導(dǎo)作者正確、規(guī)范署名，在投稿須知中明確告知相關(guān)規(guī)范，要求作者如實(shí)填寫完整的作者、單位及基金項(xiàng)目等信息。一旦收稿，嚴(yán)禁修改作者、單位和基金項(xiàng)目，以便在投稿環(huán)節(jié)讓投稿作者嚴(yán)肅對(duì)待作者署名、單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注，從而杜絕后續(xù)審稿和出版環(huán)節(jié)中作者提出修改的情況。

(2) 在投稿系統(tǒng)中完善論文所有作者的信息，包括工作單位、學(xué)歷、職稱、研究方向、聯(lián)系方式等。一方面，便于期刊編輯部了解論文是否存在明顯的跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的“搭便車”署名現(xiàn)象；另一方面，使每一位署名作者在稿件處理過程中都能收到期刊編輯部發(fā)出的電子郵件，避免故意添加或刪除署名作者或亂署名而合著者不知情的現(xiàn)象。

(3) 要求提交全體作者親筆簽名的版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并在論文中另附作者貢獻(xiàn)聲明。學(xué)術(shù)期刊編輯可借助作者貢獻(xiàn)聲明識(shí)別合著者的掛名情況。在后續(xù)的稿件處理和出版環(huán)節(jié)，若作者需要修改作者署名、單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注，期刊編輯部可根據(jù)其前期提供的版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和作者貢獻(xiàn)聲明進(jìn)行審核。

3.2 論文初審環(huán)節(jié)

(1) 借助學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)及其他輔助手段檢測(cè)稿件是否存在學(xué)術(shù)不端行為，特別關(guān)注署名有異的文章并重點(diǎn)核查，以規(guī)避一些隱蔽的學(xué)術(shù)不端問題。

(2) 依據(jù)作者提供的作者貢獻(xiàn)聲明嚴(yán)格審查存在多個(gè)第一作者或多個(gè)通信作者的論文。由于很多科研單位在科研成果的認(rèn)定中過分看重論文的第一作者和通信作者，一些人鉆政策漏洞，虛假標(biāo)注共同第一作者和共同通信作者。對(duì)此，建議學(xué)術(shù)期刊編輯部嚴(yán)格審查。對(duì)于那些研究規(guī)模較大、合作內(nèi)容復(fù)雜、由多個(gè)單位協(xié)作完成的研究項(xiàng)目以及跨學(xué)科的研究項(xiàng)目，如果確實(shí)難以對(duì)作者貢獻(xiàn)作出區(qū)分，編輯部可以允許共同第一作者或共同通信作者的情況出現(xiàn)。

3.3 論文審稿及校對(duì)環(huán)節(jié)

(1) 為避免未經(jīng)所有作者同意修改論文作者署名的情況，建議期刊編輯部要求作者提供詳細(xì)的附全體作者簽名的紙質(zhì)版修改說明，并結(jié)合作者貢獻(xiàn)聲明進(jìn)行審核。若作者想補(bǔ)充的某署名作者僅負(fù)責(zé)修改、潤色論文，協(xié)助調(diào)查和整理數(shù)據(jù)或提供了一些有益建議，建議作者在文后對(duì)其致謝，不將其納入署名作者行列。

(2) 為避免未經(jīng)所在單位和全體作者同意而修改論文單位署名的情況，建議期刊編輯部要求作者提供詳細(xì)的紙質(zhì)版修改說明，該說明除了應(yīng)包含全體作者簽名外，還需經(jīng)被調(diào)整單位科研主管部門同意并蓋章，編輯部應(yīng)根據(jù)署名單位的實(shí)際貢獻(xiàn)及其與該論文的關(guān)聯(lián)程度進(jìn)行審核。對(duì)于因論文署名單位名稱發(fā)生變更而需要修改單位署名的情況，需要單位科研主管部門出具紙質(zhì)說明并蓋章。對(duì)于學(xué)生要求將工作單位補(bǔ)充到論文單位署名中的申請(qǐng)，建議不予采納。對(duì)于因工作調(diào)動(dòng)，要將新工作單位補(bǔ)充到論文單位署名中的申請(qǐng)，建議不予采納。

