產(chǎn)學(xué)研合作、創(chuàng)新要素配置與創(chuàng)新產(chǎn)出
——基于省際面板數(shù)據(jù)的實證

張 帆，伍 晨

（西安交通大學(xué)經(jīng)濟與金融學(xué)院，陜西西安 710061）

中國經(jīng)濟在經(jīng)歷了30 余年的高速增長后，當(dāng)前處于高質(zhì)量增長的經(jīng)濟新常態(tài)中。新的階段面臨資源低成本優(yōu)勢逐漸消失的問題，同時，科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟增長中起著越來越重要的作用，成為了新的經(jīng)濟增長點。黨和國家結(jié)合目前中國國情，提出國家發(fā)展的核心在于創(chuàng)新，為建成世界科技強國，制定了具體的“三步走”戰(zhàn)略，一系列的創(chuàng)新成果不斷產(chǎn)生。但與此同時，我國掌握的核心科學(xué)技術(shù)仍然較少，很多產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)依然依賴于其他國家，許多高科技產(chǎn)業(yè)受到發(fā)達國家制約。而積極開展實施產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新實踐，對增進我國科學(xué)技術(shù)水平的發(fā)展以及自主創(chuàng)新能力的提升有著重大深遠(yuǎn)的作用。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是科技成果轉(zhuǎn)化的有效途徑和重要形式，實現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化是開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同項目的重要目標(biāo)。黨的十九大報告中指出，要深入科技體制的改革，創(chuàng)建以企業(yè)為主體，市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體制，從而能夠大幅度推進科技成果的轉(zhuǎn)化。總的來說，我國產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新系統(tǒng)各主體的協(xié)同實踐進程不斷加快、發(fā)展水平不斷提升、合作層次不斷加強，科技成果的轉(zhuǎn)化率和轉(zhuǎn)化績效也呈現(xiàn)出穩(wěn)步增長的趨勢。然而，產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新資源錯配對創(chuàng)新效率產(chǎn)生著深刻的影響［1］。當(dāng)前部分產(chǎn)學(xué)研合作傳統(tǒng)單一，缺乏長期的宏觀戰(zhàn)略協(xié)同創(chuàng)新，合作層次較低，創(chuàng)新成果偏離了市場需求等一系列問題亟須認(rèn)真思考并深入解決。在此背景下，為了解決創(chuàng)新產(chǎn)出中存在的問題，為提高創(chuàng)新產(chǎn)出績效提供理論研究就極為重要。本文以此為目的，探究產(chǎn)學(xué)研協(xié)同和產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新系統(tǒng)中投入要素對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，從創(chuàng)新要素配置和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個維度出發(fā)評價產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效果，這對于提升我國科技創(chuàng)新效率具有重要意義。

1 文獻回顧

隨著科學(xué)研究在經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中的作用越來越大，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同思想在創(chuàng)新系統(tǒng)的理論中逐漸得到重視，許多學(xué)者探索了3 個主體間的內(nèi)部特征與互動關(guān)系來揭示產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)涵與特點。Bonaccorsi 等［2］認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的實質(zhì)內(nèi)涵是資源、信息和知識的不同主體間的擴散與同享，憑借各主體間的高效溝通以及輔助機構(gòu)的合理管理而提高協(xié)作效率，從而保證建立高質(zhì)量合作關(guān)系的長效機制。Etzkowitz［3］運用三角螺旋理論闡述了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)涵：各主體間的互動為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新提供了可能性，明確三方主體要在發(fā)揮各自比較優(yōu)勢的同時加強多重互動。Lee 等［4］從戰(zhàn)略合作的方面切入，指出各組織間的性質(zhì)、價值觀、目標(biāo)導(dǎo)向和理性選擇偏好存在異質(zhì)性，最終使得創(chuàng)新系統(tǒng)各主體不能高效地進行協(xié)同創(chuàng)新，從而無法發(fā)揮應(yīng)有的作用而導(dǎo)致創(chuàng)新績效低。甄紅線等［5］從科學(xué)的視角入手，指出將主體之間的協(xié)作配合是協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)內(nèi)涵，彼此發(fā)揮自身比較優(yōu)勢的同時還能相互借鑒發(fā)展，從而憑借投入要素和資源的有機結(jié)合獲得知識優(yōu)勢。

