電力市場環(huán)境下基于激勵相容與收益保障的輸配電網(wǎng)定價機制研究

張鵬昊 高霄航

（1.濟南市市政工程設計研究院（集團）有限責任公司 2.山東電力工程咨詢院有限公司）

0 引言

隨著我國電力改革的不斷深入推進，從20世紀80年代開始，世界電力工業(yè)掀起一場改革浪潮，進行包含放松管制、私有化改造、企業(yè)重組等措施在內(nèi)的一系列改革。拆分電力工業(yè)垂直的產(chǎn)業(yè)鏈，推動上述一系列改革的根本目的是將競爭引入到電力工業(yè)中，加強市場對資源的配置作用，最終形成充分競爭的電力市場。電力工業(yè)的市場化在以美國、德國及英國為代表的發(fā)達國家成果顯著。因此，世界上有不少發(fā)展中國家按照其商業(yè)模式或改革路徑對本國電力工業(yè)進行改革，但收效甚微，根本原因在于并未建立起完全的市場競爭機制，僅僅是在形式上進行改革。

輸配電價形成機制是反映電力市場化改革的重要指標之一。因為輸配電價的形式首先可以反映對電力壟斷企業(yè)的管制效率，另外更重要的是，合理的輸配電價形成機制可以直接對發(fā)售電環(huán)境的市場競爭效率產(chǎn)生影響?，F(xiàn)代電力工業(yè)中存在大量信息不對稱的情況，在這種情況下，電力壟斷行業(yè)極有可能通過謊報成本（刻意提升成本），從而獲取不合理的企業(yè)營收。因此合理的輸配電價機制更加應該引入到激勵監(jiān)管機制中。

綜合以上情況，由于電力產(chǎn)業(yè)管制政策和市場機制設計的焦點都集中在輸配電價模型上，但是我國現(xiàn)行的輸配電價定價機制還是停留在投資回報率管制、價格上限管制等傳統(tǒng)管制方法的階段，制定“獨立輸配電價”問題沒有引起足夠的重視，現(xiàn)在也缺乏足夠的研究與解決方案。隨著我國電力工業(yè)改革的不斷發(fā)展，合理的獨立輸配電價定價機制顯得尤為重要。因此十分有必要構建基于激勵相容與收益保障相適應的輸配電定價模型，研究有關輸配電定價中的激勵機制與收益保障機制，在較好地權衡各方利益的同時，誘導輸配電企業(yè)真實地申報輸配電成本的輸配電價模型。

1 研究現(xiàn)狀

目前，國內(nèi)外已針對輸配電價格管制或定價策略方面開展許多研究。制定輸配電價的基本模式是成本+定價機制或者投資回報率，這是站在電力工業(yè)政策制定的角度來看。這種模式的關鍵在于如何確定合理的回報率水平，即在保障電力企業(yè)合理回報的同時，能夠覆蓋其運營成本。

投資回報率管制是指政府監(jiān)管機構不直接制定產(chǎn)品的最終價格，而是通過制定企業(yè)的投資回報率來控制價格構成中的利潤大小，從而實現(xiàn)對輸配電價格水平的間接控制。它能使企業(yè)得到合理的回報，有利于吸引投資。美國等國家和地區(qū)采用該方式管制電力等產(chǎn)業(yè)的價格，中國實行的個別成本加成定價模式屬費率管制的范疇。該模式實質(zhì)是政府、企業(yè)及消費者就企業(yè)投資回報率達成共識而簽訂的一種合約。上述模式容易導致我國電力企業(yè)工作效率低下，容易產(chǎn)生過度的資本投入，提高了生產(chǎn)成本，形成所謂的A-J效應。

文獻［1］通過資金加權平均成本法對輸配電企業(yè)的投資回報率水平進行研究；文獻［2］根據(jù)我國現(xiàn)行的電價改革方案，對成本加收益管理模式下如何計算電網(wǎng)企業(yè)準許收益率進行研究。上述兩篇文獻均指出此項被長期應用的電網(wǎng)計價方式存在某些問題：一方面是無論成本投入多少，輸配電企業(yè)都會獲得同樣的補償，從而導致缺乏激勵因素，不會引導企業(yè)自主降低自身成本；另一方面是由于存在信息不對稱的情況，因此輸配電企業(yè)會謊報成本，從而獲取“信息租金”。