(3) 為避免未經(jīng)所在單位和所有作者同意而修改論文基金項(xiàng)目標(biāo)注的情況，建議要求作者提供詳細(xì)的、附全體作者簽名的、經(jīng)論文第一單位科研主管部門同意并蓋章的紙質(zhì)版修改說明，編輯部應(yīng)對(duì)基金項(xiàng)目對(duì)論文的貢獻(xiàn)度及其與論文的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行審核。對(duì)于投稿后才申請(qǐng)到的基金項(xiàng)目，或者與論文研究不相關(guān)的基金項(xiàng)目，不建議作者補(bǔ)充。同理，對(duì)于因基金項(xiàng)目結(jié)題而要求刪除或調(diào)整順序的申請(qǐng)，建議不予采納。此外，建議學(xué)術(shù)期刊對(duì)論文基金項(xiàng)目標(biāo)注數(shù)量進(jìn)行控制，防止基金項(xiàng)目虛假標(biāo)注情況出現(xiàn)，如《自然資源學(xué)報(bào)》于近年要求論文基金項(xiàng)目標(biāo)注數(shù)量不超過4個(gè)。

期刊編輯要加強(qiáng)自我約束，恪守職業(yè)道德與倫理規(guī)范，切不可利用職務(wù)之便為自己或他人在論文發(fā)表過程中謀取不正當(dāng)利益，助長隱性學(xué)術(shù)不端行為。期刊編輯要切實(shí)成為科研誠信的捍衛(wèi)者。

總體而言，學(xué)術(shù)期刊在面對(duì)隱性學(xué)術(shù)不端行為時(shí)，大多采取事前防范策略。當(dāng)產(chǎn)生學(xué)術(shù)糾紛時(shí)，大多數(shù)期刊采取溫和的撤稿處理。然而，由于我國科技期刊多為“小作坊”，編輯人員有限、編輯精力有限，大多數(shù)編輯基于工作經(jīng)驗(yàn)來判斷和防范隱性學(xué)術(shù)不端行為，這難以從根本上解決隱性學(xué)術(shù)不端問題。期刊需要加大宣傳力度以增強(qiáng)作者的學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)，完善現(xiàn)有的科研評(píng)價(jià)體制，加大對(duì)隱性學(xué)術(shù)不端行為的懲處力度，從而根治隱性學(xué)術(shù)不端行為。

4 結(jié)語

根據(jù)投稿后常見的論文作者署名、單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注修改情況，調(diào)查第一作者、通信作者、其他合著者以及單位科研主管部門對(duì)修改論文作者署名、單位署名和基金項(xiàng)目標(biāo)注的態(tài)度，發(fā)現(xiàn)因涉及利益不同，不同作者群體和單位科研主管部門的態(tài)度也大不相同。據(jù)此，有針對(duì)性地提出在論文出版的各個(gè)環(huán)節(jié)學(xué)術(shù)期刊編輯可以采納的切實(shí)可行的防范對(duì)策，以期為中文科技期刊防范和抵制隱性學(xué)術(shù)不端行為、營造良好的學(xué)術(shù)生態(tài)提供參考。

本文以《自然資源學(xué)報(bào)》的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為例，但是不同學(xué)科領(lǐng)域、不同語種的學(xué)術(shù)期刊可能存在不同的隱性學(xué)術(shù)不端行為，所采取的防范對(duì)策也會(huì)有所不同。未來將繼續(xù)結(jié)合編輯工作實(shí)踐并借鑒更多期刊的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)進(jìn)一步完善對(duì)隱性學(xué)術(shù)不端行為的研究，從而推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊健康發(fā)展。