企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的動力主要有三點：對資源的依賴、降低交易成本和提高綜合能力。從交易成本角度入手，Shachar 等［6］認(rèn)為企業(yè)與高校和科研機構(gòu)進行協(xié)同創(chuàng)新主要有兩方面作用，一是可以提升企業(yè)的核心競爭力，二是降低風(fēng)險和成本。Eom 等［7］也經(jīng)由對企業(yè)的實踐研究，得出企業(yè)偏好選擇與高校和科研機構(gòu)進行協(xié)同創(chuàng)新的主要動力是分擔(dān)成本和風(fēng)險的結(jié)論。從資源上分析，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同可以有效解決企業(yè)資源不足的問題，企業(yè)可以獲得設(shè)備資源、技術(shù)資源和人力資源等。從能力上分析，企業(yè)憑借參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新有助于企業(yè)發(fā)展水平和能力的提升。Teece 等［8］認(rèn)為，除創(chuàng)新投入要素外，企業(yè)對資源的收集、運用、整合、吸收能力也對創(chuàng)新績效起著關(guān)鍵的作用。Cyert 等［9］指出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)借鑒模仿，從而提高自身知識優(yōu)勢的重要路徑。Lee［10］提出企業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新的動力是科研成果的實現(xiàn)獲得、學(xué)術(shù)水平的有效提高和新產(chǎn)品的開發(fā)生產(chǎn)。吳俊等［11］基于江蘇省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)微觀企業(yè)數(shù)據(jù)的研究結(jié)果顯示產(chǎn)學(xué)研合作間的交互效應(yīng)有利于提升企業(yè)創(chuàng)新績效。柳卸林等［12］認(rèn)為企業(yè)是創(chuàng)新知識的需求方，高校和科研機構(gòu)作為知識的供給方，參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的動力主要來自于自身的職能，各主體相互配合相互協(xié)作，實現(xiàn)較高的創(chuàng)新產(chǎn)出績效。不同的是，高月姣等［13］在研究政產(chǎn)學(xué)研展開創(chuàng)新活動的要素配置情況時,發(fā)現(xiàn)我國產(chǎn)學(xué)研合作對創(chuàng)新產(chǎn)出影響尚不明顯。

目前多種因素影響著我國的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，抓住其中的主要因素，可以起到事半功倍的效果。肖丁丁等［14］對以往研究進行綜述分析，得出企業(yè)家精神、外部技術(shù)依存、出口導(dǎo)向、合作模式和政府支持等都是重要變量。除此之外，黃菁菁［15］企業(yè)規(guī)模和員工的培訓(xùn)強度也會正向影響協(xié)同創(chuàng)新效率。陳懷超等［16］將制度支持依據(jù)二分法理論分為正式和非正式制度支持，探討制度支持對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的促進作用。

現(xiàn)階段在以自主創(chuàng)新能力為核心的社會經(jīng)濟發(fā)展的不同領(lǐng)域中，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新憑借其優(yōu)勢成為助力經(jīng)濟發(fā)展、推動科技進步、拉動教育轉(zhuǎn)型的重要途徑。相較于發(fā)達國家，我國的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新仍存在不足，有較大提升空間。Carayannis 等［17］和Koschatzky［18］從知識和科技入手，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力提升改進要從以下幾方面進行改進：具體包括各主體的知識結(jié)構(gòu)、共享程度、轉(zhuǎn)移的效率與轉(zhuǎn)移渠道，以及協(xié)同中的知識特性等。

目前，國內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的研究從內(nèi)涵與特點、動力機制、影響因素與提升策略等方面著手，已經(jīng)取得了很多成果，理論依據(jù)也比較成熟，為未來的深入研究提供了指引作用。但在現(xiàn)有研究中，依然存在一些問題。目前關(guān)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系的模型構(gòu)建不夠完善，關(guān)于運行機制的相關(guān)研究不足；同時側(cè)重于這方面的研究都是以定性方法進行的理論分析，此類型的定量實證分析缺乏。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的相關(guān)研究數(shù)量較多，但質(zhì)量良莠不齊，存在許多重復(fù)研究和空白環(huán)節(jié)。關(guān)于產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新系統(tǒng)的績效評價研究較多，但對于利益分配、實現(xiàn)途徑等深入研究較少。在研究方法上，側(cè)重于微觀層面的實證研究缺乏，同時運用的統(tǒng)計方法也較為簡單，缺乏科學(xué)性；研究結(jié)論也存在一定爭議。針對目前研究中的不足，本文深入探究產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中各主體間的聯(lián)系強度對創(chuàng)新績效的影響以及從微觀層面來分析創(chuàng)新要素配置對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，探討目前全國范圍的資源匹配現(xiàn)狀對創(chuàng)新績效的影響。基于省際面板數(shù)據(jù)分別用新產(chǎn)品產(chǎn)出衡量商業(yè)創(chuàng)新、發(fā)明專利衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出和論文產(chǎn)出衡量基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果來建立實證模型，深入剖析了創(chuàng)新要素投入以及產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)各主體聯(lián)系強度的影響。并引入邊際分析法，通過推理演繹，分析各創(chuàng)新要素投入對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，并且從資源配置情況的角度來分析問題，從理論上豐富了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對創(chuàng)新產(chǎn)出影響的相關(guān)內(nèi)容，推進了該理論的研究深度，為該理論發(fā)展做出貢獻。最后，提出策略建議對國內(nèi)產(chǎn)學(xué)研發(fā)展提供理論指導(dǎo)。另一方面，通過針對省際層面進行的分析，探究產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，有利于對我國產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展提出指導(dǎo)，推動省際之間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟發(fā)展，并為我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供了理論依據(jù)，為我國進一步優(yōu)化資源配置，有針對性地進行創(chuàng)新要素的投入提供了方向和指導(dǎo)，指導(dǎo)各級政府優(yōu)化資源配置，糾正創(chuàng)新要素投入的扭曲現(xiàn)狀，從而提高創(chuàng)新成果的產(chǎn)出績效，提高創(chuàng)新要素投入的配置效率。