輸配電價引入激勵性管制方法有助于提升企業(yè)的積極性、自主性，同時可以兼顧各方利益。文獻［3］對輸配電價格管制模型進行改進，綜合計及了模型在促進電力企業(yè)的生存和發(fā)展，有效激勵企業(yè)自覺提高效率，切實保護電力消費者的利益的積極作用，考慮了電能質(zhì)量和環(huán)境因子；文獻［4］提出一種經(jīng)過優(yōu)化組合的新的輸配電價格管制模型，模型既體現(xiàn)對壟斷的輸配電企業(yè)的價格約束，對新投資者也有一定的投資激勵；在價格管制的同時，通過引入質(zhì)量系數(shù)對電力的質(zhì)量進行約束，并考慮電力需求量的變化對電價的影響；文獻［5］在借鑒已有的研究成果及目前國際上的電力市場價格管制方法，提出同時考慮環(huán)境因子和電能質(zhì)量系數(shù)的改進價格上限監(jiān)管模型，并重點討論改進后的價格上限監(jiān)管模型中電能質(zhì)量系數(shù)的確定問題；文獻［6］通過引入價格、輸電量和轉移支付三個政策工具，政府可以設計一套激勵相容機制以誘使企業(yè)誠實申報成本。既能維護消費者的利益，還能確保輸配電企業(yè)不虧損。

2 激勵相容與收益保障的輸配電定價機制研究

2.1 激勵相容機制

在電力市場中，政府與輸配電企業(yè)之間存在著信息不對稱，通過一定的方法，使得在企業(yè)與政府、社會之間實現(xiàn)共贏的最終目標下保障各自的利益，解決供電企業(yè)與社會福利之間的矛盾沖突，使供電企業(yè)的行為方式符合集體價值最大化的目標，即企業(yè)利益同社會福利這兩個目標函數(shù)實現(xiàn)一致化。

2.2 研究思路

首先研究基于激勵機制的輸配電定價管制模型構建?；陔娏κ袌鼋灰着c電力系統(tǒng)運行各自的經(jīng)濟與物理規(guī)律，分析電力運行穩(wěn)定與電力市場穩(wěn)定的相互作用關系，管理者制定的激勵措施將鼓勵企業(yè)自主性；考慮將電力企業(yè)生產(chǎn)效率增長率作為其獲取利潤的手段，構建基于激勵機制的輸配電定價管制模型，使企業(yè)優(yōu)化資源結構，降低自身運營成本。隨后，分析電力需求率指標的確定方法為反映我國電力供需平衡關系，表征電力需求對輸配電定價的影響，擬量化電力需求率指標，用國民生產(chǎn)總值變化率和電力需求彈性系數(shù)來推導電力需求變化率指標，將其納入構建的管制指導的當期價格水平與下期價格水平關系式中，綜合體現(xiàn)電力需求變化。最后，構建發(fā)電企業(yè)價格綜合管制模型綜合考慮提高供電企業(yè)電能質(zhì)量及環(huán)保因素，將其作為影響輸配電價格制定的影響因素，激勵企業(yè)更好提升服務質(zhì)量，擬將其作為常數(shù)變量，構建發(fā)電企業(yè)價格綜合管制模型。綜合評估管制模式是否能有效激勵電力企業(yè)合理補償成本，獲取正常利潤，并增加消費者剩余，提高用戶滿意度。

3 結束語

政府管制定價的目標是制定可以為社會大眾所接受的合理電價，而輸配電企業(yè)定價的目標是使企業(yè)利潤最大化，這本身是矛盾的。且在信息不對稱的條件下，輸配電企業(yè)極有可能出現(xiàn)道德風險和逆向選擇，通過謊報成本以獲取自身利潤的最大化。本文提出電力市場環(huán)境下基于激勵相容與收益保障的輸配電網(wǎng)定價機制，鼓勵合理交易降低相關輸配電成本，同時避免交易失序造成電網(wǎng)損失，為電力市場監(jiān)管提供依據(jù)。