2 實證框架

2.1 理論假設(shè)

在技術(shù)迅猛發(fā)展、知識源泉廣泛分布的領(lǐng)域內(nèi)，每個企業(yè)都不可能擁有該領(lǐng)域保持領(lǐng)先地位并且給市場帶來重大創(chuàng)新所需的全部條件及技能，產(chǎn)學(xué)研各主體的復(fù)雜聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)是許多產(chǎn)業(yè)的重要特征，各主體也在提高創(chuàng)新能力方面有著密切的聯(lián)系。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中各主體分工的差異性主要體現(xiàn)在知識的供給和需求的異質(zhì)性。技術(shù)創(chuàng)新始于科學(xué)研究，在實驗室中得到技術(shù)創(chuàng)新成果，接著經(jīng)由技術(shù)創(chuàng)新而變得商品化，最終達到發(fā)展經(jīng)濟和生產(chǎn)力的目的。高校和科研機構(gòu)的創(chuàng)新成果為社會發(fā)展提供了基礎(chǔ)科學(xué)研究，而企業(yè)創(chuàng)新的重點關(guān)注于科技在市場上的商業(yè)應(yīng)用。

企業(yè)和高校以及科研機構(gòu)的合作研究存在著一些目標(biāo)不一致性。高校和研究機構(gòu)對科研人員的激勵側(cè)重于論文產(chǎn)出多少上，對于技術(shù)擴散和市場化的實際效果關(guān)注相對較少；而企業(yè)則屬于目標(biāo)導(dǎo)向型，追求的是低成本、高利潤［19］。Ditzel［20］認(rèn)為高校和科研機構(gòu)追求學(xué)術(shù)上的成果，教授和研究員有強烈的激勵將最前沿的研究成果發(fā)表出來，公之于眾；而企業(yè)則有強烈的激勵盡可能長時間地維持對創(chuàng)新成果的專有權(quán)。Fassin［21］則認(rèn)為研究所與高校更關(guān)注知識進步和新的發(fā)明，更注重對技術(shù)知識的長期獲?。欢髽I(yè)更關(guān)心新技術(shù)的應(yīng)用，關(guān)注如何增加產(chǎn)出，實現(xiàn)財務(wù)的回報，相對重視短期的利用。

對于知識創(chuàng)新以及科研創(chuàng)新來說，主要的產(chǎn)出形式為論文和專利等知識型的創(chuàng)新成果，通過產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新，企業(yè)可以通過市場的反饋機制對高校和科研機構(gòu)的創(chuàng)新行為形成引導(dǎo)和影響，從而提高高校和科研機構(gòu)在創(chuàng)新行為中的針對性，合理配置資源，實現(xiàn)能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的創(chuàng)新成果，形成市場需求引導(dǎo)知識創(chuàng)新結(jié)構(gòu)。因此我們分別用論文產(chǎn)出衡量基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新成果，發(fā)明專利授予量來衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。知識型的創(chuàng)新成果中，企業(yè)相對關(guān)注可能帶來盈利的專利產(chǎn)出，而對具有公共品性質(zhì)的論文產(chǎn)出關(guān)注相對較少。但是這兩個指標(biāo)不具備商業(yè)上的意義，而企業(yè)最為關(guān)注的就是創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品，因此選擇新產(chǎn)品產(chǎn)出來衡量商業(yè)創(chuàng)新。新產(chǎn)品產(chǎn)出、發(fā)明專利授予量、論文產(chǎn)出3 個因變量衡量區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中各主體間只有相互合作，才能形成知識規(guī)模和多樣性，提高創(chuàng)新能力。高校和科研機構(gòu)有很強的激勵進行發(fā)表論文等創(chuàng)新活動，但是企業(yè)更關(guān)心實際新產(chǎn)品的產(chǎn)出能力，企業(yè)尋求與高校和科研機構(gòu)的合作會促使科技成果轉(zhuǎn)化為實際的產(chǎn)品生產(chǎn)力，這種合作不以論文發(fā)表為目的，則會降低論文發(fā)表數(shù)量，產(chǎn)學(xué)研合作越強的地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的水平越高，那么企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的收入會隨之增加。因此，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：企業(yè)與高校、科研機構(gòu)的聯(lián)系強度對論文產(chǎn)出有負(fù)向影響；

假設(shè)2：企業(yè)與高校、科研機構(gòu)的聯(lián)系強度對新產(chǎn)品產(chǎn)出具有正向影響。

無論是新產(chǎn)品產(chǎn)出、發(fā)明專利還是論文產(chǎn)出，他們都是創(chuàng)新成果，因此他們都受到創(chuàng)新投入的影響。由經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)的生產(chǎn)函數(shù)得，在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中，R& D 人員的投入和R& D 經(jīng)費的投入是最重要的最直接影響協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出績效的兩個要素。

假設(shè)3：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中，R& D 人員的投入和R& D 經(jīng)費的投入均對論文產(chǎn)出、發(fā)明專利產(chǎn)出和新產(chǎn)品產(chǎn)出均有正向影響。

2.2 模型構(gòu)建

參考陳傲等［22］在探究產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)所使用的模型，構(gòu)建C-D 生產(chǎn)函數(shù)模型如下：

測量論文產(chǎn)出的指標(biāo)選取科學(xué)引文索引所收錄的SCI期刊上刊登的學(xué)術(shù)期刊論文作為被解釋變量，衡量區(qū)域基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新績效。測量發(fā)明專利產(chǎn)出的指標(biāo)選取國內(nèi)發(fā)明專利的申請授予數(shù)作為被解釋變量，衡量區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。測量新產(chǎn)品產(chǎn)出的指標(biāo)選取新產(chǎn)品銷售收入作為被解釋變量，這可以綜合考慮新產(chǎn)品的數(shù)量以及質(zhì)量因素。由知識生產(chǎn)函數(shù)得，在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新實踐中，創(chuàng)新產(chǎn)出績效是創(chuàng)新要素投入的活動結(jié)果，R& D 人員的投入和R& D 經(jīng)費的投入是最重要的兩個要素，直接影響創(chuàng)新產(chǎn)出水平，因此將這二者作為解釋變量。

考慮到我國不同省域的經(jīng)濟發(fā)展水平等環(huán)境因素差異巨大，因此需要控制省域異質(zhì)性的影響。綜合考慮經(jīng)濟因素和人口因素的作用，在本文模型中，把人均GDP 作為控制變量，來反映不同省域的差異。

本文選取產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同關(guān)系作為調(diào)節(jié)變量。借鑒郭京京等［23］在研究中對企業(yè)與科研機構(gòu)和高校聯(lián)系強度的定義，我們對產(chǎn)學(xué)研的聯(lián)系強度使用相對指標(biāo)，采用各地區(qū)R& D 經(jīng)費中企業(yè)來源占R& D經(jīng)費的總額的比值來表示。R& D 經(jīng)費投入對論文產(chǎn)出的影響有著顯著的滯后效應(yīng)。高璐等［24］做實證研究，得出R& D 經(jīng)費投入對論文產(chǎn)出的影響的平均滯后期約為2 年，調(diào)節(jié)變量與R& D 經(jīng)費同期之后。R& D 人員投入一般是存量指標(biāo)，因此不再考慮滯后期限。而雖然人均GDP 是一個流量指標(biāo)，但是它綜合經(jīng)濟因素和人口因素反映的各地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平的差異具有一定的連續(xù)性，這種連續(xù)性在不設(shè)置滯后期的條件下同樣能夠很好地起到控制變量的作用。而發(fā)明專利的申請到授予大概需要3 年的時間，因而當(dāng)前授予的發(fā)明專利大多是3年前的創(chuàng)新成果，所以我們在以發(fā)明專利授予量為被解釋變量的模型中所有解釋變量均滯后3 年。新產(chǎn)品產(chǎn)出作為被解釋變量的模型中不設(shè)置滯后期。

2.3 實證分析

2.3.1 描述性統(tǒng)計

根據(jù)所搜集到的變量的數(shù)據(jù)，對各變量進行了描述性統(tǒng)計分析，包括平均值、最大值、最小值、標(biāo)準(zhǔn)差，結(jié)果如下表1 所示。

表1 描述性分析

2.3.2 回歸分析

本文選取的為“寬而短”的短面板數(shù)據(jù)，不需要進行平穩(wěn)性檢驗和協(xié)整分析。通過F 檢驗，選取個體效應(yīng)模型；經(jīng)過Hausman 檢驗，選用固定效應(yīng)模型。因此選擇固定效應(yīng)模型進行相關(guān)假設(shè)檢驗，分析了解釋變量對被解釋變量的相關(guān)影響，結(jié)果如下表2 所示。

表2 檢驗結(jié)果

表2 （續(xù)）

回歸結(jié)果來分析，表示在控制其他變量不變的情況下，R& D 經(jīng)費投入，人均GDP 均顯著帶動發(fā)明專利產(chǎn)出增加；產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系的強度的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，這表示在控制其他變量不變的情況下，隨著企業(yè)與高校和科研機構(gòu)的聯(lián)系強度增加，將帶動發(fā)明專利產(chǎn)出減少。R& D 經(jīng)費的投入和企業(yè)與高校和科研機構(gòu)的聯(lián)系強度會顯著帶動新產(chǎn)品產(chǎn)出增加，假設(shè)2 得證；而 R& D 人員投入和人均GDP 的回歸系數(shù)的顯著性水平?jīng)]有通過檢驗，這表示這二者對新產(chǎn)品產(chǎn)出貢獻不明顯。R& D 經(jīng)費的投入和人均GDP 會顯著帶動論文產(chǎn)出增加，而R& D 人員的投入將帶動論文產(chǎn)出減少，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系的強度的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，這表示企業(yè)與高校、科研機構(gòu)的聯(lián)系強度對論文產(chǎn)出有負(fù)向影響，假設(shè)1 得證。關(guān)于R& D 人員投入的系數(shù)為負(fù)，這與假設(shè)3 不符，下面對此結(jié)果進行進一步的分析及理論解釋。

3 進一步的分析與理論解釋

3.1 理論分析

郝愛民等［25］從要素市場的資源配置對創(chuàng)新產(chǎn)出的角度分析，得出要素市場的錯配扭曲降低了創(chuàng)新資源的配置效率，會對區(qū)域創(chuàng)新投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)以及對創(chuàng)新要素需求產(chǎn)生抑制效應(yīng)。李強等［26］使用投入產(chǎn)出模型，分析科研人員論文發(fā)表數(shù)量的各類影響因素，得出在控制其他要素情況下，科研時間與論文產(chǎn)出之間存在倒“U”型關(guān)系，超過拐點后，更多的勞動投入反而會降低論文產(chǎn)出。無獨有偶，張帆等［27］的研究表明，政府的創(chuàng)新補貼與企業(yè)創(chuàng)新也是呈現(xiàn)倒U 型關(guān)系。這都說明在產(chǎn)學(xué)研各主體協(xié)同創(chuàng)新中，創(chuàng)新要素投入與創(chuàng)新成果產(chǎn)出并不是簡單的正向相關(guān)關(guān)系，資源投入的匹配程度也在很大程度上影響著創(chuàng)新產(chǎn)出績效。

如果將科研成果的產(chǎn)出看成是生產(chǎn)過程的結(jié)果，則科研成果的產(chǎn)出可以看成是科研投入要素的函數(shù)，表示為y=f(1,k…),其中y表示科研成果產(chǎn)出，l、k…分別表示科研要素的投入，在本文的研究情景里，可以將此生產(chǎn)函數(shù)設(shè)為二元函數(shù)y=f(ry,jf),其中，ry表示R& D 人員投入量，jf 表示R& D 經(jīng)費投入數(shù)量，因而函數(shù)y=f(ry,jf)就應(yīng)該具有生產(chǎn)函數(shù)的一切特性和特征。

根據(jù)經(jīng)濟學(xué)的基本原理，在其他生產(chǎn)要素不變的情況下，任何單個生產(chǎn)要素隨著投入的邊際增加，都會遵循邊際收益的遞增、不變、遞減的規(guī)律。參考此基本原理，在探究投入對論文產(chǎn)出的函數(shù)中，也遵循邊際收益的遞增、不變、遞減的規(guī)律。而在論文指標(biāo)衡量產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)中，R& D 人員和R& D 經(jīng)費對創(chuàng)新績效起直接作用，是最重要的自變量。因此論文的生產(chǎn)函數(shù)可以表示為sci=f(ry,jf)，sci 表示sci 論文產(chǎn)出,ry、jf 同樣分別表示R& D 人員投入量和R& D 經(jīng)費投入數(shù)量。因此根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)的特性，可以做以下假設(shè)：

假設(shè)4：sci 論文產(chǎn)出與R& D 人員投入呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系；

假設(shè)5：sci 論文產(chǎn)出與R& D 經(jīng)費投入呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系。

3.2 實證檢驗

為了探究此關(guān)系，我們分別引入R& D 人員投入和R& D 經(jīng)費投入的二次項函數(shù)，剔除論文產(chǎn)出指標(biāo)中的檢驗結(jié)果不顯著的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系的強度與同期研發(fā)經(jīng)費投入的交叉項，并保留其他解釋變量，設(shè)定模型為：

同樣，通過F 檢驗、hausman 檢驗，選取固定效應(yīng)分析模型，結(jié)果如下表3 所示。

表3 檢驗結(jié)果

3.3 R& D 要素投入疊加效應(yīng)分析

由回歸結(jié)果來看，各解釋變量均在1%的水平下通過了顯著性檢驗。則最終得到的表達式：

為了方便起見，我們依然用代數(shù)的形式表示：

這里是某一投入要素增加對SCI 產(chǎn)出的總效應(yīng)（Total Effect，TE），即當(dāng)該投入要素增加時，它使sci 變動（減少或增加）的總量為d(TE)。進一步可以得到:

這是某一要素的投入對SCI 產(chǎn)出的邊際效應(yīng)公式，稱之為要素投入的邊際效應(yīng)（Marginal Effect,ME），即要素投入每增加1 單位，SCI 產(chǎn)出變動（增加或減少）個單位。為了進一步分析要素投入對論文產(chǎn)出的影響，定義：

要素投入的激勵效應(yīng)（Incentive Effect，IE）指的是當(dāng)該種要素投入增加時，使論文產(chǎn)出增加的值，用IE 表示，且IE＞0，由式（9）可得IE，表示為：

要素投入的擠出效應(yīng)（Crowding-out Effect，CE）指的是當(dāng)該種要素投入增加時，使論文產(chǎn)出減少的值，用CE 表示，且CE＜0，由式（9）可得CE，表示為：

因此

即：要素投入的總效應(yīng)=要素投入的激勵效應(yīng)+要素投入的擠出效應(yīng)

如果用邊際效率來衡量的話，則有：要素投入的邊際總效應(yīng)=要素投入的邊際激勵效應(yīng)+要素投入的邊際擠出效應(yīng)，即

因此，要素投入的（邊際）總效應(yīng)是要素投入的（邊際）激勵效應(yīng)和要素投入的（邊際）擠出效應(yīng)疊加的結(jié)果，二者并不是孤立存在的，而是貫穿于要素投入發(fā)揮作用的始終。如果該種要素投入的激勵效應(yīng)大于擠出效應(yīng)，那么要素投入對論文產(chǎn)出呈現(xiàn)總的激勵效應(yīng)；如果要素投入的擠出效應(yīng)大于激勵效應(yīng)，那么要素投入對論文產(chǎn)出呈現(xiàn)總的擠出效應(yīng)。激勵效應(yīng)與擠出效應(yīng)的力量隨著要素投入的變化而此消彼長，那么要素投入與論文產(chǎn)出會呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系，在處于倒“U”型關(guān)系的右側(cè)時，就存在著要素資源配置的扭曲，降低了創(chuàng)新資源的配置效率。

由式（10）可得：

要素投入的總效應(yīng)d(TE)的大小取決于IE 和CE絕對值的大小，d(TE)的正負(fù)號用來判斷要素投入對論文產(chǎn)出的總效應(yīng)以及擠出效應(yīng)和激勵效應(yīng)的力量對比。也可以用ME 的正負(fù)號來判斷。由(15)和(16)式，當(dāng)MIE＞MCE 時，即當(dāng)時，ME＞0，意味著激勵效應(yīng)大于擠出效應(yīng)，該要素投入對論文產(chǎn)出總體呈現(xiàn)激勵效應(yīng)；當(dāng)MIE＜MCE 時，即當(dāng)時，ME＜0，意味著激勵效應(yīng)小于擠出效應(yīng)，該要素投入對論文產(chǎn)出總體呈現(xiàn)擠出效應(yīng)；當(dāng)MIE=MCE 時，，ME=0，此時TE 達到最大，即該要素的投入達到最優(yōu)，資源配置最優(yōu)，達到了要素投入的效率最大化。

3.4 現(xiàn)狀分析

由式（6）得，在當(dāng)前R& D 經(jīng)費投入等其他保持不變的情況下，R& D 人員投入的最優(yōu)值為exp(10.504)。而當(dāng)前的R& D 人員投入大于最優(yōu)值，激勵效應(yīng)小于擠出效應(yīng)（MIE＜MC），已經(jīng)處于倒“U”型曲線的右側(cè)，R& D 人員的邊際產(chǎn)出效應(yīng)為負(fù)，即ME＜0，總體呈現(xiàn)出擠出效應(yīng)，存在著要素資源配置的扭曲，降低了創(chuàng)新資源的配置效率，見圖1。由式（7）得，在當(dāng)前R& D 人員投入等其他保持不變的情況下，R& D 經(jīng)費投入的最優(yōu)值為exp（18.403）。而當(dāng)前的R& D 經(jīng)費投入小于最優(yōu)值，激勵效應(yīng)大于擠出效應(yīng)（MIE＞MCE），正處于倒“U”型曲線的左側(cè)，R& D 經(jīng)費的邊際產(chǎn)出效應(yīng)為正，即ME＞0，總體呈現(xiàn)出激勵效應(yīng)，見圖2。

圖1 人員投入配置效率

圖2 經(jīng)費投入配置效率

依據(jù)經(jīng)濟學(xué)基本原理，在控制經(jīng)濟環(huán)境以及其他生產(chǎn)要素不變的情況下，隨著某一生產(chǎn)要素投入的不斷增加，都經(jīng)歷著邊際收益遞增、邊際收益不變、邊際收益遞減的階段，理性行為人的決策區(qū)間在邊際收益為正且遞減階段選擇要素投入。對式(10)求偏導(dǎo)得：

由式（17）得，R& D 經(jīng)費投入的邊際收益在exp（11.455）處取得最大值，理性行為人的決策區(qū)間應(yīng)位于（11.455）處，而當(dāng)前情況下，R& D 經(jīng)費投入還未達最優(yōu)水平；而R& D 人員投入已經(jīng)呈現(xiàn)出總體的擠出效應(yīng)，邊際產(chǎn)出已經(jīng)為負(fù)，投入已經(jīng)超過了理性決策區(qū)間，見圖3。

圖3 經(jīng)費投入的理性區(qū)間

在當(dāng)前社會發(fā)展背景下，要素投入扭曲，資源匹配錯位，降低了創(chuàng)新要素資源的配置效率。而當(dāng)前R& D 經(jīng)費投入相對較少，邊際產(chǎn)出總效應(yīng)為正，處于理性行為人決策區(qū)間但并未達到最優(yōu)狀態(tài)，投入相對不足制約著創(chuàng)新績效的提升；R& D 人員投入相對較多，邊際產(chǎn)出總效應(yīng)為負(fù)，已經(jīng)超過了理性行為人的決策區(qū)間，投入相對過多制約著創(chuàng)新績效的提升。我國目前各省份創(chuàng)新要素配置現(xiàn)狀如表4所示。

表4 2019 年各省份創(chuàng)新要素配置現(xiàn)狀

從表4 可以看出，目前海南、西藏、寧夏和新疆四個省份的R& D 人員數(shù)量尚未達到最優(yōu)水平，可以繼續(xù)追加投入，其他省份的R& D 人員投入已經(jīng)處于倒U 型曲線的右側(cè)，這也是R& D 人員投入對發(fā)表論文數(shù)量有負(fù)向影響的原因，此時邊際收益為負(fù)，需要控制R& D 人員投入到合理區(qū)間內(nèi)；而所有省份的R& D 經(jīng)費投入都未達到最優(yōu)水平，相對投入尚有不足，這制約著各省份創(chuàng)新績效的提升。

4 結(jié)論與建議

4.1 研究結(jié)論

在產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新系統(tǒng)的實踐過程中，受到很多因素的共同作用和制約。由于產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新系統(tǒng)中的三大主體有著不同的性質(zhì)，在經(jīng)濟實力、研發(fā)能力、經(jīng)營目標(biāo)和整體價值觀等方面均存在差異，因此各主體在面對選擇時有不同的偏好。當(dāng)各主體的權(quán)利和義務(wù)分工明確，資源匹配有效合理時，才是高效長久的創(chuàng)新機制，才能實現(xiàn)有效率的創(chuàng)新和生產(chǎn)。因此，本文研究分析產(chǎn)學(xué)研協(xié)同和資源投入以及各要素的匹配情況對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，主要得出以下結(jié)論：

4.1.1 科研經(jīng)費投入對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新推動作用明顯

無論是以論文產(chǎn)出為被解釋變量來衡量的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果，還是以發(fā)明專利授予量為解釋變量來衡量的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出，還是以新產(chǎn)品銷售收入作為被解釋變量來衡量商業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)出，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出與科研經(jīng)費的投入均有非常顯著的正向關(guān)系。這表明我國對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新支持力度依然有待加強，科研經(jīng)費投入仍然不足，科研經(jīng)費依然是我國進行產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動的重要制約因素之一，加大科研投入的創(chuàng)新邊際產(chǎn)出很高。

4.1.2 目前的R& D 投入存在資源匹配錯位的情況

在當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中，R& D 經(jīng)費投入還處于倒“U”型曲線的左側(cè)，邊際產(chǎn)出為正；R& D人員投入已經(jīng)處于倒“U”型曲線的右側(cè)，邊際產(chǎn)出為負(fù)。R& D 經(jīng)費投入過少，還未達到最優(yōu)水平，R& D 人員投入過多，邊際產(chǎn)出已經(jīng)為負(fù)，超過了理性行為人的決策區(qū)間。因而當(dāng)前國內(nèi)科學(xué)研究資源匹配存在錯位，相較于當(dāng)前的經(jīng)濟發(fā)展水平等客觀實際，科研能力一般的R& D 人員投入相對過多溢出，R& D 經(jīng)費投入相對不足緊缺。資源匹配錯位，制約了我國論文等創(chuàng)新產(chǎn)品的產(chǎn)出，浪費了資源的投入。

4.1.3 產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新系統(tǒng)各主體間的合作層次偏低

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系強度對新產(chǎn)品的產(chǎn)出有明顯的正向影響，卻并未對發(fā)明專利產(chǎn)出和論文產(chǎn)出有明顯的正向影響。這可能說明了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主要是在商業(yè)應(yīng)用研究方面效果顯著，然而在知識含量較高的發(fā)明專利產(chǎn)出和論文產(chǎn)出等有突破性的創(chuàng)新績效方面效果有限。間接顯示我國的產(chǎn)學(xué)研合作能力較低，這可能是限制我國產(chǎn)學(xué)研合作向深層次發(fā)展的一個重要阻礙。這一結(jié)果與陳傲等［22］的研究結(jié)果相符。

4.2 政策建議

針對我國產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新系統(tǒng)目前存在的問題和實踐現(xiàn)狀，本文為政府在提高產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新績效的方面，應(yīng)該如何更有效地制定政策，實現(xiàn)更優(yōu)化的社會資源配置，并形成持久有效的創(chuàng)新機制，提供了一定的政策啟示：

4.2.1 增強產(chǎn)學(xué)研合作的跨區(qū)域聯(lián)動

人均GDP 作為反映我國區(qū)域差異水平對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出影響的控制變量對創(chuàng)新產(chǎn)出有一定的影響，我國的地區(qū)之間的創(chuàng)新產(chǎn)出差異非常明顯，經(jīng)濟水平較高地區(qū)的創(chuàng)新績效顯著高于經(jīng)濟水平較低的地區(qū)但也存在一個較為矛盾的地方，我國中西部區(qū)域雖擁有強大的高校資源和人才儲備，但產(chǎn)學(xué)研協(xié)同卻顯著低于東部地區(qū)，這說明了中西部地區(qū)沒有將其自身優(yōu)勢進行發(fā)揮。因此要改變基于行政區(qū)域劃分的發(fā)展方式，破除不同省域間的相互封鎖，實現(xiàn)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出在各省域間的自由流動，并要加強引導(dǎo)企業(yè)、高效和科研機構(gòu)三大產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體的跨區(qū)域協(xié)作。而由于信息的對稱性以及相互之間的信任程度會隨著距離的增加而減弱，在一定程度上會阻礙創(chuàng)新的溢出，因此政府一方面需要出臺相關(guān)政策，鼓勵各區(qū)域之間相互溝通交流；另一方面需要健全促進知識流動的保障機制，消除由于信息不對稱問題引發(fā)的交易成本過高等阻礙創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)的因素。增強跨省域的產(chǎn)學(xué)研合作，有利于發(fā)揮不同省域的相對優(yōu)勢，從而促進創(chuàng)新產(chǎn)出，提高地方經(jīng)濟產(chǎn)出的發(fā)展。

4.2.2 優(yōu)化投入要素的資源配置

本文在實證分析后，深入研究了各投入要素的匹配情況對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效的影響。以論文產(chǎn)出為例，在控制經(jīng)濟環(huán)境以及其他自變量不變的情況下，我們發(fā)現(xiàn)用論文產(chǎn)出衡量的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果與R& D 經(jīng)費投入以及R& D 人員投入均呈現(xiàn)出倒“U”型關(guān)系，科研論文產(chǎn)出并不總是隨著單一投入要素的增加而增加，二者的匹配情況也極大地影響著論文產(chǎn)出情況，在超過拐點后，投入的邊際效應(yīng)甚至為負(fù)。進一步分析各省域的創(chuàng)新投入對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，發(fā)現(xiàn)在當(dāng)前社會背景下，R& D 經(jīng)費投入相對過少，R& D 人員投入相對過多，要素投入扭曲，資源匹配錯位，降低了創(chuàng)新要素資源的配置效率。因此政府要加大R& D 經(jīng)費的投入，實現(xiàn)各要素投入的匹配程度，調(diào)整到最優(yōu)的資源配置，從而在有限的投入水平下，實現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出收益最大化。除此之外，也要調(diào)整當(dāng)前科研隊伍的人才結(jié)構(gòu)，提高科研隊伍的人力資本水平，增加高人力資本的人才引進，適當(dāng)控制科研能力一般的科研人員的投入；改善科研人才的評價體系，不能唯數(shù)量論，也要增加對高質(zhì)量的創(chuàng)新成果的激勵機制；增加科研人才隊伍的流動性，建立有效的進入退出機制，形成科學(xué)有序的流動途徑。最終解決目前存在的資源錯配情況，從而形成最優(yōu)資源配置，達到創(chuàng)新要素資源投入的效率最大化。

4.2.3 提高產(chǎn)學(xué)研各主體的合作層次

目前的產(chǎn)學(xué)研合作，大多層次較低缺乏圍繞核心科學(xué)技術(shù)的合作，論文和發(fā)明專利等知識型的創(chuàng)新成果較少，合作項目存在研究時間短、程度淺等問題，以宏觀戰(zhàn)略為主要導(dǎo)向所開展的協(xié)同創(chuàng)新較少，而且部分產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同創(chuàng)新在模式和項目上都比較傳統(tǒng)單一。因此要提高合作的層次，進行產(chǎn)學(xué)研各主體間的合作深度，形成多種模式的高質(zhì)量產(chǎn)學(xué)研協(xié)同合作機制，并要增強站位高遠(yuǎn)的協(xié)同合作。從大學(xué)和科研機構(gòu)的角度而言，要強化創(chuàng)新產(chǎn)出的市場屬性，增加宏觀戰(zhàn)略項目和課題的合作，加強創(chuàng)新成果的實施應(yīng)用，協(xié)同創(chuàng)新的成果要契合市場需求，加強創(chuàng)新成果向提高生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化；從企業(yè)方面而言，尤其是具有強大的市場實力和經(jīng)濟實力的大企業(yè)，要改變追趕思路，不能只顧著追趕而由于路徑依賴導(dǎo)致“趕超鎖定”，落入引進一代落后一代、再引進再落后的怪圈。